中国天楹: 深圳市他山企业管理咨询有限公司关于中国天楹股份有限公司2023年股票期权激励计划注销部分股票期权事项的独立财务顾问报告内容摘要

（原标题：深圳市他山企业管理咨询有限公司关于中国天楹股份有限公司2023年股票期权激励计划注销部分股票期权事项的独立财务顾问报告）

深圳市他山企业管理咨询有限公司关于中国天楹股份有限公司2023年股票期权激励计划注销部分股票期权事项的独立财务顾问报告主要内容如下:

1. 2023年10月7日, 公司第八届董事会第二十三次会议审议通过了关于2023年股票期权激励计划的相关议案;
2. 2023年10月7日, 公司第八届监事会第十六次会议审议通过了关于2023年股票期权激励计划的相关议案;
3. 2023年10月9日至2023年10月18日, 公司在内部OA系统对激励对象姓名及职务进行了公示;
4. 2023年10月24日, 公司2023年第一次临时股东大会审议并通过了关于2023年股票期权激励计划的相关议案;
5. 2023年10月30日, 公司第九届董事会第二次会议审议通过了关于向激励对象授予股票期权的议案;
6. 2023年10月30日, 公司九届监事会第二次会议审议通过了关于向激励对象授予股票期权的议案;
7. 2024年8月13日, 公司第九届董事会第六次会议及第九届监事会第四次会议审议通过了关于2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销股票期权的议案;

根据2023年股票期权激励计划的相关规定, 因公司2023年度净利润和营业收入均未达到触发值, 所有激励对象所持有的第一个行权期已获授的股票期权均不得行权, 共计1010.5万份由公司注销; 另外11位激励对象因个人原因离职, 不再具备激励对象资格, 其已获授但尚未行权的全部股票期权不得行权, 共计107.2万份。上述合计1117.7万份股票期权, 将由公司注销;

本独立财务顾问认为: 截至本独立财务顾问报告出具日, 公司2023年股票期权激励计划注销部分股票期权事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务, 符合相关规定, 不存在损害公司及全体股东利益的情形。