（原标题：中国国际金融股份有限公司关于芯源微2024年半年度持续督导跟踪报告）
中国国际金融股份有限公司关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
一、持续督导工作情况 1. 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划。 2. 保荐机构已与芯源微签订保荐协议，明确了双方在持续督导期间的权利和义务。 3. 2024年上半年，芯源微未发生保荐机构按有关规定必须公开发表声明的违法违规情况。 4. 2024年上半年，芯源微未发生违法违规或违背承诺等事项。 5. 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访等方式，了解芯源微经营情况，对芯源微开展持续督导工作。 6. 2024年上半年，保荐机构督导芯源微及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。 7. 保荐机构督促芯源微依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度。 8. 保荐机构对芯源微的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，截至本持续督导跟踪报告出具之日，芯源微的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运行。 9. 保荐机构督促芯源微严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。 10. 保荐机构对芯源微的信息披露文件进行了审阅，不存在应及时向上海证券交易所报告的情况。 11. 芯源微无控股股东、实际控制人，2024年上半年，芯源微董事、监事、高级管理人员未发生该等事项。 12. 芯源微无控股股东、实际控制人，2024年上半年，芯源微不存在未履行承诺的情况。 13. 2024年上半年，经保荐机构核查，芯源微不存在应及时向上海证券交易所报告的情况。 14. 2024年上半年，芯源微未发生该等情形。 15. 2024年上半年，芯源微不存在需要专项现场检查的情形。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。
三、重大风险事项 公司目前面临的风险因素主要如下： （一）经营风险 1. 下游客户扩产不及预期或产能过剩的风险。 2. 研发投入可能大幅增长的风险。 3. 供应商供货不稳定风险。 4. 产品商业化推广不及预期的风险。 （二）财务风险 1. 应收账款回收风险。 2. 存货跌价风险。 （三）行业风险 1. 市场竞争加剧的风险。 2. 国际贸易摩擦加剧的风险。 （四）宏观环境风险 （五）其他重大风险 1. 税收优惠风险。 2. 政府补助政策风险。
四、重大违规事项 2024年上半年，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性 2024年上半年，公司主要财务数据及指标如下所示： 单位：万元 | 主要会计数据 | 2024年 1-6月 | 2023年 1-6月 | 本期较上年同期增减 （%） | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 69,360.61 | 69,560.19 | -0.29 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 7,613.88 | 13,567.61 | -43.88 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 3,577.63 | 10,374.75 | -65.52 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 13,975.49 | -35,743.22 | 不适用 |
| 主要会计数据 | 2024年 6月末 | 2023年 12月末 | 本期末较上年同期增减（%） | | --- | --- | --- | --- | | 归属于上市公司股东的净资产 | 246,110.93 | 238,044.03 | 3.39 | | 总资产 | 461,861.35 | 430,155.56 | 7.37 |
| 主要财务指标 | 2024年 1-6月 | 2023年 1-6月 | 本期较上年同期增减 （%） | | --- | --- | --- | --- | | 基本每股收益（元/股） | 0.55 | 0.99 | -44.44 | | 稀释每股收益（元/股） | 0.55 | 0.99 | -44.44 | | 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.26 | 0.76 | -65.79 |
| 主要会计数据 | 2024年 1-6月 | 2023年 1-6月 | 本期较上年同期增减 （%） | | --- | --- | --- | --- | | 加权平均净资产收益率（%） | 3.13 | 6.24 | 减少 3.11个百分点 | | 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.47 | 4.77 | 减少 3.30个百分点 | | 研发投入占营业收入的比例（%） | 16.87 | 11.07 | 增加 5.80个百分点 |
