祥生医疗: 国金证券股份有限公司关于无锡祥生医疗科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见

证券之星 2021-04-24 00:00:00
关注证券之星官方微博:
                  国金证券股份有限公司
             关于无锡祥生医疗科技股份有限公司
   使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
  国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“保荐机构”)作为无锡祥生医疗科
技股份有限公司(以下简称“祥生医疗”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市及
进行持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
                              《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
                           《上海证券交易所科创板股票
上市规则》、
     《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律
法规和规范性文件的要求,对祥生医疗使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金
管理情况进行了核查,并发表核查意见如下:
  一、募集资金的基本情况
  根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2019 年 10 月 28 日
出具的《关于同意无锡祥生医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证
监许可[2019]2018 号)
               ,公司首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)2,000 万股,
每股发行价格为人民币 50.53 元。本次公开发行募集资金总额为人民币 101,060 万元,
扣除发行费用后募集资金净额为人民币 91,949.44 万元。本次募集资金已于 2019 年 11
月到位,容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对资金到位情况进行了审验,并于 2019
年 11 月 28 日出具了会验字[2019]8172 号《验资报告》。
  公司对募集资金进行了专户存储管理,设立了相关募集资金专项账户。募集资金到
账后,已全部存放于募集资金专项账户内,并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见公司于 2019 年 12 月 2 日刊载
于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 的《无锡祥生医疗科技股份有限公司首次
公开发行股票科创板上市公告书》。
  二、募集资金使用情况
  截至 2020 年 12 月 31 日,公司募集资金使用情况具体详见公司于 2021 年 4 月 24
日刊载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《无锡祥生医疗科技股份有限公
司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》(公告编号:2021-005)。
  三、本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
  (一)投资目的
  在不影响募集资金投资项目建设和公司正常业务开展的情况下,以及确保资金安全
的前提下,合理使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理,可以提高资金的
使用效率,增加公司现金资产收益,实现股东利益最大化。
  (二)投资产品品种
  公司将按照相关规定严格控制风险,拟使用部分暂时闲置募集资金及自有资金购买
安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的存款类产品(包括但不限于结构性存款、
通知存款、定期存款、大额存单等),产品期限最长不超过 12 个月。该等现金管理产
品不得用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为。
  (三)决议有效期
  自董事会审议通过议案并作出决议之日起 12 个月内有效。
  (四)投资额度及期限
  公司拟使用额度不超过人民币 6.6 亿元(含本数)的部分暂时闲置募集资金以及不
超过人民币 1 亿元(含本数)的部分暂时闲置自有资金进行现金管理,使用期限为自董
事会审议通过议案并作出决议之日起 12 个月内。在前述额度及期限范围内,资金可以
循环滚动使用。
  (五)实施方式
  在上述额度及期限范围内,董事会授权公司经营管理层行使该项决策权及签署相关
法律文件,具体事项由公司财务部负责组织实施。
  (六)信息披露
  公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、
  《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等相关法律、法规
以及规范性文件的要求,及时披露公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的具体
情况。
  (七)现金管理收益分配
  公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有,将优先用
于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金,并严格
按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金,现金
管理到期后将归还至募集资金专户。
  通过对暂时闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理,能减少资金闲置,且能获
得一定的投资收益。
  四、对公司日常经营的影响
  在不影响募集资金投资项目建设和公司正常业务开展的情况下,以及确保资金安全
的前提下,合理使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理,不会影响募集资
金投资项目的正常进行,亦不会影响公司主营业务的正常开展,同时将有助于提高资金
使用效率,能获得一定的投资收益,为公司股东谋取更多的投资回报。
  五、投资风险及其控制措施
  (一)投资风险
  尽管公司选择低风险投资品种的存款类现金管理产品,但金融市场受宏观经济的影
响较大,公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,但不排除该项投资
受到市场波动的影响。
  (二)风险控制措施
的监管要求》、
      《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》以及公司
《募集资金管理办法》等有关规定,遵循决策、执行和监督职能相分离的原则,办理相
关现金管理业务。
发行主体所发行的安全性高、流动性好、有保本约定的存款类产品,确保资金安全。
影响资金安全的不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。
预计可能发生的风险与收益,并向公司董事会审计委员会报告。
专业机构进行审计。
     六、独立董事、监事会意见说明
     (一)独立董事意见
  公司拟使用额度不超过人民币 6.6 亿元(含本数)的部分暂时闲置募集资金以及不
超过人民币 1 亿元(含本数)的部分暂时闲置自有资金进行现金管理,内容和程序符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
                                   《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及公司《募集资金管理办法》等有
关规定;公司本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理,没有与募集资
金投资项目的建设内容相抵触,不会影响募集资金投资项目的正常进行和公司主营业务
的正常开展,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形,符合公司发展利益
的需要,有利于提高资金使用效率和收益。
  综上,同意公司在确保不影响公司募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下,
使用额度不超过人民币 6.6 亿元(含本数)的部分暂时闲置募集资金以及不超过人民币
过议案并作出决议之日起 12 个月内。在前述额度及期限范围内,资金可以循环滚动使
用。
     (二)监事会意见
  公司监事会认为:公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常业务开展的
情况下,以及确保资金安全的前提下,使用额度不超过人民币 6.6 亿元(含本数)的部
分暂时闲置募集资金以及不超过人民币 1 亿元(含本数)的部分暂时闲置自有资金进行
现金管理,有利于提高募集资金使用效率和收益,符合公司和全体股东利益,相关内容
和程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及公司《募集资金管理
办法》等有关规定。
  公司本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理,没有与募集资金投
资项目的建设内容相抵触,不会影响募集资金投资项目的正常进行和公司主营业务的正
常开展,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
  综上,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常业务开展的情况下,
以及确保资金安全的前提下,使用额度不超过人民币 6.6 亿元(含本数)的部分暂时闲
置募集资金以及不超过人民币 1 亿元(含本数)的部分暂时闲置自有资金进行现金管理,
使用期限为自董事会审议通过议案并作出决议之日起 12 个月内。在前述额度及期限范
围内,资金可以循环滚动使用。
  七、保荐机构核查意见
  经核查,保荐机构认为:公司本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金
管理的事项已经公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过,独
立董事已发表了明确的同意意见,履行了必要程序。公司本次使用部分暂时闲置募集资
金及自有资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修
订)》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的相关规定。
  综上,保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项
无异议。
 (本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于无锡祥生医疗科技股份有限公司使
用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页)
 保荐代表人:_____________   _________________
             俞乐               黎慧明
                                           国金证券股份有限公司
                                               年   月   日

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-