北京市朝阳区东三环 中路 1号
金杜 律师事务所 环球金融中心办公楼东楼 18层 邮编 100020
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北京市金杜律师事务所
关于贵州茅台酒股份有 限公 司9019年 东大会
的法律意见 书
致:贵州茅台酒股份有 限公 司
北京市全杜律师事务所 (以下简称 “本所”)接受贵州茅台酒股份有 限公 司 (以
“ ”
下简称 公 司 )委托 ,根据 《中华人 民共和 国证券法》(以下简称 巛证券法沪 )、
《中华人 民共和国公 司法》(以下简称 κ公 司法y)、中国证券监督管理委 员会 《上
市公 司股 东大会规 则 (2016年 ll9(以 巛股 东大会规 则圹 )等中华人
“ ”
民共和国 (以下简称 中国 ,为本 法律意见书之 目的,不包括香港特别行政 区、
澳门特别行政 区和 台湾地 区 )现行有 效 的法律 、行政法规 、规章和规 范性文件和
现行有效 的公 司章程有 关规定,指派律师 出席 公 司于 2020年 召开的
2019年 股 东大会 (以下简称 本 “ 次股 大会”
东 ),并就本次股 东大会相 关事项
出具本法律意见 书。
为出具本 法律意见书,本所律师审查 了公 司提供的以下文件 ,包括但 不限于:
1 《公 司章程 况
2 公司于 2020年 22日刊登于上海证 券交易所网站(-sse∞m cn)、
《中国证券报》及 《上海证 券报 》的 《贵州茅台酒股份有 限公 司第二届董事会 2020
年度第七次会议决议公告》;
3 公司于 2020年 22日刊登于上海证 券交易所网站(www sse com cn)
《中国证券报》及 《上海证券报 》的 《贵州茅台酒股份有 限公 司第二属监 事会 2020
年度第三次会议决议公告 况
4 公 司 于 2 0 2 0 年5 月 2 1 日 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( - s s e com cn)、
《中国证券报 》及《上海证券报 》的 《贵州茅台酒股份有 限公 司第二届董事会 2020
年度第九次会议决议公告况
5 公 司 于 2 0 2 0 年5 月 2 1 日 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( - s s e ∞ m cn)、
《中国证券报》及《上海证券报》的 《贵州茅台酒股份有 限公 二属监事会 2020
年度第五次会议决议公告 况
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6 公司于 2020年21日刊登于上海证券交易所网站(-sse com cn)、
《中国证券报》及 《上海证 券报 》的 《贵州茅台酒股份有 限公 司关于召开 20日
年年度股 东大会的通知况
7公 司本次股 东大会股杈登记 日的股 东名册;
8 出席现场会议 的股 东的到会登记记 录和凭证 资料;
9上 证 所信 `息络有 限公 司提供的本次股 东大会 网络投 票情况的统计结果;
10公司本次股 东大会议 案及 涉及相关议案 内容的公告等文件 ;
11 他会议文件 。
公 司 已向本所保证 ,公司已向本所披 露一切足 以影响本 法律意见 书出具的事
实并提供 了本所为 出具本法律 意见 书所要求公 司提供的原始 书面材料 、副本材料 、
复印材料 、承诺 函或证 明,并无隐瞒记载 、虚假 陈述和重 大遗漏之处 ;公司提供
给本所的文件和材料是真 实、准确 、完整和有效 的,且文件材料 为副本或复印件
的,其与原件一致和相符 。
在本法律意见 书中,本所仅对本次股 东大会召集和 召开的程序 、出席本次股
东大会人 员资格和召集人 格 及表 决程序 、表 决结果是否符合有 关法律 、行政法
规、《股 东大会规 则》和 《公 司章程 》的规 定发表意见,并不对本次股 东大会所审
议 的议案 内容 以及 该等议案所表述 的事 实或数据 的真 实性和准确性发表 意见。本
所仅根据现行有 效 的中国法律 法规发表 意见 ,并不根据任何 中国境外 法律发表意
灭。
本所依据 上述法律 、行政法规 、规章 及规 范性 文件和 《公 司章程 》 的有 关规
定 以及本 法律意见 书出具 日以前 已经发生或者存在的事实,严格履行 了法定职责 ,
遵循 了勤勉尽 责和诚 实信用原则,对公 司本 次股 东大会相关事项进行 了充分的核
查验证 ,保证本 法律 意见书所认定的事实真 实、准确 、完整,对本次债券发行所
发表的结论性意见合法、准确 ,不存在虚假记 载 、误导性 陈述或者重 大遗漏,并
承担相应法律责任。
本所同意将本 法律 意见 书作为本次股 东大会 的公告材料 ,随同其他会议文件
一并报送有 关机构并公 告。除此以外 经本所同意 ,本法律意见 书不得为任何
其他人 用 于任何其他 目的。
