亚太实业:募集资金使用管理制度修订对照表

来源:巨灵信息 2020-11-20 00:00:00
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    海南亚太实业发展股份有限公司
    
    募集资金使用管理制度修订对照表
    
    (2020年11月修订)
    
    海南亚太实业发展股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会 2020年第十二次会议审议通过了《关于全面修订<募集资金使用管理制度>的议案》,此事项尚需提交公司2020年第六次临时股东大会审议,具体修订内容如下:
    
                              修订前                                                     修订后
         第一条 为规范海南亚太实业发展股份有限公司(以下简称“公司”)募      第一条  为规范海南亚太实业发展股份有限公司(以下简称“公司”)募
     集资金的使用与管理,保护投资者的权益,依照《中华人民共和国公司     集资金的使用与管理,保护投资者的权益,依照《中华人民共和国公司法》
     法》、《中华人民共和证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和证券法》(以下简称“《证券
     监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券 法》”)、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市
     交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》
     法律、法规及规范性文件的相关规定,并结合公司实际情况,制定本细     (以下简称“《股票上市规则》”)、《深圳证券交易所上市公司规范运作指
     则。                                                               引》等法律、法规及规范性文件及《海南亚太实业发展股份有限公司章程》
                                                                        (以下简称“《公司章程》”)的相关规定,并结合公司实际情况,制定本
                                                                        制度。
         第二条 本细则所称募集资金系指:公司通过公开发行证券(包括首次      第二条 本制度所称募集资金系指:公司通过公开发行证券(包括首次
     公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转   公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转
     换公司债券等)以及非公开发行证券向投资者募集的资金,但不包括公司   换公司债券等)以及非公开发行证券向投资者募集的资金,但不包括公司
     实施股权激励计划募集的资金。                                       实施股权激励计划募集的资金。
                                                                            第三条  公司董事会应当对募集资金投资项目(以下简称“募投项
                                                                        目”)的可行性进行充分论证,确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能
                                                                        力,有效防范投资风险,提高募集资金使用效益。
         第三条 募集资金投资项目通过上市公司的子公司或上市公司控制的其      第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度,并确保本制
     他企业实施的,适用本细则。                                         度的有效实施。募集资金投资项目通过上市公司的子公司或上市公司控制
                                                                        的其他企业实施的,适用本制度及募集资金相关法律、法规和证券交易所
                                                                        的各项规定。
                                                                            第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规
                                                                        范使用募集资金,自觉维护公司募集资金安全,不得参与、协助或纵容公
                                                                        司擅自或变相改变募集资金用途。
                                                                            第六条 公司应根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件
                                                                        的规定,及时披露募集资金使用情况,履行信息披露义务。
                                                                            第七条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定
                                                                        批准程序,致使公司遭受损失的,相关责任人应根据法律、法规的规定承
                                                                        担包括但不限于民事赔偿在内的法律责任。
         第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简      第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简
     称“专户”),募集资金应当存放于董事会设立的专户集中管理,专户不得 称“专户”),募集资金应当存放于董事会设立的专户集中管理,专户不得
     存放非募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金应当在同一专户   存放非募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金应当在同一专户
     存储,募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。             存储,募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。
                                                                            公司存在两次以上融资的,应当分别设置募集资金专户。
                                                                            实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分也应当存放于募集资
                                                                        金专户管理。
         第五条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资      第九条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务
     金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议。该协议至少应 顾问、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协
     当包括以下内容:                                                   议。该协议至少应当包括以下内容:
         (一)公司应当将募集资金集中存放于专户;                           (一)公司应当将募集资金集中存放于专户;
         (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和       (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和
