中煤能源:2019年年度报告

来源:巨灵信息 2020-03-21 00:00:00
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                                      2019 年年度报告


公司代码:601898                                               公司简称:中煤能源




                   中国中煤能源股份有限公司
                       2019 年年度报告

                                       重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、 公司全体董事出席董事会会议。


三、 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、 公司负责人李延江、主管会计工作负责人柴乔林及会计机构负责人(会计主管人员)郑伟立
     声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

     截至 2019 年 12 月 31 日止年度,公司经审计 2019 年合并财务报表归属于母公司股东的净利
润在国际财务报告准则下为 6,197,168,000 元,在中国企业会计准则下为 5,626,437,000 元。为更好
地回馈股东,维护企业价值和股东价值,并保持利润分配政策的连续性和稳定性,根据公司现金
分红政策,公司董事会建议 2019 年按照中国企业会计准则合并财务报表归属于母公司股东的净利
润 5,626,437,000 元的 30%计 1,687,931,100 元向股东分派现金股利,以公司全部已发行股本
13,258,663,400 股为基准,每股分派 0.127 元(含税)。


六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投
资风险。


七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况


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八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?


九、   重大风险提示

     受宏观经济增速放缓、市场供需关系变化等因素影响,公司煤炭、煤化工等主要产品价格存
在波动风险,对公司经营业绩影响较大。由于煤炭采选、煤化工生产安全管理要求高于一般行业
,公司面临较大的安全生产风险。投资项目审批时间的不确定性以及市场变化等因素,增加了项
目投资风险。此外,国家行业政策变化、环保标准调整以及突发公共卫生事件等因素,对公司生
产经营都有可能产生一定影响。本公司高度重视风险管理,不断完善风险管控体系,努力提高风
险管控水平。有关公司生产经营中可能存在的风险详见《经营情况讨论与分析》有关章节。

十、 其他

√适用 □不适用
     本公司2019年度“董事会报告”内容包括本报告第四节“公司业务概要”、第五节“经营情况讨论
与分析”及第七节“重要事项”的“普通股利润分配或资本公积金转增预案”。




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                                                               目录

第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节     董事长致辞 ....................................................................................................................... 10
第四节     公司业务概要 ................................................................................................................... 12
第五节     经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 17
第六节     监事会报告 ....................................................................................................................... 41
第七节     重要事项 ........................................................................................................................... 43
第八节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 69
第九节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 74
第十节     公司治理 ........................................................................................................................... 85
第十一节   公司债券相关情况 ........................................................................................................... 88
第十二节   财务报告 ........................................................................................................................... 94
第十三节   公司组织结构图 ............................................................................................................. 255
第十四节   备查文件目录 ................................................................................................................. 256




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                                 第一节          释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
本集团、本公司、公司、中煤能源      指    中国中煤能源股份有限公司,除文内另有所指,
                                          亦包括其所有子公司
本公司董事会、董事会                指    中国中煤能源股份有限公司董事会
董事                                指    本公司董事,包括所有执行、非执行以及独立非
                                          执行董事
监事                                指    本公司监事
中煤集团                            指    中国中煤能源集团有限公司,本公司控股股东
平朔集团                            指    中煤平朔集团有限公司
上海能源公司                        指    上海大屯能源股份有限公司
中煤华晋公司                        指    中煤华晋集团有限公司,原山西中煤华晋能源有
                                          限责任公司
财务公司                            指    中煤财务有限责任公司
资源发展公司                        指    中煤资源发展集团有限公司,原中国煤炭进出口
                                          公司
新集能源                            指    中煤新集能源股份有限公司
华晋焦煤                            指    华晋焦煤有限责任公司
龙化集团                            指    中煤黑龙江煤炭化工(集团)有限公司
龙化公司                            指    中煤能源黑龙江煤化工有限公司
西北能源公司                        指    中煤西北能源有限公司
鄂能化公司                          指    中煤鄂尔多斯能源化工有限公司
装备公司                            指    中国煤矿机械装备有限责任公司
中天合创公司                        指    中天合创能源有限责任公司
华昱公司                            指    中煤集团山西华昱能源有限公司,原中煤集团山
                                          西金海洋能源有限公司
靖神铁路公司                        指    陕西靖神铁路有限责任公司
中煤远兴公司                        指    内蒙古中煤远兴能源化工有限公司
中煤陕西公司                        指    中煤陕西榆林能源化工有限公司
蒙大化工公司                        指    内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司
时代资产公司                        指    国源时代煤炭资产管理有限公司
马营煤业公司                        指    山西朔州山阴金海洋马营煤业有限公司
西沙河煤业公司                      指    山西中煤西沙河煤业有限公司
东日升煤业公司                      指    山西中煤平朔东日升煤业有限公司
蒙大矿业公司                        指    乌审旗蒙大矿业有限责任公司
南梁矿业公司                        指    陕西南梁矿业有限公司
伊化矿业公司                        指    鄂尔多斯市伊化矿业资源有限责任公司
长虹新建公司                        指    灵石县长虹新建煤矿有限公司
山西焦煤集团                        指    山西焦煤集团有限责任公司
新疆分公司                          指    中国中煤能源股份有限公司新疆分公司
平朔矿区                            指    位于山西省的煤矿区,主要由安太堡露天矿及井
                                          工矿、安家岭露天矿及井工矿、东露天矿组成
纳林河二号煤矿                      指    乌审旗蒙大矿业有限责任公司纳林河二号矿煤
                                          矿项目

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母杜柴登煤矿                          指       鄂尔多斯市伊化矿业资源有限责任公司母杜柴
                                               登煤矿项目
大海则煤矿                            指       陕西榆林大海则煤矿项目
小回沟煤矿                            指       山西小回沟煤业有限公司小回沟煤矿项目
里必煤矿                              指       中煤华晋集团晋城能源有限公司里必煤矿项目
王家岭煤矿                            指       中煤华晋集团有限公司王家岭煤矿项目
106 煤矿                              指       中煤能源新疆天山煤电有限责任公司 106 煤矿
                                               项目
合成气制 100 万吨/年甲醇技术改造项    指       中煤鄂尔多斯能源化工有限公司合成气制 100
目                                             万吨/年甲醇技术改造项目
财政部                                指       中华人民共和国财政部
中国证监会                            指       中国证券监督管理委员会
国务院国资委                          指       国务院国有资产监督管理委员会
联交所                                指       香港联合交易所有限公司
上交所                                指       上海证券交易所
《公司章程》                          指       指本公司于 2006 年 8 月 18 日创立大会通过的、
                                               经国家有关部门批准并经不时修订补充的公司
                                               章程
A股                                   指       经中国证监会批准,向中国境内投资者发行,在
                                               上海证券交易所上市,以人民币交易的普通股股
                                               票
H股                                   指       本公司股本中每股面值 1.00 元的境外上市外资
                                               股,以港币认购并在香港联交所上市交易
股份                                  指       本公司普通股,包括 A 股及 H 股
股东                                  指       本公司股东,包括 A 股持有人及 H 股持有人
联交所上市规则                        指       香港联合交易所有限公司证券上市规则
上交所上市规则                        指       上海证券交易所股票上市规则
联交所网站                            指       www.hkexnews.hk
上交所网站                            指       www.sse.com.cn
公司网站                              指       www.chinacoalenergy.com
元                                    指       人民币元




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                        第二节       公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                             中国中煤能源股份有限公司
公司的中文简称                             中煤能源股份
公司的外文名称                             China Coal Energy Company Limited
公司的外文名称缩写                         China Coal Energy
公司的法定代表人                           李延江

二、 联系人和联系方式
                                      董事会秘书                          证券事务代表
姓名                      义宝厚                                                -
联系地址                  中国北京市朝阳区黄寺大街1号中国
                                                                                    -
                          中煤能源股份有限公司证券事务部
电话                      (8610)-82236028                                           -
传真                      (8610)-82256479                                           -
电子信箱                  IRD@chinacoal.com                                         -

三、 基本情况简介
公司注册地址                               中华人民共和国北京市朝阳区黄寺大街1号
公司注册地址的邮政编码                     100120
公司办公地址                               中华人民共和国北京市朝阳区黄寺大街1号
公司办公地址的邮政编码                     100120
公司网址                                   http://www.chinacoalenergy.com
电子信箱                                   IRD@chinacoal.com

四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   中国北京市朝阳区黄寺大街1号中国中煤能源股份
                                       有限公司证券事务部

五、 公司股票简况
                                        公司股票简况
    股票种类            股票上市交易所          股票简称          股票代码         变更前股票简称
      A股           上海证券交易所              中煤能源          601898       -
      H股           香港联合交易所有限公司      中煤能源            01898      -

六、 其他相关资料
                                名称                    德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所(境      办公地址                中华人民共和国上海市黄埔区延安东路 222
内)                                                    号外滩中心 30 楼
                                签字会计师姓名          徐斌、苗振宇
                                名称                    德勤关黄陈方会计师行
公司聘请的会计师事务所(境
                                办公地址                香港金钟道 88 号太古广场一期 35 楼
外)
                                签字会计师姓名          任秀贤
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七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                          单位:千元 币种:人民币

                                                          2018年         本期比上年          2017年
         主要会计数据                2019年
                                                        (经重述)       同期增减(%)       (经重述)
营业收入                            129,293,733         104,140,084              24.2        81,512,560
归属于上市公司股东的净利润            5,626,437            3,352,389             67.8         2,291,775
归属于上市公司股东的扣除非经
                                      5,346,514            3,441,279                55.4      2,070,040
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额           21,983,917           20,425,583              7.6        17,552,013
                                                                         本期末比上
                                                          2018年末                           2017年末
                                    2019年末                             年同期末增
                                                        (经重述)                         (经重述)
                                                                           减(%)
归属于上市公司股东的净资产           97,172,994           92,107,431              5.5        89,302,056
总资产                              272,483,169          264,365,047              3.1       251,922,684


