中国通号: 中国铁路通信信号股份有限公司对通号集团财务有限公司的风险持续评估报告内容摘要

（原标题：中国铁路通信信号股份有限公司对通号集团财务有限公司的风险持续评估报告）

中国铁路通信信号股份有限公司对通号集团财务有限公司的风险持续评估报告

根据《企业集团财务公司管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等规定，中国铁路通信信号股份有限公司通过查验财务公司金融许可证、营业执照等证件资料，并审阅财务公司的财务报表及相关数据指标，对财务公司的经营资质、内控、业务和风险状况进行了评估。

一、财务公司基本情况 通号集团财务有限公司是 2022年 8月 15日经中国银行保险监督管理委员会批准设立，并核发金融许可证的非银行金融机构，于 2022年 8月 16日经国家工商行政管理总局核准注册成立。财务公司由中国铁路通信信号集团有限公司和本公司共同出资设立，注册资本为 20亿元，本公司出资人民币 19亿元，持有财务公司 95%的股权，通号集团出资人民币 1 亿元，持有财务公司 5%的股权。

法定代表人：戴学兵 注册地址：北京市丰台区汽车博物馆南路 1号院 1号楼 14层西侧 企业类型：其他有限责任公司 统一社会信用代码：91110106MABX5B7E32

经营范围：吸收成员单位存款;办理成员单位贷款;办理 成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务。

二、财务公司内部控制的基本情况 财务公司依据相关法律法规的要求，围绕内部控制与风险管理目标及原则，通过建立健全内部控制与风险管理体系，明确内部控制与风险管理职责，及时开展风险识别与评估，完善内部控制与风险管理措施，强化内部控制与风险管理保障，持续开展内部控制与风险管理评价和监督等措施。

三、财务公司经营管理及风险管理情况 （一）经营情况 截至 2024年 6月 30日，财务公司资产总额 135.71亿元，负债总额 115.14亿元，所有者权益合计 20.56亿元，2024年 1-6月实现营业总收入 1.16亿元，利润总额 0.15 亿元。

（二）风险管理情况 自成立以来，财务公司严格按照相关法律规范经营行为，加强内部管理。截至 2024年 6月 30日，未发现财务公司风险控制体系存在重大缺陷和风险。

（三）监管指标 截至 2024年 6月 30日，财务公司的各项监管指标均符合相关规定要求，未发生重大经济事故和风险合规事件。

四、关联方在财务公司存贷款情况 关联方与财务公司的存贷款情况如下：截至 2024年 6月 30 日，关联方在财务公司的存款余额为 50.60亿元，关联方无 贷款业务。

五、持续风险评估措施 本公司将每半年取得并审阅财务公司的财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况等进行评估，出具风险持续评估报告。

六、风险评估意见 基于以上分析与判断，本公司认为：财务公司具有合法有效的营业执照、金融许可证等业务开展依据；未发现财务公司各项经营不符合国家金融监管部门规定的情形，各项监管指标符合监管要求；财务公司建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好的控制风险，未发现财务公司存在重大风险事件及缺陷。