北斗星通: 方正证券承销保荐有限责任公司关于北京北斗星通导航技术股份有限公司2021年度持续督导定期现场检查报告

证券之星 2022-01-11 00:00:00
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                  方正证券承销保荐有限责任公司
              关于北京北斗星通导航技术股份有限公司
保荐机构名称:方正证券承销保荐有限责任公司               被保荐公司简称:北斗星通
保荐代表人姓名:刘新                          联系电话:15901029233
保荐代表人姓名:张国军                         联系电话:18601100320
现场检查人员姓名:刘新、张国军、甄琦
现场检查对应期间:2021 年度
现场检查时间:2021 年 12 月 16 日-12 月 24 日
一、现场检查事项                                  现场核查意见
(一)公司治理                               是      否    不适用
现场检查手段:查阅公司章程、三会会议文件、公开信息披露文件等;实地查看公司的主要经营场
所;询问公司高管人员。
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件是否齐备,会议资料是否保存完整
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件和本所相关业务规则履行职责
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和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:对公司相关人员进行访谈;查阅公司内部审计制度、内部审计部门的报告等资料。
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用)
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门(如适用)
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交的工作计划和报告等(如适用)
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度、质量及发现的重大问题等(如适用)
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作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
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一次审计(如适用)
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提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
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提交年度内部审计工作报告(如适用)
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价报告(如适用)
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备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露的相关制度、公司的相关公告和会议文件;查阅公司投资者关系
活动记录等文件。
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管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅公司相关制度;核查了公司关联交易、对外担保相关情况;访谈公司相关人
员。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
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程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金管理制度、三方监管协议及相关的董事会、监事会、股东大会会
议文件;核查募集资金账户银行流水;查阅募集资金明细账;访谈相关人员;查看募集资金投资项
目情况。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款     √
的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
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与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司定期报告、财务资料;查阅同行业公司的定期报告以及行业研究报告;访
谈相关人员。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:访谈公司相关人员;检查了相关承诺及执行情况。
(八)其他重要事项
现场检查手段:核查了公司利润分配制度;核查大额资金往来等资料。
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
  公司于 2018 年 5 月变更前次募集资金部分募投项目,将部分云平台募投项目室内定位服务子
项目变更为由公司子公司负责建设实施的“5G 通信用射频模组基板项目”和“5G 通信用小型化终
端器件建设项目”。本次现场检查发现公司已结项“5G 通信用射频模组基板项目”和“5G 通信用小
型化终端器件建设项目”年度效益情况未达到预期效益,主要原因:1、该项目生产设备到位安装
后持续调试,加之疫情影响,调试时间较原计划大幅加长,导致产线产能释放放缓;2、项目产品
包括用于 5G 通信用声表面滤波器的封装基板产品和用于通讯基站的高频符合基板产品等,一方
面,由于受缺芯及应用市场逐步展开的影响,5G 基站建设周期相较预估拉长,另一方面,主要受
众市场尚未形成大规模的国产替代,导致市场需求放缓。公司已积极采取措施应对外围环境变化,
在巩固原有应用领域市场关系的基础上,持续开展传感器封装等新市场、新机会的拓展。
  保荐机构对上述事项进行了持续关注,并将继续严格按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》等规定,做好公司的持续督导工作。
(以下无正文)
(本页无正文,为《方正证券承销保荐有限责任公司关于北京北斗星通导航技术股份有
限公司 2021 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人:_____________   _____________
           刘新            张国军
                                      方正证券承销保荐有限责任公司

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