西部材料: 平安证券股份有限公司关于西部金属材料股份有限公司2022年度定期现场检查报告

证券之星 2023-02-01 00:00:00
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               平安证券股份有限公司
            关于西部金属材料股份有限公司
保荐机构名称:平安证券股份有限公司 被保荐公司简称:西部材料
保荐代表人姓名:王裕明            联系电话:021-38633117
保荐代表人姓名:邹文琦            联系电话:021-38633117
现场检查人员姓名:王裕明、任中禹
现场检查对应期间:2022年1月1日至2022年12月31日
现场检查时间:2023年1月3日至2023年1月9日
一、现场检查事项                                 现场检查意见
(一)公司治理                             是      否   不适用
现场检查手段:查阅公司章程、“三会一层”议事规则、内部决策制度等各项制度;
查阅三会会议资料;取得董事、监事、高级管理人员变动决策文件,以及信息披露
文件;实地查看公司主要管理场所;对公司董事会秘书等进行访谈。
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内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料;查阅审计委员会会议
资料;查阅公司委托理财相关决策文件等。
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门(如适用)
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部审计部门(如适用)
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用)
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计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
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工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问      √
题等(如适用)
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情况进行一次审计(如适用)
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)          √
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部控制评价报告(如适用)
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立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等。
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信息披露管理制度的相关规定
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(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:取得关联交易、对外担保等制度文件;查阅定期报告、关联交易明
细、对外担保明细;查阅关联交易、对外担保相关审议程序以及信息披露文件等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:与公司相关人员沟通,查阅公司关于募集资金使用情况的相关资料,核
查公司募集资金存放、使用情况。
                             √
等情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司定期报告,就公司业绩情况与相关人员进行沟通,了解公
司业务发展情况,并查阅了行业发展状况以及可比公司的财务情况。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件;取得公司出具的情
况说明;对公司高管进行访谈,详细了解公司及公司股东的履行承诺情况。
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件;查阅公司重大
合同、大额资金支付记录及相关凭证;与高级管理人员进行访谈。
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
  西部材料2022年第三季度业绩增幅较大。受益于下游军工、新能源及化工客
户对稀有金属材料需求的增长,以及发行人积极推进募集资金项目的投产,为发
行人业绩增长提供了产能保障。2022年1-9月,公司营业收入同比增长22.86%,归
属于母公司所有者的净利润同比增长30.71%。
  同时,我司建议发行人及时关注证监会及交易所法律法规更新,定期检视并
完善公司治理制度、建立健全公司内部控制制度。
(本页无正文,为《平安证券股份有限公司关于西部金属材料股份有限公司2022年
度定期现场检查报告》之签字盖章页)
 保荐代表人姓名:
   王裕明            邹文琦
                           平安证券股份有限公司

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