健康元: 健康元药业集团股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

证券之星 2022-04-25 00:00:00
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健康元药业集团                   2021 年年度股东大会会议资料
          健康元药业集团股份有限公司
              二〇二二年四月
健康元药业集团                                                                                         2021 年年度股东大会会议资料
议案一:
议案二:
议案三:
议案五:
议案六:
   《健康元药业集团股份有限公司 2021 年年度报告(全文及摘要)》 ...... 36
议案七:
   《关于审阅致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具〈健康元药业集团股
议案八:
   《关于审阅致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的〈关于健康元药业
集团股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核
议案九:
议案十:
   《关于本公司授信融资及为下属子公司提供融资提供担保的议案》 ...... 41
议案十一:《关于本公司及控股子公司焦作健康元为金冠电力贷款提供担保的议
议案十二:
    《关于续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)为 2022 年度年审会计
议案十三:《关于公司〈中长期事业合伙人持股计划之第二期持股计划(草案)〉
议案十四:
    《关于提请股东大会授权董事会办理公司中长期事业合伙人持股计划之
听取《2021 年度独立董事述职报告》……………………………………………….53
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           一、现场会议时间:2022年5月18日 14:00
           二、网络投票时间:2022 年 5 月 18 日。采用上海证券交易所网络投票系统,
      通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即
      召开当日的 9:15-15:00。
         三、会议地点:深圳市南山区高新区北区朗山路17号健康元药业集团二号会
      议室
           四、会议方式:现场投票与网络投票相结合的方式
                             会议具体议程
第一项    主持人宣布会议开始
第二项    主持人介绍参加会议的相关人员
第三项    审议以下会议议案:                                              报告人
       《关于审阅致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具〈健康元药业集团股份有限公司内部
       控制审计报告〉的议案》
       《关于审阅致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的〈关于健康元药业集团股份有限公
       司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告〉的议案》
       《关于提请股东大会授权董事会办理公司中长期事业合伙人持股计划之第二期持股计划
       相关事宜的议案》
第四项    听取《2021 年度独立董事述职报告》                                    独立董事
第五项    股东问答环节
第六项    主持人宣布现场出席会议的股东人数和代理人数及所持有表决的股份总数
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第七项     主持人宣读投票规则、监票计票人检查票箱
第八项     股东对议案进行投票表决
第九项     主持人宣读表决结果
第十项     律师宣读 2021 年年度股东大会法律意见书
第十一项    主持人宣布会议结束
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议案一
          审议《2021 年监事会工作报告》
各位股东及股东代理人:
  本公司监事会主席余孝云先生代表全体监事,对 2021 年度本公司监事会工作
进行总结,根据《公司法》及《公司章程》的有关规定,现提交本公司股东大会
审议。
  附件:《健康元药业集团股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》
  此议案已经公司八届监事会八次会议审议通过,根据《公司法》及《公司章
程》的有关规定,现提交本公司股东大会审议。
  请各位股东及股东代理人予以审议!
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本着对全体股东负责的态度,严格依法履行职责。报告期内,本公司监事会共计
召开十五次会议,共审议三十三项议案,积极列席或出席董事会及股东大会,检
查公司财务,对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等。
  本人监事会主席余孝云谨代表公司监事会,对公司监事会2021年度整体工作
情况汇报如下:
  一、2021年度本公司监事会会议召开情况
  报告期内,本公司共计召开监事会会议十五次,会议审议情况如下:
议审议并通过《关于终止公司2020年度非公开发行股票事项的议案》、《关于公
司与认购对象签署<附条件生效的股份认购协议和战略合作协议之终止协议>的议
案》和逐项审议《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》;
会议审议并通过《2020年度监事会工作报告》、《2020年度利润分配预案》、《对
<健康元药业集团股份有限公司2020年年度报告(全文及摘要)>发表意见》、《对
<健康元药业集团股份有限公司2020年度风险管理与内部控制自我评价报告>发表
意见》、《健康元药业集团股份有限公司2020年度社会责任报告》、《对<关于控
股子公司焦作健康元与金冠电力日常关联交易的议案>发表意见》、《健康元药业
集团股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》、《关于部
分募集资金投资项目延期的议案》、《关于会计政策变更的议案》;
会议,审议并通过《对<健康元药业集团股份有限公司2021年第一季度报告(全
文及正文)>发表意见》、《关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任
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保险的议案》;
会议审议并通过《关于丽珠集团控股附属公司开展期货套期保值业务的议
案》;
会议审议并通过《关于修订<监事会议事规则>部分条款的议案》、《关于增加
募投项目募集资金投入方式的议案》、《关于公司〈中长期事业合伙人持股计划
之第一期持股计划(草案)〉及其摘要的议案》;
会议审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》;
会议审议并通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》;
审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》、《关
于监事会换届选举暨选举公司第八届监事会监事的议案》及《关于调整公司监事
津贴的议案》;
审议并通过《对<2021 年半年度报告及其摘要>发表意见》、
                             《公司 2021 年上半年募
集资金存放与实际使用情况专项报告》及《关于 2018 年股票期权激励计划预留授
予的第二个行权期行权条件成就的议案》;
并通过《关于选举公司第八届监事会主席的议案》;
议,审议并通过《对<健康元药业集团股份有限公司 2021 年第三季度报告>发
表意见》 ;
议并通过《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、
                                《对<关于调
整控股子公司焦作健康元与金冠电力日常关联交易预计的议案>发表意见》;
审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期行权条件成
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就的议案》;
审议并通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》;
审议并通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
  报告期内,本公司监事会成员还出席或列席了董事会及股东大会,对公司经
营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序及董事、高级管理人员履职情
况进行有效监督,切实维护了公司和全体股东的利益。
  二、本公司监事会对报告期内公司董事会、管理层经营行为等的基本评价
  通过对公司董事会日常会议及投资决策等监督,及对公司董事及高级管理人
员的监督,本公司监事会认为:本公司董事会能够严格依据《公司法》、《公司章
程》及其他相关法律法规要求,有效推动公司经营发展,规范运作,对于重大经
营、投资决策等有效把控,不断推进及提高公司的治理水平;本公司全体董事、
高级管理人员在执行相关职务时,能够尽职尽守,认真贯彻执行国家法律、法规、
《公司章程》及股东大会、董事会决议。本公司监事会尚未发现公司董事、高级
管理人员在执行相关职务时违反相关法律及《公司章程》或损害公司及股东利益
的行为或举止。
  三、本公司监事会对报告期内规范运作的核查意见
等要求,及时了解和检查公司财务运行状况,出席或列席公司董事会及股东大会
会议,密切关注公司经营运作情况,对公司重大经营决策、投资决定等进行严格
有效监督,充分保障了公司经营管理行为的规范及公司的持续发展。
  本公司监事会根据国家法律法规及中国证监会等监管机构发布的有关上市公
司治理的规范性文件,对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会
对股东大会决议的执行情况进行监督,并对公司高级管理人员执行职务的情况及
公司内部控制管理制度等进行监督。本公司监事会认为:公司董事、高级管理人
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员诚实守信、勤勉尽责,能认真贯彻及执行《公司法》及《公司章程》等相关制
度规定,不存在严重违反法律法规、《公司章程》及损害公司股东利益的行为。
  本公司监事会经认真审阅公司定期报告等相关文件,认为本公司财务管理规
范,制度健全,财务运作严格遵循国家相关财务会计制度及会计准则,严格有效
执行公司财务制度及流程,无违规行为。本公司 2021 年度报表已经致同会计师事
务所(特殊普通合伙)审计,并出具标准无保留意见审计报告,认定公司财务报
表符合《公司会计准则》和《企业会计制度》等有关规定,真实地反映出公司 2021
年度财务状况和经营成果。
  本公司内控控制制度建设和运行严格遵循中国证监会及证券交易所相关文件
要求,严格执行公司内部控制制度及流程,及时反映及分析改进内部控制审计中
发现的缺陷和问题。本公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节具有
风险防范和控制作用,充分保证公司经营管理的合法合规与资产安全,有效确保
财务报告及相关信息的真实完整,有效提高经营效率与效果并促进公司发展战略
的稳步实施。
  本公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建
设及运行情况。同时致同会计师事务所(特殊普通合伙)已为本公司出具内控审
计报告,真实反映出本公司内控建设的实际情况。
  报告期内,本公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情
况。
  报告期内,公司发生的关联交易符合公司实际需要,其决策程序合法、交易
价格遵循公开、公平、公正的原则,公允合理,没有损害公司的利益,也不存在
损害中小股东利益的情形。
  报告期内,本公司担保行为严格依据《公司法》及《公司章程》的有关要求,
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进行决策审议,不存在违规担保及损害公司及股东利益的行为。
  公司已建立较为完善的内幕信息知情人管理制度,严格控制内幕信息知情人
员范畴,及时登记内幕信息的人员名单及其个人信息,有效防止了内幕信息交易
的发生。报告期内,本公司未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易事项。
  经认真审核公司董事会编制的公司季度报告、半年度报告及年度报告等定期
报告,本公司监事会认为:公司各定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、
公司章程和公司内部管理制度的各项规定,其内容与格式符合中国证监会和上海
证券交易所的各项规定,所包含的信息能从各个方面真实、准确地反映出公司的
财务状况,未发现参与编制和审议定期报告的人员有违反保密规定的行为。公司
聘请的会计师事务所勤勉尽责,能按时按质完成审计工作,公司 2021 年度报告能
真实有效地反映公司 2021 年度的经营成果和财务状况。
  四、2022 年监事会工作规划
依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督与检查,同时,监事会将继续加
强及落实监督职能,认真履行职责,依法列席或出席公司董事会、股东大会等相
关会议,及时了解及掌握公司重大投资决策,促进公司合规经营及规范化运作,
从而更好地维护公司和股东的利益。
                                 监事会主席:余孝云
                          健康元药业集团股份有限公司监事会
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议案二
          审议《关于选举幸志伟先生为公司监事的议案》
各位股东及股东代理人:
  公司于近日收到监事谢友国先生的书面辞任报告,谢友国先生因个人原因,
申请辞去公司监事会监事一职,辞任后,谢友国先生将继续在公司担任其他职务。
本公司监事会对谢友国先生在任职监事期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的
感谢!
  根据《公司法》和《公司章程》等有关规定,谢友国先生的辞职将导致公司
监事人数低于法定最低人数,在公司股东大会补选出新任监事之前,谢友国先生
将继续履行监事职责。
  现公司控股股东深圳市百业源投资有限公司提名幸志伟先生为公司第八届监
事会监事候选人(候选人简历附后),任期至本届监事会任期届满时为止。
  此议案已经公司八届监事会九次会议审议通过,根据《公司法》及《公司章
程》的有关规定,现提交本公司股东大会审议。
  请各位股东及股东代理人予以审议!
