苏大维格: 东吴证券股份有限公司关于公司2021年度定期现场检查报告

证券之星 2022-01-17 00:00:00
关注证券之星官方微博:
                   东吴证券股份有限公司
          关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司
保荐机构名称:东吴证券股份有限公司              被保荐公司简称:苏大维格
保荐代表人姓名:徐欣                     联系电话:0512-62938515
保荐代表人姓名:黄萌                     联系电话:0512-62938515
现场检查人员姓名:徐欣、郑臻
现场检查对应期间:2021 年度
现场检查时间:2021 年 12 月 30 日-2021 年 12 月 31 日
一、现场检查事项                                    现场检查意见
(一)公司治理                                     是       否   不适用
现场检查手段:查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情
况;查阅公司相关三会文件,包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等
                            √
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
                            √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
                            √
披露义务
                                                        √
应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员
会会议文件,对公司相关人员进行访谈等
                            √
(如适用)
                              √
审计部门(如适用)
                              √
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
                            √
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
(如适用)
                            √
况进行一次审计(如适用)
                              √
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
                            √
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
                              √
控制评价报告(如适用)
                             √
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:审阅公司信息披露文件,查询相关网站信息披露情况,查阅公司信
息披露制度、投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案等
                            √
息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅公相关制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等文件,进
行访谈等
                            √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                            √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                            √

                                      √
务等情形
                                      √
的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金管理等制度文件、公司股东大会、董事会、监事
会等相关会议文件;核对募集资金银行账户对账单,抽查募集资金使用原始凭证等
资料,实地查看募投项目施工现场,进行访谈等
                            √

                            √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
                            √
益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段(基于苏大维格 1-9 月财务数据):查阅、分析公司定期报告,访谈等
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司及股东的相关承诺、定期报告,访谈等
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司章程、三会材料、抽查公司会计凭证、原始凭据等,访谈

者风险
                                  √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

(此页无正文,为《东吴证券股份有限公司关于苏州苏大维格科技集团股份有限
公司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
          徐   欣              黄   萌
                             东吴证券股份有限公司
                                     年   月   日

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示苏大维格盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏高。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-