浙海德曼: 民生证券股份有限公司关于浙江海德曼智能装备股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：民生证券股份有限公司关于浙江海德曼智能装备股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

民生证券股份有限公司关于浙江海德曼智能装备股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

2020年 8月 3日，中国证监会发布证监许可〔2020〕1644号文，同意浙江海德曼智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）13,500,000股，每股面值 1.00元，每股发行价格 33.13元，新股发行募集资金总额为 44,725.50万元，扣除发行费用 6,530.87万元后，募集资金净额为 38,194.63万元。2020年 9月 16日，浙海德曼在上海证券交易所科创板上市。

民生证券股份有限公司作为浙海德曼首次公开发行股票的保荐机构，根据有关法律法规和规范性文件的要求，对浙海德曼进行持续督导，法定持续督导期为 2020年 9月 16日至 2023年 12月 31日。由于发行人募集资金尚未使用完毕，保荐机构继续对发行人募集资金存放与使用情况履行持续督导义务。2024年 1月起，民生证券委派粘世超先生接替张莉女士的工作，作为持续督导保荐代表人。

民生证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导。

2024年上半年，浙海德曼在持续督导期间未发生按有关规定须保荐机构公开发表声明的违法违规情况。浙海德曼在持续督导期间未发生违法违规或违背承诺等事项。浙海德曼及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。浙海德曼依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度。浙海德曼的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运行。浙海德曼严格执行了信息披露制度，审阅了信息披露文件及其他相关文件。

2024年上半年，浙海德曼及其控股股东、实际控制人不存在未履行承诺的情况。经保荐机构核查，浙海德曼不存在应及时向上海证券交易所报告的情况。2024年上半年，浙海德曼未发生相关情况。2024年上半年，浙海德曼不存在需要专项现场检查的情形。

无。

（一）技术风险 1、技术升级迭代风险 数控机床行业属于技术密集型和资金密集型行业，发行人面临着来自国内外机床企业的激烈竞争。 2、核心技术人员流失风险 数控机床行业属于技术密集型行业，对新产品研发人员、掌握工程技术的销售人员、有熟练技能的高级技工需求较大。 3、知识产权和技术失密风险 数控机床行业为技术密集型行业，为了保持技术优势和竞争力，掌握核心技术、打造品牌声誉已经成为产业共识。

（二）经营风险 1、部分核心部件依赖境外品牌的风险 数控车床的核心部件包括数控系统、主轴部件、刀塔部件、尾座部件、导轨、丝杆和轴承等。 2、主要原材料价格波动风险 公司主要外购原材料包括数控系统、铸件、钣金件等。 3、市场竞争激烈的风险 公司所处行业属于完全竞争市场，市场竞争激烈，产业集中度较低。 4、宏观经济波动和经济周期性变动导致公司业绩下滑的风险 发行人产品主要应用于汽车制造、工程机械、通用设备、军事工业等下游行业领域。 5、国际贸易环境变化导致公司外销业绩下滑的风险 2024年上半年，公司外销收入占主营业务收入的比例为 25.39%，外销收入的实现和持续受到国际贸易环境的影响。

（三）财务风险 1、应收账款产生坏账的风险 报告期各期末，公司应收账款账面余额较大，占流动资产的比重较高。 2、存货金额较大风险 2024年 6月末，公司存货账面价值为 42,113.04万元，占流动资产的比重为 57.28%。 3、不能持续享受税收优惠的风险 公司为高新技术企业，报告期内公司享受高新技术企业 15%所得税的优惠税率。 4、毛利率下降的风险 2024年上半年，公司主营业务毛利率为 25.25%，同比有所下降，毛利率水平在一定程度上受到市场竞争等因素导致部分产品销售价格下降等的影响。

2024年上半年，公司不存在重大违规事项。

2024年上半年度，公司主要财务数据如下所示： 营业收入 373,750,545.16元，同比增长 21.21%； 归属于上市公司股东的净利润 10,956,797.83元，同比下降 41.95%； 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 9,443,109.74元，同比下降 35.09%； 经营活动产生的现金流量净额 26,137,263.11元，同比增长 25.20%； 归属于上市公司股东的净资产 862,816,858.87元，同比下降 2.32%； 总资产 1,481,793,087.18元，同比增长 2.06%。

2024年上半年，公司主要财务指标如下表所示： 基本每股收益 0.14元/股，同比下降 41.67%； 稀释每股收益 0.14元/股，同比下降 41.67%； 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.12元/股，同比下降 36.84%； 加权平均净资产收益率 1.24%，下降 0.92个百分点； 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 1.07%，下降 0.59个百分点； 研发投入占营业收入的比例 6.13%，下降 0.57个百分点。

（一）公司的核心技术应用稳步推进 公司的并行复合加工技术的应用及相关机型的开发工作稳步推进。 （二）公司市场开发工作扎实推进 2024年上半年，公司的市场开发工作继续取得进展。 （三）公司参与完成的研发项目获得国家科技进步二等奖 2024年 6月，2023年度国家科学技术奖励大会在北京人民大会堂召开。公司参与完成的“高档数控机床精度及其稳定性提升关键技术与应用”项目荣获国家科学技术进步奖二等奖。

为保持产品和服务的技术领先水平，巩固竞争优势，公司持续加大研发投入。2024年上半年度，公司研发投入 2,289.84万元，研发投入占收入比例达到 6.13%。2024年上半年，公司主要在研项目进展顺利。

不适用。

经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江海德曼智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》和上海证券交易所自律监管决定书核准同意，浙江海德曼智能装备股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）1,350万股，每股发行价格 33.13元，新股发行募集资金总额为 44,725.50万元，扣除发行费用 6,530.87万元后，募集资金净额为 38,194.63万元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020年 9月 10日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《验资报告》。公司对募集资金采用专户存储制度。截至 2024年 6月 30日，募集资金余额为 161.26万元。2024年 4月 27日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用剩余超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用超募资金 681.63万元用于永久补充流动资金。截至 2024年 6月 30日，公司累计使用部分超额募集资金永久补充流动资金的金额为 6,081.63万元。2024年上半年，公司募集资金存放与使用情况符合规定。

截至 2024年 6月 30日，浙海德曼控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员持有公司股份的情况如下： 公司控股股东及实际控制人为高长泉、郭秀华及高兆春。高长泉与郭秀华为夫妻关系，高兆春为高长泉、郭秀华夫妇之子。截至 2024年 6月 30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。

截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。