(二)     主要财务指标
                                                         2018年        本期比上年同          2017年
         主要财务指标               2019年
                                                       (经重述)      期增减(%)         (经重述)
基本每股收益(元/股)                    0.42               0.25              68.0                0.17
稀释每股收益(元/股)                    0.42               0.25              68.0                0.17
扣除非经常性损益后的基本每股
                                          0.40                0.26                 53.8            0.16
收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)                                              增加 2.24 个百
                                          5.93                3.69                                 2.62
                                                                                 分点
扣除非经常性损益后的加权平均                                           增加 1.85 个百
                                          5.63                3.78                                 2.36
净资产收益率(%)                                                                分点

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
√适用 □不适用
                                                                       单位:千元 币种:人民币
                    归属于上市公司股东的净利润                  归属于上市公司股东的净资产
                                      2018年                 2019年12月31      2018年12月31日
                    2019年
                                    (经重述)                    日              (经重述)
按中国会计准则          5,626,437         3,352,389                97,172,994          92,107,431
按国际会计准则调整的项目及金额:
(a)专项储备及
                          567,021         1,156,101                       27,328                 28,680
相关递延税调整
(b)股权分置流
                                -                 -                     -155,259               -155,259
通权调整

                                             7 / 256
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(c)政府补助调
                              3,710                 3,710              -25,970             -29,680

(d)其他                       -               -106,052                     -                   -
按国际会计准则          6,197,168              4,406,148            97,019,093          91,951,172


(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:
√适用 □不适用
    (a)专项储备及相关递延税调整:专项储备包括维简费、安全费、煤矿转产发展资金、矿山环
境恢复治理保证金和可持续发展准备金。在中国企业会计准则下,公司计提专项储备时,计入生
产成本及股东权益中的专项储备,对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备;对属于资
本性的支出于完工时转入固定资产,同时按照固定资产的成本冲减专项储备,并全额确认累计折
旧,相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下,计提专项储备作为未分配
利润拨备处理,相关支出在发生时予以确认,并相应将专项储备转回未分配利润。
    (b)在中国企业会计准则下,非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对
价在资产负债表上记录在长期股权投资中;在国际财务报告准则下,作为让予少数股东的利益直
接减少股东权益。
    (c)在中国企业会计准则下,属于政府资本性投入的财政拨款,计入“资本公积”科目核算。在
国际财务报告准则下,上述财政拨款视为政府补助处理。

九、 2019 年分季度主要财务数据
                                                                         单位:千元 币种:人民币
                           第一季度               第二季度            第三季度        第四季度
                         (1-3 月份)           (4-6 月份)        (7-9 月份)   (10-12 月份)
营业收入                      29,552,412            31,479,287          33,206,894      35,055,140
利润总额                       3,425,297             4,520,302           3,715,789         483,483
归属于上市公司股东的
                                  1,541,065             2,246,663       1,973,397         -134,688
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益后的              1,529,700             2,216,003       1,826,576         -225,765
净利润
经营活动产生的现金流
                                  4,133,840             6,106,696       6,665,939        5,077,442
量净额

季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用




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                                                            2018 年金额      2017 年金额
          非经常性损益项目             2019 年金额
                                                            (经重述)       (经重述)
非流动资产处置损益                                 4,428             -14,526        85,799
计入当期损益的政府补助,但与公司正
常经营业务密切相关,符合国家政策规
                                             185,158                282,015         195,226
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初
                                               -9,715              -151,347        -119,623
至合并日的当期净损益
持有其他权益工具投资期间取得的股利
                                                    968               4,810               /
收入
处置长期股权投资产生的投资收益                     7,583                380          66,726
持有可供出售金融资产期间取得的股利
                                                       /                   /         79,538
收入
可供出售金融资产处置收益                               /                   /          3,919
单独进行减值测试的应收款项、合同资
                                              24,856                  3,634               /
产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益                        20,262                  6,120          58,001
除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                             171,489               -217,345         -82,334

其他符合非经常性损益定义的损益项目               956                     653         -9,842
少数股东权益影响额(税后)                   -45,385                  13,794         21,326
所得税影响额                                 -80,677                 -17,078        -77,001
                合计                         279,923                 -88,890        221,735

十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                                                                          对当期利润的影响
    项目名称          期初余额         期末余额            当期变动
                                                                                金额
其他权益工具投资         4,563,851         2,328,755         -2,235,096                   -
应收款项融资             9,989,407         6,897,430         -3,091,977                   -
      合计              14,553,258         9,226,185         -5,327,073                   -

十二、 其他
□适用 √不适用




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                              第三节        董事长致辞

    尊敬的各位股东:
    2019 年,面对国内外风险挑战明显上升的复杂局面,中国经济坚持稳中求进工作总基调,以
供给侧结构性改革为主线,努力实现高质量发展,保持总体平稳、稳中有进,展现了强大的发展
韧性。中煤能源以改革创新为动力,深入贯彻新发展理念,巩固深化供给侧结构性改革成果,保
持战略定位,积极应对市场价格下行等不利因素影响,各项工作取得新成绩,主要生产经营指标
再创新高,盈利能力和经营质量再上新台阶。全年实现营业收入 1,293 亿元,同比增长 24.2%;
利润总额 121.4 亿元,同比增长 39.4%。归属于上市公司股东的净利润实现 56.3 亿元,同比增长
67.8%。经营创现能力进一步增强,生产销售活动创造的现金净流入同比增加 61.1 亿元。资本回
报明显增加,净资产收益率同比提高 2.2 个百分点。资产负债结构保持良好,资产负债率比年初
降低 1.2 个百分点。
    一年来,我们坚持安全、高效、绿色、智能化发展,持续释放先进产能,准确把握市场形势,
不断优化产品结构,自产商品煤、买断煤销量实现双过亿吨,煤炭总销量超过 2 亿吨,主要产品
产销量取得新突破。全年完成商品煤产量 1 亿吨,同比增长 32%。煤炭销售量 2.3 亿吨,同比增
长 38.6%,其中买断贸易煤销售量 1.2 亿吨,同比增长 45.1%。煤化工企业积极应对市场变化,不
断加强产运销衔接和市场营销,保持“安、稳、长、满、优”运行态势,实现煤化工产品全产全销,
完成煤化工产品总产量 439 万吨,同比增长 8.8%。煤矿装备企业紧紧把握市场机遇,积极争取优
质订单,不断优化生产组织,加快生产节奏,实现煤矿装备产值 81.5 亿元,同比增长 17.3%。在
此,我谨代表公司董事会,向各位股东及社会各界人士一年来对公司的关注与支持表示衷心感谢!
    上述成绩的取得是我们始终坚持聚焦主业、战略引领,不断优化产业布局结构,推进转型升
级的成果。母杜柴登煤矿、纳林河二号煤矿先进产能有序释放,年产 300 万吨主焦煤的小回沟煤
矿正式投运,年产 1,500 万吨优质动力煤的大海则煤矿和年产 400 万吨无烟煤的里必煤矿等在建
项目顺利推进,煤炭板块综合实力显著加强。煤化工产业发展持续优化,合成气制 100 万吨/年甲
醇项目建设稳步推进。电力业务渐成规模,上海能源 2×350MW 热电项目、新疆准东五彩湾
2×660MW 北二电厂项目建成投运。营销体系进一步完善,全面完成国内沿海沿江、铁路沿线和
内陆地区市场的营销网络布局,初步实现全国市场全覆盖、产销协同能力和市场影响力显著增强。
煤矿装备企业紧紧围绕高端智能化制造,持续完善创新体系,以“双百行动”为契机,不断推动产
业转型升级。金融业务经营规模、创新能力、盈利能力和经营质量位居同行业先进行列,服务保
障能力和资金管理效率显著提升。煤电化循环经济进一步升级,相关产业运营稳定,发展态势良
好,高质量发展基础持续夯实,抗风险能力显著提高。
    2020 年,各种风险挑战明显增多,经济下行压力加大,新冠肺炎疫情对我国经济社会造成较
大冲击。煤炭需求增速放缓,在建产能不断释放,煤炭市场竞争更加激烈。同时,中国经济基于
高质量发展的强大韧性,稳中向好、长期向好的基本趋势没有改变。从我国能源结构来看,煤炭
仍将在较长一个时期内发挥主导作用。不畏浮云遮望眼,风物长宜放眼量。中煤能源经过近几年
的改革创新发展,煤电化及关联产业协同互补优势不断增强,资产质量和抗风险能力显著提升,
为持续高质量发展打下了基础,我们有足够的信心和丰富的经验应对未来风险挑战。



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    公司将继续贯彻新发展理念,坚持“稳中求进,改革创新”工作思路,不断深化供给侧结构性
改革,统筹推进各项工作,努力完成全年各项生产经营目标和重点工作任务,进一步推动公司高
质量发展。一是聚焦主责主业,继续发挥煤电化一体化优势,不断做强做优做大,持续推动产业
转型升级,进一步强化清洁能源供应商和能源综合服务商协同发展,确保高质量发展再上新水平。
二是紧紧围绕全年生产经营目标,加强经营管理,努力提质增效,继续推进开源节流,积极应对
市场下行压力和新冠肺炎疫情阶段性冲击等不利因素影响,努力保持较好盈利水平。三是攻坚克
难深化企业改革,以国企改革三年行动为契机,继续抓好“双百行动”,深化体制机制改革,进一
步激发广大员工的积极性和创造性,推动各项工作不断实现新突破。四是围绕公司战略,大力推
进科技创新,积极开展重大项目研究与开发,加强关键核心技术攻关,进一步提升公司竞争力。
五是稳字当头管控风险,抓好安全、经营、环保、稳定以及疫情风险管控,秉承稳健经营理念,
确保企业持续健康发展。
    征程万里风正劲,重任千钧再奋蹄。2020 年,中煤能源将牢记初心使命,强化责任担当,践
行实干精神,以昂扬的斗志、奋进的姿态,锐意进取、砥砺前行,努力建设世界一流能源企业,
为广大投资者创造更大价值!