  监事候选人简历:
  幸志伟先生:1986年生,毕业于四川大学轻工生物技术专业,获工学学士学
位。现任本公司生产管理中心副主任,本公司子公司焦作健康元生物制品有限公
司总经理、副董事长,子公司河南省健康元生物医药研究院有限公司董事兼总经
理。曾任丽珠集团新北江制药股份有限公司车间主管、车间经理,焦作健康元生
物制品有限公司车间经理、生产总监、常务副总经理。
  幸志伟先生未持有公司股份,与本公司控股股东、实际控制人、持有公司5%
以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系,未受过中国
证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不属于失信被执行人,不存在
《公司法》、《公司章程》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规规定
的不得担任监事的情形。
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议案三
          审议《2021 年度董事会工作报告》
各位股东及股东代理人:
  本公司董事长朱保国先生代表公司全体董事,对2021年度公司董事会工作进
行总结,根据《公司法》及《公司章程》的有关规定,现提交公司股东大会审议。
  此议案已经公司八届董事会九次会议审议通过,根据《公司法》及《公司章
程》的有关规定,现提交本公司股东大会审议。
  附件:《健康元药业集团股份有限公司2021年度董事会工作报告》。
  请各位股东及股东代理人予以审议!
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加强公司规范运作,贯彻落实公司股东大会等各项决议,认真履行职责,按期完
成各项目标及任务。
  现本人谨代表公司董事会,对 2021 年度公司董事会工作向大家汇报如下:
  一、2021 年度公司主要经营情况
  报告期内,本公司实现营业收入 159.04 亿元,较上年同期上升约 17.62%;实
现归属于上市公司股东的净利润 13.28 亿元,同比增长约 18.57%;实现归属于上
市公司股东扣除非经常性损益的净利润为 12.25 亿元,同比增长约 26.72%。公司
各板块业务发展情况具体如下:
  (1)丽珠集团(不含丽珠单抗)
  截至报告期末,本公司直接及间接持有丽珠集团(000513.SZ,01513.HK)
同比增长约 14.27%;为本公司贡献归属于母公司股东的净利润约 8.88 亿元。丽珠
集团经营情况详见《丽珠集团 2021 年年度报告》。
  (2)丽珠单抗
  截至报告期末,本公司直接及间接持有丽珠单抗股权权益为 55.86%,对本公
司当期归母净利润影响金额约为-2.21 亿元。
  报告期内,丽珠单抗重点推进重组新型冠状病毒融合蛋白疫苗(“V-01”)项目
的临床研究及产业化相关工作。V-01 的 I/II 期临床结果显示该疫苗具有优异的安
全性及免疫原性。后续全面推进海外 III 期临床试验,基础免疫方案 III 期临床试
验在菲律宾、印度尼西亚和俄罗斯等国家进行,作为加强针的灭活序贯免疫的 III
期临床试验在巴基斯坦和马来西亚进行。疫苗商业化车间已完成建设并投入使用。
V-01 作为本公司首个在全球范围内开展多中心 III 期临床试验的产品,其 III 期临
床试验的顺利推进,为后续本公司创新药国际化以及更多药物开展全球多中心临
床试验积累了更丰富的组织管理、合作伙伴、团队能力和注册申请等方面的资源
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与经验。
   同时,丽珠单抗持续围绕肿瘤、自身免疫疾病及辅助生殖领域,聚焦新分子、
新靶点及差异化的分子设计,在以下几个项目取得阶段性的研发进展:注射用重
组人绒促性素作为国内首仿品种获批上市并已进行销售;托珠单抗注射液(重组
人源化抗人 IL-6R 单克隆抗体注射液)BLA 申报获 CDE(国家药品监督管理局药
品审评中心)受理;重组抗人 IL-17A/F 人源化单克隆抗体注射液完成 Ib 临床入组;
重组人促卵泡激素注射液获批临床试验,启动 I 期临床研究。报告期内,丽珠单抗
与美国 Bright Peak Therapeutics, Inc.就注射用重组人源化抗 PD-1 单克隆抗体项目
达成授权合作协议,为未来进一步的商业化提供更多的可能性。
  (3)健康元(不含丽珠集团、丽珠单抗)
   报告期内,健康元(不含丽珠集团、丽珠单抗)实现营业收入 41.29 亿元,较
上年同期上升约 23.41%;实现归属于上市公司股东的净利润 6.50 亿元,同比增长
约 45.09%。实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为 6.18 亿元,同
比增长约 44.27%。主要业务板块的经营情况如下:
   ①处方药
   报告期内,健康元(不含丽珠集团、丽珠单抗)处方药板块实现销售收入 17.89
亿元,同比增长约 55%,其中重点领域的销售收入及同比变动情况如下:抗感染
领域实现销售收入 11.92 亿元,同比增长约 12%;呼吸领域实现新增销售收入 5.77
亿元,同比增长约 658%。
省经理、拓展经理的三级精细化营销拓展体系,并积极采取各项措施,加快重点
产品的入院开发工作:一是加强了覆盖率、达标率的考核,各呼吸品种的开发速
度明显加快,共开发二级以上医院 4,000 多家;二是通过盐酸左沙丁胺醇雾化吸入
溶液进入国谈的契机,实现该品种快速覆盖和销量增长;三是持续推进数字化营
销平台建设,打造抖音“谁是最强肺”现象级全民公益挑战活动,多平台进行呼
吸疾病精细化科普,开启处方药数字化营销新起点;四是 3 个吸入制剂品种成功
中选第五批国家集采,分别是吸入用布地奈德混悬液、吸入用异丙托溴铵溶液、
吸入用复方异丙托溴铵溶液,有利于公司吸入制剂产品快速打开国内销售市场,
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提高市场占有率。
  ②原料药及中间体
  报告期内,健康元(不含丽珠集团、丽珠单抗)原料药及中间体板块实现销
售收入 20.34 亿元,同比增长约 11%。
  报告期内,原料药板块继续加强安全环保建设,持续推进精益生产,通过进
一步加强生产工艺的技术革新,重点产品的产能和收率稳步提升。营销方面,2021
年公司重点产品 7-ACA、美罗培南混粉实现量价齐升,一方面由于大宗商品价格
持续上涨,原材料及能源成本不断上升,加之疫情及环保限产等因素影响,上述
产品销售价格维持相对高位;另一方面公司通过精准的战略布局,加强与战略客
户深度合作,积极拓展国内外市场,实现销量的稳定增长,特别是美罗培南混粉
在海外疫情催化下销售额持续提升,出口份额再创新高。
  加强原料药的研发创新是公司本年度重点工作之一,2020 年底公司新设立了
健康元生物医药研究院,重点攻关绿色医药中间体、制药工业用酶和生化原料药。
目前研究院的建设进展顺利,已成功引入博士 8 人、硕士 14 人,并根据技术和产
业链条需求先后建立了工业菌种选育、合成生物学、生物催化、发酵放大、产物
提取和药物合成等 6 大研发平台,并在工业菌株产能提升、药物天然产物发酵及
提取工艺等方面重点研发。2021 年初,健康元生物医药研究院与腾讯量子实验室
签署了战略合作协议,共同推进量子计算+人工智能在微生物合成生物学研究及相
关药物研究领域的应用,结合 AI 技术开展对基因组基因簇及功能元件序列预测和
代谢途径优化研究。
  ③保健食品及 OTC
  报告期内,健康元(不含丽珠集团、丽珠单抗)保健食品及 OTC 板块实现营
业收入 2.89 亿元,同比下降约 12%。
境影响,公司保健食品的主流渠道线下药店及商超客流量急剧下降,从而影响线
下销售业绩;2021 年第三季度开始,保健食品迅速调整策略,侧重线上数字化营
销转型,聚焦抖音平台强曝光,配合小红书种草提升品牌声量、产品知名度和美
誉度;同时,以用户为中心,通过内容营销为电商平台创新引流、节庆加大投入
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等方式,提升线上渠道销售占比,推动重点品类销售增长。
  二、2021 年度公司各业务板块重点工作完成情况
部环境更趋复杂和不确定,中国经济以“稳”字当头、稳中求进,中国医药卫生
体制改革不断深化,医药行业正朝着创新升级的方向加速迈进,高质量发展取得
新成效。面对复杂多变的市场环境,公司秉承“用心做好药新药”的企业愿景及
“以人为本、匠心品质、创新求是、合作共享”的核心价值观,聚焦公司主营业
务,充分发挥自身综合优势,加大研发投入及提升研发创新能力,加快产品结构
调整及顺应市场深化营销体系改革创新,实现了经营业绩的持续稳定增长。
  (一)聚焦创新药及高壁垒复杂制剂,推动企业创新升级
  公司始终坚持以研发创新为驱动,立足患者需求,聚焦创新药及高壁垒复杂
制剂,在持续推进原有吸入给药、缓释微球、抗体技术等优势技术平台基础上,
布局以微纳米注射剂为代表的新型复杂注射剂技术平台,产品结构优化调整步入
新阶段。报告期内,公司研发管线中的多款创新药品取得重大进展,创新进程不
断加快,其中妥布霉素吸入溶液、注射用醋酸曲普瑞林微球(1 个月缓释)等已完
成 III 期临床研究并申报生产,重组新型冠状病毒融合蛋白疫苗(“V-01”)海外 III
期临床进展顺利,富马酸福莫特罗吸入气雾剂、莫米松福莫特罗吸入气雾剂、注
射用阿立哌唑微球、重组抗人 IL-17A/F 人源化单克隆抗体注射液等正在开展临床
研究,阿地溴铵吸入粉雾剂、注射用双羟萘酸曲普瑞林微球(3 个月缓释)、注射
用丙氨瑞林微球(1 个月缓释)等获得临床试验批准通知书。
  在不断加强自主创新的同时,公司持续关注前沿技术,加强外部合作,在全
球市场积极开展创新业务合作模式,通过合作开发及许可引进等多种方式,在全
球积极寻求前沿技术拓展和产品国际化布局机会,强化商业化能力及整合能力。
成生物学方向开展合成基因簇(BGCs)等研究;丽珠集团完成多项技术引进,与
浙江同源康医药股份有限公司授权合作的小分子肿瘤药物(LZ001)已完成 IND
申报;德国公司 LTS Lohmann Therapie-SystemeAG 授权引进的阿塞那平透皮产品
已递交 pre-IND 申请。同时,丽珠集团参与了北京英飞智药科技有限公司 Pre-A 轮
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股权投资及北京绿竹生物技术股份有限公司 B 轮融资,有利于公司进一步丰富产
业布局、赋能产品管线。此外,公司在研产品成功出海,研发实力逐步得到海外
市场的认可。2021 年 11 月,丽珠单抗将具有自主知识产权的注射用重组人源化抗
PD-1 单克隆抗体有偿非独家许可给 Bright Peak Therapeutics, Inc.,用于其开发新型
PD-1 靶向免疫细胞因子(PD-1ICs)。
   (二)打造多元营销模式,加大品牌推广力度
了产品及品牌推广力度,聚焦终端资源,以重点二级以上医院作为重点考核方向,
加强核心品牌覆盖率、达标率考核,报告期内,重点产品医院覆盖率持续提升,
处方药整体销售收入较上期增长明显;加强营销专业化、精细化管理,不断完善
呼吸、精神专科销售团队,推动呼吸、精神专科产品快速增长;借助抖音、微信
等新媒体进行线上传播,普及疾病管理,持续推进数字化营销,提升企业品牌形
象;持续开展证据营销,与国内外学术保持密切交流,盐酸左沙丁胺醇雾化吸入
溶液、艾普拉唑系列、盐酸哌罗匹隆片等重点品种被纳入多项核心指南或临床共
识,重点产品的上市后临床、药物经济学研究等工作有序推进,驱动产品持续增
长;积极跟进国家医改政策落地,4 个产品纳入国家第五批集采,注射用艾普拉唑
钠医保续谈成功,药品价格降低,提升患者的药物可及性,扩大患者受益人群。
   积极开拓海外市场仍是原料药本年度销售工作的重点,受疫情全球蔓延的影
响,高端抗生素市场需求增加,公司抓住机遇,进一步提升美罗培南、万古霉素、
替考拉宁等高端抗生素产品的海外市场竞争力及占有率;中间体产品通过加强与
战略客户深度合作,积极拓展海外销售市场,维持现有高市场占有率;高端宠物
药产品与全球各大动保公司合作加强,全球多个地区增量明显,新产品的市场开
发进展顺利。
   (三)质量与效益并重,国际化进程进一步提速
   公司坚持质量、安全、环保为生命线理念,系统进行质量风险和安全风险管
控,完善管理机制,加强安全环保建设投入,确保药品生产安全、质量稳定。同
时,公司持续推行精益生产,通过生产工艺的技术革新,在大宗商品价格持续上
涨,原材料采购成本压力不断增加的情况下,主要品种通过优化工艺、提高收率,
健康元药业集团                        2021 年年度股东大会会议资料
实现全面降本增效。在持续夯实环保、安全基础,完善现有产品的质量研究,优
化生产工艺,推动 GMP 常态化的同时,各生产企业积极推进国际化认证,国际化
进程进一步提速。制剂方面,公司加强了呼吸、辅助生殖、抗真菌、抗病毒、消
化道等产品在巴基斯坦、印度尼西亚、菲律宾等国家和地区的准入和推广工作。
珠卡那霉素注射液通过国际认证并取得 WHO 预认证资质证书以及获批印尼的特
殊进口批件。原料药方面,2021 年新增 3 个产品的国际注册,其中重点包括:达
托霉素在葡萄牙、日本、印度、新加坡、巴西、南非获批注册;头孢曲松钠在巴
基斯坦、东非、哥伦比亚、越南获批注册。
  (四)优化管理结构,提升企业整体运作效率
  报告期内,公司进一步完善集团组织架构及机构设置,优化管理结构,通过
资源整合,完成五大管理中心的设立,实现管理效率的提升;为提高集团整体运
作效率和风险控制能力,公司制定了《子公司规范运作管理细则》,进一步规范和
健全内控运作管理;完善 OKR 与 KPI 并行的目标管理体系,各职能部门紧密配合、
全力支持,为研发、生产、销售等提供强有力的服务和保障;重视人才梯队建设,
实施 AB 角工作机制,培养员工工作能力,在加大内部挖掘、培养和提拔人才力度
的同时,继续引进高端人才,保障核心人才队伍稳定;完善企业文化基础性建设,
不断优化工作环境与生活设施,提高员工幸福感与企业认同感,提升企业凝聚力
及向心力。
  (五)提升社会责任管理水平,助力企业高质量发展
排工作目标》,督促各生产企业对资源及能源消耗进行精细化管理,对公司绿色生
产及可持续发展工作提出更高要求。在促进主营业务发展的同时,公司深入践行
社会责任,积极投身社会公益事业。自 2018 年底至今,本公司及丽珠集团合作的
“普惠慢病防治公益项目”已先后走进四川省、山西省、甘肃省、吉林省、西藏、河
南省、安徽省、湖南省及江西省等地区,为慢性病中老年患者送去急需的药品。
此外,河南暴雨引发洪涝灾害,公司火速驰援河南,通过中国红十字基金会捐赠
健康元药业集团                                          2021 年年度股东大会会议资料
  三、2021 年度公司董事会会议日常工作情况
                                                           参加股东大
                        参加董事会情况
      是否                                                    会情况
董事
      独立   本年应参   亲自    以通讯                       是否连续两
姓名                                 委托出      缺席             出席股东大
      董事   加董事会   出席    方式参                       次未亲自参
                                   席次数      次数             会的次数
