天德钰: 深圳天德钰科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告内容摘要

（原标题：深圳天德钰科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告）

本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 1,845,018股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。本次股票上市流通总数为 1,845,018股。本次股票上市流通日期为 2024年 9月 27日。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售股，系保荐机构相关子公司中信证券投资有限公司跟投获配股份，股份数量为 1,845,018股，占公司股本总数的 0.45%，锁定期限为自公司股票上市之日起 24个月。本次解除限售并申请上市流通股份现锁定期即将届满，该部分限售股将于 2024年 9月 27日起上市流通.

公司首次公开发行后，总股本为 405,555,600股。公司于 2023年 1月 19日完成了 2021年股票期权激励计划第一个行权期行权结果的股份登记工作，本次行权的股票期权数量为 3,465,741股，本次行权后，公司总股本由 405,555,600股变更为 409,021,341股。

根据《深圳天德钰科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《深圳天德钰科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及相关文件，中信证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。综上，保荐人对公司本次首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项无异议。

本次上市流通的限售股总数为 1,845,018股本次上市流通的战略配售股份数量为 1,845,018股，限售期为 24月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

本次上市流通日期为 2024年 9月 27日

限售股上市流通明细清单 | 序号 | 股东名称 | 持有限售 股数量 （股） | 持有限售股占 公司总股本比 例 | 本次上市流 通数量（股） | 剩余限售股 数量（股） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中信证券投资有限 公司 | 1,845,018 | 0.45% | 1,845,018 | 0 | | 合计 | 合计 | 1,845,018 | 0.45% | 1,845,018 | 0 |

限售股上市流通情况表： | 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量（股） | 限售期（月） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 战略配售股份 | 1,845,018 | 24 | | 合计 | 合计 | 1,845,018 | 24 |