证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2023- 029
云南能源投资股份有限公司
关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
特别提示：
数量为 91,262,827 股，占公司总股本的 9.9120%；本次解除限售的股东共 20 名
（涉及账户共 137 户）。
一、本次解除限售股份取得情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南能源投资股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞1627 号）核准，公司向 22 名特定对象非公
开发行人民币普通股（A 股）159,750,898 股，于 2022 年 9 月 21 日在深圳证券
交易所上市，公司总股本由 760,978,566 股增加至 920,729,464 股。
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在限
售期内予以锁定。具体情况如下：
获配股数 获配金额 锁定期
序号 发行对象名称
（股） （元） （月）
安若本然（珠海）资产管理有限公司-安若 9
号私募证券投资基金
深圳平石资产管理有限公司-平石 T5 对冲基
金
JPMorgan Chase Bank, National
Association
华泰资管-兴业银行-华泰资产价值精选资产
管理产品
华泰资管-广州农商行-华泰资产价值优选资
产管理产品
华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资产
管理产品
华泰优逸五号混合型养老产品-中国银行股
份有限公司
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选
上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅二十七
号证券投资私募基金
合计 159,750,898 1,865,890,488.64
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导
致股本数量变化的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东承诺情况
本次申请解除股份限售的股东均出具了股份锁定承诺函，其作为合格投资者
参与了公司非公开发行 A 股股票项目，锁定期为发行结束之日（即新增股份上市
首日）起 6 个月。
（二）承诺履行情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，
未发生违反承诺的情形。
（三）是否存在该股东对上市公司的非经营性资金占用、上市公司对该股
东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况说明
本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司
对其均不存在违规担保等损害上市公司利益的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
占解除限售前公司无限售条件股份的 11.9932%，占解除限售后公司无限售条件股份
的 10.7089%。
其中质
本次解除
所持限售 本次解除限 押冻结
限售数占
序号 股东名称 证券账户名称 股份总数 售的数量 的股份
公司总股
（股） （股） 数量
本的比例
（股）
安若本然（珠海）
安若本然（珠海）资产管理
资产管理有限公司
-安若 9 号私募证
券投资基金
券投资基金
深圳平石资产管理
深圳平石资产管理有限公
司-平石 T5 对冲基金
对冲基金
JPMorgan Chase
JPMorgan Chase Bank,
National Association
Association
诺德基金－华泰证券股份
有限公司－诺德基金浦江 5,565,069 5,565,069 0.6044% 0
诺德基金－湖南湘江中盈
诺德基金管理有限 一号股权投资合伙企业（有
公司 限合伙）－诺德基金浦江
诺德基金－国泰君安证券
股份有限公司－诺德基金
浦江 600 号单一资产管理计
划
诺德基金－申万宏源证券
有限公司－诺德基金浦江 856,164 856,164 0.0930% 0
诺德基金－丁志刚－诺德
基金浦江 214 号单一资产管 428,082 428,082 0.0465% 0
理计划
诺德基金－证大量化价值
私募证券投资基金－诺德
基金浦江 259 号单一资产管
理计划
诺德基金－子午无违一号
私募证券投资基金－诺德
基金浦江 260 号单一资产管
理计划
诺德基金－海南华辰致远
创业投资合伙企业（有限合
伙）－诺德基金浦江 717 号
单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份
有限公司－诺德基金浦江 256,849 256,849 0.0279% 0
诺德基金－蓝墨专享 9 号私
募证券投资基金－诺德基
金浦江 121 号单一资产管理
计划
诺德基金－般胜优选 7 号私
募证券投资基金－诺德基
金浦江 526 号单一资产管理
计划
诺德基金－三登香橙 2 号私
募证券投资基金－诺德基
