先惠技术: 上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通公告内容摘要

（原标题：上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通公告）

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2024-058

上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通公告

重要内容提示： - 本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为 17,703,654股。 - 本次股票上市流通总数为 17,703,654股。 - 本次股票上市流通日期为 2024年 10月 25日。

一、本次上市流通的限售股类型 - 公司于 2023年 5月 16日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1100号），同意公司向特定对象发行 A股股票的注册申请。 - 公司本次发行新增股数为 12,645,467股（含本数）人民币普通股（A股），已于 2024年 4月 25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次新增股份登记、托管及限售手续。 - 发行完成后，公司总股本由 76,676,136股变更为89,321,603股。 - 本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票的限售股，共涉及限售股股东 17名，对应限售股数量为 17,703,654股，占公司总股本的 14.16%，限售期为本次发行股份自本次发行结束之日（即自本次向特定对象发行的股票登记至名下之日）起六个月。 - 现上述股份限售期即将届满，将于 2024年 10月 25日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 - 2024年 5月 20日，公司召开了 2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，同意以总股本89,321,603股为基数，每 10股派发现金红利 3.00元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 4股，不送红股。 - 鉴于上述利润分配方案已实施完毕，向特定对象发行股票对应限售股数量调整为 17,703,654股。 - 本次转增后，公司注册资本由人民币 89,321,603元变更为人民币 125,050,244元。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺 - 本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票的限售股，对应 17名限售股股东承诺所认购的股份自发行结束之日起 6个月不得转让。 - 截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见 - 经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次申请上市流通的限售股股东严格履行了其在参与公司向特定对象发行股票中做出的各项承诺。 - 本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求。 - 公司对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。 - 综上所述，保荐机构对先惠技术本次向特定对象发行限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况 - 本次上市流通的限售股总数为 17,703,654股，占公司股份总数的14.16%。 - 本次上市流通日期为 2024年 10月 25日。 - 限售股上市流通明细清单： | 序 号|股东名称|持有限售股 数量（股）|持有限售股占 公司总股本比 例|本次上市流通 数量（股）|剩余限售 股数量 （股）| | ---|---|---|---|---|---| | 1|华夏基金管理有限公司|1,942,811|1.55%|1,942,811|0| | 2|兴证全球基金管理有限 公司|708,257|0.57%|708,257|0| | 3|上海理成资产管理有限 公司-理成风景1号投资 基金|839,832|0.67%|839,832|0| | 4|上海理成资产管理有限 公司-理成风景66号私 募投资基金|839,832|0.67%|839,832|0| | 5|湖南轻盐创业投资管理 有限公司-轻盐智选40 号私募证券投资基金|851,029|0.68%|851,029|0| | 6|国泰君安证券股份有限 公司|783,843|0.63%|783,843|0| | 7|财通基金管理有限公司|4,742,251|3.79%|4,742,251|0| | 8|诺德基金管理有限公司|3,997,599|3.20%|3,997,599|0| | 9|UBS AG|475,905|0.38%|475,905|0| | 10|上海同安投资管理有限 公司-同安巨星1号证券 投资基金|139,972|0.11%|139,972|0| | 11|成都立华投资有限公司 -立华定增重阳私募证 券投资基金|279,944|0.22%|279,944|0| | 12|深圳华夏复利私募证券 基金管理有限公司-友 道华夏1号私募证券投 资基金|139,972|0.11%|139,972|0| | 13|浙江探骊私募有限公司|139,972|0.11%|139,972|0| | 14|陆威|699,860|0.56%|699,860|0| | 15|谢玫瑰|839,832|0.67%|839,832|0| | 16|深圳市宝利鸿源实业发 展有限公司|139,972|0.11%|139,972|0| | 17|朱蜀秦|142,771|0.11%|142,771|0| | 合计|合计|17,703,654|14.16%|17,703,654|0|

• 限售股上市流通情况表： | 序号|限售股类型|本次上市流通数量（股）| | ---|---|---| | 1|向特定对象发行|17,703,654| | 合计|-|17,703,654|

六、上网公告文件 - 《东兴证券股份有限公司关于上海先惠自动化技术股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。 上海先惠自动化技术股份有限公司董事会 2024年 10月 18日