万联证券股份有限公司关于
广州华立科技股份有限公司
保荐人名称：万联证券股份有限公司 被保荐公司简称：华立科技
保荐代表人姓名：钟建高 联系电话：020-38286588
保荐代表人姓名：冯志伟 联系电话：020-38286588
现场检查人员姓名：钟建高、冯志伟
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2026年5月6日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司相关制度性文件；查阅公司历次三会等会议资料；查阅公司相关信息
披露文件；与公司相关负责人进行沟通。
√
员 及 会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
认
√
券 交 易所相关业务规则履行职责
应 程 序和信息披露义务
√
应 程 序和信息披露义务
公司于2025年10月27日召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通过《关于变更公司注册
资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》（公告编号：2025-076），公司将不再
设监事会。前述议案已于2025年11月17日经2025年第一次临时股东大会审议通过（公告编号
：2025-081）。
（二）内部控制 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司内部控制相关制度文件；查阅公司内部控制评价报告等资料；现场
打印募集资金专户的银行对账单等资料；与公司相关负责人进行沟通。
√
（ 如 适用）
√
审 计 部门（如适用）
√
部 门 提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作 进 度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
审计 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如
适用）
√
况 进 行一次审计（如适用）
√
委 员 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√注2
委 员 会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控 制 评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
注1：公司内部审计部门每季度向审计委员会报告一次内部审计工作情况；
注2：公司内部审计部门于年度结束后三个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 。
（三）信息披露 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司历次三会等会议资料；查阅公司信息披露相关制度文件及相关信息披
露文件。
√
披 露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及关联交易、对外担保、内部控制等相关制度文件；获取关联方
清单，并与往来科目相匹配，核查公司关联交易明细情况；查阅公司三会等相关会议决策程序
及独立董事意见；与公司相关负责人进行沟通。
√
者 间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接 占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等 情形
√
审 批程序和披露义务
（五）募集资金使用 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；现场打印募集资金专户
的银行对账单等资料；就募集资金使用情况与公司相关负责人进行沟通 。
√
充 流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿 还 银 行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
是 否与招股说明书等相符
（六）业绩情况 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司定期报告，分析财务报表；与公司财务负责人进行沟通。
（七）公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司定期报告；核查公司及股东相关承诺的履行情况。
（八）其他重要事项 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、股东分红回报规划等相关文件；核查公司现金分红的执行情况；查阅
公司定期报告及三会资料；与公司相关负责人进行沟通。
√
者风险
√
要 求 予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经 保 荐 机 构 2025年 度 持 续 督 导 现 场 检 查 ， 未 发 现 公 司 存 在 需 要 整 改 的 重 大 问 题 。
以下无正文。
（本页无正文，为《万联证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司
保荐代表人：
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钟建高 冯志伟
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