金浦江 154 号单一资产管理
计划
诺德基金－三登香橙 3 号私
募证券投资基金－诺德基
金浦江 223 号单一资产管理
计划
诺德基金－王熙－诺德基
金浦江 358 号单一资产管理 171,233 171,233 0.0186% 0
计划
诺德基金－远策股衍安享 1
号私募证券投资基金－诺
德基金浦江 537 号单一资产
管理计划
诺德基金－证大上海武元
二号私募证券投资基金－
诺德基金浦江 581 号单一资
产管理计划
诺德基金－山东信托－定
增优选卧牛泉 1 号集合资金
信托计划－诺德基金浦江
诺德基金－三登香橙 5 号私
募证券投资基金－诺德基
金浦江 615 号单一资产管理
计划
诺德基金－杨文华－诺德
基金浦江 683 号单一资产管 171,233 171,233 0.0186% 0
理计划
诺德基金－高源－诺德基
金浦江 747 号单一资产管理 171,233 171,233 0.0186% 0
计划
诺德基金－光大证券股份
有限公司－诺德基金浦江 85,617 85,617 0.0093% 0
诺德基金－东源投资鸣森
定增 1 号私募证券投资基金
－诺德基金浦江 294 号单一
资产管理计划
诺德基金－胡吉阳－诺德
基金浦江 505 号单一资产管 85,617 85,617 0.0093% 0
理计划
诺德基金－广州开发区增
开星产业投资合伙企业（有
限合伙）－诺德基金浦江
诺德基金－江西铜业（北
京）国际投资有限公司－诺
德基金浦江 722 号单一资产
管理计划
诺德基金－从石 3 号私募证
券投资基金－诺德基金浦 85,616 85,616 0.0093% 0
江 729 号单一资产管理计划
诺德基金－银创混合策略 1
号私募证券投资基金－诺
德基金银创拾珠 1 号单一资
产管理计划
诺德基金－朝景－远望 3 号
私募证券投资基金－诺德
基金浦江 723 号单一资产管
理计划
诺德基金－中建投信托•涌
泉 185 号（定增优选 1 号）
集合资金信托计划-诺德基 51,370 51,370 0.0056% 0
金浦江 519 号单一资产管理
计划
诺德基金－招商证券股份
有限公司－诺德基金股债 51,370 51,370 0.0056% 0
平衡 1 号单一资产管理计划
诺德基金－陕旅投资新时
代定增 1 号私募股权投资基
金－诺德基金浦江 291 号单
一资产管理计划
诺德基金－彭忠辉－诺德
基金浦江 517 号单一资产管 42,808 42,808 0.0046% 0
理计划
诺德基金－铜陵有色金属
集团上海投资贸易有限公
司－诺德基金浦江 551 号单
一资产管理计划
诺德基金－安华白云控股
集团有限公司－诺德基金
浦江 612 号单一资产管理计
划
诺德基金－建信期货－善
建东源 FOF1 号集合资产管
理计划－诺德基金浦江 636
号单一资产管理计划
诺德基金－东源再融资多
空稳健 1 号私募证券投资基
金－诺德基金浦江 724 号单
一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺
德基金滨江拾号集合资产 42,808 42,808 0.0046% 0
管理计划
诺德基金－江岳慧盈通宝
价值成长 6 期私募投资基金
－诺德基金浦江 712 号单一
资产管理计划
诺德基金－江岳顺为价值
成长 21 期私募证券投资基
金－诺德基金浦江 628 号单
一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享 6
号私募证券投资基金－诺
德基金浦江 726 号单一资产
管理计划
诺德基金－兴业银行－诺
德基金滨江拾壹号集合资 21,404 21,404 0.0023% 0
产管理计划
诺德基金－弈熠增高 5 号私
募证券投资基金－诺德基
金浦江 593 号单一资产管理
计划
诺德基金－通怡东风 10 号
私募证券投资基金－诺德
基金浦江 624 号单一资产管
理计划
华泰资管-兴业银 华泰资管－兴业银行－华
精选资产管理产品 产品
华泰资管-广州农
华泰资管－广州农商行－
商行-华泰资产价
值优选资产管理产
理产品
品
华泰资管-中信银 华泰资管－中信银行－华
优选资产管理产品 产品
华泰优逸五号混合 华泰优逸五号混合型养老
银行股份有限公司 限公司
财通基金－华泰证券股份
有限公司－财通基金君享 2,311,644 2,311,644 0.2511% 0
永熙单一资产管理计划
财通基金-华西银峰投资有
限责任公司-财通基金安吉 1,284,247 1,284,247 0.1395% 0
财通基金-吉祥人寿保险股
财通基金管理有限
公司 856,164 856,164 0.0930% 0
通基金玉泉 978 号单一资产
管理计划
财通基金-候兆平-财通基
金玉泉合富 58 号单一资产 856,164 856,164 0.0930% 0
管理计划
财通基金-光大银行-中国
银河证券股份有限公司
财通基金-山东信托·德善
齐家 231 号家族信托-财通
基金玉泉 1017 号单一资产
管理计划
财通基金－长城证券股份
有限公司－财通基金天禧
定增 56 号单一资产管理计
划
财通基金－吴清－财通基
金安吉 136 号单一资产管理 256,849 256,849 0.0279% 0
计划
财通基金-长安汇通投资管
理有限公司-财通基金矩阵 196,917 196,917 0.0214% 0
财通基金－中信证券股份
有限公司－财通基金玉泉
合富 81 号单一资产管理计
