上海合晶: 中信证券股份有限公司关于上海合晶硅材料股份有限公司2024半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于上海合晶硅材料股份有限公司2024半年度持续督导跟踪报告）

中信证券作为上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据相关规定履行持续督导职责，并出具2024半年度持续督导跟踪报告。

持续督导工作概述包括制定工作计划、签订保荐协议、现场检查等。本持续督导期间，发现财务人员误将募集资金专户中的发行费用2,467.32万元转入一般户，公司已将相关资金及利息转回募集资金专户。

重大风险事项包括地缘政治风险、宏观经济与行业周期风险、业绩下滑及毛利率波动风险、税收优惠风险、存货跌价风险、汇率波动风险。

主要财务指标变动方面，2024年1-6月营业收入为54,230.47万元，同比下降22.93%，归属于上市公司股东的净利润为4,820.95万元，同比下降63.09%。

核心竞争力方面，公司掌握外延片全流程生产的核心技术，产品多项关键技术指标处于国际先进水平，是我国少数具备外延片全流程生产能力的制造厂商。

研发支出变化及研发进展显示，2024年1-6月研发投入4,647.77万元，占营业收入8.57%。多个研发项目处于不同阶段，部分已进入量产阶段。

募集资金使用情况方面，财务人员将募集资金专户中的发行费用2,467.32万元转入一般户，公司已将相关资金及利息转回募集资金专户，未影响募集资金操作及使用。

控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况显示，公司无实际控制人，控股股东STIC持股数量为319,624,122股，报告期内不存在减持、质押、冻结的情况。部分董事、监事、高级管理人员通过股票期权激励计划行权获得股份。