卓易信息: 中信建投证券股份有限公司关于江苏卓易信息科技股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

证券之星 2021-05-14 00:00:00
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              中信建投证券股份有限公司
           关于江苏卓易信息科技股份有限公司
“公司”)在上海证券交易所科创板上市。根据《科创板首次公开发行股票注册
管理办法(试行)》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等相关规定,中信建投证券股份有限公司(以下简称“中
信建投证券”、“保荐机构”)作为卓易信息的保荐机构,对卓易信息进行持续
督导,持续督导期为2019年12月9日至2022年12月31日。
     一、持续督导工作情况
序号          工作内容                   持续督导情况
     建立健全并有效执行持续督导工作制
                           保荐机构已建立健全并有效执行了持续督
                           导制度,并制定了相应的工作计划
     应的工作计划
     根据中国证监会相关规定,在持续督导
                           保荐机构已与卓易信息签订《持续督导协
     工作开始前,与上市公司签署持续督导
     协议,明确双方在持续督导期间的权利
                           的权利和义务
     义务,并报上海证券交易所备案
                           保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
     通过日常沟通、定期回访、现场检查、
     尽职调查等方式开展持续督导工作
                           易信息开展持续督导工作
     持续督导期间,按照有关规定对上市公
     司违法违规事项公开发表声明的,应于
     披露前向上海证券交易所报告,并经上
                           法违规情况
     海证券交易所审核后在指定媒体上公告
     持续督导期间,上市公司或相关当事人
     出现违法违规、违背承诺等事项的,应
     自发现或应当自发现之日起五个工作日
                           违法违规或违背承诺等事项
     括上市公司或相关当事人出现违法违
     规、违背承诺等事项的具体情况保荐人
     采取的督导措施等
     督导上市公司及其董事、监事、高级管     在持续督导期间,保荐机构督导卓易信息
     理人员遵守法律、法规、部门规章和上     及其董事、监事、高级管理人员遵守法
     范性文件,并切实履行其所做出的各项     布的业务规则及其他规范性文件,切实履
     承诺                    行其所做出的各项承诺
     治理制度,包括但不限于股东大会、董   完善公司治理制度,并严格执行公司治理
     事会、监事会议事规则以及董事、监事   制度
     和高级管理人员的行为规范等
     督导上市公司建立健全并有效执行内控
     制度包括但不限于财务管理制度、会计   保荐机构对卓易信息的内控制度的设计、
     核算制度和内部审计制度,以及募集资   实施和有效性进行了核查,卓易信息的内
     金使用、关联交易对外担保、对外投    控制度符合相关法规要求并得到了有效执
     资、衍生品交易、对子公司的控制等重   行,能够保证公司的规范运行
     大经营决策的程序与规则等
     督导上市公司建立健全并有效执行信息
     披露制度,审阅信息披露文件及其他相
                         保荐机构督促卓易信息严格执行信息披露
                         制度,审阅信息披露文件及其他相关文件
     上海证券交易所提交的文件不存在虚假
     记载、误导性陈述或重大遗漏
     对上市公司的信息披露文件及向中国证
     监会上海证券交易所提交的其他文件进
     行事前审阅,对存在问题的信息披露文
     件及时督促公司予以更正或补充,公司
     不予更正或补充的,应及时向上海证券
     交易所报告               保荐机构对卓易信息的信息披露文件进行
     对上市公司的信息披露文件未进行事前   了审阅,不存在应及时向上海证券交易所
     审阅的,应在上市公司履行信息披露义   报告的情况
     务后五个交易日内,完成对有关文件的
     应及时督促上市公司更正或补充,上市
     公司不予更正或补充的,应及时向上海
     证券交易所报告
     上市公司或其控股股东、实际控制人、
     董事、监事、高级管理人员受到中国证
     监会行政处罚、上海证券交易所纪律处
     分或者被上海证券交易所出具监管关注
                         生该等事项
     函的情况,并督促其完善内部控制制
     度,采取措施予以纠正
     持续关注上市公司及控股股东、实际控
     制人等履行承诺的情况,上市公司及控   2020 年度,卓易信息及其控股股东、实际
     股股东、实际控制人等未履行承诺事项   控制人不存在未履行承诺的情况
     的,及时向上海证券交易所报告
     关注公共传媒关于上市公司的报道,及
     时针对市场传闻进行核查。经核查后发
     现上市公司存在应披露未披露的重大事
                         存在应及时向上海证券交易所报告的情况
     督促上市公司如实披露或予以澄清;上
     市公司不予披露或澄清的,应及时向上
     海证券交易所报告
     发现以下情形之一的,保荐人应督促上
     市公司做出说明并限期改正,同时向上
     海证券交易所报告:
     等上海证券交易所相关业务规则;
     (二)证券服务机构及其签名人员出具
     的专业意见可能存在虚假记载、误导性
     陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他