            次数    次数    加次数                        加会议
朱保国   否     23     23    22             0   0       否         5
刘广霞   否     23    23     22             0   0        否        1
俞雄    否     7      7     7              0   0        否        2
邱庆丰   否     23    23     22             0   0        否        6
林楠棋   否     23    23     22             0   0        否        5
崔利国   是     23    23     22             0   0        否        6
霍静    是     23    23     22             0   0        否        6
覃业志   是     23    23     22             0   0        否        6
彭娟    是     7      7     7              0   0        否        2
体情况如下:
审议并通过《关于珠海市丽珠生物医药科技有限公司股权转让与增资的议案》;
审议并通过《关于珠海市丽珠生物医药科技有限公司增资的议案》、《关于珠海
市丽珠单抗生物技术有限公司股权转让的议案》;
审议并通过《关于丽珠生物科技香港有限公司股权转让的议案》;
审议并通过《关于终止公司 2020 年度非公开发行股票事项的议案》、《关于公司
与认购对象签署<附条件生效的股份认购协议和战略合作协议之终止协议>的议
案》、《关于以集中竞价交易方式回购股份的方案》、《提请股东大会授权具体
办理回购股份事宜》、《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》;
审议并通过《关于 Livzon Biologics Limited 回购股份的议案》、《关于本公司组织
健康元药业集团                        2021 年年度股东大会会议资料
架构调整的议案》;
审议并通过《关于控股子公司丽珠集团受让天津同仁堂集团股份有限公司 40%股
权的议案》;
次会议,会议审议并通过《2020 年度总裁工作报告》、《2020 年度董事会工作报
告》、《2020 年度财务决算报告》、《2020 年度利润分配预案》、《健康元药业
集团股份有限公司 2020 年年度报告(全文及摘要)》、《关于审阅致同会计师事
务所(特殊普通合伙)出具〈健康元药业集团股份有限公司内部控制审计报告〉
的议案》、《关于审阅致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的〈关于健康元
药业集团股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项
审核报告〉的议案》、《董事会审计委员会〈关于致同会计师事务所(特殊普通
合伙)从事 2020 年度审计工作总结报告〉的议案》、《健康元药业集团股份有限
公司 2020 年度风险管理与内部控制自我评价报告》、《健康元药业集团股份有限
公司 2020 年度董事会审计委员会履行职责报告》等议案;
审议并通过《健康元药业集团股份有限公司 2021 年第一季度报告(全文及正文)》、
《关于变更公司注册资本的议案》、《关于修订<公司章程>部分条款的议案》、
《关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任保险的议案》;
审议并通过《关于召开公司 2020 年年度股东大会的议案》;
审议并通过《关于丽珠集团控股附属公司开展期货套期保值业务的议案》;
审议并通过《关于增加募投项目募集资金投入方式的议案》、《关于控股子公司丽
珠集团为其控股子公司丽珠单抗提供融资担保及公司为其提供反担保的议案》、
《关于公司〈中长期事业合伙人持股计划之第一期持股计划(草案)〉及其摘要的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司中长期事业合伙人持股计划之第
健康元药业集团                        2021 年年度股东大会会议资料
一期持股计划相关事宜的议案》、《关于修订<健康元药业集团股份有限公司内部
控制报告>部分条款的议案》、《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议
案》
 ;
审议并通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》;
审议并通过《关于变更中长期事业合伙人持股计划第一期持股计划资产管理机构
及托管机构的议案》;
审议并通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》;
审议并通过《关于增加董事会席位暨修订<公司章程>部分条款的议案》、《关于修
改<独立董事工作制度>的议案》、《关于董事会换届选举暨选举公司第八届董事会
非独立董事的议案》、《关于董事会换届选举暨选举公司第八届董事会独立董事的
议案》、《关于调整公司独立董事津贴的议案》、《关于注销部分已授予尚未行权的
公司 2018 年股票期权的议案》、《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》;
审议并通过《2021 年半年度报告及其摘要》、
                      《2021 年半年度募集资金存放与实际
使用情况专项报告》、
         《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期行
权条件成就的议案》
        ;
议并通过《关于选举公司第八届董事会董事长和副董事长的议案》、《关于聘任公
司第八届董事会高级管理人员的议案》、《关于选举公司第八届董事会专门委员
会委员的议案》
      ;
审议并通过《关于本公司为全资子公司深圳市海滨制药有限公司提供授信额度担
保的议案》
    ;
健康元药业集团                          2021 年年度股东大会会议资料
审议并通过《健康元药业集团股份有限公司 2021 年第三季度报告》、
                                 《关于丽珠集
团为其控股子公司丽珠单抗提供三年持续融资担保及公司为其提供反担保的议
案》、《关于修改公司经营范围的议案》、《关于变更公司注册资本的议案》、《关于
修订<公司章程>部分条款的议案》、
                《关于召开公司 2021 年第四次临时股东大会的
议案》;
审议并通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、
                                   《关于调
整控股子公司焦作健康元与金冠电力日常关联交易预计的议案》;
审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期行权条件成
就的议案》;
议并通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》、《关于提请股东大会
授权具体办理本次回购相关事宜的议案》、
                  《关于召开公司 2021 年第五次临时股东
大会的议案》;
审议并通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于聘任公司
证券事务代表的议案》。
  四、董事会对股东大会决议的执行情况
事会根据《公司法》等法律法规及《公司章程》要求,严格履行股东大会决议。
临时股东大会,审议并通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》、
                                  《关
于提请股东大会授权具体办理本次回购相关事宜的议案》;
大会,审议并通过《2020 年度监事会工作报告》、《2020 年度董事会工作报告》、
《2020 年度财务决算报告》、《2020 年度利润分配方案》、《健康元药业集团股
份有限公司 2020 年年度报告(全文及摘要)》、《关于审阅致同会计师事务所(特
健康元药业集团                          2021 年年度股东大会会议资料
殊普通合伙)出具〈健康元药业集团股份有限公司内部控制审计报告〉的议案》、
《关于审阅致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的〈关于健康元药业集团股
份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告〉
的议案》、《关于本公司授信融资及为下属子公司等提供融资担保的议案》、《关
于续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)为 2021 年度年审会计师事务所的议案》、
《关于部分募集资金投资项目延期的议案》、《关于变更公司注册资本的议案》、
《关于修订<公司章程>部分条款的议案》、《关于为公司董事、监事和高级管理
人员购买责任保险的议案》;
临时股东大会,审议并通过《关于修订<监事会议事规则>部分条款的议案》、
《关于增加募投项目募集资金投入方式的议案》、《关于控股子公司丽珠集团为
其控股子公司丽珠单抗提供融资担保及公司为其提供反担保的议案》、《关于公
司<中长期事业合伙人持股计划之第一期持股计划(草案)>及其摘要的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理公司中长期事业合伙人持股计划之第一期持
股计划相关事宜的议案》;
临时股东大会,审议并通过《关于增加董事会席位暨修订<公司章程>部分条款的
议案》、《关于调整公司独立董事津贴的议案》、《关于修改<独立董事工作制度>
部分条款的议案》、《关于调整公司监事津贴的议案》、《关于董事会换届选举
暨选举公司第八届董事会非独立董事的议案》、《关于董事会换届选举暨选举公
司第八届董事会独立董事的议案》、《关于监事会换届选举暨选举公司第八届监
事会监事的议案》;
次临时股东大会,审议并通过《关于丽珠集团为其控股子公司丽珠单抗提供三年
持续融资担保及公司为其提供反担保的议案》、
                    《关于修改公司经营范围的议案》、
《关于变更公司注册资本的议案》、《关于修订<公司章程>部分条款的议案》;
次临时股东大会,审议并通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》、
健康元药业集团                        2021 年年度股东大会会议资料
《关于提请股东大会授权具体办理本次回购相关事宜的议案》。
  五、公司董事会下设的专门委员会年度运行情况
会、战略委员会、社会责任委员会各司其职,结合公司行业特征及公司发展状况,
提出专业性意见及建议,供公司董事会决策参考,为董事会的高效运作和科学决
策提供有力支撑。本年度,各专门委员工作情况如下:
  董事会审计委员会
  本公司七届董事会审计委员会十三次至十六次会议主要审议与公司 2020 年年
度报告审计相关议案,会议审议内容详见《2020 年年度报告》。公司董事会审计委
员会依据《公司章程》、《审计委员会实施细则》及相关法律法规的规定切实履行
责任和义务。
开,审议并通过《关于选举公司第八届董事会审计委员会主任委员的议案》。
召开,审议并通过《关于调整控股子公司焦作健康元与金冠电力日常关联交易预
计的议案》
    。
  本年度报告审计期间,本公司董事会审计委员会依据《公司章程》、《董事会
审计委员会实施细则》及《董事会审计委员会年报工作规程》等相关法律法规,
检查和督促公司年报工作的及时有序进行。
  (1)2021 年 12 月 3 日,本公司八届董事会审计委员会三次会议以通讯表决
形式召开,主要审议公司年度报告的审计安排。与会委员经认真审核相关文件及
资料,一致同意致同会计师事务所对公司 2021 年审计工作的进程安排,并督促其
在审计过程中随时与公司相关人员联系及沟通,以确保审计工作的正常有序进行;
  (2)2022 年 1 月 21 日,本公司八届董事会审计委员会四次会议以通讯表决
的形式召开,会议审核集团财务部提交的公司 2021 年度未经审计的财务报表,与
健康元药业集团                        2021 年年度股东大会会议资料
会委员同意年审会计师以此财务报表为基础进行年度审计;
  (3)为充分保障本次年度审计工作按时按质进行,2022 年 3 月 4 日,本公司
审计委员会向会计师事务所发出《年终审计督促函(一)》,督促会计师事务所安
排好审计人员,其如期出具财务会计报表及内部控制审计意见初稿,并同时提交
审计中发现的相关问题及建议;
  (4)2022 年 3 月 11 日,会计事务所如期提交财务会计报表及内部控制审计
意见初稿,及审计过程中发现的公司内控等相关问题及解决建议。
  (5)2022 年 3 月 21 日,本公司八届董事会审计委员会五次会议以通讯表决
的形式召开,会议审核致同会计师事务所(特殊普通合伙)提交公司《2021 年度
财务会计报表审计报告(初稿)》及《2021 年度内部控制审计报告(初稿)》及审
计过程中发现的相关财务及内控问题,并于会后向会计师事务所发出《年终审计
督促函(二)》督促其如期出具审计意见终稿,会计师书面答复将如期出具审计终
稿;
  (6)2022 年 3 月 29 日,本公司八届董事会审计委员会六次会议以通讯表决
的形式召开,审议并通过《本公司 2021 年度财务会计报表审计报告》、
                                  《本公司 2021
年度内部控制审计报告》、
           《关于致同会计师事务所(特殊普通合伙)从事 2021 年
度审计工作的总结报告》等议案。
  本年度报告审计期间,本公司审计委员会认真负责,积极推动本公司年度审
计进程,并就相关问题与公司财务负责人等进行及时的沟通及联系,并有效提出
解决意见,充分保障了本公司年度审计工作的顺利进行。
     董事会薪酬与考核委员会
  公司董事会薪酬与考核委员会依据《公司章程》、《薪酬与考核委员会实施细
则》及相关法律法规,切实履行期职责与义务,共召开六次会议,审议六个相关
议案,具体情况如下:
场加视频会议形式召开,审议并通过《关于 2020 年度公司高级管理人员薪酬的议
案》
 ;
健康元药业集团                        2021 年年度股东大会会议资料
讯表决形式召开,审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司 2018 年股票
期权的议案》
     ;
讯表决形式召开,审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划预留授予的第二个
行权期行权条件成就的议案》;
表决形式召开,审议并通过《关于选举公司第八届董事会薪酬与考核委员会主任
委员的议案》
     ;
表决形式召开,审议并通过《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的
议案》
  ;
表决形式召开,审议并通过《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的第三个行
权期行权条件成就的议案》;
  提名委员会
次会议,审议并通过《关于董事会换届选举暨选举公司第八届董事会非独立董事
