通达海: 海通证券股份有限公司关于南京通达海科技股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：海通证券股份有限公司关于南京通达海科技股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见）

海通证券作为南京通达海科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，对公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的事项进行了核查。公司首次公开发行股票后，总股本由 34,500,000股变更为 46,000,000股。截至本核查意见出具日，公司总股本为 96,600,000股，其中有限售条件股份数量为 54,790,313股，无限售条件流通股 41,809,687股。

本次申请解除股份限售的股东为徐东惠。徐东惠承诺自公司股票上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首发前股份。公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，持有公司首发前股份的锁定期限自动延长 6个月。

本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 9月 20日；本次解除限售股份的数量为 8,209,688股，占公司总股本的 8.4986%；本次解除限售股份的股东户数共计 1户。徐东惠现任公司董事，在任职期间每年转让的股份不超过本人持有的发行人股份总数的 25%。徐东惠本次解除限售数量为 8,209,688股，本次实际可上市流通股份数量为 2,052,422股。

本次解除限售后的股本结构情况：限售条件流通股/非流通股股份数量为 52,737,891股，比例为 54.59%；无限售条件股份股份数量为 43,862,109股，比例为 45.41%；总股本为 96,600,000股。

保荐机构认为，公司本次申请部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项符合相关规定；公司本次申请上市流通的限售股股东严格履行了其所作出的承诺；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项无异议。