     不当情形;
     (三)上市公司出现《保荐办法》第七
     十一条、第七十二条规定的情形;
     (四)上市公司不配合保荐人持续督导
     工作;
     (五)上海证券交易所或保荐人认为需
     要报告的其他情形
     制定对上市公司的现场检查工作计划,
     明确现场检查工作要求,确保现场检查
     工作质量。
     上市公司出现下列情形之一的,保荐机
     构、保荐代表人应当自知道或者应当知
     道之日起 15 日内进行专项现场核查:
     (一)存在重大财务造假嫌疑;
                           检查的情形
     监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公
     司利益;
     (三)可能存在重大违规担保;
     (四)资金往来或者现金流存在重大异
     常;
     (五)上海证券交易所或者保荐机构认
     为应当进行现场核查的其他事项
     二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
     无。
     三、重大风险事项
     公司目前面临的风险因素主要如下:
     (一)核心竞争力风险
     公司云计算设备核心固件业务主要是结合CPU等厂商产品的特点根据客户需
求进行定制化开发。不同的CPU厂商所采取的架构、性能特点不同,采取的设计
方案也不相同,且更新换代快。这就需要深入掌握技术规范,拥有较强的技术储
备和研发团队,具备丰富的项目实施经验,才能保证最终固件产品应用的安全与
稳定。若公司研发技术无法达到设计要求,将造成计算设备运行不稳定、安全漏
洞进而引发信息安全风险,对公司固件业务和品牌发展产生较大不利影响。
     公司云服务业务方面,属于技术密集型业务,且市场需求变动较快。若公司
不能紧跟市场需求,核心技术无法持续满足市场需要,则公司业务将会受到不利
影响。
     (二)经营风险
  公司产品和业务面临较大的竞争。在云计算设备核心固件业务方面,AMI等
境外行业巨头技术、资金实力雄厚,市场占有率高,具备垄断优势;在云服务业
务方面,目前行业处在高速发展期,市场进入者不断增加,市场竞争加剧。如果
公司在技术创新、产品升级、市场推广、销售服务体系构建等方面不能及时满足
市场竞争变化,公司经营将会受到较大影响。
  公司云计算设备核心固件业务,在针对每款CPU进行开发BIOS、BMC固件时,
需取得硬件厂商提供的参数。由于前述信息多为相关厂商的商业机密,公司为获
得相关固件开发业务,需同相关厂商签订严格的合作协议。
  公司是英特尔授权合作厂商以及联想、华为等技术合作厂商,合作方均为行
业领先企业。若公司因不能严格保密相关信息、保持持续技术创新满足客户需求,
将导致被相关厂商终止合作,进而对经营产生重大不利影响。
  公司子公司南京百敖与英特尔签订了《TIANO项目参与协议》,根据该协议
南京百敖有权使用英特尔提供的代码信息,开发支持其X86架构芯片的BIOS并用
于对外销售。协议约定自2008年1月6日起,5年期满后,即2013年1月6日起,除非
双方以书面方式终止或修改本协议,本协议将自动逐年续约。
  上述协议目前每年逐年自动续约,但若公司违反英特尔规定,英特尔有权单
方终止协议,存在无法续签的风险,将会对公司固件业务产生重大影响。
  (三)行业风险
  公司云计算设备核心固件业务主要是结合CPU等厂商产品的特点根据客户需
求进行定制化开发。不同的CPU厂商所采取的架构、性能特点不同,采取的设计
方案也不相同,且更新换代快。若固件行业技术发生重大革新,但公司在技术及
研发方面未能及时跟进,对公司固件业务和品牌发展产生较大不利影响。
  公司云服务主要面向政府、企业客户提供政企云服务和物联网云服务。目前
中国云服务市场仍处于高速增长阶段,政府、企业上云及更新软件、设备、技术
的动力强烈。但如果未来由于经济发展、行业政策、行业技术等因素导致中国云
服务市场发生重大变化,影响政府、企业上云及更新换代的动力,则对公司未来
发展存在不利影响。
  (四)宏观环境风险
  当前我国处于重要的战略机遇转型期,面临的国内外经济形势更加复杂多变,
中美贸易摩擦及全球因新冠病毒疫情影响都给我国经济稳定发展带来了较大的挑
战和不确定性,可能会导致公司部分客户无法按计划签署合同或下达订单,将对
公司未来业务发展将造成不利影响。公司将顺应市场形势变化和调控政策导向,
加大研发投入,加快募投项目进展,发挥公司技术及业务优势,增强宏观环境和
市场风险抵御能力,确保公司持续健康发展并取得更好的业绩。
  四、重大违规事项
  五、主要财务指标的变动原因及合理性
                                                          单位:元
      项目           2020 年度            2019 年度          变动幅度(%)
营业收入              198,416,265.14     212,833,556.40           -6.77
归属于上市公司股东的净利润      58,053,310.21      41,074,894.24           41.34
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额      92,912,408.11      53,632,420.23           73.24
      项目           2020 年末            2019 年末          变动幅度(%)
归属于上市公司股东的净资产      902,109,954.02    855,724,948.43            5.42
总资产              1,006,316,001.06    943,689,669.75            6.64
       项目           2020年度           2019年度            变动幅度
基本每股收益(元/股)                   0.67         0.63                6.35
稀释每股收益(元/股)                   0.65         0.63                3.17
扣除非经常性损益后的基本每股