的议案》
   、《关于董事会换届选举暨选举公司第八届董事会独立董事的议案》;
七次会议,审议并通过《关于选举公司第八届董事会提名委员会主任委员的议案》。
  战略委员会
式召开,审议并通过《关于本公司组织架构调整的议案》;
式召开,审议并通过《关于修改公司经营范围的议案》。
  社会责任委员会
视频会议形式召开,审议并通过《健康元药业集团股份有限公司 2020 年度社会责
健康元药业集团                         2021 年年度股东大会会议资料
任报告》
   、《健康元药业集团股份有限公司 2021-2025 年节能减排工作目标》;
决形式召开,审议并通过《关于选举公司第八届董事会社会责任委员会主任委员
的议案》
   ;
决召开,审议并通过
        《关于成立 2021 年健康元药业集团社会责任工作小组的议案》。
  六、2022 年董事会工作规划
事会日常工作,认真贯彻落实股东大会决议,确保经营管理工作稳步有序开展,
团结全体员工,同心同德,奋发图强,攻坚克难,不断提升公司的运行效率和整
体竞争力,不断提升公司的运行效率和整体竞争力,全力推进公司中长期发展战
略的实施。
                                     董事长:朱保国
                           健康元药业集团股份有限公司董事会
健康元药业集团                      2021 年年度股东大会会议资料
议案四
          审议《2021 年度财务决算报告》
各位股东及股东代理人:
  经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计,已出具本公司 2021 年度财务报
告,该报告全面反映本公司 2021 年度整体业绩及主要财务数据,根据《公司法》
及《公司章程》的有关规定,现提交本公司股东大会进行审议。
  此议案已经公司八届董事会九次会议审议通过,根据《公司法》及《公司章
程》的有关规定,现提交本公司股东大会审议。
  附件:《健康元药业集团股份有限公司2021年度财务决算报告》。
  请各位股东及股东代理人予以审议!
健康元药业集团                                                2021 年年度股东大会会议资料
                   健康元药业集团股份有限公司
   健康元药业集团股份有限公司(以下简称“公司”),2021 年度财务报表经致
同会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具了标准无保留意见的审计报告,
会计师的审计意见是:公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编
制,公允反映了公司 2021 年 12 月 31 日的财务状况以及 2021 年度的经营成果和
现金流量。现将 2021 年度财务决算报告如下(均为合并数据):
   一、2021 年主要财务数据
                                                                    单位:万元
       项       目       2021 年度            2020 年度         增 减        增减幅度
营业收入                       1,590,369       1,352,161       238,208      18%
归属于上市公司股东的净利润               132,850          112,044        20,806      19%
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额               256,309          302,500       -46,191     -15%
       项       目       2021 年末            2020 年末         增 减        增减幅度
总资产                        3,110,390       2,815,698       294,692      10%
归属于上市公司股东的净资产              1,182,029       1,109,613        72,417      7%
  盈利能力稳定增长,发展态势良好。
  二、资产、负债、所有者权益情况
 (一)报告期资产构成及变动情况
                                                                    单位:万元
      项    目         2021 年末           2020 年末           增减          增减幅度
货币资金                    1,172,923         1,228,910       -55,987       -5%
交易性金融资产                    18,464             2,833        15,631      552%
应收票据                      197,729           134,301        63,427       47%
应收账款                      285,366           244,741        40,625       17%
预付款项                       36,923            20,993        15,931       76%
其他应收款                       8,805            17,724        -8,919      -50%
存货                        207,894           183,151        24,744       14%
一年内到期的非流动资产                    32             1,993        -1,962      -98%
其他流动资产                      8,399             5,810         2,589       45%
健康元药业集团                                         2021 年年度股东大会会议资料
    流动资产合计       1,936,534         1,840,456        96,079        5%
长期应收款                   27                58           -32      -54%
长期股权投资             141,935            62,828        79,107      126%
其他权益工具投资           140,888           157,639       -16,751      -11%
投资性房地产                 619               619             0
固定资产               483,901           438,029        45,872       10%
在建工程                74,300            64,848         9,452       15%
使用权资产                4,677             1,803         2,874      159%
无形资产                45,678            46,809        -1,131       -2%
开发支出                78,699            39,912        38,787       97%
商誉                  61,447            61,447             0
长期待摊费用              20,072            17,005         3,067       18%
递延所得税资产             55,254            46,890         8,364       18%
其他非流动资产             66,358            37,356        29,003       78%
   非流动资产合计       1,173,856           975,242       198,613       20%
     资产总计        3,110,390         2,815,698       294,692       10%
流动资产变动主要是:
  本年销售增长导致应收票据与应收账款的增长等影响。
非流动资产变动主要是:
  丽珠受让天津同仁堂集团股份有限公司股权导致长期股权投资增加,附属公
司研发项目临床试验阶段研发费用投入导致开发支出增加,工程设备预付款增加
导致其他非流动资产增加,丽珠集团附属公司新厂及车间建设投入导致固定资产
与在建工程增加等影响。
  (二)负债构成及变动情况
                                                             单位:万元
       项   目   2021 年末             2020 年末          增减         增减幅度
短期借款                 251,848          211,094         40,754     19%
交易性金融负债                   14                0             14
应付票据                 158,239          108,776         49,463     45%
应付账款                  87,155           83,263          3,892      5%
合同负债                  23,414           13,342         10,072     75%
应付职工薪酬                47,543           47,652           -109      0%
应交税费                  27,062           29,834         -2,772     -9%
其他应付款                329,241          284,769         44,472     16%
一年内到期的非流动负债            9,158              854          8,304    972%
其他流动负债                 1,563              627            936    149%
  流动负债合计             935,237          780,212        155,025     20%
长期借款                  82,678           36,032         46,646    129%
租赁负债                   2,507              982          1,525    155%
健康元药业集团                                                       2021 年年度股东大会会议资料
递延收益                             43,354              46,756            -3,402          -7%
递延所得税负债                          20,853              20,226              627            3%
其他非流动负债                            7,800              7,800                0            0%
     非流动负债合计                    157,192             111,796            45,396         41%
       负债合计                  1,092,429              892,008        200,421            22%
     流动负债变动主要是:
     采用银行承兑汇票支付导致应付票据增加,预收客户款项增长导致合同负债
增加,2022 年长期借款需要偿还的本金重分类等影响。
     非流动负债变动主要是:长期借款增加的影响。
     (三)整体偿债能力依旧充足:
      项       目        2021 年末                2020 年末                      增 减
流动比率                               2.07                  2.36                         -0.29
速动比率                               1.80                  2.09                         -0.29
资产负债率                        35.12%                   31.68%           增加 3.44 个百分点
     应付票据与其他应付款(预提费用)增加导致流动负债增幅快于速动资产与
流动资产增幅引起的速动比例、流动比例下降。
     (四) 所有者权益构成及变动情况
                                                                                单位:万元
     所有者权益项目          2021 年末              2020 年末              增 减             增减幅度
股本                       190,773                   195,278        -4,505              -2%
资本公积                     226,536                   253,329       -26,793              -11%
减:库存股                     22,264                    25,364        -3,099              -12%
其他综合收益                      539                     11,630       -11,091              -95%
盈余公积                      64,082                    51,594        12,488              24%
