中南出版传媒集团股份有限公司
重大信息内部报告管理办法
第一章 总 则
第一条 为了进一步加强中南出版传媒集团股份有限公司
（以下简称“公司”
）信息披露事务管理，统一公司信息披露渠道，
确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，保护公司投资者
的合法权益，根据《公司法》
《证券法》
《上市公司信息披露管理
办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称“
《上市规则》
”）、
《中南出版传媒集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）、《中南出版传媒集团股份有限公司信息披露管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，结合公司实际情况，
特制定《公司重大信息内部报告管理办法》
（以下简称“本办法”
）。
第二条 公司重大信息内部报告管理办法是指当出现、发生
或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影
响的情形或事件时，按照本办法规定负有报告义务的有关人员、
部门和单位，及时将相关信息向公司董事长、董事会秘书、证券
事务部门报告的管理制度。
第三条 重大信息内部报告应当遵循及时性、准确性和完整
性的原则。
（一）及时性是指发生本办法规定的交易内容和其他重大事
— 1 —
项，需要按照本办法规定的时间进行上报；
（二）准确性是指上报到公司董事长、董事会秘书、证券事
务部门的资料要准确，不得有错误；
（三）完整性是指需上报相关事项材料时，须按照本办法规
定的内容完整地上报信息和资料，不得有遗漏。涉及有关交易事
项的，须按照累计计算原则，将连续十二个月内的同类相关各项
交易累计总额同时进行上报。
第四条 本办法适用于公司总部、分公司、直接或间接控股
的子公司。本办法对全体董事、高级管理人员和公司各部门负责
人及相关人员均具有约束力。
第二章 管理机构及相关责任人
第五条 公司信息披露工作由董事会统一领导。董事会全体
成员应当保证信息披露内容及时、真实、准确、完整，没有虚假、
严重误导性陈述或重大遗漏。
（一）董事长是公司信息披露的第一责任人。
（二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体
事宜，是公司信息披露的具体执行人和与上海证券交易所的指定
联络人，负责协调和组织公司的信息披露事项，汇集公司应予披
露的信息并报告董事会，监督公司重大信息内部报告管理办法的
执行，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。
（三）公司董事会秘书应及时向公司董事长汇报有关情况。
— 2 —
董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘
书组织信息披露工作。除董事会秘书外，未经公司董事长或董事
会授权，公司其他董事、高级管理人员不得代表公司对外进行信
息披露。
（四）公司证券事务部门是公司信息披露的常设机构，由董
事会秘书直接领导，负责协助董事会秘书管理日常信息披露事务，
包括但不限于联系公司内部职能部门、与指定媒体交流、与投资
者沟通、向有关证券监管机构汇报、与有关证券服务机构沟通等。
（五）公司证券事务代表协助董事会秘书履行职责，当董事
会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代其履行职责。
第六条 公司董事、高级管理人员，公司各部门和分公司负
责人，控股子公司董事及高级管理人员负有向公司董事长、董事
会秘书报告其职权范围内所知悉的重大信息的义务，以上人员为
内部信息报告第一责任人。
第七条 公司总部各部门、分公司、控股子公司的主要负责
人为所在单位信息披露的第一责任人，应当指定熟悉相关业务和
法规的人员（至少一名）为本单位的信息报告联络人（事先通过
公司董事会秘书和证券事务部门的认可）
。信息报告联络人应参加
所在部门或公司涉及本办法规定的重大事项的会议，负责其所在
部门或公司重大信息的收集、整理及与公司证券事务部门的联络
工作，但该信息报告联络人的报告义务不能当然免除第一责任人
的信息报告责任。信息报告联络人的确定及其变更应及时报公司
— 3 —
证券事务部门备案。
第八条 内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门
的实际情况，制定相应的内部信息报告办法，并报公司证券事务
部门备案，以保证公司能及时了解和掌握有关信息。
第九条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司
应披露信息的人员，在该信息尚未公开披露前，负有保密义务，
不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股
票交易价格。