                                                                       董事长:李延江
                                                                              中国北京
                                                                      2020 年 3 月 20 日




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                              第四节          公司业务概要
 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
     公司是集煤炭生产和贸易、煤化工、煤矿装备制造及相关服务、坑口发电等业务于一体的大
 型能源企业。公司立足煤炭主业,凭借先进的煤炭开采及洗选技术、完善的营销及客户服务网络,
 综合实力在煤炭行业位居前列。通过优化产业结构,大力发展新型煤化工业务,在煤炭转化和清
 洁高效利用方面经验丰富,装置运行效率、主要经济技术指标保持行业领先,低成本竞争优势明
 显。充分发挥煤矿装备专业技术优势,丰富产品结构,着力提高产品及服务质量,巩固市场占有
 率,延伸煤炭产业链。
 (一) 煤炭业务

     1.煤炭生产
     2019 年,国内外形势复杂多变,我国供给侧结构性改革持续推进,经济运行保持了总体平稳、
 稳中有进的发展态势。煤炭企业积极克服不利因素,优化生产接续,充分释放先进产能,煤炭产
 量取得新突破。平朔集团全面优化采运排系统,加大露天剥离,持续优化产品结构,煤炭产量稳
 步提高。上海能源公司积极应对生产组织难度加大、地质条件变差等困难,着力加强系统优化,
 煤炭产量保持总体平稳。中煤华晋公司优化生产布局,充分发挥效益产能,经营质量明显提升。
 西北能源公司不断强化生产组织,努力提高生产效率,发挥先进产能,努力达产见效。报告期内,
 公司完成商品煤产量 10,184 万吨,其中,动力煤产量 9,145 万吨,炼焦煤产量 1,039 万吨。
     公司坚持安全发展理念,努力推进系统优化、装备升级、素质提升、管理改进,全面提高安
 全保障能力,有效防范化解重大安全风险,安全生产取得了良好成效,总体实现了安全生产,煤
 矿百万吨死亡率为零。
     公司坚持“安全、高效、绿色、智能”发展方向,大力加强研发投入,着力突破关键核心技术,
 持续增强创新能力建设,推动企业高质量发展。以科技创新带动煤炭生产提质增效,通过智能化
 开采技术和装备的创新研发,实现了科技与生产的紧密结合。报告期内,公司原煤工效 34.9 吨/
 工,在煤炭行业保持领先水平。
     2.煤炭销售
     2019 年,公司进一步夯实营销重构成果,优化全国性网络布局,拓宽资源渠道,扩大市场份
 额,加强产销协同,强化营销监管,创新营销模式,大力提升中煤品牌优势、市场话语权和影响
 力,公司煤炭销售规模创历史新高。全年累计完成商品煤销售量 23,128 万吨,同比增长 38.6%。
     公司外购煤工作紧紧围绕多平台建设和高质量发展要求,聚焦“拓渠道、上规模、提质量,保
 合规”,着力优化衔接、规范运营,做大做实北方港外购平台,不断推进冶金煤外购平台、进口煤
 外购平台以及直达外购、源头外购和沿江外购平台建设,深化供需合作,培育优质供货商,不断
 夯实贸易煤上亿吨规模基础。全年实现买断贸易煤销售量 12,127 万吨,同比增长 45.1%。

商品煤销量(万吨)                  2019年                2018年           变化比率(%)
(一)自产煤内销                     10,176                7,661                32.8
按区域:华北                         2,839                 2,119                34.0


                                          12 / 256
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          华东                       3,856               3,407                13.2
          华南                       1,011                926                  9.2
          其他                       2,470               1,209                104.3
按煤种:动力煤                       9,143               6,786                34.7
          炼焦煤                     1,033                875                 18.1
(二)自产煤出口                      19                   6                  216.7
按区域:台湾地区                      19                   6                  216.7
按煤种:动力煤                        19                   6                  216.7
(三)买断贸易                       12,127              8,360                45.1
其中:国内转销                       11,984              8,305                44.3
       自营出口                       35                   27                 29.6
       进口贸易                       108                  28                 285.7
       转口贸易                        -                   -                    -
(四)代理                            806                 658                 22.5
其中:进口代理                        139                  40                 247.5
       出口代理                       156                 238                 -34.5
       国内代理                       511                 380                 34.5
合计                                 23,128              16,685               38.6


 (二) 煤化工业务

       面对全国化工安全生产严峻形势,公司狠抓隐患排查治理,强化安全风险管控,加大巡检力
 度和设备监测,全面推广过程安全管理方法,夯实安全生产基础。持续保持装置生产稳定运行,
 对标行业先进水平,提高煤化工产品产量和综合效益,努力实现生产目标。
       面对市场持续下行压力,公司密切关注市场变化,努力探索营销新模式,优化市场布局,准
 确把握销售节奏,加强产运销衔接,持续扩大市场份额,提高了中煤品牌影响力。进一步完善物
 流系统布局,加强物流精细化管理,不断强化成本控制,提高货物交付能力。充分发挥所属企业
 区位协同及产业链协同优势,加大甲醇产品内部采购和供应规模,不断降低聚烯烃产品成本,提
 高聚烯烃产品效益。全年累计实现聚烯烃销量 145.0 万吨,尿素销量 229.1 万吨,甲醇销量 95.8
 万吨。
自产煤化工产品产销量(万吨)          2019 年           2018 年         变化比率(%)

(一)聚烯烃
1、聚乙烯产量                           74.5              74.1               0.5
           销量                         75.2              74.4               1.1
2、聚丙烯产量                           70.8              71.9               -1.5
           销量                         69.8              72.3               -3.5
(二)尿素

                                            13 / 256
                                          2019 年年度报告


1、产量                                    199.1                         185.6                7.3
2、销量                                    229.1                         192.9                18.8
(三)甲醇
1、产量                                    94.6                          72.2                 31.0
2、销量                                    95.8                          71.9                 33.2
    注:本公司甲醇销量包括公司内部自用量。


(三) 煤矿装备业务

    公司紧紧把握市场机遇和国家“走出去”政策机遇,坚持煤机业务与非煤机业务并重,配件与
服务齐抓的营销战略,紧盯重点用户、重点项目、重大需求,通过市场拓展、服务转型、创新驱
动等多种措施,抢抓有效合同。全年累计签订合同额同比增长 14.8%。积极推进科技创新,不断
强化技术创新与实体产业相融合,围绕智能物流技术装备、环保洁净技术装备、新能源技术装备、
旅游健康产业技术装备,培育增长新动能,配件及非煤机业务收入占比 38.8%。进一步优化生产
组织,创新生产管理,加快生产节奏,实现短周期、快产出,有效释放产能,全力保障用户需求。
全年累计完成煤矿装备产值 81.5 亿元,同比增长 17.3%。
                                 产值(亿元)                                    销售收入(亿元)
       煤矿装备                                    变化比率                            占煤矿装备分部销
                      2019 年     2018 年                                 2019 年
                                                     (%)                             售收入比重(%)
主要输送类产品            34.9      32.5               7.4                  34.5             41.7
主要支护类产品            28.5      22.8                 25.0               27.3              33.0
其他                      18.1      14.2                 27.5               20.9              25.3
合计                      81.5      69.5                 17.3               82.7                 –
  注:(1)表中销售收入为煤矿装备分部扣除分部间交易前销售收入。
      (2)主要产品产值(收入)中包含相关配件及服务产值(收入),其他收入中包含部分贸
易收入。


(四) 金融服务业务

    公司立足自身产业发展和煤炭全产业链,积极发挥财务公司运用金融服务、价值创造和风险
管理的专业化功能,助力公司高质量发展。充分发挥资金集约效率和效益,强化同业存款精耕细
作,密切跟踪、及时准确研判市场利率走势,适时动态优化调整同业存款配置策略。报告期内,
实现同业存款利息收入 6 亿元,同比增长 28.3%;报告期末,存放商业银行的同业存款规模达 169.4
亿元。持续深挖公司内部金融需求,不断创新数字金融平台功能和金融服务手段,提升金融服务
能力。报告期内,办理票据贴现 1,300 余张,贴现金额 63.6 亿元;报告期末,吸收存款规模达 285.8
亿元,自营贷款规模达 131.5 亿元,均创历史同期最高水平。

       金融业务(亿元)          2019 年                        2018 年              变化比率(%)

  吸收存款规模                    285.8                          243.3                    17.5
  存放同业存款                    169.4                          157.9                     7.3
  自营贷款规模                    131.5                          108.0                    21.8

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(五) 各板块间业务协同情况

    公司充分发挥产业链优势,稳固传统主营业务,优化产业结构布局,推进企业转型升级,不
断加强业务板块间协同发展。报告期内,公司所属电厂及化工企业共同推进煤炭清洁利用和转化,
共消化自产低热值煤炭 661 万吨。其中,蒙陕地区煤化工项目加大自产煤炭就地转化力度,采购
周边煤矿煤炭 335 万吨。煤矿装备业务实现内部产品销售及服务收入 12 亿元,占该分部总销售收
入的 14.5%。

二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
    2019 年,公司主要资产未发生重大变化。报告期末公司资产总额 2,724.83 亿元,比 2018 年
末增长 3.1%。详情请参见本报告第五节“经营情况讨论与分析”中的“资产、负债情况分析”部分内
容。
    其中:报告期末公司于境外(含澳大利亚、日本、韩国)的总资产 4.63(单位:亿元 币种:
人民币),占公司总资产的比例为 0.17%。