     期限;                                                             期限;
        (三)公司一次或 12个月内累计从该专户中支取的金额超过 5,000万       (三)公司一次或12个月内累计从该专户中支取的金额超过  5,000万
     元或该专户总额的20%的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构;       元或该专户总额的 20%的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独
         (四)公司应当每月向商业银行获取银行对账单,并抄送保荐机构;   立财务顾问;
         (五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料;                     (四)公司应当每月向商业银行获取银行对账单,并抄送保荐机构或
         (六)保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户   者独立财务顾问;
     存储情况;                                                             (五)保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资
         (七)商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大   料;
     额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,公司       (六)保荐机构或者独立财务顾问每季度对公司现场调查时应当同时
     可单方面终止协议,公司可在终止协议后注销该募集资金专户;           检查募集资金专户存储情况;
         (八)保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构       (七)商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具银行对
     和商业银行对公司募集资金使用的监管方式;                           账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾
         (九)公司、商业银行、保荐机构的权利和义务;                   问查询与调查专户资料情形的,公司可单方面终止协议,公司可在终止协
         (十)公司、商业银行、保荐机构的违约责任。                     议后注销该募集资金专户;
         公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所(以下简称“深交       (八)保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知、配
     所”)备案并公告。                                                 合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监
         上述协议在有效期届满前提前终止的,公司应当自协议终止之日起一   管方式;
     个月内与相关当事人签订新的协议,并及时报深交所备案后并公告。           (九)公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利和义务;
                                                                            (十)公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。
                                                                            公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所(以下简称“深交
                                                                        所”)备案并公告。
                                                                            公司通过控股子公司实施募投项目的,应由公司、实施募投项目的控
                                                                        股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协
                                                                        议,公司及其控股子公司应当视为共同一方。
                                                                            上述协议在有效期届满前提前终止的,公司应当自协议终止之日起一
                                                                        个月内与相关当事人签订新的协议,并及时报深交所备案后并公告。
         第六条 公司财务部负责募集资金的日常管理。募集资金使用的申请、      第十条 公司财务部负责募集资金的日常管理。募集资金使用的申请、
     分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序应当严格遵守     分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序应当严格遵守
     《公司章程》、《公司信息披露管理制度》、各项议事规则以及本细则等公司《公司章程》、《公司信息披露管理制度》、各项议事规则以及本制度等公司
     制度的相关规定。                                                   制度的相关规定。公司财务部负责资金的管理、拨付及资金使用申请的审
         公司财务部负责资金的管理、拨付及资金使用申请的审核认定工作;   核认定工作;每笔资金的使用和申请均需经过复核和分级审批,资金的使
     每笔资金的使用和申请均需经过复核和分级审批,资金的使用情况要定期   用情况要定期审查和报告。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的
     审查和报告。                                                       实际使用情况。
         公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。董事会       董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况,出具
     应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况,出具《公司募集资   《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》并披露。年度审计时,
     金存放与实际使用情况的专项报告》并披露。年度审计时,公司应聘请会   公司应聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。
     计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。
         第七条  公司募集资金的使用应严格按照发行申请文件中承诺的募集       第十一条 公司募集资金的使用应严格按照发行申请文件中承诺的募集
     资金投资计划使用募集资金,专款专用,不得挪作他用。公司应按照募集   资金投资计划使用募集资金,专款专用,不得挪作他用。公司应按照募集
     资金使用计划、项目投资预算金额和投入时间安排等使用募集资金。资金   资金使用计划、项目投资预算金额和投入时间安排等使用募集资金。资金
     使用部门要保证各项工作能按计划进度完成,并定期向财务部和董事会办   使用部门要保证各项工作能按计划进度完成,并定期向财务部和董事会办
     公室报送具体工作进度计划和实际完成进度情况。                       公室报送具体工作进度计划和实际完成进度情况。
                                                                            第十二条 募集资金原则上应当用于公司主营业务,募集资金不得用于
                                                                        证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助,也不得直
                                                                        接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
                                                                            公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或者其他变相改变募集资金
