兴齐眼药: 关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的公告内容摘要

（原标题：关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的公告）

沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月16日召开的第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，根据《沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定及公司2021年第二次临时股东大会的授权，对公司2021年限制性股票激励计划的授予价格及授予数量予以相应调整。此次调整后，授予价格由41.34元/股调整为26.89元/股，授予数量由3,227,000股调整为4,517,800股。

具体情况如下：

1. 经公司2023年度股东大会审议通过，公司2023年度权益分派方案为：以公司现有总股本124,589,194股为基数，向全体股东每10股派发现金红利30.00元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股，不送红股。公司2023年度权益分派已于2024年5月22日实施完毕。
2. 经公司2024年第二次临时股东大会审议通过，公司2024年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本174,424,871股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税），不以资本公积金转增股本，不送红股。公司2024年半年度权益分派已于2024年10月16日实施完毕。

根据《激励计划》的规定，限制性股票授予价格调整方法如下： 1. 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细P=P0÷(1+n) 2. 派息P＝P0-V

根据上述原则，公司2021年限制性股票激励计划调整后的授予价格为：P=（41.34-3）÷（1+0.4）-0.5=26.89元/股（尾数四舍五入并保留两位小数）

根据《激励计划》的规定，限制性股票授予数量调整方法如下： 1. 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细Q= Q0×(1+n)

根据上述原则，公司2021年限制性股票激励计划调整后的授予数量为：Q=3,227,000×（1+0.4）=4,517,800股

本次授予价格及授予数量调整在公司2021年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

公司本次对2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及规范性文件及《激励计划》的有关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。

监事会认为，2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及《沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。本次调整在公司2021年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

北京市竞天公诚律师事务所认为： 1. 截至本法律意见书出具日，公司本次调整、归属及作废事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《创业板上市规则》《业务办理指南》《公司章程》及《2021年限制性股票激励计划》的相关规定。本次归属事项尚需履行相应的信息披露义务，并按照《公司法》等法律、法规和规范性文件的规定办理增加注册资本等手续； 2. 公司本次价格调整、授予数量调整事项符合《管理办法》《创业板上市规则》《业务办理指南》及《2021年限制性股票激励计划》的相关规定； 3. 公司本激励计划已进入第三个归属期，第三个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》《创业板上市规则》《业务办理指南》及《2021年限制性股票激励计划》的相关规定； 4. 公司本次作废事项符合《管理办法》《创业板上市规则》《业务办理指南》及《2021年限制性股票激励计划》的相关规定。