中银证券: 2024年第三次临时股东大会法律意见书内容摘要

（原标题：2024年第三次临时股东大会法律意见书）

北京市中伦律师事务所关于中银国际证券股份有限公司2024年第三次临时股东大会的法律意见书

致：中银国际证券股份有限公司

本所律师根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《中银国际证券股份有限公司章程》、《中银国际证券股份有限公司股东大会议事规则》的规定，通过现场及视频方式对本次股东大会进行见证并出具法律意见。

本次股东大会于 2024年 9月 19日下午 15:00在上海市浦东新区松林路 357号上海尊茂酒店四楼 VIP3会议室举行，会议召开的时间、地点符合《会议通知》的内容。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

出席本次股东大会的股东及授权代理人共 541名，所持具有表决权的股份数为 1,557,712,039股，占公司具有表决权股份总数的 56.0731%。

本次股东大会审议通过了《会议通知》中列明的下列议案：

非累积投票议案： 1.《关于 2024年度中期利润分配方案的报告》 2.《关于公开发行 160亿元（含）公司债券的议案》 3.《关于证券公司短期融资券发行额度及相关事项的议案》 4.《关于解除独立董事职务的议案》

累积投票议案： 5.《关于选举非独立董事的议案》 5.01王悦 5.02王蕾

该议案采取累积投票制逐项表决，根据各子议案的表决结果，王悦、王蕾当选为第二届董事会非独立董事。

综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会规则》的相关规定，表决结果合法、有效。