本所律师根据有 关法律 法规 的要求 ,按照律师行 业公认 的业务标准 、道德规
范和勤勉尽 责精神 ,出席 了本 次股 东大会 ,并对 本次股 东大会召集和 召开的有 关
事实以及公 司提供的文件进行 了核 查验证 ,现出具法律意见如下:
一 、 本 次股 东大会 的 召 集 、 召 开程序
(一)本次股 东大会 的 召 集
2020年 ,公司第二属董事会 2020年第九次会议 审议通过 《关于
召开 2019年度股 东大会 的议案》,股东大会相 关事宜以公 司披 露的股 东大会通
知 为准。
2 0 2 05年月 2 1 日, 公 司 以 公 告 形 式 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(-sse∞m cn)、 国证券报 》及 《上海证券报 》刊登 了 《贵州茅台酒股份
有 限公 司关于召开 2019年 股 东大会 的通知》。
(二)本次股 东大会 的召开
1 本次股 东大会 采取 现场会议 与网络投 票相结合的方式召开 。
2本 次股 东大会 的现场会议 于 2020年 13∶ 贵 州省仁怀市茅台
镇茅台国际大酒店召开 。
3通 过上海证券交 易所交易系统投 票平台的投 票时间为:股东大会召开 当日
的 交 易 时 间 段 ,即 ⒐ 1 5 四: 2 5 , 93∶⒍ 1 13∶0 , 1 30∶⒍ 1 50∶0 ; 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的
投 票时问为股 东大会召开 当日的 9∶ 00。
经本所律师核 查,本次股 东大会召开的实际时间、地点、方 式、会议 审议 的
议案与 《贵 州茅台酒股份有 限公 司关于召开 20刊 年度股 东大会的通知》中公告
的时间、地`点方式 、提 交会议 审议 的事项一致。
本所律师认 为,本次股 东大会 的召集 、召开履行 了法定程序 ,符合法律 、行
政法规 、《股 东大会规 则》和 《公 司章程 》的相关规定。
二 、现场 出席本 次股 东大会会议人 员资格和召集人 资格
(一)本次出席 股 东大会会议人 员资格
本所律师对本 次股 东大会股杈登记 日的股 东名册、出席本 次股 东大会 的法人
股 东的持 股证 明、法定代表人证 明书或授权委托 书、以及 出席本 次股 东大会 的 自
然人 股 东的股 东账户卡 、个人 身份证明、授权代理人 的授权委托 书和身份证 明等
相 关资料进行 了核 查 ,确认现场出席公 司本次股 东大会 的股 东及股 东代理人共 99
人 ,代表有表 决权股份 Zg3,511,ss3股 决权股份`总的 ∞ az17%。
根据 上证 所信 `包络有 限公 司提供的本次股 东大会 网络投 票结果,参与本次
股 东大会 网络投 票的股 东共 1,359名表有表 决权股份 148,366,788股
司有表 决杈股份`总的 11810幽
其中,除公 司董事 、监 事、高级管理人 员以及单独或合计持有公 司 5%以上
股份股 东以外的股 东 (以下简称中小投 资者 )共 1456人 表有表 决权股份
175,534,278股决权股份总数的 139735%.
综上 , 出席 本 次股 东大会 的 股 东人 数 共计 1 4 5 8,人代表有表 决权 股份
931,8ZB,321股 ,占 公 司 有 表 决 权 股 份 `总 数 的 Π 18⒛ %。
本次除上述出席本次股 东大会人 员以外,公司高级管理人 员及部分董事 、监
事以现场的方式 出席本次股 东大会,因工作原因,部分董事以通讯的方式列席本
次股 东大会。本所律师列席本次股 东大会现场会议。
前述参与本次股 东大会网络投票的股 格,由网络投 统提供机构验
证,本所律师无法对该等股 东的资 该等参与本次股 东大会网络投
票的股 格 均符合法律 、行政法规、规 范性文件及 《公 司章程》规定的前提
下,本 认 为,出席本次股 大会 会议人 员资格符合法律 、行政法规、《股
东大会规则》和 《公 司章程》 规定。
(二)召集人 资格
本次股 大会 人 公 人 资格符合相 关法律 、行政法规、
《股 东大会规则》和 《公 司章程》 规定。
三、本次股 东大会 的表决程序及表决结果
(一 次股 大会的表 决程序
1 本次股 东大会审议的议案与 《贵州茅台酒股份有 限公 司关于召开 2019年
年度股 东大会 的通知》相符,没有 出现修 改原议案或增加新议案的情形。
2本 次股 东大会采取现场投票与 网络投票相结合 的表 决方式。经本所律师见
证,本次股 东大会现场会议以记名投 票方式表 决了会议通知 中 议案 。现场
会议的表 决由股 东代表 、监事代表及本所律师共同进行 了计票 、监票。
3参 与网络投票的股 东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交易系
统或互联网投票系统行使 了表决权,网络投票结束后,上证所信 ‘息网络有 限公 司
向公 司提供 了网络投票的统计数据文件.