                                                                        用途的投资。
         第八条  公司应须采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性,在       第十三条 公司应须采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性,在
     支付募集资金投资项目款项时应做到付款金额、付款时间、付款方式、付   支付募集资金投资项目款项时应做到付款金额、付款时间、付款方式、付
     款对象合理、合法,并提供相应的依据性材料供备案查询。               款对象合理、合法,并提供相应的依据性材料供备案查询。
         第九条  对于确因不可预见的客观因素影响,导致投资项目不能按承       第十四条 对于确因不可预见的客观因素影响,导致投资项目不能按承
     诺的预期计划进度完成时,公司必须公开披露实际情况并详细说明原因。   诺的预期计划进度完成时,公司必须公开披露实际情况并详细说明原因。
         第十条  出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时,公司应       第十五条 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时,公司应
     当及时报告深圳证券交易所并公告。                                   当及时报告深圳证券交易所并公告。
         第十一条  公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项       第十六条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目
     目的进展情况。                                                     的进展情况。
         募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资       募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资
     计划当年预计使用金额差异超过  30%的,公司应当调整募集资金投资计   计划当年预计使用金额差异超过  30%的,公司应当调整募集资金投资计
     划,并在定期报告中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进     划,并在定期报告中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进
     度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。             度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
         第十二条 募集资金投资项目如出现以下情形的,公司应当对该募集资      第十七条 募集资金投资项目如出现以下情形的,公司应当对该募集资
     金投资项目的可行性、预计收益等重新评估或估算,决定是否继续实施该   金投资项目的可行性、预计收益等重新评估或估算,决定是否继续实施该
     项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及  项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及
     调整后的募集资金投资计划:                                         调整后的募集资金投资计划:
         1、募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的;                  (一)募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的;
         2、募集资金投资项目搁置时间超过1年的;                             (二)募集资金投资项目搁置时间超过1年的;
         3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关      (三)超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到
     计划金额50%的;                                                   相关计划金额50%的;
         4、募集资金投资项目出现其他异常情形的。                            (四)募集资金投资项目出现其他异常情形的。
         第十三条公司决定终止原募集资金投资项目的,应当尽快科学、审慎       第十八条 公司决定终止原募集资金投资项目的,应当尽快科学、审慎
     地选择新的投资项目。                                               地选择新的投资项目。
         第十四条公司使用募集资金不得有如下行为:                          第十九条 公司使用募集资金不得有如下行为:
         (一)募集资金投资项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资       (一)募集资金投资项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资
     产、借予他人、委托理财等财务性投资,直接或者间接投资于以买卖有价   产、借予他人、委托理财等财务性投资,直接或者间接投资于以买卖有价
     证券为主要业务的公司;                                             证券为主要业务的公司;
         (二)通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途;           (二)通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途;
         (三)募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用,为关       (三)募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用,为关
     联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。                           联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。
         第十五条 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的,可以在募集      第二十条 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的,可以在募集
     资金到账后 6个月内,以募集资金置换自筹资金。置换事项应当经董事会   资金到账后 6个月内,以募集资金置换自筹资金。置换事项应当经董事会
     审议通过,会计师事务所出具鉴证报告,并由独立董事、监事会、保荐机   审议通过,会计师事务所出具鉴证报告,并由独立董事、监事会、保荐机
     构发表明确同意意见并披露。                                         构或者独立财务顾问发表明确同意意见并披露。
         第十六条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金,应符合如下要      第二十一条  公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金,应符合如
     求:                                                               下要求:
         (一)不得变相改变募集资金用途;                                   (一)不得变相改变募集资金用途;
         (二)不得影响募集资金投资计划的正常进行;                         (二)不得影响募集资金投资计划的正常进行;
         (三)单次补充流动资金最长不得超过12个月;                         (三)单次补充流动资金最长不得超过12个月;
         (四)单次补充流动资金金额不得超过募集资金金额的50%;             (四)单次补充流动资金金额不得超过募集资金金额的50%;
         (五)已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金(如适用);         (五)已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金(如适用);
         (六)不使用闲置募集资金进行证券投资;                             (六)不使用闲置募集资金进行证券投资;
         (七)保荐机构、独立董事、监事会单独出具明确同意的意见。闲置       (七)保荐机构或者独立财务顾问、独立董事、监事会单独出具明确
     募集资金用于补充流动资金时,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,   同意的意见。闲置募集资金用于补充流动资金时,仅限于与主营业务相关