三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    本公司以煤炭、煤化工、电力和煤矿装备为核心业务,以山西、内蒙、陕西、江苏、新疆等
区域为依托,致力于建设具有全球竞争力的世界一流清洁能源供应商和能源综合服务商。
    本公司煤炭主业规模优势突出,煤炭开采、洗选和混配技术行业领先,煤矿生产成本低于全
国大多数煤炭企业。公司的煤炭资源丰富,主体开发的山西平朔矿区、内蒙鄂尔多斯呼吉尔特矿
区是国内重要的动力煤生产基地,王家岭煤矿所在的山西乡宁矿区是国内低硫、特低磷优质炼焦
煤基地,里必煤矿所在的山西晋城矿区是国内优质无烟煤基地。公司煤炭重点建设项目进展顺利,
母杜柴登煤矿、纳林河二号煤矿投产运营,小回沟煤矿、106 煤矿竣工验收,大海则煤矿、里必
煤矿等项目稳步推进。专业精细的管控模式、精干高效的生产方式、集群发展的规模效益、优质
丰富的煤炭资源、协同发展的产业链条构成了公司的核心竞争优势。
    本公司围绕煤电和煤化持续推进产业结构优化,着力打造煤-电-化等循环经济新业态。煤化
工业务方面,公司在陕西投建的煤制烯烃项目、在内蒙投建的煤制大化肥项目、煤制工程塑料项
目多年来保持“安、稳、长、满、优”运行,产品单耗等多项指标处于行业前列;在内蒙建设的合
成气制 100 万吨/年甲醇项目正稳步推进,建成后将为内蒙工程塑料项目供应甲醇原料,区域产业
链将更加完善。煤电业务方面,公司大力推进低热值煤发电和坑口发电项目,上海能源 2×350MW
热电项目、新疆准东五彩湾 2×660MW 北二电厂项目正式并网发电。
    本公司是中国最大的煤炭贸易服务商之一,在中国主要煤炭消费地区、转运港口以及主要煤
炭进口地区均设有分支机构,依靠自身煤炭营销网络、物流配送体系以及完善的港口服务和一流
的专业队伍,形成了较强的市场开发能力和分销能力,为客户提供优质服务。
    本公司是国内乃至全球唯一能够从事煤机制造、煤炭开采、洗选加工、物流贸易,并能提供
系统解决方案、具有煤炭业务全产业链优势的大型能源企业。


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    本公司坚持创新驱动,引领行业。成立装备研究院、在所属矿区建成瓦斯治理中心和防冲控
水研究中心,技术研发和创新能力显著增强;一批关键技术攻关取得突破,煤矿绿色开采、智能
开发以及低成本开采取得成效;煤化工新产品开发稳步推进,为企业降低能耗、拓展市场奠定了
坚实基础;煤机装备向智能化、高端化、非煤化迈进,满足了市场需求和企业转型发展需要,企
业核心竞争力显著提升。
    本公司坚持“和”文化理念,不断健全管理体系,具备发展壮大的制度环境。公司企业管理制
度健全,内部管控及风险控制体系逐步完善,大力实施煤炭和煤化工产品集中销售管控,财务、
投资、物资采购集中管理,深化目标管理和全面预算管理,降本增效和运营效率优势明显。公司
坚持树立“和”文化理念,营造“和”文化氛围,推进“尊重包容、信任支持、合心合拍、和谐发展”
的“和”文化建设,企业形象好,职工聚力强。
    近年来,公司保持战略定力、坚定发展信心,煤炭主业实现规模化发展。公司加快推动煤炭
产业向煤化、煤电方向延伸,提升整体产业链价值增值能力,推动发展模式由规模速度型向质量
效益型转变,核心竞争力不断增强。公司大力推进提质增效和降本增效工作,财务结构保持稳健,
抗风险能力得以增强,为公司推进高质量发展奠定了坚实基础。




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                         第五节          经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2019 年,公司坚持高质量发展,巩固深化供给侧结构性改革成果,持续释放先进产能,自产
商品煤产量从 2018 年的 7,713 万吨增加 2,471 万吨至 10,184 万吨。进一步完善营销体系,积极拓
宽销售渠道,自产商品煤销量从 2018 年的 7,667 万吨增加 2,528 万吨至 10,195 万吨,基本实现全
产全销,买断贸易煤销量从 2018 年的 8,360 万吨增加 3,767 万吨至 12,127 万吨,市场影响力显著
增强。提升产品质量,优化产品结构,科学管控成本,保持安全高效稳定生产,有效抵减了价格
下行影响,煤炭、煤矿装备业务毛利分别比 2018 年增长 20.9%、23.8%,煤化工业务毛利率与 2018
年基本持平。金融业务聚焦公司主业,不断推进管理创新、科技创新,自营贷款规模、吸收存款
规模分别增长 21.8%、17.5%,充分发挥资金集约效率和效益。资产质量不断提升,资产减值损失
(包括信用减值损失)比 2018 年减少 5.75 亿元。推动参股企业不断加强公司治理和提高经济效
益,投资收益比 2018 年增加 5.62 亿元。

二、报告期内主要经营情况
    2019 年,公司实现营业收入 1,292.94 亿元,同比增加 251.54 亿元,增长 24.2%;利润总额
121.45 亿元,同比增加 34.35 亿元,增长 39.4%;归属于母公司股东的净利润 56.26 亿元,同比增
加 22.74 亿元,增长 67.8%;经营活动产生的现金净额 219.84 亿元,同比增加 15.58 亿元,增长
7.6%;基本每股收益 0.42 元,同比增加 0.17 元;每股经营活动产生的现金净额 1.66 元,同比增
加 0.12 元。于 2019 年 12 月 31 日,公司的资产负债率 56.9%,比年初下降 1.2 个百分点。
(一)    主营业务分析
1. 财务报表相关科目变动分析表

                        利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                            单位:亿元 币种:人民币
                                            上年同期数                  同比
            科目                本期数
                                            (经重述)        增减额        增减幅(%)
营业收入                          1,292.94        1,041.40        251.54             24.2
营业成本                            931.76          743.14        188.62             25.4
销售费用                            132.86          105.94         26.92             25.4
管理费用                             39.24           41.04          -1.80            -4.4
研发费用                              2.89            2.17           0.72            33.2
财务费用                             47.54           36.57         10.97             30.0
利润总额                            121.45           87.10         34.35             39.4
归属于母公司股东的净利润             56.26           33.52         22.74             67.8
经营活动产生的现金流量净额          219.84          204.26         15.58              7.6
投资活动产生的现金流量净额          -86.57         -146.17         59.60            -40.8
筹资活动产生的现金流量净额          -95.66          -76.01        -19.65             25.9




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                                   资产负债表相关科目变动分析表
                                                                          单位:亿元 币种:人民币
                                                             2018 年            与上年末比
                                         2019 年
               项目                                        12 月 31 日
                                        12 月 31 日                        增减额       增减幅(%)
                                                           (经重述)
资产                                        2,724.83           2,643.65         81.18             3.1
负债                                        1,551.14           1,537.17         13.97             0.9
   付息债务                                   942.40             973.61        -31.21           -3.2
股东权益                                    1,173.69           1,106.48         67.21             6.1
   归属于母公司的股东权益                     971.73             921.07         50.66             5.5
资产负债率(%)                                 56.9               58.1            下降 1.2 个百分点
资本负债比率(%)=付息债务总额
                                                 44.5              46.8             下降 2.3 个百分点
/(付息债务总额+权益)

2. 经营业绩

(1) 合并经营业绩
    2019 年,公司各经营分部扣除分部间交易前营业收入、营业成本、毛利及同比变动情况如下:
                                                             单位:亿元 币种:人民币
                                                                 同比增减额
        项目          营业收入 营业成本       毛利
                                                      营业收入 营业成本       毛利
煤炭业务                1,045.08    746.19    298.89      235.96     184.21     51.75
煤化工业务                177.72    134.55      43.17      -2.34       -1.58    -0.76
煤矿装备业务               82.70     69.49      13.21      12.18        9.64      2.54
金融业务                   11.82      3.50       8.32      11.82        3.50      8.32
其他业务                   54.41     53.41       1.00      15.90      12.79       3.11
分部间抵销                -78.79    -75.38      -3.41     -21.98     -19.94     -2.04
公司                    1,292.94    931.76    361.18      251.54     188.62     62.92
注:随着公司金融业务发展,为使报表使用者更好地了解各业务分部经营情况,自 2019 年开始,
公司在业务概要和经营情况的讨论与分析部分将金融业务单独作为经营分部披露营业收入、营业
成本等信息。

◆营业收入
    2019 年,公司实现营业收入 1,292.94 亿元,比 2018 年的 1,041.40 亿元增加 251.54 亿元,增
长 24.2%,主要是公司煤炭先进产能陆续释放自产商品煤销量增加,以及发挥营销优势扩大买断
贸易煤规模,使公司煤炭业务扣除分部间交易后的收入同比增加 225.25 亿元、增长 29.2%。
    2019 年,公司各经营分部扣除分部间交易后的营业收入及同比变动情况如下:
                                                                           单位:亿元 币种:人民币
                                                    2018 年                               同比
    项目              2019 年       占比(%)                       占比(%)
                                                  (经重述)                     增减额 增减幅(%)
煤炭业务                  996.19         77.1            770.94           74.0     225.25       29.2
煤化工业务                175.12         13.5            178.66           17.2      -3.54       -2.0
煤矿装备业务               70.21          5.4             61.85            5.9       8.36       13.5
金融业务                    7.76          0.6                 -              -       7.76          -
其他业务                   43.66          3.4             29.95            2.9      13.71       45.8
公司                    1,292.94        100.0          1,041.40         100.0      251.54       24.2