未分配利润                    722,364                   623,145        99,219              16%
归属于母公司股东权益合计           1,182,029                  1,109,613       72,417               7%
少数股东权益                   835,932                   814,077        21,855               3%
股东(或所有者)权益合计           2,017,961                  1,923,690       94,271               5%
     (1)库存股:回购股份注销所致。
     (2)其他综合收益:主要是处置其他权益工具投资,将其前期确认的其他综
合收益转入留存收益所致。
     每股财务数据稳健增长
                                                                                 单位:元
          项       目          2021 年度                  2020 年度                   增 减
每股净资产                                      6.20                 5.68                  0.51
健康元药业集团                                                          2021 年年度股东大会会议资料
每股收益                                            0.69                  0.58              0.11
每股经营活动现金流量净额 (元)                                1.34                  1.55             -0.21
     三、经营及经济效益情况分析
     (一)营业收入
     本年度完成营业收入 1,590,369 万元,与上年同期 1,352,161 万元相比,增加
                        营业收入对比分析表(按业务性质分类)
                                                                                    单位:万元
 项     目              分类              2021 年度          2020 年度         增 减          增减幅度
                化学制剂                    910,268          669,918       240,350          36%
                化学原料药及中间体               469,026          393,478        75,547          19%
                中药制剂                    110,934          124,708        -13,773        -11%
                保健品                      11,516           14,541         -3,025        -21%
主营业务收入          诊断试剂及设备                  72,392          138,275        -65,883        -48%
                其他                           25            3,039         -3,013        -99%
                 工商业小计                 1,574,161        1,343,958      230,203         17%
                     服务业                    501              629             -128      -20%
                      合 计              1,574,662        1,344,588      230,075         17%
           其他业务收入                        15,706            7,573         8,133         107%
            合    计                     1,590,369        1,352,161      238,208         18%
     (二)费用变动情况
                                     四大费用对比分析表
                                                                                    单位: 万元
     项 目             2021 年度           2020 年度               增 减                    增减幅度
销售费用                     502,681           394,034                  108,648                28%
管理费用                       93,925           95,083                   -1,157                -1%
研发费用                     139,713           107,171                   32,542                30%
财务费用                        -9,289           -9,889                    599                 -6%
     合 计                 727,030           586,399                  140,631              24%
     本年度费用总额 727,030 万元,与上年同期 586,399 万元相比,增加 140,631
万元,增幅为 24%。
     (1)销售费用:收入增加,销售费用伴随增长。
     (2)研发费用:研发项目增加,研发规模扩大,投入相应增长所致。
     营运能力与上年基本持平:
健康元药业集团                                          2021 年年度股东大会会议资料
                                                                    单位:次
     项 目         2021 年度                 2020 年度                    增 减
应收账款周转率                      6.00                  6.08                   -0.08
存货周转率                        2.92                  2.90                   0.02
流动资产周转率                      0.84                  0.77                   0.07
总资产周转率                       0.54                  0.50                   0.04
  四、现金流情况分析
                                                              单位: 万元
     主要指标       2021 年度             2020 年度         增 减              增减幅度
经营活动产生的现金流量净额      256,309             302,500            -46,191         -15%
投资活动产生的现金流量净额     -196,416             -50,032        -146,384        不适用
筹资活动产生的现金流量净额      -97,490            -123,821            26,331      不适用
  变动幅度较大的现金流量项目分析:
  (1)经营活动产生的现金流量净额:主要是材料采购、预付款增加。
  (2)投资活动产生的现金流量净额:主要是支付受让天津同仁堂集团股份有
限公司股权对价款以及附属公司新厂及车间建设投入增加所致。
  (3)筹资活动产生的现金流量净额:主要是银行借款较上期增加所致。
健康元药业集团                                 2021 年年度股东大会会议资料
议案五
               审议《2021年度利润分配方案》
各位股东及股东代理人:
   根据致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认,根据致同会计师事务所
(特殊普通合伙)审计确认, 2021 年度母公司个别会计报表实现净利润为
配利润 564,932,141.19 元,扣除上年度现金分红 288,675,388.05 元,本年度可供股
东分配的利润为 1,400,174,178.18 元。
   经公司董事会建议,2021 年度本公司拟分配现金红利,以公司 2021 年度利润
分配方案实施所确定的股权登记日的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股
份总数为基数。本次利润分配方案如下:
司回购专用证券账户上的股份 17,459,813 股,以此计算 2021 年年度合计拟派发现
金红利为人民币 283,540,214.25 元(含税),最终实际分配总额以实施权益分派股
权登记日时有权参与本次权益分派的总股数为准计算。
   根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的有关
规定,“上市公司以现金为对价,采用集中竞价方式、要约方式回购股份的,当年
已实施的股份回购金额视同现金分红,纳入该年度现金分红的相关比例计算”。公
司 2021 年度以集中竞价方式回购股份累计支付金额为人民币 699,900,526.87 元,
视同现金红利。加上该等金额后,公司现金分红(含税)金额共计人民币
比例不变,相应调整其分配总额。
   在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的,拟维持每股分配比
健康元药业集团                     2021 年年度股东大会会议资料
例不变,相应调整分配总额,将另行公告具体调整情况。
  此议案已经公司八届董事会九次会议审议通过,根据《公司法》及《公司章
程》的有关规定,现提交本公司股东大会审议。
  本项议案为特别议案,需经出席会议股东(包括股东代理人)所持表决权的
三分之二以上通过。
  请各位股东及股东代理人予以审议!
健康元药业集团                             2021 年年度股东大会会议资料
议案六
 审议《健康元药业集团股份有限公司2021年年度报告(全文及摘要)》
各位股东及股东代理人:
  根据本公司 2021 年度财务会计报表、
                     《2021 年度总裁工作报告》、
                                    《2021 年度
董事会工作报告》、《2021 年度审计报告》及《2021 年度财务决算报告》,并结合
公司 2021 年度生产经营情况,汇总并综合其他资料汇编为《健康元药业集团股份
有限公司 2021 年年度报告(全文及摘要)》。
  此议案已经公司八届董事会九次会议审议通过,根据《公司法》及《公司章
程》的有关规定,现提交本公司股东大会审议。
  附件:
    《健康元药业集团股份有限公司 2021 年年度报告(全文及摘要)》详见
本公司 2022 年 3 月 31 日于上海证券交易所(www.sse.com.cn)披露的相关公告。
  请各位股东及股东代理人予以审议!
健康元药业集团                          2021 年年度股东大会会议资料
议案七
审议《关于审阅致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具〈健康元药
      业集团股份有限公司内部控制审计报告〉的议案》
各位股东及股东代理人:
  根据本公司内部控制建设及运行情况,年审会计师事务所—致同会计师事务
所(特殊普通合伙)已出具《健康元药业集团股份有限公司内部控制审计报告》。
  此议案已经公司八届董事会九次会议审议通过,根据《公司法》及《公司章
程》的有关规定,现提交本公司股东大会审议。
  附件:
    《健康元药业集团股份有限公司内部控制审计报告》详见本公司2022年
  请各位股东及股东代理人予以审议!
健康元药业集团                      2021 年年度股东大会会议资料
议案八
审议《关于审阅致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的〈关于健
康元药业集团股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情
          况汇总表的专项审核报告〉的议案》
各位股东及股东代理人:
  根据相关规定,经审计,年审会计机构—致同会计师事务所(特殊普通合伙)
已出具《关于健康元药业集团股份有限公司非经常性资金占用及其他关联资金往
来的专项说明》,作为本公司年度审计的专项审核报告。
  此议案已经公司八届董事会九次会议审议通过,根据《公司法》及《公司章
程》的有关规定,现提交本公司股东大会审议。
  附件:《关于健康元药业集团股份有限公司非经常性资金占用及其他关联资
金往来的专项说明》详见本公司2022年3月31日于上海证券交易所网站披露的相关
公告。
  请各位股东及股东代理人予以审议!
健康元药业集团                            2021 年年度股东大会会议资料
议案九
          审议《关于调整公司独立董事津贴的议案》
各位股东及股东代理人:
  根据《上市公司独立董事规则》、《健康元药业集团股份有限公司章程》等相
关规定,考虑到公司独立董事承担的相应职责及对公司规范运作和科学决策发挥
的重要作用,同时结合行业、地区经济发展水平,及公司实际情况,本公司拟将
独立董事津贴由税前 9,000 元/月调整至税前 10,000 元/月。
  此议案已经公司八届董事会九次会议审议通过,根据《公司法》及《公司章
程》的有关规定,现提交本公司股东大会审议。
  请各位股东及股东代理人予以审议!
