晶科能源: 晶科能源关于“晶能转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告内容摘要

（原标题：晶科能源关于“晶能转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告）

证券代码：688223 证券简称：晶科能源 公告编号：2024-072 债券代码：118034 债券简称：晶能转债

晶科能源股份有限公司关于“晶能转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告

一、可转债发行上市概况 公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 10,000.00万张，每张面值为人民币 100.00元，募集资金总额为1,000,000.00万元，存续期限为自发行之日起六年，即自2023年4月20日至2029年4月19日。公司1,000,000.00万元可转换公司债券于2023年5月19日起在上交所挂牌交易，债券简称“晶能转债”，债券代码“118034”。转股期自2023年10月26日至2029年4月19日，初始转股价格为13.79元/股。

公司于2023年7月13日实施2022年年度权益分派方案，每股派发现金红利0.089元（含税），“晶能转债”的转股价格自2023年7月14日起由13.79元/股调整为13.70元/股。

因公司于2023年12月6日完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一批次的股份登记手续，归属股票数量为5,193,983股，占公司总股本比例小，“晶能转债”转股价格不变，仍为13.70元/股。

因公司实施2023年年度权益分派方案，自2024年6月7日起“晶能转债”的转股价格由13.70元/股调整为13.48元/股。

二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况 （一）转股价格向下修正条款 1、修正权限与修正幅度 在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司 A股股票交易均价和前一个交易日公司 A股股票交易均价。

2、修正程序 如公司决定向下修正转股价格，公司将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

（二）转股价格修正条款预计触发情况 自 2024年 9月 30日至 2024年 10月 18日，公司股票已有十个交易日收盘价格低于当期转股价格的 85%。若未来连续二十个交易日内有五个交易日公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的 85%，将可能触发“晶能转债”的转股价格修正条款。

三、风险提示 公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“晶能转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

特此公告。晶科能源股份有限公司董事会2024年 10月 21日