天承科技: 股东询价转让结果报告书内容摘要

（原标题：股东询价转让结果报告书）

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-073

广东天承科技股份有限公司股东询价转让结果报告书

上海青珣电子科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“青珣电子”）、分宜川流长枫新材料投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“分宜川流”）、宁波市睿兴二期股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“睿兴二期”）保证向广东天承科技股份有限公司（以下简称“天承科技”或“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示: 本次询价转让的价格为 53.94元/股，转让的股票数量为 581,370股。本次参与询价转让的出让方中青珣电子为公司员工持股平台，公司部分董事、监事及高级管理人员、核心技术人员通过青珣电子间接持有公司股份。本次询价转让不会导致公司实际控制人发生变化。

（一）转让方基本情况 截至 2024年 9月 24日，转让方所持公司首发前股份的数量，以及占公司总股本的比例情况如下：

| 序号 | 转让方名称 | 持股数量（股） | 所持股份占总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 青珣电子 | 2,057,231 | 3.54% | | 2 | 分宜川流 | 1,021,898 | 1.76% | | 3 | 睿兴二期 | 1,967,023 | 3.38% |

（三）本次转让具体情况

| 序号 | 股东姓名 | 持股数量 （股） | 持股 比例 | 拟转让数 量（股） | 实际转让数量 （股） | 实际转让 数量占总 股本比例 | 转让后持 股比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 青珣电子 | 2,057,231 | 3.54% | 172,363 | 172,363 | 0.30% | 3.24% | | 2 | 分宜川流 | 1,021,898 | 1.76% | 188,087 | 188,087 | 0.32% | 1.44% | | 3 | 睿兴二期 | 1,967,023 | 3.38% | 220,920 | 220,920 | 0.38% | 3.00% | | 合计 | | 5,046,152 | 8.68% | 581,370 | 581,370 | 1.00% | 7.68% |

（一）受让情况

| 序号 | 受让方名称 | 投资者类型 | 实际受让数量 （股） | 占总股本 比例 | 限售期 （月） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 诺德基金管理有限公司 | 基金管理公司 | 349,000 | 0.60% | 6 | | 2 | UBS AG | 合格境外机构投资者 | 100,000 | 0.17% | 6 | | 3 | 厦门务时私募基金管理有限 公司 | 私募基金管理人 | 50,000 | 0.09% | 6 | | 4 | 上海牧鑫私募基金管理有限 公司 | 私募基金管理人 | 50,000 | 0.09% | 6 | | 5 | 宁波梅山保税港区凌顶投资 管理有限公司 | 私募基金管理人 | 32,370 | 0.06% | 6 |

（二）本次询价过程 转让方与组织券商综合考量其自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即 2024年 9月 24日，含当日）前 20个交易日股票交易均价的 70%（发送认购邀请书之日前 20个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前 20个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日前 20个交易日股票交易总量）。

本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计 381家机构投资者，具体包括：基金公司 76家、证券公司 53家、保险机构 16家、合格境外机构投资者 45家、私募基金 188家、信托公司 1家、期货公司 2家。

在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即 2024年 9月 25日 7:15至 9:15，组织券商收到《认购报价表》合计 8份，均为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。

（三）本次询价结果 组织券商合计收到有效报价 8份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终 5家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为 53.94元/股，转让的股票数量为58.1370万股。

中信证券股份有限公司对本次询价转让的转让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

广东天承科技股份有限公司董事会 2024年 9月 28日