划
财通基金－高彩娥－财通
基金天禧定增 6 号单一资产 171,233 171,233 0.0186% 0
管理计划
财通基金－何朝军－财通
基金愚笃 1 号单一资产管理 171,233 171,233 0.0186% 0
计划
财通基金－久银鑫增 18 号
私募证券投资基金－财通
基金君享尚鼎 3 号单一资产
管理计划
财通基金－熊芬芬－财通
基金玉泉合富 56 号单一资 171,233 171,233 0.0186% 0
产管理计划
财通基金－周凤羽－财通
基金安吉 369 号单一资产管 171,233 171,233 0.0186% 0
理计划
财通基金-曜石禾硕 1 号私
募证券投资基金-财通基金
玉泉 1137 号单一资产管理
计划
财通基金－江苏苏豪投资
集团有限公司－财通基金
苏豪多元均衡 1 号单一资产
管理计划
财通基金-银创鑫升 10 号私
募证券投资基金-财通基金
银创增润 1 号单一资产管理
计划
财通基金－银创增盈 1 号私
募证券投资基金－财通基
金银创增润 2 号单一资产管
理计划
财通基金－悬铃增强 21 号
私募证券投资基金－财通
基金悬铃 1 号单一资产管理
计划
财通基金-黄聿成-财通基
金理享 1 号单一资产管理计 85,616 85,616 0.0093% 0
划
财通基金-首创证券股份有
限公司-财通基金汇通 2 号 85,616 85,616 0.0093% 0
单一资产管理计划
财通基金－叶卫真－财通
基金真赢 1 号单一资产管理 85,616 85,616 0.0093% 0
计划
财通基金－张建锋－财通
基金玉泉 1163 号单一资产 85,616 85,616 0.0093% 0
管理计划
财通基金－启元多策略 7 号
私募证券投资基金－财通
基金点赢 1 号单一资产管理
计划
财通基金－任黄河－财通
基金创赢 1 号单一资产管理 85,616 85,616 0.0093% 0
计划
财通基金－林东华－财通
基金万智 1 号单一资产管理 85,616 85,616 0.0093% 0
计划
财通基金-邵佳成-财通基
金佳朋 5 号单一资产管理计 85,616 85,616 0.0093% 0
划
财通基金－久银鑫增 17 号
私募证券投资基金－财通
基金君享尚鼎 2 号单一资产
管理计划
财通基金－久银鑫增 19 号
私募证券投资基金－财通
基金君享尚鼎 5 号单一资产
管理计划
财通基金-中兵资产富兵 5
号私募证券投资基金-财通
基金磐恒金汇 1 号单一资产
管理计划
财通基金－欢乐港湾长虹 1
号私募证券投资基金－财
通基金玉泉 1072 号单一资
产管理计划
财通基金－欢乐港湾泽秀
私募证券投资基金－财通
基金玉泉 1151 号单一资产
管理计划
财通基金－银创增盈 3 号私
募证券投资基金－财通基
金银创增润 13 号单一资产
管理计划
财通基金-银创增盈对冲 2
号私募证券投资基金-财通
基金银创增润 3 号单一资产
管理计划
财通基金－银创鑫申混合
策略 2 号私募证券投资基金
－财通基金银创增润 22 号
单一资产管理计划
财通基金－蒋杰－财通基
金天禧定增 99 号单一资产 85,617 85,617 0.0093% 0
管理计划
财通基金－盈阳二十二号
证券投资基金－财通基金
天禧定增盈阳 3 号单一资产
管理计划
财通基金－盈阳二十三号
私募证券投资基金－财通
基金天禧定增盈阳 4 号单一
资产管理计划
财通基金－盈定十二号私
募证券投资基金－财通基
金天禧定增盈阳 11 号单一
资产管理计划
财通基金－奚敏琴－财通
基金波动增长 1 号单一资产 85,617 85,617 0.0093% 0
管理计划
财通基金－华鑫证券有限
责任公司－财通基金鑫量 4 85,617 85,617 0.0093% 0
号单一资产管理计划
财通基金－深圳市至远投
资有限公司－财通基金至 85,617 85,617 0.0093% 0
远 1 号单一资产管理计划
财通基金－易米基金定增
管理计划－财通基金易米
定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份
有限公司－财通基金君享 85,616 85,616 0.0093% 0
天成单一资产管理计划
财通基金-银创混合策略 1
号私募证券投资基金-财通
基金银创增润 11 号单一资
产管理计划
财通基金－量桥投资价值
成长一号私募证券投资基
金－财通基金玉泉合富 57
号单一资产管理计划
财通基金-上海渊流价值成
长三号私募证券投资基金-
财通基金玉泉 1080 号单一
资产管理计划
财通基金-上海渊流价值成
长五号私募证券投资基金-
财通基金玉泉 1090 号单一
资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通
基金征程 2 号单一资产管理 17,123 17,123 0.0019% 0
计划
湖南轻盐创业投资
湖南轻盐创业投资管理有
管理有限公司-轻
盐智选 4 号私募证
证券投资基金
券投资基金
湖南轻盐创业投资
湖南轻盐创业投资管理有
管理有限公司-轻
盐智选 31 号私募
证券投资基金
证券投资基金
第一创业证券－张月娇－
第一创业富荣精选定增单 1,027,398 1,027,398 0.1116% 0
一资产管理计划
第一创业证券－陈细－第
第一创业证券股份 一创业富泽精选定增单一 856,164 856,164 0.0930% 0
有限公司 资产管理计划