4会 议主持人 当场宣布 了议案的现场表决情况.
(二)本次股 东大会的表 决结果
经本所律师见证,本次股 东大会按照法律 、行政法规、《股 东大会规则》和 《公
司章程》的规定,审议通过了以下议案:
1 审议通过 《2019年董事会工作报告》
表 决结果:同意 930,802,466股议股 及股 东代理人代表有表 决
杈股份总数 的 998845%;反 ,占出席会议股 及股 东代理人代表有
表 决权股份`总的 000“;弃权 643,ss6股会议股 及股 东代理人代表
有表 决权股份`总 00G91%。
2 审议通过 《2019年 事会 工作报告》
表 决结果:同意 930,781,241股议股 及股 东代理人代表有表 决
杈股份'总的 gg gB23%;反4股,占出席会议股 及股 东代理人代表有
表 决杈股份`总的 0∝81%;弃648,4sG股会议股 及股 东代理人代表
有表 决权股份总数的 00696%。
3 审议通过 《2019年 告 (全文及摘要 >
表 决结果:同意 930,872,750股议股 及股 东代理人代表有表 决
杈股份'总 gg Bg21%;反 ,占出席会议股 及股 东代理人代表有
表 决 杈 股 份 `总数 的 003gz%;弃权 645,156股出 席 会 议 股 东 及 股 东 代 理 人 代 表
有表决权股份`总 00G眨
4 审议通过 《2019年 算报告》
表决结果:同意 930,850,420股 及股 东代理人代表有表决
杈股份`总 gg BBgz%;反5股,占出席会议股 及股 东代理人代表有
表决权股份`总 0⒄0/%;弃648,GG6股会议股 及股 东代理人代表
有表决权股份`总 00GgG%。
5 审议通过 《2020年 算方案》
表决结果:同意 ,占出席 议股 东及股 东代理人代表有表决
权股份`总 对 359,710股会议股 及股 东代理人代表有
表 决杈股份`总 003gG%;弃,Og8股席会议股 东及股 东代理人代表
有表决杈股份`总 000s0%。
6 审议通过 《2019年 案》
表决结果:同意 9sO,“ ,占出席会议股 东及股 东代理人代表有表决
权 股 份 `总数 的 gg Bs55%;反 1,174,000股出 席 会 议 股 东 及 股 东 代 理 人 代 表
有表 决杈股份 `总 01260%;弃 ,占出席会议股 东及股 东代理人代
表有表 决杈股份`总的 00sgs%。
其中,中小投 资者表 决情况为,同意 174,001,ss9股中小投 资者
及 中小投 资者代理人代表有表 决权股份'总的 9912Gg%;反 ,占
出席会议 中小投 资者及 中小投 资者代理人代表有表 决杈股份总数的 06688%;弃
杈 358,719股席会议 中小投 资者及 中小投 资者代理人代表有表 决杈股份`恣
数的 02044%。
7 审议通过 《2019年 立董事述职报告》
表 决结果:同意 930,574,124股议股 东及股 东代理人代表有表 决
杈股份`总 gg BGO0%;反 1股,占出席会议股 东及股 东代理人代表有
表决权股份`总的 00G77%;弃 ,gs6股出席会议股 东及股 东代理人代表
有表 决杈股份`总 00Z23%。
8 审议通过 《关于聘请 2020年 审计机构和 内控审计机构的议案 》
表 决结果:同意 9',Zz3,⒛ 席会议股 东及股 东代理人代表有表 决
杈 股 份 总 数 的 gg ss41%;反 1,40g,gz3股出 席 会 议 股 东 及 股 东 代 理 人 代 表
有表决杈股份总数的 01513%;弃 ,占出席会议股 东及股 东代理人
代表有表决杈股份`总 0⒛46%。
小投 资者表决情况为,同意 171,sZ9,216股中小投 资者
及 小投 资者代理人代表有表 决杈股份`总 gz Gs⒛对 1,409,gz3股
出席会议 中小投 资者及 中小投 资者代理人代表有表决权股份总数的 08032%;弃
权 2,745,Og9股议 中小投 资者及 中小投 资者代理人代表有表 决杈股份
总数的 15639%。
9 审议通过 《关于选举董事的议案》
901选 卫 东先生为董事:
表 决结果:同意 921,gz4,123股 东及股 东代理人代表有表决
杈 股 份 总数 的 989372%。
其中,中小投 资者表 决情况为,同意 165,630,OBO股议 中小投 资
