五矿发展: 北京市君合律师事务所关于五矿发展股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的的专项核查意见_股票频道

参考文本
北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层
邮编：100005
电话：(86-10) 8519-1300
传真：(86-10) 8519-1350
北京市君合律师事务所
关于五矿发展股份有限公司
内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的
专项核查意见
五矿发展股份有限公司：
北京市君合律师事务所（以下简称“本所”）为具有从事法律业务资格的律
师事务所。五矿发展股份有限公司（以下简称“上市公司”或“五矿发展”）拟
通过资产置换、发行股份及支付现金的方式购买中国五矿股份有限公司持有的五
矿矿业控股有限公司 100%股权、鲁中矿业有限公司 100%股权，并向不超过 35
名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本所接受五矿
发展的委托，担任本次交易的专项法律顾问。根据《上市公司重大资产重组管理
办法》《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格
式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第
和执行情况进行了核查，并出具本专项核查意见。
就本次交易相关事宜，本所已出具《北京市君合律师事务所关于五矿发展股
份有限公司重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。除本专项核查意见另有
北京总部电话: (86-10) 8519-1300 上海分所电话: (86-21) 5298-5488 广州分所电话: (86-20) 2805-9088 深圳分所电话: (86-755) 2939-5288
传真: (86-10) 8519-1350 传真: (86-21) 5298-5492 传真: (86-20) 2805-9099 传真: (86-755) 2939-5289
杭州分所电话: (86-571) 2689-8188 成都分所电话: (86-28) 6739-8000 西安分所电话: (86-29) 8550-9666 青岛分所电话: (86-532) 6869-5000
传真: (86-571) 2689-8199 传真: (86-28) 6739 8001 传真: (86-532) 6869-5010
大连分所电话: (86-411) 8250-7578 海口分所电话: (86-898)3633-3401 香港分所电话: (852) 2167-0000 纽约分所电话: (1-737) 215-8491
传真: (86-411) 8250-7579 传真: (86-898)3633-3402 传真: (852) 2167-0050 传真: (1-737) 215-8491
硅谷分所电话: (1-888) 886-8168 西雅图分所电话: (1-425) 448-5090
传真: (1-888) 808-2168 传真: (1-888) 808-2168 www.junhe.com
说明外，本专项核查意见声明事项及有关用语释义与《法律意见书》中所载内容
一致。
本所律师根据相关法律法规的要求，按照《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的相关规定以及中国
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对上市公司提供的文件及
有关事实进行审查和验证，现出具本专项核查意见如下：
一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况
上市公司已根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕
信息知情人登记管理制度》等法律、法规及规范性文件的要求，制定了《内幕信
息知情人登记管理制度》，对内幕信息及内幕信息知情人员的范围、内幕信息知
情人登记备案、内幕信息保密管理及责任追究等进行了明确规定。
二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况
根据五矿发展的说明，五矿发展已按照《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规以及《内幕信
息知情人登记管理制度》的相关规定，在筹划本次交易期间，采取了如下必要且
充分的保密措施：
的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围；
信息知情人名单向上海证券交易所进行了上报；
展情况，包括交易阶段、时间、地点、商议和决议内容等，并向上海证券交易所
进行了登记备案。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为：
人登记管理制度》，符合相关法律、法规及规范性文件的规定；
的保密制度，限定了相关敏感信息的知悉范围，严格履行了本次交易信息在依法
披露前的保密义务，并按照内幕信息知情人登记制度执行了内幕信息知情人的登
记和上报工作，符合相关法律、法规、规范性文件和公司制度的规定。
本专项核查意见正本一式三份，经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
（此页无正文，为《北京市君合律师事务所关于关于五矿发展股份有限公司内幕
信息知情人登记制度的制定和执行情况的的专项核查意见》之签章页）
北京市君合律师事务所
律师事务所负责人：
华晓军
经办律师：
潘玥
齐霁

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