第一创业证券－郭秀娟－
第一创业富享精选定增单 171,233 171,233 0.0186% 0
一资产管理计划
第一创业证券－赵大维－
第一创业富维精选定增单 856,164 856,164 0.0930% 0
一资产管理计划
第一创业证券－吴志明－
第一创业富明精选定增单 856,164 856,164 0.0930% 0
一资产管理计划
云南交投私募股权
云南交投私募股权投资基
金管理有限公司
公司
华泰证券股份有限公司 5,393,836 5,393,836 0.5858% 0
华泰证券股份有限
公司
华泰证券股份有限公司 513,698 513,698 0.0558% 0
上海铂绅投资中心
上海铂绅投资中心（有限合
（有限合伙）-铂绅
二十七号证券投资
资私募基金
私募基金
招商银行股份有限公司－
兴全安泰平衡养老目标三
年持有期混合型基金中基
金（FOF）
中国工商银行股份有限公
兴证全球基金管理 司－兴全优选进取三个月
有限公司 持有期混合型基金中基金
（FOF）
中国建设银行股份有限公
司－兴全安泰稳健养老目
标一年持有期混合型基金
中基金（FOF）
兴业银行股份有限公司－
兴全安泰积极养老目标五
年持有期混合型发起式基
金中基金（FOF）
招商银行股份有限公司－
兴证全球安悦稳健养老目
标一年持有期混合型基金
中基金（FOF）
中国民生银行股份有限公
司－兴证全球优选平衡三
个月持有期混合型基金中
基金（FOF）
上海浦东发展银行股份有
限公司－兴证全球优选稳
健六个月持有期债券型基
金中基金（FOF）
上海浦东发展银行股份有
限公司－兴证全球积极配
置三年封闭运作混合型基
金中基金（FOF－LOF）
兴业全球基金-工商银行-
同方全球人寿保险有限公 171,233 171,233 0.0186% 0
司
兴证全球基金－南方电网
资本控股有限公司－兴全
－南网资本 1 号 FOF 单一资
产管理计划
兴证全球基金－兴业信
托·延薪守富安愉人生 1011
号（兴银北京）养老保障信 171,233 171,233 0.0186% 0
托－兴全－兴诚 5 号单一资
产管理计划
兴证全球基金－中国出口
信用保险公司－兴证全球
基金中信保绝对收益策略
单一资产管理计划
兴证全球基金－田伟萍－
兴证全球－千禧 1 号 FOF 单 21,404 21,404 0.0023% 0
一资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行
－兴全－兴诚 1 号集合资产 856,164 856,164 0.0930% 0
管理计划
兴证全球基金－建设银行
－兴全－建信理财 1 号 FOF 128,425 128,425 0.0139% 0
集合资产管理计划
兴证全球基金－浦发银行
－兴全浦金集合资产管理 440,925 440,925 0.0479% 0
计划
兴证全球基金－农业银行
－兴证全球蓝筹精选 1 号集 256,849 256,849 0.0279% 0
合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行
－兴证全球－兴宜集合资 856,164 856,164 0.0930% 0
产管理计划
兴证全球基金－建设银行
－兴证全球－建信理财 3 号 12,842 12,842 0.0014% 0
FOF 集合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行
－兴证全球－汇丰多策略 1 59,931 59,931 0.0065% 0
号集合资产管理计划
兴证全球基金－招商银行
－兴证全球－兴顺 3 号 FOF 4,281 4,281 0.0005% 0
集合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行
－兴证全球－汇丰多策略 2 8,562 8,562 0.0009% 0
号集合资产管理计划
合计 91,262,827 91,262,827 9.9120% 0
五、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 增加 减少 数量（股） 比例
一、有限
售条件股 159,775,085 17.3531% 0 91,262,827 68,512,258 7.4411%
份
其中：首
发后限售 159,750,898 17.3505% 0 91,262,827 68,488,071 7.4385%
股
高管锁定
股
二、无限
售条件股 760,954,379 82.6469% 91,262,827 0 852,217,206 92.5589%
份
三、股份
总数
六、保荐机构核查意见
经核查，中国国际金融股份有限公司认为：云南能投本次申请解除限售股东
均已严格履行其在公司非公开发行时所做的股份限售承诺；本次限售股份上市流
通符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文
件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份
相关的信息披露真实、准确、完整。中国国际金融股份有限公司对公司此次限售
股份上市流通无异议。
七、备查文件
股票限售股份上市流通的核查意见；
特此公告。
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