黔源电力:贵州黔源电力股份有限公司内部控制规则落实自查表

来源:巨灵信息 2021-03-26 00:00:00
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    证券代码:002039 证券简称:黔源电力
    
    内部控制规则落实自查表
    
            内部控制规则落实自查事项                    是/否/不适用                          说明
    一、内部审计和审计委员会运作
    1、内部审计部门负责人是否为专职,并由审 是
    计委员会提名,董事会任免。
    2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 是
    部门,是否配置专职内部审计人员。
    3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员 是
    会报告一次。
    4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项                 ---                                ---
    进行一次检查:
    (1)募集资金的存放与使用               不适用
    (2)对外担保                           是
    (3)关联交易                           是
    (4)证券投资                           不适用
    (5)风险投资                           是
    (6)对外提供财务资助                   是
    (7)购买和出售资产                     是
    (8)对外投资                           是
    (9)公司大额资金往来                   是
    (10)公司与董事、监事、高级管理人员、
    控股股东、实际控制人及其关联人资金往来  是
    情况
    5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
    议,审议内部审计部门提交的工作计划和报  是
    告。
    6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
    一次内部审计工作进度、质量以及发现的重  是
    大问题等内部审计工作情况。
    7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
    年度内部审计工作报告和次一年度内部审计  是
    工作计划。
    二、信息披露的内部控制
    1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重 是
    大信息内部保密制度。
    2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证
    券事务代表负责查看互动易网站上的投资者  是
    提问,并及时、完整进行回复。
    3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是
    对象签署承诺书。
    4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交
    易日内,是否编制《投资者关系活动记录表》
    并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提是
    供的文档等附件(如有)及时在深交所互动易
    网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载。
    三、内幕交易的内部控制
    1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
    制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信息  是
    依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
    管理做出规定。
    2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填
    写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在  是
    筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录,
    相关人员是否在备忘录上签名确认。
    3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关
    重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知
    情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况
    进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕  不适用
    交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
    信息进行交易的,是否进行核实、追究责任,
    并在2个工作日内将有关情况及处理结果报
    送深交所和当地证监局。
    4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
    务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及  不适用
    其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
    通知董事会秘书。
    5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审 是
    议程序并及时履行信息披露义务。
    四、募集资金的内部控制
    1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
    募集资金进行专户存储并及时签订《募集资  不适用
    金三方监管协议》。
    2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
    的使用和存放情况进行一次审计,并对募集  不适用
    资金使用的真实性和合规性发表意见。
    3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金
    投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
    融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,
    未将募集资金用于风险投资、直接或者间接  不适用
    投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
    者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募
    集资金用途的投资。
    4、公司在进行风险投资时后12个月内,是
    否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金,
    未将募集资金投向变更为永久性补充流动资  不适用
    金,未将超募资金永久性用于补充流动资金
    或者归还银行贷款。
    五、关联交易的内部控制
    1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
    个交易日内通过深交所业务专区“资料填报:
    关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信 是
    息。关联人及其信息发生变化的,公司是否
    在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
    人信息是否真实、准确、完整。
    2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅 是
    一次公司与关联人之间的资金往来情况。
    3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
    易的审批权限,制定相应的审议程序,并得  是
    以执行。
    4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
    东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是
    间接和变相占用上市公司资金的情况。
    六、对外担保的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
    关于对外担保事项的审批权限以及违反审批  是
    权限和审议程序的责任追究制度。
    2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审 是
    议程序并及时履行信息披露义务。
    七、重大投资的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
    对重大投资的审批权限和审议程序,有关审  是
    批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
    所业务规则的规定。
    2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审 是
    议程序并及时履行信息披露义务。
    3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:
    (1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
    间;(2)将募集资金投向变更为永久性补充 不适用
    流动资金后十二个月内;(3)将超募资金永
    久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后
    的十二个月内。
    八、其他重要事项
    1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
    股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
    交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
    制人发生变化的,新的控股股东、实际控制  是
    人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
    股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
    备案工作。
    2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
    署并及时更新《董事、监事、高级管理人员  是
    声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
    案。
                                                                                   独董姓名          天数
                                                                               张瑞彬          10
    3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年                                    王强            10
    利用不少于十天的时间,对公司生产经营状  是                                  张志康          10
    况、管理和内部控制等制度的建设及执行情
    况、董事会决议执行情况等进行现场检查。                                     胡北忠          10
                                                                               李晓冬          不适用
                                                                               祝韻            不适用
    
    
    注:经公司2020年12月7日召开的第四次临时股东大会审议通过,选举祝韻女士、李晓冬先生为第九届董事会独立董事。
    
    贵州黔源电力股份有限公司董事会
    
    2021年3月26日

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