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◆营业成本

    2019 年,公司发生营业成本 931.76 亿元,比 2018 年的 743.14 亿元增加 188.62 亿元,增长
25.4%。主要是公司自产商品煤产销量增加、买断贸易煤规模扩大等使煤炭业务成本同比增加
184.21 亿元,增长 32.8%。公司营业成本主要项目变动分析如下:
    材料成本从 2018 年的 538.79 亿元增长 24.9%至 672.83 亿元,主要是公司买断贸易煤销量同
比增加 3,767 万吨等使贸易煤采购成本同比增加 124.98 亿元。此外,公司自产商品煤产量同比增
加使煤炭生产消耗的材料相应增加。
    人工成本从 2018 年的 45.42 亿元增长 21.8%至 55.32 亿元,主要是公司部分建设项目陆续投
入生产,以及公司结合效益情况适当调整工资水平等使人工成本增加。
    折旧及摊销成本从 2018 年的 68.11 亿元增长 34.3%至 91.46 亿元,主要是公司部分建设项目
陆续投入生产使折旧及摊销成本增加。
    维修支出从 2018 年的 15.30 亿元增长 21.7%至 18.62 亿元,主要是公司加强设备日常维护和
保养使维修支出增加。
    外包矿务工程费从 2018 年的 18.07 亿元增长 90.9%至 34.50 亿元,主要是公司煤炭生产规模
扩大,以及加大露天矿剥离和井工矿掘进加强生产接续等使外包矿务工程量增加。
    其他成本从 2018 年的 57.45 亿元增长 2.8%至 59.03 亿元,主要是公司生产相关的零星工程和
辅助费用等支出增加,以及煤炭生产企业根据生产计划安排使用的专项基金同比增加使专项基金
结余成本同比减少等综合影响。
    2019 年,公司各经营分部营业成本及同比变动情况如下:
                                                                          单位:亿元 币种:人民币
                                                                                         同比
     项目           2019 年        占比(%)       2018 年         占比(%)
                                                                                增减额 增减幅(%)
煤炭业务                 746.19        80.1               561.98         75.6     184.21       32.8
煤化工业务               134.55        14.4               136.13         18.3      -1.58       -1.2
煤矿装备业务              69.49         7.5                59.85          8.1       9.64       16.1
金融业务                   3.50         0.4                    -            -       3.50          -
其他业务                  53.41         5.7                40.62          5.5      12.79       31.5
分部间抵销               -75.38        -8.1               -55.44         -7.5     -19.94       36.0
公司                     931.76       100.0               743.14       100.0      188.62       25.4

◆营业利润及营业利润率

    2019 年,公司营业利润 119.73 亿元,比 2018 年的 88.22 亿元增加 31.51 亿元,增长 35.7%;
营业利润率 9.3%,比 2018 年的 8.5%提高 0.8 个百分点。
    2019 年,公司各经营分部营业利润、营业利润率及同比变动情况如下:
                                                                         单位:亿元 币种:人民币
                                     营业利润                              营业利润率(%)

        项目                          2018 年            增减幅                 2018 年  增减(个
                         2019 年                                   2019 年
                                    (经重述)           (%)                (经重述) 百分点)

煤炭业务                  113.65          89.82             26.5       10.9        11.1       -0.2
煤化工业务                 25.71          19.74             30.2       14.5        11.0        3.5

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煤矿装备业务              2.20         1.02     115.7       2.7         1.4                 1.3
金融业务                  7.63         7.11       7.3      64.6           -                   -
其他业务                -10.19      -10.83       -5.9     -18.7       -28.1                 9.4
公司                    119.73        88.22      35.7       9.3         8.5                 0.8
注:以上各业务分部的营业利润和营业利润率均为未经抵销分部间交易的数据。

◆毛利及毛利率

    2019 年,受主要产品受市场价格下行影响,公司综合毛利率 27.9%,比 2018 年的 28.6%下降
0.7 个百分点,但公司通过持续释放煤炭先进产能,科学管控成本,积极扩大销售规模,有效抵补
了市场价格下行影响,实现毛利 361.18 亿元,比 2018 年的 298.26 亿元增加 62.92 亿元,增长 21.1%。
    2019 年,公司各经营分部毛利、毛利率及同比变动情况如下:
                                                                   单位:亿元 币种:人民币
                                      毛利                             毛利率(%)

       项目                         2018 年         增减幅                2018 年  增减(个
                       2019 年                               2019 年
                                  (经重述)        (%)               (经重述) 百分点)

煤炭业务              298.89        247.14      20.9      28.6                30.5         -1.9
  自产商品煤          269.64        222.20      21.4      54.4                57.1         -2.7
  买断贸易煤            28.72        24.35      17.9        5.3                5.9         -0.6
煤化工业务              43.17        43.93      -1.7      24.3                24.4         -0.1
煤矿装备业务            13.21        10.67      23.8      16.0                15.1          0.9
金融业务                 8.32            -          -     70.4                   -            -
其他业务                 1.00        -2.11          -       1.8               -5.5          7.3
公司                  361.18        298.26      21.1      27.9                28.6         -0.7
注:以上各业务分部的毛利和毛利率均为未经抵销分部间交易的数据。

(2) 分部经营业绩
    1)煤炭业务分部


◆营业收入

    2019 年,公司煤炭业务营业收入 1,045.08 亿元,比 2018 年的 809.12 亿元增加 235.96 亿元,
增长 29.2%;扣除分部间交易后的营业收入 996.19 亿元,比 2018 年的 770.94 亿元增加 225.25 亿
元,增长 29.2%。其中:
    自产商品煤销售收入 495.96 亿元,同比增加 106.82 亿元,主要是自产商品煤销量同比增加
2,528 万吨,增加收入 128.27 亿元;销售价格同比下跌 22 元/吨,减少收入 21.45 亿元。扣除分部
间交易后自产商品煤销售收入 477.08 亿元,同比增加 92.82 亿元。
    买断贸易煤销售收入 544.50 亿元,同比增加 129.35 亿元,主要是买断贸易煤销量同比增加
3,767 万吨,增加收入 187.03 亿元;销售价格同比下跌 48 元/吨,减少收入 57.68 亿元。扣除分部
间交易后买断贸易煤销售收入 515.29 亿元,同比增加 132.72 亿元。
    煤炭代理业务销售收入 0.33 亿元,同比增加 0.02 亿元。
    2019 年,公司扣除分部间交易前的煤炭销售数量、价格及同比变动情况如下:


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                                  2019 年               2018 年              增减额             增减幅
                              销售 销售价         销售量 销售价        销售量 销售价        销售 销售
           项目
                             量(万 格(元/         (万    格(元/      (万    格(元/      量    价格
                              吨)     吨)         吨)      吨)       吨)      吨)     (%) (%)
            合计             10,195        486      7,667       508      2,528        -22     33.0    -4.3
        (一)动力煤           9,162       432      6,792       443      2,370        -11     34.9    -2.5
一、自                                                                                -11     34.7    -2.5
                1、内销        9,143       431      6,786       442      2,357
产商品
                2、出口           19       579           6      590         13        -11   216.7     -1.9

        (二)炼焦煤           1,033       973        875     1,012        158        -39     18.1    -3.9
                  内销         1,033       973        875     1,012        158        -39     18.1    -3.9
            合计             12,127        449      8,360       497      3,767        -48     45.1    -9.7
二、买
          (一)国内转销     11,984        447      8,305       494      3,679        -47     44.3    -9.5
断贸易
          (二)自营出口*         35     1,247          27    1,260           8       -13     29.6    -1.0

          (三)进口贸易         108       392          28      526         80       -134   285.7 -25.5
三、进      合计                 806         4        658          5       148         -1     22.5 -20.0
出口及    (一)进口代理         139         4          40         5        99         -1   247.5 -20.0
国内代    (二)出口代理         156         8        238          8       -82          -   -34.5        -
理★      (三)国内代理         511         3        380          3       131          -     34.5       -
  * :出口型煤。
  ★:销售价格为代理服务费。
  注:商品煤销量包括公司分部间自用量,2019 年 1,442 万吨,2018 年 1,120 万吨。


 ◆营业成本

      2019 年,公司煤炭业务营业成本 746.19 亿元,比 2018 年的 561.98 亿元增加 184.21 亿元,增
 长 32.8%,主要是公司煤炭先进产能持续释放,以及买断贸易煤规模扩大使煤炭销量大幅增加。
      2019 年,公司煤炭业务营业成本构成及同比变动情况如下:
                                                                         单位:亿元 币种:人民币
                                                                                             同比
                                                 占比                    占比
              项目                 2019 年                 2018 年                              增减幅
                                                 (%)                   (%)      增减额
                                                                                                (%)
材料成本(不含买断贸易煤成本)      61.86    8.3        42.83      7.6  19.03                        44.4
买断贸易煤成本                    515.78    69.1      390.80      69.6 124.98                        32.0
人工成本                            34.63    4.6        27.43      4.9    7.20                       26.2
折旧及摊销                          53.84    7.2        36.24      6.4  17.60                        48.6
维修支出                            12.62    1.7         9.76      1.7    2.86                       29.3
外包矿务工程费                      34.50    4.6        18.07      3.2  16.43                        90.9
其他成本★                          32.96    4.5        36.85      6.6  -3.89                       -10.6
煤炭业务营业成本合计              746.19  100.0       561.98    100.0 184.21                         32.8
  ★:其他成本中包括煤炭开采发生的有关环境恢复治理费用,与煤炭生产直接相关的零星工程等
  支出,以及计提未用的安全费、维简费等。
      2019 年,公司自产商品煤销售成本 226.32 亿元,同比增加 59.38 亿元,增长 35.6%;自产商
 品煤单位销售成本 221.99 元/吨,同比增加 4.26 元/吨,增长 2.0%。
      2019 年,公司自产商品煤单位销售成本构成及同比变动情况如下:


