明阳智能: 中信证券股份有限公司关于上海证券交易所《关于明阳智慧能源集团股份公司2023 年年度报告的信息披露监管工作函》回复之核查意见内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于上海证券交易所《关于明阳智慧能源集团股份公司2023 年年度报告的信息披露监管工作函》回复之核查意见）

中信证券股份有限公司对上海证券交易所关于明阳智慧能源集团股份公司2023年年度报告的信息披露监管工作函进行了回复。监管工作函关注了明阳智慧能源（明阳智能）部分募投项目投入进度缓慢的问题，特别是2019年12月可转债募投项目MySE10MW级海上风电整机及关键部件研制项目、2020年10月非公开发行募投项目10MW级海上漂浮式风机设计研发项目和汕尾海洋工程基地（陆丰）项目。

MySE10MW级海上风电整机及关键部件研制项目承诺投入1.66亿元，实际投入9730.87万元，投入进度59%，已于2023年12月31日达到预定可使用状态。项目已结题，节余募集资金将永久补充流动资金。项目节余金额较高，主要是因为合同条款约定的付款时点未到、供应商未请款以及使用票据支付尚未到期兑付等原因，合计10,812.24万元。

10MW级海上漂浮式风机设计研发项目和汕尾海洋工程基地（陆丰）项目分别承诺投资6.16亿元和15亿元，截至2023年末实际投资2.16亿元和5.87亿元，预计达到预定可使用状态的时间分别为2024年10月31日和2024年12月31日。10MW级海上漂浮式风机设计研发项目已完成漂浮式风机及关键部件的设计和开发，后续尚需完成拼装、拖航、系泊系统连接及整机并网调试，预计在2024年10月前完成。汕尾海洋工程基地项目部分设备及产线因市场及业务战略原因暂缓投入，后续将根据市场变化决定是否进一步投入。

明阳智能表示，MySE10MW级海风项目已达到预定可使用状态，不存在未及时履行项目延期审议程序的情形。10MW级海上风机项目和汕尾海洋项目投入进展缓慢的原因包括项目总投入减少、部分设备暂缓投入、优化设计以及未达支付条件。公司计划在近期评估汕尾地区的市场情况，决定是否恢复投入暂缓的设备，并考虑将节余募集资金变更至其他项目，同时进行必要的风险提示。

中信证券作为保荐人，核查了相关募投项目的实施情况，确认MySE10MW级海上风电整机及关键部件研制项目已结项并达到预定可使用状态，不存在延期审议情形；10MW级海上漂浮式风机设计研发项目和汕尾海洋工程基地项目预计能如期完成建设，无需计提减值，公司已进行风险披露。保荐人提醒公司应严格遵守相关法律法规，对募投项目的可行性、预计收益等进行重新论证，并及时履行内部决议和信息披露程序。