     不得直接或间接用于新股配售、申购,或用于股票及其衍生品种、可转换   的生产经营使用,不得直接或间接用于新股配售、申购,或用于股票及其衍
     公司债券等的交易。                                                 生品种、可转换公司债券等的交易。
         第十七条  公司用闲置募集资金暂时用于补充流动资金事项,应当经       第二十二条  公司用闲置募集资金暂时用于补充流动资金事项,应当经
     公司董事会审议通过,独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并   公司董事会审议通过,独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发
     披露,并在2个交易日内报告深交所并公告以下内容:                    表明确同意意见并披露,并在2个交易日内报告深交所并公告以下内容:
         (一)本次募集资金的基本情况,包括募集资金的时间、金额及投资       (一)本次募集资金的基本情况,包括募集资金的时间、金额及投资计
     计划等;                                                           划等;
         (二)募集资金使用情况;                                           (二)募集资金使用情况;
         (三)闲置募集资金补充流动资金的金额及期限;                       (三)闲置募集资金补充流动资金的金额及期限;
         (四)闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流       (四)闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动
     动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响   资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响募集
     募集资金项目正常进行的措施;                                       资金项目正常进行的措施;
         (五)独立董事、监事会、保荐机构出具的意见;                       (五)独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见;
         (六)深圳证券交易所要求的其他内容。                               (六)深圳证券交易所要求的其他内容。补充流动资金到期日之前,
         补充流动资金到期日之前,公司应将该部分资金归还至募集资金专     公司应将该部分资金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后2个交易
     户,并在资金全部归还后2个交易日内公告。                            日内公告。
                                                                            第二十三条  公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的,应当经
                                                                        董事会审议通过,独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明
                                                                        确同意意见并按照相关规定履行信息披露义务。
                                                                            第二十四条  公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理时,其投资的
                                                                        产品须符合以下条件:
                                                                            (一)安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺;
                                                                            (二)流动性好,不得影响募集资金投资计划正常进行;
                                                                            (三)投资产品的期限不得超过12个月。
                                                                            投资产品不得质押,产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资
                                                                        金或用作其他用途,开立或注销产品专用结算账户的,公司应当及时公
                                                                        告。
                                                                            第二十五条  公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的,应当在
                                                                        董事会会议后2个交易日公告下列内容:
                                                                            (一)本次募集资金的基本情况,包括募集时间、募集资金金额、募
                                                                        集资金净额及投资计划等;
                                                                            (二)募集资金使用情况、募集资金闲置的原因;
                                                                            (三)闲置募集资金投资产品的额度及期限,是否存在变相改变募集
                                                                        资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施;
                                                                            (四)投资产品的收益分配方式、投资范围、产品发行主体提供的保
                                                                        本承诺及安全性分析,公司为确保资金安全所采取的风险控制措施等;
                                                                            (五)独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意
                                                                        见。
                                                                            公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损
                                                                        等重大风险情形时,及时对外披露风险提示性公告,并说明公司为确保资
                                                                        金安全采取的风险控制措施。
                                                                            第二十六条  单个或者全部募集资金投资项目完成后,节余资金(包
                                                                        括利息收入)低于该项目募集资金净额10%的,公司使用节余资金应当经
                                                                        董事会审议通过,并由独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问
