国信证券股份有限公司
关于深圳市鼎阳科技股份有限公司
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳
市鼎阳科技股份有限公司（以下简称“鼎阳科技”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持
所科创板股票上市规则》
续督导》等有关规定，对鼎阳科技 2025 年度募集资金存放与实际使用情况进行
了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕3099 号）文核准，并经上海证券交
易所同意，公司由主承销商国信证券采用向战略投资者定向配售、网下向符合条
件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证
市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票
上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出
具致同验字（2021）第 441C000799 号《深圳市鼎阳科技股份有限公司募集资金
验资报告》。
（二）2025 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金实际使用及结余情况如下：
项目 金额（万元）
截至期初募集资金余额 25,297.79
减：2025 年直接投入募投项目 9,165.73
永久补充流动资金 19,096.96
其中：超募资金永久补充流动资金（含利息） 12,427.25
节余募集资金永久补充流动资金（含利息） 6,669.71
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 2,964.90
募集资金专户期末余额 -
截至 2025 年 12 月 31 日，公司已将节余募集资金全部转出，相关募集资金
专户已于 2025 年 12 月 23 日完成注销手续，公司不存在尚未使用募集资金情况。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，公司依照《公司法》
《证券法》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件等的规定，
结合公司实际情况，制定《深圳市鼎阳科技股份有限公司募集资金使用管理制度》
（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、
使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
该管理制度经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。为了完善募集资
金风险控制措施，公司于 2022 年 4 月 27 日修订了《深圳市鼎阳科技股份有限公
司募集资金使用管理制度》，明确募集资金风险控制措施等内容，修订后《深圳
市鼎阳科技股份有限公司募集资金使用管理制度》经公司 2022 年第一次临时股
东大会审议通过。2025 年 9 月 29 日，公司依照最新法律、法规和规范性文件的
规定再次修订了《深圳市鼎阳科技股份有限公司募集资金使用管理制度》，修订
后《深圳市鼎阳科技股份有限公司募集资金使用管理制度》经公司 2025 年第一
次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构国信证券于 2021
年 11 月 23 日与兴业银行股份有限公司深圳软件园支行签订《募集资金专户存储
三方监管协议》，详见公司于 2021 年 11 月 30 日披露的《首次公开发行股票科创
板上市公告书》。
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构国信证券于 2021
年 12 月 29 日与广东华兴银行股份有限公司深圳分行签订募集资金专户存储三方
监管协议。
经第二届董事会第十三次会议审议通过，公司及保荐机构国信证券于 2024
年 9 月 3 日与兴业银行股份有限公司深圳软件园支行签订《募集资金专户存储三
方监管协议之补充协议》，详见公司于 2024 年 8 月 30 日披露的《鼎阳科技关于
（公告编号：2024-037）。
签订募集资金专户存储三方监管协议之补充协议的公告》
上述募集资金监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公
司上述三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
次会议及 2024 年 1 月 4 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于
首次公开发行股票部分募投项目变更及结项并将节余募集资金永久补充流动资
金的议案》，同意公司将“高端通用电子测试测量仪器研发与产业化项目”变更
及结项并将节余募集资金永久补充流动资金，保荐机构国信证券股份有限公司对
上述事项出具了明确同意的核查意见。
了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资
金的议案》，同意公司募集资金投资项目 “高端通用电子测试测量仪器芯片及核
心算法研发项目”、
“生产线技术升级改造项目”结项，并将节余募集资金永久补
充流动资金。保荐机构国信证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查
意见。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票部分募投项目已全部结项，
所有募集资金专户均已注销，相关情况如下：
开户银行 银行账号 账户状态
兴业银行股份有限公司深圳软件园支行 338190100100143663 已于 2025/12/23 注销
兴业银行股份有限公司深圳软件园支行 338190100100143546 已于 2025/12/23 注销
兴业银行股份有限公司深圳软件园支行 338190100100143789 已于 2025/12/23 注销
兴业银行股份有限公司深圳软件园支行 338190100100143805 已于 2025/12/23 注销
广东华兴银行股份有限公司深圳分行 805880100074623 已于 2025/12/23 注销
广东华兴银行股份有限公司深圳分行 805860100013188 已于 2025/12/23 注销
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金投资项目的资金使用情况详见本核查意
见所附《2025 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内（指 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日，下同），公司不存在
募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司于 2025 年 2 月 27 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,
在确保不影响募投项目使用建设的情况下，可使用最高不超过人民币 26,000 万