健康元药业集团                                         2021 年年度股东大会会议资料
议案十
审议《关于本公司授信融资及为下属子公司提供融资提供担保的议案》
各位股东及股东代理人:
     本公司拟向国家开发银行深圳分行等银行申请最高不超过人民币 254.70 亿元
或等值外币的授信融资,同时为深圳市海滨制药有限公司、深圳太太药业有限公
司等全资、控股子公司向国家开发银行深圳分行等银行申请最高不超过人民币
     一、银行授信总体情况
     本公司拟向国家开发银行深圳分行等银行申请最高不超过人民币 254.70 亿元
或等值外币的授信融资,具体情况如下:
序号    所属公司         授信银行名称                 币种    申请授信额度(元)             备注
      健康元
                     小计                             10,250,000,000
     健康元药业集团                                                      2021 年年度股东大会会议资料
                               小计                                          15,220,000,000
                               合计                                          25,470,000,000
           二、银行授信担保情况
           同时同意本公司为深圳市海滨制药有限公司、深圳太太药业有限公司等全资、
     控股子公司向国家开发银行深圳分行等下列银行申请最高不超过人民币 193.40 亿
     元或等值外币的授信融资提供连带责任担保,具体情况如下:
     担保    被担保    公司所占                                      最高担保金额         担保期         担保
序号                             授信银行名称                 币种                                      备注
     公司     对象    股权比例                                        (元)          限(年)        类型
                         国家开发银行深圳分行                   RMB    300,000,000     3              与集团共享额度
                         中国工商银行股份有限公司深圳分行             RMB    100,000,000     3
                         中国农业银行股份有限公司深圳分行             RMB    100,000,000     3
                         中国银行股份有限公司深圳分行               RMB    200,000,000     3
                         中国建设银行股份有限公司深圳分行             RMB    200,000,000     3
                         交通银行股份有限公司深圳分行               RMB    200,000,000     3              与集团共享额度
           深圳市海
                         中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳分行           RMB    200,000,000     3       连带责任
                                                                                      保证
           限公司
                         招商银行股份有限公司深圳分行               RMB    200,000,000     3
                         上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行           RMB    100,000,000     3
                         兴业银行股份有限公司深圳分行               RMB    300,000,000     3              与集团共享额度
                         中信银行股份有限公司深圳分行               RMB    200,000,000     3
                         华夏银行股份有限公司深圳分行               RMB    150,000,000     3              与集团共享额度
                         浙 商 银 行股份有限公司深圳分行               RMB    200,000,000     3              与集团共享额度
                         中国光大银行股份有限公司深圳分行             RMB    200,000,000     3              与集团共享额度
    健康元药业集团                                                      2021 年年度股东大会会议资料
                       平安银行股份有限公司深圳分行               RMB    200,000,000    3          与集团共享额度
                       珠海华润银行股份有限公司深圳分行             RMB    100,000,000    3
                       北京银行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3
                       上海银行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3
                       南洋商业银行(中国)有限公司深圳分行           RMB     50,000,000    3
                            小计                      RMB   3,200,000,000
                       中国工商银行股份有限公司深圳分行             RMB    100,000,000    3
                       中国银行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3
                       中国建设银行股份有限公司深圳分行             RMB     50,000,000    3
                       招商银行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3
                       上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行           RMB    100,000,000    3
                                                                              连带责任
         深圳太太   100%
                                                                               保证
          公司
                       华夏银行股份有限公司深圳分行               RMB     50,000,000    3          与集团共享额度
                       浙 商 银 行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                       中国光大银行股份有限公司深圳分行             RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                       平安银行股份有限公司深圳分行               RMB     80,000,000    3          与集团共享额度
                            小计                      RMB    880,000,000
                       中国工商银行股份有限公司深圳分行             RMB     50,000,000    3
                       中国银行股份有限公司深圳分行               RMB    200,000,000    3
                       中国建设银行股份有限公司深圳分行             RMB     50,000,000    3
                       中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳分行           RMB     50,000,000    3
                       招商银行股份有限公司深圳分行               RMB     50,000,000    3
                       上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行           RMB     50,000,000    3
                       兴业银行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3
                                                                              连带责任
         健康元海   100%
                       中信银行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3    保证
         限公司
                       华夏银行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                       浙 商 银 行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                       中国光大银行股份有限公司深圳分行             RMB    150,000,000    3          与集团共享额度
                       平安银行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                       北京银行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3
                       上海银行股份有限公司深圳分行               RMB     80,000,000    3
                       南洋商业银行(中国)有限公司深圳分行           RMB    150,000,000    3
                            小计                      RMB   1,430,000,000
                       招商银行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3
                       兴业银行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3
                       中国光大银行股份有限公司深圳分行             RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
         焦作健康                                                                 连带责任
         元生物制                                                                  担保
         品有限公
                       中信银行股份有限公司焦作分行               RMB    130,000,000    3
           司
                       广发银行股份有限公司焦作分行               RMB    200,000,000    3
                       中原银行股份有限公司焦作分行               RMB    150,000,000    3
                            小计                      RMB    830,000,000
                       招商银行股份有限公司深圳分行               RMB     50,000,000    3   连带责任
         新乡海滨   100%
                       兴业银行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3
          公司
                            小计                      RMB    150,000,000
                       中国进出口银行广东省分行                 RMB    200,000,000    3
    丽珠   丽珠集团
                                                                              连带责任
                                                                               保证
    集团     厂
                       中国工商银行股份有限公司珠海分行             RMB    300,000,000    3
    健康元药业集团                                                    2021 年年度股东大会会议资料
                     中国农业银行股份有限公司珠海分行             RMB    330,000,000    3
                     中国银行股份有限公司珠海分行               RMB    100,000,000    3
                     中国建设银行股份有限公司珠海分行             RMB    200,000,000    3
                     交通银行股份有限公司珠海分行               RMB    170,000,000    3
                     中国邮政储蓄银行股份有限公司珠海分行           RMB    100,000,000    3
                     招商银行股份有限公司珠海分行               RMB    200,000,000    3          与集团共享额度
                     兴业银行股份有限公司珠海分行               RMB    150,000,000    3
                     中国光大银行股份有限公司珠海分行             RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                     中国民生银行股份有限公司珠海分行             RMB    200,000,000    3
                     中信银行股份有限公司珠海分行               RMB    100,000,000    3
                     平安银行股份有限公司珠海分行               RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                     渤海银行股份有限公司珠海分行               RMB    200,000,000    3
                     珠海华润银行股份有限公司珠海分行             RMB    150,000,000    3
                     广州银行股份有限公司珠海分行               RMB    200,000,000    3          与集团共享额度
                     渣打银行(中国)有限公司                 RMB    150,000,000    3          与集团共享额度
                     汇丰银行(中国)有限公司                 RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                          小计:                     RMB   3,250,000,000
                     国家开发银行广东分行                   RMB    200,000,000    3
                     中国工商银行股份有限公司珠海分行             RMB    160,000,000    3
                     中国农业银行股份有限公司珠海分行             RMB     50,000,000    3
                     中国建设银行股份有限公司珠海分行             RMB    100,000,000    3
                     交通银行股份有限公司珠海分行               RMB    200,000,000    3
                     中国邮政储蓄银行股份有限公司珠海分行           RMB     50,000,000    3
                     招商银行股份有限公司珠海分行               RMB    200,000,000    3          与集团共享额度
                     中国光大银行股份有限公司珠海分行             RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
       珠海保税                                                                 连带责任
       区丽珠合                                                                  保证
       成制药有
       限公司
                     中信银行股份有限公司珠海分行               RMB    100,000,000    3
                     上海浦东发展银行股份有限公司珠海分行           RMB     50,000,000    3
                     渤海银行股份有限公司珠海分行               RMB    150,000,000    3
                     广发银行股份有限公司珠海分行               RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                     珠海华润银行股份有限公司珠海分行             RMB    100,000,000    3
                     广州银行股份有限公司珠海分行               RMB    200,000,000    3          与集团共享额度
                     渣打银行(中国)有限公司                 RMB    200,000,000    3          与集团共享额度
                          小计:                     RMB   2,160,000,000
                     中国进出口银行广东省分行                 RMB    200,000,000    3
                     国家开发银行广东分行                   RMB    100,000,000    3
                     中国工商银行股份有限公司珠海分行             RMB    100,000,000    3
                     中国农业银行股份有限公司珠海分行             RMB     70,000,000    3
       珠海市丽
                     交通银行股份有限公司珠海分行               RMB    150,000,000    3
       珠医药贸                                                                 连带责任
       易有限公                                                                  保证
                     招商银行股份有限公司珠海分行               RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
         司
