农业银行:董事会审计及合规管理委员会2019年度履职情况报告

来源:巨灵信息 2020-03-31 00:00:00
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            中国农业银行股份有限公司董事会
     审计及合规管理委员会 2019 年度履职情况报告


     根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》(以下简称“《审计委员会运作指引》”)等相关法律法规及《中
国农业银行股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《中
国农业银行股份有限公司董事会审计及合规管理委员会工作规
则》(以下简称“《审计及合规管理委员会工作规则》”)等规定,
中国农业银行股份有限公司(以下简称“本行”)董事会审计及合
规管理委员会勤勉、审慎地履行职责。现就董事会审计及合规管
理委员会 2019 年度履职情况报告如下:
    一、董事会审计及合规管理委员会 2019 年度会议召开情况
    报告期内,审计及合规管理委员会共召开 6 次会议,审议了
2019 年审计项目计划、2018 年年度报告及摘要、2018 年内部控
制评价报告、《中国农业银行员工行为守则》(修订稿)等 10 项议
案;听取了普华永道《中国农业银行 2018 年度财务报表及内部控
制审计工作汇报》、2018 年反洗钱工作总结暨 2019 年工作要点、
2018 年合规风险管理报告、2018 年度审计报告等 13 项汇报。
    二、董事会审计及合规管理委员会履行职责情况
    审计及合规管理委员会定期审阅本行的财务报告,审议通过
了年度报告、第一季度报告、半年度报告和第三季度报告;审议
通过了 2018 年内部控制评价报告、2018 年案件防控工作报告、
2019 年内部控制评价工作方案、2019 年审计项目计划;听取了
2018 年审计报告、反洗钱工作总结;听取了外部审计师有关 2018
年财务报表及内部控制审计工作及 2019 年季度财务信息商定程
序的汇报;定期听取了纽约分行内审工作及跟踪验证情况汇报。
审计及合规管理委员会就本行财务报告、内外部审计工作安排等
事项提出了意见和建议。
       三、本行 2019 年年度报告的审计工作情况
       根据本行年报工作规程,审计及合规管理委员会于会计师事
务所进场前,详细听取了 2019 年外部审计计划,包括 2019 年年
度报告审计的工作目标及范围、审计方法、重点关注领域、时间
表和人员团队等。期间,审计及合规管理委员会与会计师事务所
充分沟通,并安排了独立董事与会计师事务所的单独讨论。审计
及合规管理委员会于 2020 年 3 月 27 日召开会议,审阅了普华永
道中天会计师事务所和罗兵咸永道会计师事务所的审计工作汇
报,认为本行 2019 年度会计报表真实、完整地反映了本行财务状
况。
       四、总体评价
       报告期内,本行董事会审计及合规管理委员会认真遵守《审
计委员会运作指引》、《公司章程》、《审计及合规管理委员会工作
规则》等有关规定,勤勉尽责、恪尽职守,较好地履行了相关职
责。
                                            2020 年 3 月 30 日

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