收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)                 6.62        12.89       减少 6.27 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均
净资产收益率(%)
研发投入占营业收入的比例(%)          19.64   14.60   增加 5.04 个百分点
在云计算设备核心固件业务方面,公司积极投入开拓市场,通过产品及服务持续
升级,公司多年的技术积累提升了客户满意度,报告期内云计算设备核心固件业
务收入较上年同期增长59.43%。在云服务业务方面,2020年上半年因新冠肺炎疫
情影响,公司云服务业务新项目的招投标时间延期,存续项目交付、验收时间推
迟,造成全年项目实施周期整体延长,云服务业务收入较上年下滑33.65%。
  公司2020年度实现归属于上市公司股东的净利润5,805.33万元,较2019年相比
增长41.34%,一方面是由于固件业务收入占比提升且毛利率水平较高,对公司净
利润增幅产生积极影响,另一方面是由于报告期公司闲置资金理财收益增加。
  公司2020年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,469.13
万元,较2019年相比上升1%,主要因为公司固件业务收入增长,抵消了云服务业
务因新冠疫情导致收入有所下滑的影响。
加大应收款项回款力度,销售商品、提供劳务收到的现金增加3,568.74万元所致。
  综上,公司2020年度主要财务数据及财务指标变动具有合理性。
  六、核心竞争力的变化情况
  公司的核心竞争力包括:
符合国家战略及产业政策;
  七、研发支出变化及研发进展
共申请41项软件著作权,取得43项软件著作权;1项参与制定的国家标准发布,1
项参与制定的团体标准申请中。
  八、新增业务进展是否与前期信息披露一致(如有)
  不适用。
  九、募集资金的使用情况及是否合规
  截至2020年12月31日,卓易信息的募集资金使用及结余情况如下:
             费用类别              含税金额(人民币元)
本次募集资金总额                            575,871,408.00
减:支付保荐及承销费                           46,069,712.64
公司收到的募集资金金额                         529,801,695.36
减:募集资金置换已支付发行费用的自筹资金(注)               2,999,171.28
减:累计支付的发行费用                          13,962,264.14
  其中:本期支付的发行费用                        8,062,264.14
减:累计直接投入募集资金项目                       17,409,768.78
  其中:本期直接投入募集资金项目                    17,409,768.78
减:本期超募资金永久补充流动资金                     48,000,000.00
减:以超募资金购置上海研发中心办公用房                  52,001,254.45
减:财务费用-银行手续费                               805.42
加:存款利息收入及理财收益                        11,942,740.82
截至2020年12月31日募集资金余额                 407,371,172.11
其中:理财产品余额                           377,050,000.00
   募集资金专项账户余额                        30,321,172.11
  截至2020年12月31日,卓易信息募集资金存放和使用符合《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法(2013年修订)》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等法规和文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,并及时履行
了相关信息披露义务,募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至2020
年12月31日,中信建投证券对卓易信息募集资金使用与存放情况无异议。
     十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻
结及减持情况
    截至2020年12月31日,卓易信息控股股东、实际控制人、董事、监事及高级
管理人员直接持有公司股份的情况如下:
序号    姓名           职务           持股数量(股)
                                                冻结及减持情况
    卓易信息控股股东为谢乾,实际控制人为谢乾、王烨。2020年度,卓易信息
的控股股东及实际控制人均未发生变化。
    截至2020年12月31日,卓易信息控股股东和董事、监事和高级管理人员持有
的卓易信息股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
     十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
    截至本持续督导跟踪报告出具之日,不存在保荐机构认为应当发表意见的其
他事项。
    (以下无正文)
  (本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于江苏卓易信息科技股份
有限公司2020年度持续督导跟踪报告》之签章页)
  保荐代表人:
            赵   旭          蔡学敏
                           中信建投证券股份有限公司
                                  年   月   日

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