第十条 负有重大信息报告义务的有关人员上报信息应当及
时、真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏。
第十一条 公司董事会秘书负责组织证券事务部门根据公司
实际情况，对公司负有重大信息报告义务的人员定期或不定期组
织进行有关公司治理及信息披露等内容的培训，以保证公司重大
信息内部报告符合信息披露的有关规定。
第三章 重大事项的范围
第十二条 本办法所称重大信息是指对公司股票及其衍生品
种交易价格可能产生较大影响的信息，包括但不限于：
（一）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议
公告、董事会决议公告、收购或出售资产公告、关联交易公告、
担保公告、业绩预告、投资公告、整改公告和其他重大事项公告
等，以及上海证券交易所认为需要披露的其他事项所涉及的各项
— 4 —
信息；
（二）公司依法公开对外发布的定期报告，包括年度报告、
中期报告、季度报告所涉及的各项信息；
（三）公司向中国证监会湖南监管局、上海证券交易所或其
他有关监管机构报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报
告、请示等文件所涉及的各项信息；
（四）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道所涉及
的各项信息。涉及临时报告的重大信息具体内容，包括但不限于
以下已发生或者即将发生的重大事项：
（五）公司或公司下属子（分）公司发生或拟发生以下重大
交易事项，包括：
— 5 —
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出
售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、
出售此类资产的，仍包含在内。
公司或公司下属子（分）公司发生的上述交易（提供担保除外）
达到下列标准之一的，应当及时报告：
以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较
高者作为计算数据；
期经审计净资产的 5%以上，或绝对金额超过 500 万元人民币；
占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 5%以上，或绝对金额
超过 500 万元人民币；
公司最近一个会计年度经审计净利润的 5%以上，或绝对金额超过
— 6 —
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（六）关联交易事项：
公司或公司下属子（分）公司发生的关联交易达到下列标准
之一的，应当及时报告：
联交易；
交易。
（七）重大诉讼和仲裁事项：
近一期经审计净资产绝对值 5%以上，或绝对金额超过 100 万元人
— 7 —
民币的诉讼、仲裁事项；
和仲裁事项涉案金额累计达到 500 万人民币的诉讼、仲裁事项。
但已经按照上述第 1 款规定履行信息披露义务的，不再纳入累计
计算范围。
体涉案金额的诉讼、仲裁事项，报告人基于案件特殊性认为可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者上海证券
交易所认为有必要披露的，以及涉及公司股东会、董事会决议被
申请撤销或者宣告无效的诉讼，也应当及时报告。
（八）重大事件：
（九）公司或公司下属子（分）公司的重大风险事项：
民币以上；
— 8 —
清偿，金额达 500 万元人民币以上；
序或被有权机关依法责令关闭；
；
权未提取足额坏账准备；
刑事处罚；
采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况；
险情况。
（十）重大变更事项：
公司或子（分）公司出现以下重大变更事项：
址、主要办公地址和联系电话等；
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形成相关决议；
债券发行申请或者其他再融资申请提出相应的审核意见；
变化；
生变动；
产品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大
变化等）
；
果产生重大影响；
经营产生重大影响；
— 10 —
发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其
他事项；
第十三条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公
司控股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息通报公司董事
长、董事会秘书，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止
公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，公司控股股东应在