                     中国光大银行股份有限公司珠海分行             RMB    200,000,000    3          与集团共享额度
                     中国民生银行股份有限公司珠海分行             RMB    200,000,000    3
                     中信银行股份有限公司珠海分行               RMB    100,000,000    3
                     平安银行股份有限公司珠海分行               RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
     健康元药业集团                                                      2021 年年度股东大会会议资料
                        浙 商 银 行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                        珠海华润银行股份有限公司珠海分行             RMB    100,000,000    3
                        渣打银行(中国)有限公司                 RMB     50,000,000    3          与集团共享额度
                        汇丰银行(中国)有限公司                 RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                        摩根士丹利国际银行(中国)有限公司            RMB    140,000,000    3          与集团共享额度
                             小计:                     RMB   1,810,000,000
                        中国进出口银行广东省分行                 RMB    100,000,000    3
                        国家开发银行广东分行                   RMB    100,000,000    3
                        中国工商银行股份有限公司珠海分行             RMB    100,000,000    3
                        中国农业银行股份有限公司珠海分行             RMB    100,000,000    3
                        交通银行股份有限公司珠海分行               RMB    100,000,000    3
        丽珠集团            招商银行股份有限公司珠海分行               RMB    200,000,000    3   连带责任   与集团共享额度
        新北江制                                                                    保证
        药股份有            中国光大银行股份有限公司珠海分行             RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
        限公司
                        中信银行股份有限公司珠海分行               RMB    100,000,000    3
                        浙 商 银 行股份有限公司深圳分行               RMB     90,000,000    3          与集团共享额度
                        渣打银行(中国)有限公司                 RMB     65,000,000    3          与集团共享额度
                        汇丰银行(中国)有限公司                 RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                        摩根士丹利国际银行(中国)有限公司            RMB    140,000,000    3          与集团共享额度
                             小计:                     RMB   1,295,000,000
                        中国进出口银行广东省分行                 RMB    200,000,000    3
                        国家开发银行广东分行                   RMB    200,000,000    3
                        交通银行股份有限公司珠海分行               RMB    150,000,000    3
        丽珠集团            招商银行股份有限公司珠海分行               RMB    200,000,000    3   连带责任   与集团共享额度
        福州福兴                                                                    保证
        医药有限
         公司
                        中国光大银行股份有限公司珠海分行             RMB    200,000,000    3          与集团共享额度
                        浙 商 银 行股份有限公司深圳分行               RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                        渣打银行(中国)有限公司                 RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                             小计:                     RMB   1,350,000,000
                        中国进出口银行广东省分行                 RMB    200,000,000    3
                        国家开发银行广东分行                   RMB    200,000,000    3
                        交通银行股份有限公司珠海分行               RMB    150,000,000    3
        丽珠集团
        (宁夏)
        制药有限                                                                    保证
         公司             中国光大银行股份有限公司珠海分行             RMB    100,000,000    3          与集团共享额度
                        浙 商 银 行股份有限公司深圳分行               RMB    260,000,000    3          与集团共享额度
                        渣打银行(中国)有限公司                 RMB    200,000,000    3          与集团共享额度
                             小计:                     RMB   1,310,000,000
                        中国工商银行股份有限公司珠海分行             RMB    200,000,000    3
                        交通银行股份有限公司珠海分行               RMB    100,000,000    3
                                                                               连带责任
        四川光大   100%     兴业银行股份有限公司珠海分行               RMB    150,000,000    3    保证
         公司             上海浦东发展银行股份有限公司珠海分行           RMB    100,000,000    3
                        渣打银行(中国)有限公司                 RMB     50,000,000    3          与集团共享额度
                             小计:                     RMB    600,000,000
                        交通银行股份有限公司珠海分行               RMB     15,000,000    3   连带责任
        丽珠集团   100%
                        渣打银行(中国)有限公司                 RMB     40,000,000    3          与集团共享额度
          厂
                             小计:                     RMB     55,000,000
        焦作丽珠            交通银行股份有限公司珠海分行               RMB    150,000,000    3   连带责任
                                                                                保证
        有限公司            渣打银行(中国)有限公司                 RMB    150,000,000    3          与集团共享额度
     健康元药业集团                                                       2021 年年度股东大会会议资料
                             小计:                     RMB     300,000,000
                        中国工商银行股份有限公司珠海分行             RMB     100,000,000    3
                        中国农业银行股份有限公司珠海分行             RMB     100,000,000    3
        珠海市丽                                                                    连带责任
        珠微球科                                                                     保证
        技有限公
          司
                        招商银行股份有限公司珠海分行               RMB     100,000,000    3          与集团共享额度
                              小计                     RMB     400,000,000
                        中国农业银行股份有限公司珠海分行             RMB      10,000,000    3
                        交通银行股份有限公司珠海分行               RMB     100,000,000    3
        珠海市丽                                                                    连带责任
        珠医药进                                                                     保证
        出口贸易
        有限公司
                        珠海华润银行股份有限公司珠海分行             RMB     100,000,000    3
                              小计                     RMB     220,000,000
                        交通银行股份有限公司珠海分行               RMB      50,000,000    3
                                                                                连带责任
        古田福兴   92.77%
                                                                                 保证
         公司
                              小计                     RMB     100,000,000
                   合计:                               RMB   19,340,000,000
       注:1、丽珠集团新北江制药股份有限公司(以下简称:新北江公司)另一股东--珠海中汇源投资合伙企
     业(有限合伙)(持有新北江公司股权 8.44%)需出具《反担保承诺书》,承诺为丽珠集团在新北江公司担保
     责任范围内提供 8.44%的连带保证责任,保证期至丽珠集团的保证责任结束之日止;
     司(持有福兴公司股权 75%)需出具《反担保承诺书》
                              ,承诺为丽珠集团在福兴公司担保责任范围内提供 75%
     的连带保证责任,保证期至丽珠集团的保证责任结束之日止;
     (持有宁夏公司股权 100%)需出具《反担保承诺书》
                              ,承诺为丽珠集团在宁夏公司担保责任范围内提供 100%
     的连带保证责任,保证期至丽珠集团的保证责任结束之日止;
     田福兴股权 75%)需出具《反担保承诺书》
                         ,承诺为丽珠集团在古田福兴担保责任范围内提供 75%的连带保证
     责任,保证期至丽珠集团的保证责任结束之日止。
       本次担保总金额约为人民币 193.40 亿元,其中,对资产负债率超 70%的子公
     司担保总额为 34.20 亿元,对资产负债率低于 70%的子公司担保总额为 159.20 亿
     元。上述担保总额占本公司最近一期经审计总资产(311.04 亿元)的比例为 62.18%,
     占最近一期经审计净资产(201.80 亿元)的比例为 95.84%。
       此议案已经公司八届董事会九次会议审议通过,根据《公司法》及《公司章
     程》的有关规定,现提交本公司股东大会审议。
       本项议案为特别议案,需经出席会议股东(包括股东代理人)所持表决权的
     三分之二以上通过。
       请各位股东及股东代理人予以审议!
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议案十一
审议《关于本公司及控股子公司焦作健康元为金冠电力贷款提供担保
                        的议案》
各位股东及股东代理人:
  本公司曾于 2018 年年度股东大会审议并通过《关于本公司及控股子公司焦作
健康元为金冠电力贷款提供担保的议案》:为充分保障金冠电力生产经营稳定发
展,本公司及控股子公司焦作健康元生物制品有限公司(以下简称:焦作健康元)
拟合并为金冠电力贷款提供余额不高于人民币 4.5 亿元(含 4.5 亿元)的循环担保
额度(具体担保方将在每笔担保合同中明确),期限为自本公司股东大会审议通过
此项担保议案之日起至 2022 年 12 月 31 日止。
  基于上述担保即将届满到期,为充分保障金冠电力日常生产经营的稳定发展,
本公司及焦作健康元拟将上述担保进行续期,即:本公司及焦作健康元拟合并为
金冠电力贷款提供余额不高于人民币 4.5 亿元(含 4.5 亿元)的循环担保额度(具
体担保方将在每笔担保合同中明确),期限为自本公司股东大会审议通过之日起至
高于人民币 4.5 亿元(含 4.5 亿元)。
  上述担保,以金冠电力自有资产及另两位股东焦作市嘉华科技有限公司和香
港嘉华国际企业有限公司持有金冠电力股权质押等进行反担保,并承诺在本公司
认为必要时,无条件为本公司或本公司指定的控股子公司提供总额度不高于人民
币 4.5 亿元(含 4.5 亿)的互保。
  本公司全资子公司深圳市风雷电力投资有限公司持有金冠电力 49%股权,本
公司董事邱庆丰、林楠棋代表本公司出任金冠电力董事,故本次担保构成关联方
担保,依据上海证券交易所《股票上市规则》及中国证监会《上市公司监管指引
第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关规定和要求,本次
担保尚需提交本公司股东大会审议批准。
  一、被担保人基本情况
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销售,粉煤灰的综合利用涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经营
   截至 2021 年 12 月 31 日(经审计),金冠电力资产总额为 1,196,220,533.44 元,
流动负债总额为 621,231,810.54 元,其中有息负债为 552,500,000.00 元,所有者权
益为 561,328,154.76 元;2021 年度,金冠电力实现营业收入 702,123,322.31 元,净
利润-66,163,653.08 元。
      健康元药业集团股份
          有限公司
          深圳市风雷电力投资         香港嘉华国际企业有            焦作市嘉华科技
              有限公司                    限公司             有限公司
                        焦作金冠嘉华电力有限公司
   二、本公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
   截至 2022 年 2 月 28 日,本公司担保余额合计为人民币 213,687.99 万元,其
中,对资产负债率超 70%的子公司担保总额为 144,354.10 万元,对资产负债率低
于 70%的子公司及联营公司担保总额为 69,333.88 万元。上述担保余额占本公司最
近一期经审计归属于母公司股东净资产(1,182,029.37 万元)的 18.08%:其中对本
公司全资及控股子公司担保余额合计人民币 179,687.99 万元,对本公司联营企业
金冠电力担保余额合计人民币 34,000.00 万元。
   截至 2022 年 2 月 28 日,本公司及控股子公司无对外担保逾期的情况,本公
健康元药业集团                     2021 年年度股东大会会议资料
司联营企业及子公司联营企业亦无对外担保逾期的情况。
  此议案已经公司八届董事会九次会议审议通过,根据《公司法》及《公司章
程》的有关规定,现提交本公司股东大会审议。
  本项议案为特别议案,需经出席会议股东(包括股东代理人)所持表决权的
三分之二以上通过。
  请各位股东及股东代理人予以审议!
健康元药业集团                       2021 年年度股东大会会议资料
议案十二
审议《关于续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)为 2022 年度年审
              会计师事务所的议案》
各位股东及股东代理人:
  本公司拟继续聘用致同会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2022 年合并报
表和内部控制进行审计并出具审计报告,本期审计费用共计 160 万元,其中年度
合并财务会计报表审计费用为人民币 128 万元,内部控制审计费用为人民币 32 万
元,因业务需要发生的费用由我公司另行全额支付。
  此议案已经公司八届董事会九次会议审议通过,根据《公司法》及《公司章
程》的有关规定,现提交本公司股东大会审议。
  请各位股东及股东代理人予以审议!
健康元药业集团                              2021 年年度股东大会会议资料
议案十三
   审议《关于公司〈中长期事业合伙人持股计划之第二期持股计划
                (草案)
                   〉及其摘要的议案》
各位股东及股东代理人:
  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司
实施员工持股计划试点的指导意见》、
                《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》、《健康元
药业集团股份有限公司中长期事业合伙人持股计划(草案修订稿)》的相关规定,
制定了公司《中长期事业合伙人持股计划之第二期持股计划(草案)》及其摘要。
  本计划持有人的范围包括在公司任职的高级管理人员、对考核期业绩有突出
贡献或对公司未来业绩有重大影响的研发、生产、销售、管理等核心人员。本期
持股计划总人数不超过 50 人,最终参与人员根据实际认购情况确定,资金来源为
公司计提的持股计划专项基金,资金总额为 7,576.00 万元。
  此议案已经公司八届董事会十次会议审议通过,根据《公司法》及《公司章
程》的有关规定,现提交本公司股东大会审议。
  附件:
    《健康元药业集团股份有限公司中长期事业合伙人持股计划之第二期持
股计划(草案)》及其摘要详见本公司 2022 年 4 月 25 日于上海证券交易所
(www.sse.com.cn)披露的相关公告。
  请各位股东及股东代理人予以审议!
健康元药业集团                     2021 年年度股东大会会议资料
议案十四
   审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司中长期事业合伙人
          持股计划之第二期持股计划相关事宜的议案》
各位股东及股东代理人:
  为了保证公司中长期事业合伙人持股计划之第二期持股计划的顺利实施,董
事会提请股东大会授权董事会决定或处理中长期事业合伙人持股计划之第二期持
股计划相关事宜,包括但不限于:
人的资格、持有人份额变动、办理已死亡持有人的继承事宜、提前终止持股计划
等事项;
作出决定;
司股东大会审行使的权利除外。
  此议案已经公司八届董事会十次会议审议通过,根据《公司法》及《公司章
程》的有关规定,现提交本公司股东大会审议。
  请各位股东及股东代理人予以审议!