公司 2024年上半年主要财务数据及财务指标的变动原因如下： 1. 营业收入同比持平，主要原因是：（1）受存量订单结构、生产交付及验收周期等因素影响，一季度公司营收同比下降 15.27%；（2）二季度公司订单交付及验收情况良好，营业收入同比增长 10.31%。 2. 归属于上市公司股东的净利润同比下降 43.88%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降 65.52%，主要原因是：（1）报告期内公司围绕前道 Track、前道化学清洗、后道先进封装等领域持续加大研发投入，研发支出同比增加 4,002.59万元或 52.00%；（2）报告期内公司员工人数增长、股份支付分摊等，导致管理费用、销售费用共计同比增加 4,801.80万元或 35.87%。 3. 经营活动产生的现金流量净额同比由负转正增加 49,718.71万元，主要原因是报告期内销售回款增加，同时公司积极调整付款信用政策，采购付款有所减少。 4. 基本每股收益、稀释每股收益同比下降 44.44%，扣除非经常性损益后的基本每股收益同比下降 65.79%，主要原因是：（1）报告期内净利润阶段性有所下降；（2）公司实施股权激励，总股数增加。 5. 2024年上半年，公司新签订单 12.19亿元，同比增长约 30%。其中，前道涂胶显影新签订单同比保持良好增长，后道先进封装及小尺寸新签订单同比较大幅度增长，应用于 Chiplet领域的新产品临时键合、解键合等新签订单同比增长超过十倍，公司战略性新产品前道单片式高温硫酸化学清洗设备也获得国内重要客户订单。截至 2024年 6月底，公司在手订单超过 26亿元，创历史新高。
六、核心竞争力的变化情况 （一）持续丰富的产品线布局 （二）优秀的研发技术团队与核心管理团队 （三）丰富的技术储备 （四）优质的客户资源 （五）较为突出的行业地位 （六）高效的质量管控与服务保障能力 （七）完善的供应链
综上所述，2024年上半年，公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展 （一）研发投入情况 2024年上半年，公司研发投入总金额 11,700.34万元，较上年同期增长 52.00%；2024年上半年研发投入占营业收入的比例为 16.87%，较上年同期增加 5.80个百分点。
（二）研发进展 截至 2024年 6月 30日，公司共获得专利授权 308项，其中发明专利 190项（其中中国大陆地区发明专利 170项，中国台湾地区发明专利 18项，美国发明专利 2项），实用新型专利 82项，外观设计专利 36项；拥有软件著作权 88项。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致 不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规 （一）募集资金的使用情况 截至 2024年 6月 30日，公司募集资金使用和节余情况如下： 1. 2019年首次公开发行股票募集资金 2024年上半年度，公司 2019年首次公开发行股票募集资金使用情况为：（1）超募资金回购股份 10,350,000.00元；（2）归还闲置募集资金暂时补充流动资金10,000,000.00元。 2. 2021年度向特定对象发行 A股股票募集资金 2024年上半年度，公司 2021年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用情况为：对募集资金项目投入 29,116,407.53元，其中：上海临港研发及产业化项目29,085,207.53元，高端晶圆处理设备产业化项目（二期）31,200.00元。
（二）募集资金存储情况 1. 2019年首次公开发行股票募集资金 截至 2024年 6月 30日，募集资金专项账户余额情况如下： 单位：人民币元 | 银行名称 | 银行帐号 | 余额 | | --- | --- | --- | | 中信银行沈阳和平支行 | 8112901012900643057 | 已销户 | | 中国建设银行沈阳城内支行 | 21050139000800001255 | 已销户 | | 招商银行沈阳浑南西路支行 | 124904600110111 | 5,062.45 | | 合计 | 合计 | 5,062.45 |
公司 2024年 1-6月募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2023年 12月修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况 （一）持股情况 公司股权结构较为分散，无控股股东和实际控制人。截至 2024年 6月 30日，公司董事、监事和高级管理人员直接持有的公司股份情况如下： 单位：股 | 姓名 | 职务 | 2023年末 持股数量 | 2024年 6月末 持股数量 | 股份增 减变动 | 持股变动原因 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 宗润福 | 董事长、总裁、 核心技术人员 | 2,435,273 | 2,435,273 | 0 | | | 李风莉 | 副总裁 | 1,245,050 | 1,245,050 | 0 | | | 陈兴隆 | 董事、副总裁、 核心技术人员 | 107,692 | 107,692 | 0 | | | 顾永田 | 副总裁 | 125,702 | 125,702 | 0 | | | 汪明波 | 副总裁 | 59,718 | 59,718 | 0 | | | 崔晓微 | 副总裁 | 127,058 | 127,058 | 0 | | | 程虎 | 副总裁、核心技 术人员 | 44,400 | 44,400 | 0 | | | 张新超 | 财务总监 | 8,880 | 14,800 | 5,920 | 第二类限制性股票 归属 | | 刘书杰 | 董事会秘书 | 0 | 22,200 | 22,200 | 第二类限制性股票 归属 | | 孙东丰 | 职工代表监事 | 38,480 | 38,480 | 0 | | | 王绍勇 | 核心技术人员 | 451,890 | 524,550 | 72,660 | 第二类限制性股票 归属及二级市场交 易 | | 张怀东 | 核心技术人员 | 148,000 | 197,840 | 49,840 | 第二类限制性股票 归属及二级市场交 易 | | 赵乃霞 | 核心技术人员 | 0 | 11,840 | 11,840 | 第二类限制性股票 归属 |
截至 2024年 6月 30日，公司董事、监事和高级管理人员所持有的公司股份均不存在质押、冻结的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项 截至本持续督导跟踪报告出具之日，公司不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
首页
微信公众号
证券之星APP