元的暂时闲置募集资金进行现金管理。本报告期内，公司进行的现金管理、投资
相关产品的情况如下：
单位：万元
序号 银行 产品类型 金额 起息日 到期日 备注
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2025 年 4 月 23 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第
十六次会议，于 2025 年 5 月 22 日召开 2024 年年度股东大会，均审议通过了《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设
的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，同意将部分超募资金
公司监事会和保荐机构国信证券均对本事项发表了同意意见。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份
并注销的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）或回购公司股份并注销的情况。
（七）节余募集资金使用情况
了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资
金的议案》，同意公司募集资金投资项目“高端通用电子测试测量仪器芯片及核
心算法研发项目”、
“生产线技术升级改造项目”结项，并将上述节余募集资金共
计 6,666.04 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，
用于公司日常生产经营，截至 2025 年 12 月 31 日，公司已将实际节余募集资金
保荐机构国信证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按照《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》
及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和相关
上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完整披露募集资金的存放与使用
情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：鼎阳科技 2025 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及公司制
度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关
信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表：
单位：万元
募集资金总额 115,071.72 本年度投入募集资金总额 17,499.70
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 108,007.80
变更用途的募集资金总额比例 不适用
项目
截至期末
是否已 可行
累计投入 截至期末
变更项 调整后 截至期末承 截至期末累 项目达到预 本年度 是否达 性是
承诺投资 募集资金承 本年度投 金额与承 投入进度
目（含 投资总 诺投入金额 计投入金额 定可使用状 实现的 到预计 否发
项目 诺投资总额 入金额 诺投入金 （%）(4)
部分变 额 (1) (2) 态日期 效益 效益 生重
额的差额 ＝(2)/(1)
更） 大变
(3)＝(2)-(1)
化
承诺投资
项目
高端通用
电子测试
测量仪器 2025 年 12
否 20,235.00 不适用 8,049.12 20,235.00 18,366.57 -1,868.43 90.77% 不适用 不适用 否
芯片及核 月 12 日
心算法研
发项目
生产线技
术升级改 否 5,583.05 不适用 1,116.61 5,583.05 3,872.86 -1,710.19 69.37% 不适用 不适用 否
月 12 日
造项目
高端通用 2023 年 12
否 8,019.70 不适用 - 8,019.70 4,534.40 -3,485.30 56.54% 不适用 不适用 否
电子测试 月 20 日
测量仪器
研发与产
业化项目
承诺投资
项目小计
超募资金
投向
永久补充
不适用 81,233.97 不适用 8,333.97 不适用 81,233.97 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
流动资金
超募资金
不适用 81,233.97 不适用 8,333.97 不适用 81,233.97 不适用 不适用 — — — —
小计
合计 — 115,071.72 — 17,499.70 不适用 108,007.80 -7,063.91 不适用 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
详请参见本专项核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
管理、投资相关产品情况”。
详请参见本专项核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况（五）用超募资金永久补充流动
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
资金或归还银行贷款情况”。
到预期目标，该项目已结项，节余募集资金 4,187.89 万元（不含利息为 1,868.43 万元），于本报
告期内永久补充流动资金。募集资金节余的主要原因为：
募集资金结余的金额及形成原因 （1）公司在募集资金投资项目的实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，秉持节约、
合理、高效原则审慎使用募集资金，从项目的实际情况出发，通过合理调度、优化配置各项资源，
合理、节约、高效地使用募集资金，从而形成募集资金节余；
（2）为提升募集资金使用效率，在不影响项目建设进度且保障募集资金安全的前提下，公司使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，获得一定现金管理收益，同时，募集资金存放期间亦产
生相应利息收益。
主要原因为：
（1）公司在募投项目实施过程中，结合自身技术储备与项目实际需求，在自研产品性能、功能
满足项目使用标准的前提下，优先采用自研产品替代了部分原计划外购的设备及软件，降低项目
实施成本，从而形成募集资金节余；
（2）公司在募投项目实施过程中严格按照募集资金使用的相关规定，在保证项目质量的前提下，
本着节约、合理及有效的原则，严格管控项目建设各个环节成本费用的控制、监督和管理，合理
降低项目总支出，形成了资金节余；
（3）为提升募集资金使用效率，在不影响项目建设进度且保障募集资金安全的前提下，公司使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，获得一定现金管理收益，同时，募集资金存放期间亦产
生相应利息收益。
募集资金其他使用情况 无
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