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                                                                           单位:元/吨     币种:人民币
                                                                                             同比
             项目                 2019年      占比(%) 2018 年          占比(%)                增减幅
                                                                                     增减额
                                                                                                  (%)
  材料成本                           60.67          27.3         55.87       25.7        4.80          8.6
  人工成本                           33.96          15.3         35.77       16.4       -1.81         -5.1
  折旧及摊销                         52.81          23.8         47.27       21.7        5.54         11.7
  维修支出                           12.38           5.6         12.73        5.9       -0.35         -2.7
  外包矿务工程费                     33.84          15.2         23.57       10.8       10.27         43.6
  其他成本                           28.33          12.8         42.52       19.5      -14.19       -33.4
  自产商品煤单位销售成本            221.99         100.0        217.73      100.0        4.26          2.0
      2019 年,公司自产商品煤单位销售成本同比增加 4.26 元/吨,增长 2.0%,主要是公司为加强
  生产接续加大露天矿剥离和井工矿掘进,矿务工程量、材料消耗量增加,使单位外包矿务工程费、
  材料成本增加。2018 年下半年部分建设项目陆续投入生产增加折旧及摊销,使单位折旧及摊销成
  本增加。同时,公司自产商品煤产销量增加的摊薄效应,使单位人工成本、维修支出、以及其他
  成本中的环境恢复治理费用、生产直接相关的零星工程成本等同比下降。此外,公司安全生产投
  入使用的安全费、维简费等专项基金同比增加,也使其他成本中专项基金结余成本同比减少。

  ◆毛利及毛利率

      2019 年,公司受市场形势影响煤炭销售价格同比下跌,煤炭业务毛利率 28.6%,比 2018 年
  的 30.5%下降 1.9 个百分点,但公司基于煤炭销量大幅增加,以及对成本的有效控制,实现毛利
  298.89 亿元,比 2018 年的 247.14 亿元增加 51.75 亿元,增长 20.9%。


      2)煤化工业务分部


  ◆营业收入

      2019 年,公司煤化工业务营业收入 177.72 亿元,比 2018 年的 180.06 亿元减少 2.34 亿元,下
  降 1.3%;扣除分部间交易后的营业收入 175.12 亿元,比 2018 年的 178.66 亿元减少 3.54 亿元,
  下降 2.0%,主要是受市场形势影响煤化工产品价格同比降幅较大。
      2019 年,公司主要自产煤化工产品销售数量、价格及同比变动情况如下:
                           2019 年                 2018 年                增减额               增减幅
                                销售价                  销售价                销售价
      项目           销售量                  销售量                 销售量                销售量    销售价
                                格(元/                 格(元/               格(元/
                     (万吨)                (万吨)               (万吨)              (%)     格(%)
                                  吨)                    吨)                  吨)
一、聚烯烃             145.0        7,214        146.7      8,086       -1.7       -872      -1.2       -10.8
  1、聚乙烯              75.2       6,919         74.4      8,181        0.8     -1,262       1.1       -15.4
  2、聚丙烯              69.8       7,531         72.3      7,988       -2.5       -457      -3.5        -5.7
二、尿素               229.1        1,763        192.9      1,819       36.2        -56      18.8        -3.1
三、甲醇                 95.8       1,543         71.9      2,100       23.9       -557      33.2       -26.5
其中:分部内自用△       82.0       1,528         64.4      2,072       17.6       -544      27.3       -26.3
      对外销售           13.8       1,628          7.5      2,342        6.3       -714      84.0       -30.5
  △:分部内自用量为中煤远兴公司、中煤陕西公司供应蒙大化工公司、鄂能化公司使用的甲醇。


                                                  22 / 256
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◆营业成本

    2019 年,公司煤化工业务营业成本 134.55 亿元,比 2018 年的 136.13 亿元减少 1.58 亿元,下
降 1.2%,主要是各煤化工企业持续加强成本精益管理,以及原材料采购价格同比降低。
    2019 年,公司煤化工业务营业成本构成及同比变动情况如下:
                                                                          单位:亿元 币种:人民币
                                                                                        同比
                                         占比                     占比
          项目               2019 年                    2018 年                                增减幅
                                         (%)                    (%)        增减额
                                                                                               (%)
材料成本                        82.99       61.7          88.92      65.3         -5.93            -6.7
人工成本                         8.25        6.1           7.57       5.6          0.68              9.0
折旧及摊销                      27.57       20.5          24.57      18.0          3.00            12.2
维修支出                         4.78        3.6           3.68       2.7          1.10            29.9
其他成本                        10.96        8.1          11.39       8.4         -0.43            -3.8
煤化工业务营业成本合计         134.55      100.0         136.13     100.0         -1.58            -1.2
    2019 年,公司主要自产煤化工产品销售成本及同比变动情况如下:
                         销售成本(亿元)                 单位销售成本(元/吨)
     项目
                 2019 年     2018 年   同比增减额    2019 年    2018 年    同比增减额

一、聚烯烃           79.36       91.75             -12.39         5,475         6,255              -780
  1、聚乙烯          41.51       46.62              -5.11         5,523         6,265              -742
  2、聚丙烯          37.85       45.13              -7.28         5,424         6,244              -820
二、尿素             25.16       21.17               3.99         1,098         1,097                 1
三、甲醇▲           12.95       10.44               2.51         1,352         1,452              -100
    ▲:甲醇销售成本含分部内自用量对应的销售成本。
    2019 年,公司聚烯烃销售成本 79.36 亿元,同比减少 12.39 亿元;单位销售成本 5,475 元/吨,
同比减少 780 元/吨,主要是持续加强成本精益管理以及甲醇采购价格下降。尿素销售成本 25.16
亿元,同比增加 3.99 亿元;单位销售成本 1,098 元/吨,同比基本持平。甲醇销售成本 12.95 亿元,
同比增加 2.51 亿元;单位销售成本 1,352 元/吨,同比减少 100 元/吨,主要是甲醇装置运行水平提
升使产量同比增加。

◆毛利及毛利率

    2019 年,公司加强精益管理,科学管控成本,加强市场营销,抵减了市场价格大幅下跌的影
响,实现毛利 43.17 亿元,比 2018 年的 43.93 亿元减少 0.76 亿元,下降 1.7%;毛利率 24.3%,比
2018 年的 24.4%下降 0.1 个百分点。


    3)煤矿装备业务分部


◆营业收入

    公司煤矿装备业务以科技创新驱动持续推动产品和服务转型升级,提升产品市场竞争力,煤
矿装备产品订单增加。2019 年,公司煤矿装备业务营业收入 82.70 亿元,比 2018 年的 70.52 亿元



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增加 12.18 亿元,增长 17.3%;扣除分部间交易后的营业收入 70.21 亿元,比 2018 年的 61.85 亿
元增加 8.36 亿元,增长 13.5%。

◆营业成本

    2019 年,公司煤矿装备业务营业成本 69.49 亿元,比 2018 年的 59.85 亿元增加 9.64 亿元,增
长 16.1%。
    2019 年,公司煤矿装备业务营业成本构成及同比变动情况如下:
                                                                       单位:亿元 币种:人民币
                                                                                    同比
             项目             2019 年     占比(%) 2018 年        占比(%)             增减幅
                                                                               增减额
                                                                                         (%)
 材料成本                        50.20          72.2       45.46       76.0       4.74      10.4
 人工成本                         6.48           9.3        5.07        8.5       1.41      27.8
 折旧及摊销                       3.71           5.3        3.23        5.4       0.48      14.9
 维修支出                         1.07           1.6        0.52        0.9       0.55     105.8
 其他成本                         8.03          11.6        5.57        9.2       2.46      44.2
 煤矿装备业务营业成本合计        69.49         100.0       59.85      100.0       9.64      16.1

◆毛利及毛利率

    2019 年,公司煤矿装备业务实现毛利 13.21 亿元,比 2018 年的 10.67 亿元增加 2.54 亿元,增
长 23.8%;毛利率 16.0%,比 2018 年的 15.1%提高 0.9 个百分点。


    4)金融业务分部

    公司金融业务以财务公司为主体,利用先进的预算管理体系和信息管理技术,在立足为公司
及中煤集团成员企业提供存款、贷款、票据贴现等金融服务的基础上,利用存放同业等金融手段,
充分实现公司资金集约管理效益。2019 年,实现营业收入 11.82 亿元(扣除分部间交易后的营业
收入 7.76 亿元),营业成本 3.50 亿元,实现毛利 8.32 亿元,毛利率 70.4%。


    5)其他业务分部

    公司其他业务分部主要包括火力发电、铝加工、设备及配件进口、招投标服务和铁路运输等
业务。2019 年,实现营业收入 54.41 亿元,比 2018 年的 38.51 亿元增加 15.90 亿元,增长 41.3%;
扣除分部间交易后的营业收入 43.66 亿元,比 2018 年的 29.95 亿元增加 13.71 亿元,增长 45.8%;
营业成本 53.41 亿元,比 2018 年的 40.62 亿元增加 12.79 亿元,增长 31.5%;毛利 1.0 亿元,比
2018 年的-2.11 亿元增加 3.11 亿元;毛利率 1.8%,比 2018 年的-5.5%提高 7.3 个百分点。


(3)税金及附加
    2019 年,公司税金及附加从 2018 年的 32.53 亿元增长 19.6%至 38.92 亿元,主要是公司自产
商品煤销售收入增加使资源税及附加税费同比增加。


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(4)资产减值损失
    2019 年,公司资产减值损失从 2018 年的 11.09 亿元下降 38.0%至 6.88 亿元。近年来,公司
深入推进供给侧结构性改革,持续夯实资产质量。2019 年,公司为客观、公允地反映资产状况,
本着谨慎性原则,根据会计准则对本年度出现减值迹象的资产进行减值测试,并根据减值测试结
果相应计提了减值准备。其中:对可收回金额低于账面价值的固定资产计提减值准备 5.85 亿元;
对可收回金额低于账面价值的其他非流动资产计提减值准备 0.62 亿元。


(5)信用减值损失
    2019 年,公司信用减值损失从 2018 年的 1.36 亿元减少 1.54 亿元至-0.18 亿元,主要是本年
收回的上年末应收款项按照会计准则相应转回了计提的信用减值损失。


(6)投资收益
    2019 年,公司投资收益从 2018 年的 19.22 亿元增长 29.2%至 24.84 亿元,主要是公司与合作
方股东发挥各自优势共同加强参股公司管理,参股公司盈利同比增加使公司按照持股比例确认的
投资收益相应增加。


