百胜智能: 关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告内容摘要

（原标题：关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告）

证券代码：301083 证券简称：百胜智能 公告编号：2024-034

特别提示： 1、本次上市流通的限售股份为江西百胜智能科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份，本次解除股份限售的股东户数为3户，解除限售股份数量为123,000,000股，占公司总股本的69.1529%。限售期自公司股票上市之日起36个月。 2、本次解除限售股份上市流通日期为2024年10月21日（星期一）。

一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江西百胜智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2603号）同意注册，公司首次公开发行的人民币普通股（A股）股票已于2021年10月21日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前已发行股份数量为133,400,000股，首次向社会公开发行的股票44,466,667股，首次公开发行完成后，公司总股本变更为177,866,667股。

（二）上市后股份变动情况 2022年4月25日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量为2,026,201股，占公司股本总数的1.1392%。 2022年11月2日，公司首次公开发行前已发行部分股份及部分战略配售股份上市流通，股份数量为13,142,290股，占公司股本总数的7.3888%。 2023年10月27日，公司首次公开发行部分战略配售股份上市流通，股份数量为2,223,333股，占公司股本总数的1.2500%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东有刘润根、龚卫宁和刘子尧，共3名股东。根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的首发前限售股股东均受限于如下限售安排： 1、自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份； 2、本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司股票发行价格；公司股票上市后6个月内如连续20个交易日的收盘价格均低于发行价格，或者上市后6个月期末收盘价格低于发行价格，本人持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则上述发行价格将相应进行调整； 3、上述股份限售期（包括延长的锁定期）届满后，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式直接或者间接转让的股份不得超过本人直接或者间接持有的公司股份总数的25%，所持股份不超过1,000股或因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外；离职后半年内，不转让本人直接或者间接持有的公司股份； 4、本人在公司首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让本人直接或者间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让本人直接或者间接持有的公司股份； 5、本人将遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性制度的规定，若中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本人直接或者间接持有的公司股份的转让、减持另有要求的，本人将按相关要求执行。

三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年10月21日（星期一）。 2、本次解除限售股东户数共计3户。 3、本次解除限售股份数量为123,000,000股，占公司总股本的69.1529%。 4、本次申请解除股份限售的具体情况如下： | 序号 | 股东 | 限售股份数量（股） | 占总股本比例 | 本次解除限售数量（股） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 刘润根 | 68,808,000 | 38.6852% | 68,808,000 | | 2 | 刘子尧 | 28,032,000 | 15.7601% | 28,032,000 | | 3 | 龚卫宁 | 26,160,000 | 14.7076% | 26,160,000 | | 合计 | 合计 | 123,000,000 | 69.1529% | 123,000,000 |

四、股权结构变动表 本次首次公开发行前已发行股份解除限售后，公司股份变动情况如下： | 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动 | 本次变动后 | 本次变动后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股份性质 | 数量（股） | 比例（%） | 减少（股） | 增加（股） | 数量（股） | 比例（%） | | 一、有限售条件股份 | 123,006,750 | 69.1567 | 123,000,000 | 92,250,000 | 92,256,750 | 51.8685 | | 其中：高管锁定股 | 6,750 | 0.0038 | | 92,250,000 | 92,256,750 | 51.8685 | | 首发前限售股 | 123,000,000 | 69.1529 | 123,000,000 | | | | | 二、无限售条件股份 | 54,859,917 | 30.8433 | | 30,750,000 | 85,609,917 | 48.1315 | | 三、总股本 | 177,866,667 | 100.00 | | | 177,866,667 | 100.00 |

五、保荐机构意见 公司保荐机构招商证券股份有限公司认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次首次公开发行前已发行股份上市流通事项无异议。

六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份限售流通申请表； 3、股本结构表和限售股份明细表； 4、招商证券股份有限公司关于江西百胜智能科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见。

特此公告。 江西百胜智能科技股份有限公司董事会 2024年10月16日