芯源微: 芯源微关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的公告内容摘要

（原标题：芯源微关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的公告）

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-068

沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1. 2021年4月9日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 2. 2021年4月10日，公司披露了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。 3. 2021年4月10日至2021年4月20日，公司对本激励计划首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。 4. 2021年4月26日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了相关议案。 5. 2021年4月26日，公司召开第一届董事会第二十五次会议与第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 6. 2022年1月6日，公司召开第一届董事会第三十一次会议与第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》等相关议案。 7. 2022年4月27日，公司召开第二届董事会第二次会议与第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2020年、2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》等相关议案。 8. 2023年4月27日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》等相关议案。 9. 2023年8月28日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2020年、2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》。 10. 2024年4月29日，公司召开第二届董事会第二十一次会议与第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》等相关议案。 11. 2024年10月22日，公司召开第二届董事会第二十六次会议与第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》。

二、调整事由及调整结果 1. 调整事由 根据公司2023年年度股东大会审议通过的《关于公司2023年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，本次利润分配及转增股本以方案实施前的扣除回购专用证券账户中股份数102,607股后的剩余股份总数为138,084,104股为基数，每股派发现金红利0.2元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.45股，共计派发现金红利27,616,820.80元，转增62,137,847股，本次分配后总股本为200,324,558股。

1. 调整结果 （1）限制性股票授予价格 根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予价格的调整方法如下：P=P0-V。根据以上公式，2021年限制性股票激励计划调整后的授予价格=（26.42-0.2）/（1+0.45）=18.08元/股。 （2）限制性股票数量 根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予数量的调整方法如下：Q=Q0×(1+n)。根据以上公式，2021年限制性股票激励计划（首次授予部分）调整后的已授予尚未归属的股数：Q=Q0×(1+n)=18.944×(1+0.45)=27.4688万股。

三、本次调整授予价格及数量对公司的影响 本次调整限制性股票授予价格及数量不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励继续实施。

四、监事会意见 公司监事会认为：公司董事会根据2021年第二次临时股东大会的授权对2021年限制性股票激励计划的授予价格及数量进行调整，审议程序合法、合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意上述调整。

五、法律意见书的结论性意见 北京市中伦律师事务所律师认为：“截至本法律意见书出具日，公司调整2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量事项已取得现阶段必要的批准和授权，相关调整事项符合《管理办法》《上市规则》及《2021年激励计划（草案）》的相关规定。”

特此公告。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 2024年10月23日