(7)营业利润
    2019 年,公司营业利润从 2018 年的 88.22 亿元增长 35.7%至 119.73 亿元。


(8)营业外收支净额
    2019 年,公司营业外收支净额从 2018 年的-1.12 亿元增加 2.84 亿元至 1.72 亿元。其中:营
业外收入 3.04 亿元,比 2018 年的 1.71 亿元增加 1.33 亿元;营业外支出 1.32 亿元,比 2018 年的
2.83 亿元减少 1.51 亿元。


(9)利润总额
    2019 年,公司利润总额从 2018 年的 87.10 亿元增长 39.4%至 121.45 亿元。


(10)所得税费用
    2019 年,公司所得税费用从 2018 年的 25.65 亿元增长 38.5%至 35.52 亿元。


(11)归属于母公司股东的净利润
    2019 年,公司归属于母公司股东的净利润从 2018 年的 33.52 亿元增长 67.8%至 56.26 亿元。


(12)少数股东损益
    2019 年,公司少数股东损益从 2018 年的 27.93 亿元增长 6.2%至 29.66 亿元。



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3. 收入和成本分析
√适用 □不适用
收入成本分析情况如下:

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                  单位:亿元 币种:人民币
                                 主营业务分行业情况
                                                       营业收入       营业成本       毛利率比
   分行业       营业收入    营业成本       毛利率(%) 比上年增       比上年增       上年增减
                                                       减(%)        减(%)          (%)
                                                                                     减少 1.9 个
煤炭业务         1,045.08       746.19                28.6    29.2         32.8
                                                                                         百分点
                                                                                     减少 2.7 个
  自产商品煤       495.96       226.32                54.4    27.5         35.6
                                                                                         百分点
                                                                                     减少 0.6 个
  买断贸易煤       544.50       515.78                 5.3    31.2         32.0
                                                                                       百分点
                                                                                     减少 0.1 个
煤化工业务         177.72       134.55                24.3    -1.3         -1.2
                                                                                         百分点
                                                                                     增加 0.9 个
煤矿装备业务        82.70        69.49                16.0    17.3         16.1
                                                                                         百分点
金融业务            11.82         3.50                70.4        -              -
                                                                                     增加 7.3 个
其他业务            54.41        53.41                 1.8    41.3         31.5
                                                                                         百分点
                                                                                     减少 0.7 个
公司             1,292.94       931.76                27.9    24.2         25.4
                                                                                         百分点
                                 主营业务分产品情况
                                                   营业收入           营业成本       毛利率比
 分产品         营业收入      营业成本 毛利率(%) 比上年增           比上年增       上年增减
                                                   减(%)            减(%)          (%)
                                                                                     减少 1.9 个
动力煤             395.50       199.66                49.5    31.6         36.6
                                                                                         百分点
                                                                                     减少 3.0 个
炼焦煤             100.46        26.66                73.5    13.5         28.4
                                                                                         百分点
                                                                                     增加 1.5 个
聚烯烃             104.55        79.36                24.1   -11.8        -13.5
                                                                                         百分点
                                                                                     减少 2.0 个
尿素                40.39        25.16                37.7    15.1         18.8
                                                                                         百分点
                                                                                       减少 19.0
甲醇                14.77        12.95                12.3    -0.5         27.3
                                                                                       个百分点
                                 主营业务分地区情况
                                                       营业收入       营业成本       毛利率比
 分地区        营业收入     营业成本       毛利率(%) 比上年增       比上年增       上年增减
                                                       减(%)        减(%)          (%)
                                                                                     减少 0.7 个
国内市场         1,279.67       920.94                28.0    23.4         24.6
                                                                                         百分点
国际市场-                                                                            增加 2.5 个
                    13.27        10.82                18.5   187.2        178.9
海外市场                                                                                 百分点



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主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明


(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
                                                                                 单位:万吨
                                                         生产量比上 销售量比上 库存量比上
 主要产品         生产量    销售量           库存量
                                                         年增减(%) 年增减(%) 年增减(%)
  动力煤        9,145       9,162       215.10               34.1        34.9         -1.5
  炼焦煤        1,039       1,033         8.27               16.6        18.1        -23.9
  聚乙烯        74.5         75.2         0.73                0.5         1.1        -48.6
  聚丙烯        70.8         69.8         2.85               -1.5        -3.5         53.2
    尿素        199.1       229.1        21.72                7.3        18.8        -21.5
    甲醇        94.6         95.8         4.10               31.0        33.2         95.2
注:本公司动力煤、甲醇等主要产品生产量、销售量包括公司内部自用量。

产销量情况说明


(3). 成本分析表

成本分析其他情况说明


(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
    从公司煤炭、煤化工、煤矿装备等主要产品的市场情况看,公司主要客户类型为国内电力企
业、钢铁企业、煤炭生产企业、化工产品生产企业以及相关贸易企业等。2019 年,公司向前五名
客户的收入合计为 159.13 亿元,占公司营业收入的 12.3%;其中前五名客户收入中关联方收入为
0 亿元,占公司营业收入的 0%。具体情况如下:
                                                               单位:亿元   币种:人民币
     主要客户              金额              占公司营业收入比重(%)     是否为关联方
         A                         45.19                            3.5       否
         B                         38.96                            3.0       否
         C                         30.56                            2.4       否
         D                         22.22                            1.7       否
         E                         22.20                            1.7       否
       合计                       159.13                           12.3         -

  公司主要供应商主要向公司供应煤炭、甲醇等原材料产品。2019 年,公司从前五名供应商采
购额为 86.16 亿元,占公司营业成本的 9.2%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额 43.54 亿
元,占公司营业成本的 4.7%。具体情况如实下:
                                                                 单位:亿元     币种:人民币
                                                   占公司营业成本比重
     主要供应商               金额                                          是否为关联方
                                                         (%)
          A                                22.87                   2.5            是
          B                                20.67                   2.2            是
          C                                19.68                   2.1            否
                                             27 / 256
                                      2019 年年度报告


          D                           11.49                    1.2           否
          E                           11.45                    1.2           否
        合计                          86.16                    9.2           -

其他说明


4. 费用
√适用 □不适用
    2019 年,公司期间费用从 2018 年的 185.72 亿元增长 19.8%至 222.53 亿元,其中:
    销售费用 132.86 亿元,同比增加 26.92 亿元,增长 25.4%,主要是煤炭销售规模扩大使承担
铁路运费和港口费用的煤炭销售量相应增加。
    管理费用 39.24 亿元,同比减少 1.80 亿元,下降 4.4%。
    研发费用 2.89 亿元,同比增加 0.72 亿元,增长 33.2%,主要是公司加大科技研发投入使研发
费用相应增加。
    财务费用 47.54 亿元,同比增加 10.97 亿元,增长 30.0%,主要是部分建设项目投入生产后相
应的利息支出由资本化转为费用化列支等影响。


5. 研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                单位:亿元 币种:人民币
本期费用化研发投入                                                                 10.75
本期资本化研发投入                                                                  1.57
研发投入合计                                                                       12.32
研发投入总额占营业收入比例(%)                                                       1.0
公司研发人员的数量                                                                 2,581
研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                                   6.1
研发投入资本化的比重(%)                                                           12.7

(2). 情况说明
√适用 □不适用
    2019 年,围绕“安全、高效、绿色、智能”,中煤能源在煤炭安全高效开采、综采装备研制、
煤化工提质增效等方面取得重要进展。门克庆、王家岭煤矿智能化工作面建成投用,减人提效、
安全高效初步显现;12,000KW 的大功率输送机成套设备、8.8m 超大采高液压支架达到国际先进
水平;煤化工智能工厂被列入中央企业首批十大智能工厂模型。
    本年度,中煤能源正式批复了上海能源公司“双创”示范基地建设,公司级“双创”示范基地达
到 4 个。公司共获得行业和省级科技进步奖 20 项,专利授权 177 项,其中发明专利 15 项,专利
受理 252 项,其中发明专利 77 项。

6. 现金流
√适用 □不适用


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                                                                         单位:亿元 币种:人民币

                                                            2018 年                    同比
               项目                   2019 年
                                                          (经重述)        增减额      增减幅(%)
 经营活动产生的现金流量净额                   219.84               204.26      15.58             7.6
 投资活动产生的现金流量净额                   -86.57              -146.17      59.60           -40.8
 筹资活动产生的现金流量净额                   -95.66               -76.01     -19.65            25.9
     经营活动产生的现金流入净额 219.84 亿元,比 2018 年净流入 204.26 亿元增加流入 15.58 亿
元,主要是公司经营业绩同比增长,同时进一步精益资金管理,使生产销售活动创造的现金净流
入同比增加 61.07 亿元,以及财务公司吸收中煤能源之外的成员单位存款产生的现金流入同比减
少 39.71 亿元等综合影响。
     投资活动产生的现金流出净额 86.57 亿元,比 2018 年净流出 146.17 亿元减少流出 59.60 亿元,
主要是公司初始存款期限超过三个月的定期存款变动产生现金流出同比减少 80.46 亿元,财务公
司对中煤能源之外的成员单位发放自营贷款变动产生现金流出同比增加 14.63 亿元,以及购建固
定资产、无形资产和其他长期资产使用的现金同比增加 4.62 亿元等综合影响。
     筹资活动产生的现金流出净额 95.66 亿元,比 2018 年净流出 76.01 亿元增加流出 19.65 亿元,
主要是公司本年债务融资净额同比减少、对外支付的股利同比增加以及同一控制下企业合并支付
的对价同比减少等综合影响。