收到法院裁定后及时将该信息通报公司董事长和董事会秘书。
第十四条 持有公司 5%以上股份的股东在其持有的公司股份
出现被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股
东应及时将有关信息通报公司董事长和董事会秘书。
第四章 内部重大信息报告程序
第十五条 公司信息报告第一责任人或内部信息报告联络人
应在以下任一时点最先发生时，及时向公司董事会秘书通报本办
法所述的重大事项，并随即将与报告信息有关的文件资料经责任
人签字后送交公司证券事务部门，并且在重大事项发生以下进展
之一时，及时向公司董事会秘书和证券事务部门通报该事项进展
情况：
（一）公司各部门、分公司、控股子公司就重大事项进行内
部讨论、调研、设计方案、制作建议书时；
（二）公司各部门、分公司、控股子公司就重大事项与其他
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第三方进行协商或者谈判时；
（三）公司各部门、分公司拟将涉及重大事项的议案提交公
司董事会、总经理办公会审议时；
（四）公司控股子公司拟将涉及重大事项的议案提交其董事
会或执行董事审批时；
（五）公司董事会、总经理办公会、重大项目组会议等重要
会议就重大事项形成决议或经过讨论未形成决议时；
（六）公司控股子公司董事会或执行董事就重大事项作出审
批意见时；
（七）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（八）公司内部信息报告第一责任人通过上述规定以外的其
他任何途径获知涉及公司重大事项的信息时。
第十六条 公司董事会秘书在收到公司有关人员报告的重大
信息后，应及时向公司董事长汇报有关情况。
第十七条 公司董事会秘书应按照法律、法规、
《上市规则》
、
《上市公司信息披露管理办法》等规范性文件以及《公司章程》
、
《管理办法》的有关规定，对上报的内部重大信息进行分析和判
断，如需要公司履行信息披露义务的，公司董事会秘书应及时将
信息向公司董事会进行汇报，并提请公司董事会和相关机构履行
相应的程序后，按照相关规定将信息予以公开披露。
第十八条 公司董事会秘书应指定专人对上报的信息予以整
理并妥善保存。
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第五章 考核与处罚
第十九条 公司各部门、分公司、控股子（分）公司主要负
责人为公司重大信息报告的第一责任人，其履职情况列入公司年
度工作考核内容。
第二十条 由于知悉不报、工作失职或违反本办法规定等不
履行信息报告义务等情形，致使公司信息披露工作出现失误和信
息泄漏，受到证券监管部门和交易所的处罚或给公司带来损失的，
应追究当事人的责任，给予相应通报批评、警告或处罚，直至按
照《公司法》
、《证券法》的规定，追究其法律责任。
前款规定的不履行信息报告义务包括但不限于下列情形：
（一）不向公司董事长、董事会秘书以及证券事务部门报告
信息或提供相关文件资料；
（二）未在第一时间报告信息或提供相关文件资料；
（三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料存在
重大遗漏、虚假陈述或误导性陈述；
（四）拒绝答复公司董事会秘书和证券事务部门对相关问题
的咨询；
（五）其他不适当履行信息报告义务的情形。
第六章 附 则
第二十一条 本办法所称“第一时间”是指报告人获知应报
告信息的 24 小时内。
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第二十二条 本办法所称“关联人”包括关联法人、关联自然
人。关联人的具体范围按照《上市规则》对关联人的认定标准执
行。
第二十三条 本办法所称“以上”均含本数。
第二十四条 本办法规定的报告人的报告、通知方式包括电
话通知、电子邮件、传真或其他书面方式。
第二十五条 本办法未尽事宜，或与有关法律、法规、规章
相冲突时，依据《公司法》
、《证券法》
、《上市公司信息披露管理
办法》
、《上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定执行。
第二十六条 本办法由公司董事会负责解释和修订。
第二十七条 本办法自公司董事会审议通过之日起实施。
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附件 1：
中南传媒信息披露管理工作人员统计表
单位名称：
姓 名 职务 办公电话 手机 电子邮箱
第一责任人
分管领导
部门负责人
联络人
填报时间： 年 月 日 填报人：
— 15 —
附件 2
中南传媒重大信息内部报告表
重大信息报告单位
重大信息报告时间 年 月 日 时 分
报告单位责任人 责任人手机
报告单位联络人 联络人手机
重大信息概要（具体材料可另附页）
：
报告单位责任人签字 联络人签字
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