                                                                        发表明确同意意见。
                                                                            节余资金(包括利息收入)达到或者超过该项目募集资金净额    10%
                                                                        的,公司使用节余资金还应当经股东大会审议通过。
                                                                            节余资金(包括利息收入)低于500万元或低于项目募集资金净额1%
                                                                        的,可以豁免履行前款程序,其使用情况应在年度报告中披露。
                                                                            第二十七条  公司全部募集资金项目完成前,因部分募集资金项目终
                                                                        止或者部分募集资金项目完成后出现节余资金,将部分募集资金用于永久
                                                                        补充流动资金的,应当符合以下要求:
                                                                            (一)募集资金到账超过一年;
                                                                            (二)不影响其他募集资金项目的实施;
                                                                            (三)按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务。
                                                                            第二十八条  公司实际募集资金净额若超过计划募集资金金额(以下
                                                                        简称“超募资金”)的,公司可以根据自身实际经营需求,经董事会或股
                                                                        东大会审议批准后,按照以下先后顺序有计划的进行使用:
                                                                            (一)补充募投项目资金缺口;
                                                                            (二)用于在建项目及新项目;
                                                                            (三)归还银行借款;
                                                                            (四)暂时补充流动资金;
                                                                            (五)进行现金管理;
                                                                            (六)永久补充流动资金。
                                                                            第二十九条  公司将超募资金用于在建项目及新项目,应当按照在建
                                                                        项目和新项目的进度情况使用。
                                                                            公司使用超募资金用于在建项目及新项目,保荐机构或者独立财务顾
                                                                        问及独立董事应出具专项意见。项目涉及关联交易、购买资产、对外投资
                                                                        等的,还应当按照《股票上市规则》相关规定履行审议程序和信息披露义
                                                                        务。
                                                                             第三十条  公司使用超募资金偿还银行借款或永久补充流动资金的,
                                                                         应当经股东大会审议通过,独立董事以及保荐机构或者独立财务顾问应当
                                                                         发表明确同意意见并披露,且应当符合以下要求:
                                                                             (一)公司应当承诺补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、衍
                                                                         生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助并对外披
                                                                         露;
                                                                            (二)公司应当按照实际需求偿还银行贷款或补充流动资金,每十二
                                                                        个月内累计金额不得超过超募资金总额的30%。
         第十八条  公司存在以下情形的,视为募集资金投向变更:              第三十一条 公司存在以下情形的,视为募集资金投向变更:
         (一)取消原募集资金项目,实施新项目;                             (一)取消或者终止原募集资金项目,实施新项目;
         (二)变更募集资金投资项目实施主体;                               (二)变更募集资金投资项目实施主体(实施主体在公司及其全资子
         (三)变更募集资金投资项目实施方式;                           公司之间变更的除外);
         (四)深圳证券交易所认定为募集资金投向变更的其他情形。             (三)变更募集资金投资项目实施方式;
                                                                            (四)深圳证券交易所认定为募集资金投向变更的其他情形。
         第十九条   公司募集资金应当按照招股说明书或募集说明书所列用途      第三十二条  公司募集资金应当按照招股说明书或募集说明书所列用
     使用。公司改变招股说明书或募集说明书所列资金用途的,必须经股东大   途使用。公司改变招股说明书或募集说明书所列资金用途的,必须经股东
     会作出决议。公司变更后的募集资金用途原则上应当投资于主营业务。     大会作出决议。公司变更后的募集资金用途原则上应当投资于主营业务。
                                                                            第三十三条  公司变更募集资金用途或改变募集资金投资项目实施地
                                                                        点的,应当经董事会审议通过,并由独立董事、监事会以及保荐机构或者
                                                                        独立财务顾问发表明确同意意见。公司变更募集资金用途,还应当经股东
                                                                        大会审议通过。
