新风光: 中泰证券股份有限公司关于新风光电子科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：中泰证券股份有限公司关于新风光电子科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

中泰证券股份有限公司关于新风光电子科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况。保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划；已与新风光签订《保荐协议》，明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并报上海证券交易所备案；通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查等方式，对新风光开展了持续督导工作；2024年上半年，新风光未发生按照有关规定需保荐机构公开发表声明的违法违规情况；督导新风光及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺；督导新风光依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度；督导新风光建立健全并有效执行内控制度；督导新风光严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件；对新风光的信息披露文件进行了审阅，不存在应及时向上海证券交易所报告的情况；2024年上半年，新风光及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况；2024年上半年，新风光及其控股股东、实际控制人不存在未履行承诺的情况；2024年上半年，经保荐机构核查，不存在该等情况；2024年上半年，新风光未发生该等情况；保荐机构已制定了现场检查的工作计划，明确了现场检查的工作要求；2024年上半年，新风光不存在该等情形。

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况。无。

三、重大风险事项。技术风险包括技术进步和产品更新的风险、技术研发人员短缺风险、技术泄密风险；经营风险包括项目合同延期风险、竞争加剧带来的毛利率降低风险；财务风险包括税收优惠政策变动风险、存货余额较大风险、应收账款余额较大风险；行业风险；宏观环境风险。

四、重大违规事项。2024年上半年，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性。2024年上半年，公司实现营业收入7.00亿元，同比增加6,052.31万元，增长9.46%，收入增加影响利润增加额为1,800.97万元。归属于上市公司股东的净利润同比降低2.95%，主要原因为2024年上半年，公司产品综合毛利率27.39%，较上年同期降低2.37个百分点，影响利润减少1,660万元；2024年上半年，公司加大研发投入，研发人员数量增加和研发人员学历结构提升，导致与研发相关的薪酬增加，研发费用较上年同期增加1,265.21万元，增长43.27%。2024年上半年，经营活动产生的现金流量净额同比变化较大，主要系2024年上半年营业收入和销售签单增加，销售商品、提供劳务收到的现金同比增加所致。

六、核心竞争力的变化情况。2024年上半年，公司核心竞争力未发生不利变化。

七、研发支出变化及研发进展。2024年上半年，公司研发投入金额为4,189.14万元，比上年同期增长43.27%，研发投入总额占营业收入比例为5.98%。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致。不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规。截至2024年6月30日，公司已累计使用募集资金人民币34,738.43万元，募集资金存储账户余额为人民币1,808.33万元。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况。截至2024年6月末，新风光控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员直接或间接持有公司股份及其变动情况如下。2024年5月15日，山东能源集团有限公司与兖矿东华集团有限公司签订了《新风光电子科技股份有限公司国有股份无偿划转协议》；2024年8月5日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，本次股份无偿划转已完成证券过户登记手续，过户日期为2024年8月2日。本次股权无偿划转完成后，山东能源集团有限公司持有公司5352.96万股股份，占公司总股本的38.25%，为公司直接控股股东。本次股份无偿划转后，兖矿东华集团有限公司不再持有公司股份。本次股份无偿划转后，公司实际控制人未发生变化，仍为山东省人民政府国有资产监督管理委员会。

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项。无。