健康元药业集团                      2021 年年度股东大会会议资料
          听取《2021 年度独立董事述职报告》
各位股东及股东代理人:
  本公司独立董事就其 2021 年度工作履职情况等形成《健康元药业集团股份有
限公司独立董事 2021 年度述职报告》,为更好履行独立董事职责,进一步提升公
司治理水平及规范运作,现提请各位股东及股东代理人听取。
  附件:《健康元药业集团股份有限公司独立董事 2021 年度述职报告》。
健康元药业集团                       2021 年年度股东大会会议资料
              健康元药业集团股份有限公司
  我们作为健康元药业集团股份有限公司(以下简称:本公司)独立董事,严
格遵照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》等法律、
法规及本公司《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定,本着对公司及
全体股东负责的态度,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对重大事
项发表独立意见。
  现将我们2021年度的工作情况报告如下:
  一、独立董事基本情况
  (一)个人基本情况
  霍静女士:1976年生,大学本科毕业。中华全国律师协会会员,腾讯大粤房
产智库成员,中国法院网、中顾网、华律网、南 方 都 市 报、深 圳 晚 报等特邀律师。
地产专业委员会委员,先后担任多家公司常年法律顾问,全面负责企业法律事务
的审核,经济合同的起草及修订并出具法律意见书等,有丰富的处理各种类型案
件的诉讼经验,现任本公司独立董事。
  彭娟女士:1964年生,博士,博士生导师。1997年至今,系上海交通大学安
泰经济与管理学院会计系副教授,研究方向:数字财务、绿色金融、营销审计、
公司治理。历任上海海事大学管理学院会计系讲师、上海交通大学安泰经济与管
理学院高管教育中心主任。现任本公司独立董事,上海交通大学上海市成本研究
会理事长兼培训部主任、中国财务云研究院顾问、行为科学理事会理事、中国市
场营销资格认证培训授课专家、上海交通财会协会会员、上海环境能源交易所绿
色金融中心会员。兼任浙江迪贝电气股份有限公司(证券代码:603320)、山西
科新发展股份有限公司(证券代码:600234)、丹娜(天津)生物科技股份有限
公司及江苏邳州农村商业银行独立董事,上海交鹏科技有限公司监事。
  崔利国先生:1970年生,法学硕士,北京观韬中茂律师事务所(曾用名“北京
观韬律师事务所”)创始合伙人及管理委员会主任,现任本公司独立董事,兼任亚
健康元药业集团                        2021 年年度股东大会会议资料
太卫星控股有限公司(证券代码:01045)、中核国际有限公司(证券代码:02302)、
先丰服务集团有限公司(证券代码:00500)、中煤新集能源股份有限公司(证券
代码:601918)、安信证券股份有限公司及北京人寿保险股份有限公司独立董事。
  覃业志先生:1974 年生,大学本科毕业,中国注册会计师执业会员、中国注
册税务师执业会员、中国注册资产评估师非执业会员。历任深圳市正风利富会计
师事务所审计员、深圳市金正会计师事务所合伙人、亚太(集团)会计师事务所
(特殊普通合伙)合伙人,2014 年起至今任立信会计师事务所(特殊普通合伙)
合伙人,现任本公司独立董事。
  (二)独立性情况说明
  我们作为公司的独立董事,具备独立性,不属于下列情形
属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的
配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);
自然人股东及其直系亲属;
五名股东单位任职的人员及其直系亲属;
的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上
签字的人员、合伙人及主要负责人;
任董事、监事或者高级管理人员,或者在业务往来单位的控股股东单位担任董事、
监事或者高级管理人员;
  我们独立董事不存在影响独立性的情况,亦未受到过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易所惩戒。
健康元药业集团                                 2021 年年度股东大会会议资料
  二、独立董事年度履职概况
  (一)股东大会、董事会及下属各专门委员会出席情况
会、6次董事会薪酬与考核委员会、4次独立董事专门会议、2次提名委员会会议、
时地出席相关会议并严格审议各项议案。
  本年度,公司股东大会及董事会会议等相关会议的召集召开均符合法定程序,
重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关决策程序,我们对公司董事会各
项议案及其它事项没有提出异议的情况,出席会议的具体情况如下:
股东大会
           应参会   亲自出席   以通讯方式     委托出席              是否连续两次未亲
      姓名                                   缺席次数
           次数     次数    参加次数       次数                 自参加会议
      霍静    6     6        0       0         0             /
      彭娟    2     2        0       0         0             /
  崔利国       6     6        0       0         0             /
  覃业志       6     6        0       0         0             /
董事会
      霍静    23    23       22      0         0             否
      彭娟    7     7        7       0         0             否
  崔利国       23    23       22      0         0             否
  覃业志       23    23       22      0         0             否
审计委员会
      霍静    6     6        5       0         0             /
  崔利国       4     4        4       0         0             /
      彭娟    2     2        2       0         0             /
  覃业志       6     6        5       0         0             /
薪酬与考核委员会
      霍静    6     6        5       0         0             /
      彭娟    3     3        3       0         0             /
  覃业志       6     6        5       0         0             /
独立董事专门会议
      霍静    4     4        3       0         0             /
      彭娟    1     1        1       0         0             /
  崔利国       4     4        3       0         0             /
  覃业志       4     4        3       0         0             /
提名委员会
  崔利国       2     2        2       0         0             /
      霍静    2     2        2       0         0             /
战略委员会
      彭娟    1     1        1       0         0             /
  崔利国       2     2        2       0         0             /
健康元药业集团                           2021 年年度股东大会会议资料
  覃业志     2   2        2      0        0             /
社会责任委员会
  崔利国     3   3        2      0        0             /
  (二)日常履职情况
议,通过电话、邮件、参会、实地考察等方式与公司经营管理层保持密切沟通及
交流,并在定期报告期间,与会计师事务所积极沟通,保证及时获悉重大事项进
展,全面了解公司的生产经营动态和财务状况;对于公司董事会提交的审议议案
及资料,我们认真审核,从公司实际业务出发并充分结合我们的专业特长,公平
公正独立地发表意见。
  (三)上市公司配合独立董事工作情况
  公司董事会、监事会成员、高级管理人员及公司治理层均与我们保持畅通的
沟通与交流,我们能充分知晓及了解公司的日常生产经营情况、重大事项。公司
召开各项会议前及时提交会议材料,为我们做出独立判断、规范履职提供了充分
保障。
  (四)对公司进行现场调研的情况
及丽珠集团总部,深入公司一线,了解旗下子公司日常经营及实际运营情况。同
时我们还积极关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注媒体对公司的相关报
道,对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。
  (五)保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
况及财务状况,考察公司内部控制运行情况,审阅公司经营管理层相关工作总结。
与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持充分联系及沟通,及时获悉公司
各重大事项的进展情况,了解公司日常生产经营情况。同时积极参加深圳证监局、
上海证券交易所等组织的各项活动及培训,与时俱进地提高履职水平,为公司规
范运作和保障中小股东利益建言献策。积极参与公司的业绩说明会,直接与公司
中小投资者进行互动及交流,与此同时,持续关注公司的信息披露工作,对规定
信息的及时披露进行有效的监督和核查,确保公司信息披露的真实、及时、准确、
健康元药业集团                      2021 年年度股东大会会议资料
完整,切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。
  三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
  (一)关联交易情况
作健康元与金冠电力日常关联交易》及《关于调整控股子公司焦作健康元与金冠
电力日常关联交易预计的议案》进行审议,对关联交易的表决程序和内容等发表
事前认可意见和独立意见。我们认为公司董事会审议关联交易事项时,关联董事
回避表决,董事会的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等相关规定;报
告期内,我们未发现公司关联交易事项中存在损害公司和中小股东利益的情形。
  (二)对外担保及资金占用情况
  对外担保:报告期内,本公司严格依据《上海证券交易所股票上市规则》、
《公司章程》等有关规定,审议对外担保议案。报告期内,本公司不存在违反《上
市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关规定。
  资金占用:报告期内,本公司严格依据相关规定及要求,定期编制及报送上
市公司关联方资金往来统计表。2021年度,公司及其控股子公司不存在被控股股
东及其他关联方非经营性占用资金情况。
  (三)募集资金使用情况
  报告期内,我们持续关注公司募集资金的使用情况及募投项目的进展情况。
通过核查,我们认为公司募集资金的存放、使用等均严格按照中国证监会及上海
证券交易所相关规定严格执行,不存在违规使用募集资金及损害公司及全体股东
利益的情形。
  (四)高级管理人员绩效及薪酬情况
  我们认为公司已制订高级管理人员的选聘、绩效评价标准和薪酬决策程序,
公司提名委员会依法对董事及高级管理人员提供合适人选,并提交公司董事会进
行审议,公司薪酬与考核委员会依照公司《高级管理人员薪酬及绩效考核管理制
度》等规定,及年度经营业绩情况和工作完成情况,综合评定高级管理人员的年
度绩效等级,以此确认和发放年度绩效奖金。
  (五)聘任会计师事务所情况
健康元药业集团                      2021 年年度股东大会会议资料
  报告期内,我们认为致同会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事证券相关
业务审计资格,能顺利及时的完成公司年度审计工作。双方所约定的审计费用是
以市场价格为依据、按照公平合理原则经协商确定。
  (六)现金分红及其他投资者权益保护
  根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》等有关规定,
公司年度股东大会审议通过2020年度利润方案,以公司2020年度利润分配方案实
施所确定的股权登记日的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份总数为基
数,向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50元(含税),剩余未分配利润结转
至以后年度分配。
  我们认为,公司利润分配方案符合公司的客观情况,及中国证监会、交易所
等相关机构关于上市公司现金分红等利润分配的规定。
  (七)公司及股东承诺履行情况
  经我们检查,公司、控股股东及实际控制人的各项承诺均得以严格遵守,未
出现违反承诺事项的情况。
  (八)信息披露的执行情况
  公司信息披露遵守“公开、公平、公正”三公原则,公司相关信息披露人员严格
按照法律、法规的要求做好信息披露工作,将公司发生的重大事项及时履行信息
披露义务。报告期内,公司信息披露内容真实、准确、完整、简明清晰、通俗易
懂,未发现存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。
  (九)内部控制的执行情况
  公司内控管理体系已基本建立,并能得到有效的执行。公司出具的内部控制
自我评价报告比较客观地反映了公司目前内部控制体系建设和执行的实际情况,
内部控制体系总体上符合中国证监会、交易所的相关要求。
  (十)董事会及下属专门委员会的运作情况
  公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会
及社会责任委员会五个专门委员会。报告期内,公司董事会及下属专业委员会能
够严格按照公司相关规则,对分属领域的事项进行审议,运作规范。
  四、总体评价及建议
健康元药业集团                       2021 年年度股东大会会议资料
  报告期内,我们作为独立董事严格遵守《公司法》及《公司章程》等相关要
求,恪尽职守、勤勉尽责;积极参加董事会会议及各专业委员会会议,为公司持
续稳健发展献计献策,切实维护公司中小股东的利益。
责的态度,充分发挥各自专长,认真履行独立董事的义务,充分发挥独立董事作
用。加强公司法人治理结构及规范运作学习,加强与公司董事会、监事会及经营
管理层的沟通交流,积极参与公司生产经营、关联交易、对外投资等重大事项的
决策,促进董事会高质量决策,维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
                  独立董事:霍静、彭娟、崔利国、覃业志
                            健康元药业集团股份有限公司

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