者及 中小投 资者代理人代表有表 决权股份总数 的 943577%。
902选举李静仁先生为董事:
表 决结果:同意 915,ZB2,gz8股议股 东及股 东代理人代表有表 决
权股份 `总 982728%。
其中,中小投 资者表 决情况为,同意 159,438,935股中小投 资
者及 中小投 资者代理人代表有表 决杈股份总数 的 908307%。
903选举王焱先生为董事:
表 决结果:同意 923,057,095股 及股 东代理人代表有表 决
权股份总数的 990534%。
其 中,中小投 资者表 决情况为,同意 166,713,052股议 中小投 资
者及 中小投 资者代理人代表有表 决权股份`恣 94gz46%。
10审议通过 《关于选举独立董事的议案》
1001选李伯 潭先生为独立董事:
表 决结果:同意 4,403股 席会议股 及股 东代理人代表有表 决
又股份`总攵的 983974%。
其中,中小投 资者表 决情况为,同意 160,600,360股议 中小投 资
者及 中小投 资者代理人代表有表 决杈股份 '总的 914眨
1002选陆金 海先生为独立董事:
表 决结果:同意 9⒛,121,6sg股会议股 东及股 东代理人代表有表 决
杈邸u分`总t的992749%。
其 中,中小投 资者表 决情况为,同意 168,7ZZ,616股议 中小投 资
者及 中小投 资者代理人代表有表 决权股份总数 的 961508%.
1003选许定波先生为独立董事:
表 决结果:同意 925,勹 ,占出席会议股 东及股 东代理人代表有表 决
权股份 `总的 992817%。
其 中,中小投 资者表 决情 况为,同意 168,840,804股中小投 资
者及 中小投 资者代理人代表有表 决权股份总数 的 961868%。
10⒄选举章靖忠先生为独立董事:
表 决结果:同意 924,039{948股 东及股 东代理人代表有表 决
杈股份`总的 991589%。
其中,中小投 资者表 决情况为,同意 167,695,905股中小投 资
者及 中小投 资者代理人代表有表 决杈股份 总数的 955346%。
11审议通过 《关于选举监 事的议案》
1101选游亚林先生为监 事:
表 决结果:同意 925,134,729股议股 及股 东代理人代表有表 决
权邢u分总数的 992763%。
其 中,中小投 资者表 决情况为,同意 168,7gO,Gg6股议 中小投 资
者及 中小投 资者代理人代表有表 决杈股份总数的 961582%。
HH O2选兴 禹先生为监 事:
表 决结果:同意 918,470,163殷议股 东及股 东代理人代表有表 决
杈股份总数 的 985612%。
其 中,中小投 资者表 决情况为,同意 彳∞ ,126,120股会议 中小投 资
者及 中小投 资者代理人代表有表 决权股份'总的 ∞ 3G15%。
本所律师认 为,公司本次股 东大会表 决程序及表 决票数符合相 关法律 、行政
法规 、《股 东大会规 则》和 《公 司章程 》的规定,表决结果合法 、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和 不等于 由四舍五入造成。
四、结论意见
综上,本所律师认 为,公司本次股 东大会的召集和 召开程序符合 《公 司法》、
《证券法》等相 关法律 、行政法规 、《股 东大会规 则》和 《公 司章程 》的规 定;出
席本次股 东大会的人 员和 召集人 的资格合 法有效 ;本次股 东大会的表 决程序和表
决结果合 法有效。
本法律意见 书正本一式两份。
(以下无正文,为签 字盖章页 )
(此页无正文,为《北京市金杜律师事务所关于贵州茅台酒股份有 限公 司 2019年
年度股 东大会 的法律意见书》的签字盖章页)
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见证律师:
嚣F飨廴, 龚牧龙
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单位负责人 △ 侈亻[
王 玲
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日
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