天德钰: 深圳天德钰科技股份有限公司股东询价转让计划书内容摘要

（原标题：深圳天德钰科技股份有限公司股东询价转让计划书）

证券代码：688252 证券简称：天德钰 公告编号：2024-043

深圳天德钰科技股份有限公司股东询价转让计划书

股东 Corich LP、Richred LP、盛红投资、飞红投资保证向深圳天德钰科技股份有限公司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示： - 拟参与天德钰首发前股东询价转让的股东为 Corich LP、Richred LP、盛红投资、飞红投资； - 出让方拟转让股份的总数为 4,090,223股，占上市公司总股本的比例为1.00%； - 本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二级市场减持； - 受让方通过询价转让受让的股份，在受让后 6个月内不得转让； - 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。

一、拟参与转让的股东情况

（一）出让方的名称、持股数量、持股比例

| 序号 | 拟参与转让股东的名称 | 截至 2024年 9月 10日收盘持股数量 （股） | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | Corich LP | 31,220,640 | 7.63% | | 2 | Richred LP | 7,391,250 | 1.81% | | 3 | 共青城盛红投资合伙企业（有限合伙） | 1,714,770 | 0.42% | | 4 | 共青城飞红投资合伙企业（有限合伙） | 1,507,815 | 0.37% |

（二）关于出让方是否为天德钰控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员

• 本次询价转让的出让方 Corich LP为天德钰持股 5%以上的股东，非天德钰的控股股东、实际控制人，天德钰部分董事、监事及高级管理人员通过 Corich LP间接持有公司股份；
• Richred LP非天德钰控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东。Richred LP为天德钰境外员工持股平台；
• 盛红投资、飞红投资非天德钰控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东，天德钰部分董事、监事及高级管理人员通过盛红投资、飞红投资间接持有公司股份。

（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的声明

出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰。出让方不存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》规定的不得减持股份情形。

（四）出让方关于有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务的承诺

出让方承诺有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务。

二、本次询价转让计划的主要内容

（一）本次询价转让的基本情况

| 股东名称 | 拟转让股份数量 （股） | 占总股本 比例 | 占所持股份 比例 | 转让原因 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Corich LP | 2,823,605 | 0.69% | 9.04% | 自身资金需求 | | Richred LP | 908,991 | 0.22% | 12.30% | 自身资金需求 | | 盛红投资 | 182,708 | 0.04% | 10.65% | 自身资金需求 | | 飞红投资 | 174,919 | 0.04% | 11.60% | 自身资金需求 | | 合计 | 4,090,223 | 1.00% | 9.78% | - |

（二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式

按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4号——询价转让和配售》要求，本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即 2024年9月 20日，含当日）前 20个交易日天德钰股票交易均价的 70%。

（三）接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为中金公司

（四）参与转让的投资者条件

本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者等，包括：

1. 符合《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》关于首次公开发行股票网下投资者条件的机构投资者或者上海证券交易所规定的其他机构投资者（含其管理的产品），即证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者；
2. 除前款规定的专业机构投资者外，已经在中国证券投资基金业协会完成登记的其他私募基金管理人（且其管理的拟参与本次询价转让的产品已经在中国证券投资基金业协会完成备案）。

三、上市公司是否存在经营风险、控制权变更及其他重大事项

• 天德钰不存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第八章第二节规定的应当披露的经营风险；
• 本次询价转让不存在可能导致天德钰控制权变更的情形；
• 不存在其他应披露而未披露的重大事项。

四、相关风险提示

• 本次询价转让计划实施存在因出让方在《深圳天德钰科技股份有限公司股东询价转让计划书》及《中国国际金融股份有限公司关于深圳天德钰科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》披露后出现突然情况导致股份被司法冻结、扣划而影响本次询价转让实施的风险。
• 本次询价转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风险。