                                                                            公司改变募集资金投资项目实施地点的,应当在董事会审议通过后二
                                                                        个交易日内公告,说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的
                                                                        影响以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
         第二十条  公司董事会应当科学、审慎地进行变更后新募集资金投资       第三十四条  公司董事会应当科学、审慎地进行变更后新募集资金投
     项目的可行性分析,确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力,有效   资项目的可行性分析,确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力,有
     防范投资风险,提高募集资金使用效益。                               效防范投资风险,提高募集资金使用效益。
         第二十一条  公司拟变更募集资金投资项目的,应当在提交董事会审       第三十五条  公司拟变更募集资金投资项目的,应当在提交董事会审
     议后2个交易日内报告深交所并公告以下内容:                          议后2个交易日内报告深交所并公告以下内容:
         (一)原募集资金投资项目基本情况及变更的具体原因;                 (一)原募集资金投资项目基本情况及变更的具体原因;
         (二)新募集资金投资项目的基本情况、可行性分析和风险提示;         (二)新募集资金投资项目的基本情况、可行性分析和风险提示;
         (三)新募集资金投资项目的投资计划;                               (三)新募集资金投资项目的投资计划;
         (四)新募集资金投资项目已经取得或尚待有关部门审批的说明(如       (四)新募集资金投资项目已经取得或尚待有关部门审批的说明(如
     适用);                                                           适用);
         (五)独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金投资项目的意         (五)独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问对变更募集资
     见;                                                               金投资项目的意见;
         (六)变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明;             (六)变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明;
         (七)深圳证券交易所要求的其他内容。                               (七)深圳证券交易所要求的其他内容。
         新募集资金投资项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的,还应当       新募集资金投资项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的,还应当
     参照相关规则的规定进行披露。                                       参照相关规则的规定进行披露。
                                                                             第三十六条  公司拟将募集资金投资项目对外转让或置换的(募集资
                                                                         金投资项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外),
                                                                         应当在提交董事会审议后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告以下内
                                                                         容:
                                                                             (一)对外转让或置换募集资金投资项目的具体原因;
                                                                             (二)已使用募集资金投资该项目的金额;
                                                                             (三)该项目完工程度和实现效益;
                                                                             (四)换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示(如适用);
                                                                             (五)转让或置换的定价依据及相关收益;
                                                                             (六)独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问意见对转让或
                                                                         置换募集资金投资项目的意见;
                                                                             (七)转让或置换募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明;
                                                                            (八)深圳证券交易所要求的其他内容。
                                                                            公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况
                                                                        及换入资产的持续运行情况。
         第二十二条   公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施      第三十七条  公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施
     的,应当在充分了解合资方基本情况的基础上,慎重考虑合资的必要性,   的,应当在充分了解合资方基本情况的基础上,慎重考虑合资的必要性,
     并且公司应当控股,确保对募集资金投资项目的有效控制。               并且公司应当控股,确保对募集资金投资项目的有效控制。
         第二十三条  公司变更募集资金投资项目用于收购控股股东或实际控       第三十八条  公司变更募集资金投资项目用于收购控股股东或实际控
     制人资产(包括权益)的,应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减   制人资产(包括权益)的,应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减
     少关联交易。                                                       少关联交易。
         公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的       公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的
     定价政策及定价依据、关联交易对上市公司的影响以及相关问题的解决措   定价政策及定价依据、关联交易对上市公司的影响以及相关问题的解决措
     施。                                                               施。
         第二十四条  公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台账,具体       第三十九条  公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台账,具体
     反映募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审计部应   反映募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审计部应
     至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次,并及时向审计委员会   至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次,并及时向审计委员会
     报告检查结果。                                                     报告检查结果。审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风
         审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或内部审   险或内部审计部没有按前款规定提交检查结果报告的,应当及时向董事会
     计部没有按前款规定提交检查结果报告的,应当及时向董事会报告。董事   报告。董事会应当在收到报告后2个交易日内向深圳证券交易所报告并公
     会应当在收到报告后2个交易日内向深圳证券交易所报告并公告。公告内    告。公告内容包括募集资金管理存在的违规情形、已经或可能导致的后果
     容包括募集资金管理存在的违规情形、已经或可能导致的后果及已经或拟   及已经或拟采取的措施。
     采取的措施。
         第二十五条 公司当年存在募集资金运用的,董事会应当对年度募集资      第四十条  公司当年存在募集资金运用的,董事会应当对年度募集资
     金的存放与使用情况出具专项报告,并聘请会计师事务所对募集资金存放   金的存放与使用情况出具专项报告,并聘请会计师事务所对募集资金存放
     与使用情况出具鉴证报告。                                           与使用情况出具鉴证报告。
         会计师事务所应当对董事会的专项报告是否已经按照本指引及相关格       会计师事务所应当对董事会的专项报告是否已经按照本指引及相关格
     式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行合   式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行合
     理保证,提出鉴证结论。                                             理保证,提出鉴证结论。
         鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的,公司     鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的,公
     董事会应当就鉴证报告中会计师事务所提出该结论的理由进行分析、提出   司董事会应当就鉴证报告中会计师事务所提出该结论的理由进行分析、提
     整改措施并在年度报告中披露。保荐机构应当在鉴证报告披露后的十个交   出整改措施并在年度报告中披露。保荐机构或者独立财务顾问应当在鉴证
     易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查并出具专项核查报   报告披露后的十个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核
     告,核查报告应当认真分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因,并提   查并出具专项核查报告,核查报告应当认真分析会计师事务所提出上述鉴
     出明确的核查意见。公司应当在收到核查报告后二个交易日内向深交所报   证结论的原因,并提出明确的核查意见。公司应当在收到核查报告后二个
     告并公告。                                                         交易日内向深交所报告并公告。
         第二十六条  独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披        第四十一条  独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披
     露情况是否存在差异。经二分之一以上独立董事同意,独立董事可以聘请   露情况是否存在差异。经二分之一以上独立董事同意,独立董事可以聘请会
     会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告,公司应当积极配   计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告,公司应当积极配合,
     合,并承担必要的费用。                                             并承担必要的费用。
                                                                            第四十二条  保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募集
                                                                        资金的存放与使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后,保荐机
                                                                        构或者独立财务顾问应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核
                                                                        查报告并披露。
                                                                            公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、
                                                                        “否定结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的,保荐机构或者独立财务
                                                                        顾问还应当在其核查报告中认真分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原
                                                                        因,并提出明确的核查意见。
         第二十七条  公司监事会有权对募集资金使用情况进行监督,对违法       第四十三条  公司监事会有权对募集资金使用情况进行监督,对违法
     使用募集资金的情况有权予以制止。                                   使用募集资金的情况有权予以制止。
         第二十八条  公司董事、监事、高级管理人员及相关人员必须严格按       第四十四条  公司董事、监事、高级管理人员及相关人员必须严格按
     照本细则规定进行募集资金使用和管理。如有违反本规定情形发生,公司   照本制度规定进行募集资金使用和管理。如有违反本规定情形发生,公司
     视具体情况给予相关责任人以处分,同时按照有关法律法规的规定对相关   视具体情况给予相关责任人以处分,同时按照有关法律法规的规定对相关
     责任人追究赔偿责任。                                               责任人追究赔偿责任。
         第二十九条  本细则未尽事宜,依照国家有关法律、法规、规范性文       第四十五条  本制度未尽事宜,依照国家有关法律、法规、规范性文
     件以及本公司章程的有关规定执行。本细则与有关法律、法规、规范性文   件以及本公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文
     件以及本公司章程的有关规定相抵触的,以有关法律、法规、规范性文件   件以及本公司章程的有关规定相抵触的,以有关法律、法规、规范性文件
     以及本公司章程的规定为准。                                         以及本公司章程的规定为准。
         第三十条   本细则经公司董事会审议报请股东大会通过后生效,修改      第四十六条  本制度经公司董事会审议报请股东大会通过后生效,修
     亦同。                                                             改亦同。
         第三十一条  本细则由公司董事会负责解释。                          第四十七条  本制度由公司董事会负责解释。
    
    
    因本次修订有新增条款,故《募集资金使用管理制度》条款序号相应调整和顺延。
    
    特此公告。
    
    海南亚太实业发展股份有限公司
    
    董事会
    
    2020年11月20日

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