(二)      非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用

(三)      资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.     资产及负债状况
                                                                         单位:亿元 币种:人民币
                                                                         上期期   本期期末
                                             本期期末
                                                             上期期末    末数占   金额较上
                               本期期末      数占总资                                         情况
           项目名称                                          数(经重    总资产   期期末变
                                 数          产的比例                                         说明
                                                               述)      的比例     动比例
                                               (%)
                                                                         (%)      (%)
流动资产合计                      550.26           20.2         549.76       20.8         0.1     -
其中:货币资金                    256.04            9.4         238.79        9.0         7.2     -
      应收账款                     73.16            2.7          48.81        1.8        49.9     -
      应收款项融资                 68.97            2.5          99.89        3.8       -31.0     -
      其他应收款                   31.47            1.2          18.85        0.7        66.9
      存货                         81.70            3.0          82.80        3.1        -1.3     -
      合同资产                      9.54            0.4          10.15        0.4        -6.0     -
      其他流动资产                 16.60            0.6          34.55        1.3       -52.0     -
非流动资产合计                  2,174.58           79.8       2,093.89       79.2         3.9     -
      长期股权投资                243.32            8.9         199.82        7.6        21.8     -
      其他权益工具投资             23.29            0.9          45.64        1.7       -49.0     -
      固定资产                  1,167.32           42.8       1,057.06       40.0        10.4     -
      在建工程                    126.09            4.6         256.62        9.7       -50.9     -

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      使用权资产                  4.34            0.2             -       -        -       -
      无形资产                  466.62           17.1        425.63    16.1      9.6       -
      其他非流动资产            106.80            3.9         66.86     2.5     59.7       -
资产总计                      2,724.83          100.0      2,643.65   100.0      3.1       -
流动负债合计                    836.72           30.7        688.48    26.0     21.5       -
其中:短期借款                   41.06            1.5         63.08     2.4    -34.9       -
      应付票据                   45.43            1.7         41.76     1.6      8.8       -
      应付账款                  187.07            6.9        187.56     7.1     -0.3       -
      合同负债                   25.89            1.0         24.79     0.9      4.4       -
      一年内到期的非流动        337.32           12.4        178.25     6.7      89.2      -
负债
非流动负债合计                  714.42           26.2        848.69    32.1    -15.8       -
其中:长期借款                  342.43           12.6        453.17    17.1    -24.4       -
      应付债券                  219.34            8.0        279.11    10.6    -21.4       -
      租赁负债                    4.36            0.2             -       -        -       -
      长期应付款                 38.72            1.4         23.35     0.9     65.8       -
      预计负债                   32.82            1.2         14.96     0.6    119.4
负债总计                      1,551.14           56.9      1,537.17    58.1      0.9       -

其他说明
对变动较大的资产负债项目分析如下:
    应收账款:于 2019 年 12 月 31 日,应收账款账面净额 73.16 亿元,比 2018 年 12 月 31 日增
加 24.35 亿元,增长 49.9%,主要是公司收入增加使结算期内的应收账款相应增加。
    应收款项融资:于 2019 年 12 月 31 日,应收款项融资账面净额 68.97 亿元,比 2018 年 12 月
31 日减少 30.92 亿元,下降 31.0%,主要是公司通过贴现和背书转让加大承兑汇票使用力度,使
应收票据大幅减少。
    其他应收款:于 2019 年 12 月 31 日,其他应收款账面净额 31.47 亿元,比 2018 年 12 月 31
日增加 12.62 亿元,增长 66.9%,主要是公司所属平朔集团为贯彻落实国家能源战略,深化江苏、
山西两省之间能源合作,以所持中煤平朔第一煤矸石发电有限公司 51%股权出资参股苏晋能源控
股有限公司,因此中煤平朔第一煤矸石发电有限公司不再纳入合并范围,平朔集团对该公司的其
他应收款不再抵销。
    其他流动资产:于 2019 年 12 月 31 日,其他流动资产账面净额 16.60 亿元,比 2018 年 12 月
31 日减少 17.95 亿元,下降 52.0%,主要是公司所属财务公司向中煤能源之外的成员单位提供的
短期贷款到期收回。
    长期股权投资:于 2019 年 12 月 31 日,长期股权投资账面净额 243.32 亿元,比 2018 年 12
月 31 日增加 43.50 亿元,增长 21.8%,主要是公司部分其他权益工具投资转至长期股权投资核算,
以及确认参股企业投资收益、收到参股企业分派股利等综合影响。
    其他权益工具投资:于 2019 年 12 月 31 日,其他权益工具投资账面净额 23.29 亿元,比 2018
年 12 月 31 日减少 22.35 亿元,下降 49.0%,主要是公司部分其他权益工具投资转至长期股权投
资核算。
    固定资产:于 2019 年 12 月 31 日,固定资产账面净额 1,167.32 亿元,比 2018 年 12 月 31 日
增加 110.26 亿元,增长 10.4%,主要是公司部分在建项目投入生产、根据生产经营需要购置资产、

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根据国家出台的相关政策计提矿山地质环境治理恢复基金等增加固定资产原值,以及计提固定资
产折旧等综合影响。
     在建工程:于 2019 年 12 月 31 日,在建工程账面净额 126.09 亿元,比 2018 年 12 月 31 日减
少 130.53 亿元,下降 50.9%,主要是公司部分在建项目陆续投入生产、上述中煤平朔第一煤矸石
发电有限公司不再纳入合并范围等使在建工程减少,以及本期建设项目投入增加综合影响。
     使用权资产:于 2019 年 12 月 31 日,使用权资产账面净额 4.34 亿元,是公司根据新修订的
《企业会计准则第 21 号-租赁》,将租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产。
     无形资产:于 2019 年 12 月 31 日,无形资产账面净额 466.62 亿元,比 2018 年 12 月 31 日增
加 40.99 亿元,增长 9.6%,主要是公司所属煤炭生产企业将根据国家有关政策应缴纳的矿业权出
让收益增加无形资产。
     其他非流动资产:于 2019 年 12 月 31 日,其他非流动资产账面净额 106.80 亿元,比 2018 年
12 月 31 日增加 39.94 亿元,增长 59.7%,主要是财务公司向中煤能源之外的成员单位发放的长期
贷款增加,以及上述中煤平朔第一煤矸石发电有限公司不再纳入合并范围使平朔集团此前提供的
股东贷款不再抵销等影响。
     短期借款:于 2019 年 12 月 31 日,短期借款账面余额 41.06 亿元,比 2018 年 12 月 31 日减
少 22.02 亿元,下降 34.9%,主要是公司偿还了到期短期借款。
     一年内到期的非流动负债:于 2019 年 12 月 31 日,一年内到期的非流动负债账面余额 337.32
亿元,比 2018 年 12 月 31 日增加 159.07 亿元,增长 89.2%,主要是公司一年内到期的长期借款、
应付债券增加。
     长期借款:于 2019 年 12 月 31 日,长期借款账面余额 342.43 亿元,比 2018 年 12 月 31 日减
少 110.74 亿元,下降 24.4%,主要是公司一年内到期的长期借款调整至一年内到期的非流动负债
列示,以及根据项目建设需要增加中长期借款等综合影响。
     租赁负债:于 2019 年 12 月 31 日,租赁负债账面余额 4.36 亿元,是公司根据新修订的《企
业会计准则第 21 号-租赁》,将尚未支付的租赁付款额现值中一年以上的部分确认为租赁负债。
     长期应付款:于 2019 年 12 月 31 日,长期应付款账面余额 38.72 亿元,比 2018 年 12 月 31
日增加 15.37 亿元,增长 65.8%,主要是公司所属煤炭生产企业将根据国家有关政策应缴纳的矿
业权出让收益增加无形资产的同时,对付款期在一年以上部分折现计入长期应付款。
     预计负债:于 2019 年 12 月 31 日,预计负债账面余额 32.82 亿元,比 2018 年 12 月 31 日增
加 17.86 亿元,增长 119.4%,主要是公司所属煤炭生产企业根据国家出台的相关政策计提了矿山
地质环境治理恢复基金,相应增加了预计负债。


2.   股东权益构成分析
     于 2019 年 12 月 31 日,公司股东权益总额 1,173.69 亿元,比 2018 年 12 月 31 日增加 67.21
亿元,增长 6.1%,其中归属于母公司的股东权益 971.73 亿元,比 2018 年 12 月 31 日增加 50.66
亿元,增长 5.5%。对变动较大的股东权益项目分析如下:
     专项储备:于 2019 年 12 月 31 日,公司专项储备余额 40.34 亿元,比 2018 年 12 月 31 日增
加 4.46 亿元,增长 12.4%,主要是所属企业本年计提的专项基金按计划使用后形成结余使专项储
备累计结余增加。
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      未分配利润:于 2019 年 12 月 31 日,公司未分配利润余额 365.24 亿元,比 2018 年 12 月 31
日增加 42.87 亿元,增长 13.3%,主要是公司本年实现归属于母公司股东的净利润 56.26 亿元,以
及公司分配 2018 年股利 10.34 亿元等综合影响。

3.     截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用

4.     其他说明
□适用 √不适用

(四)      行业经营性信息分析
√适用 □不适用
行业经营性信息分析如下:

煤炭行业经营性信息分析
1.     煤炭主要经营情况
√适用 □不适用
                                                                     单位:亿元 币种:人民币
     煤炭品种      产量(万吨)    销量(万吨)         销售收入     销售成本         毛利
动力煤                     9,145          9,162             395.50       199.66         195.84
炼焦煤                     1,039          1,033             100.46        26.66          73.80
合计                      10,184         10,195             495.96       226.32         269.64

2.     煤炭储量情况
√适用 □不适用

                                                                                    单位:亿吨
     主要矿区                        资源储量                            可采储量
山西                                                      75.9                           40.76
蒙陕                                                     140.5                           89.36
江苏                                                      7.36                            2.61
新疆                                                      6.56                            3.86
黑龙江                                                    3.09                            1.36
合计                                                    233.41                          137.95

                                                                                    单位:亿吨
     煤炭品种                        资源储量                            可采储量
动力煤                                                  195.49                           119.8
炼焦煤                                                   34.72                           16.31
无烟煤                                                     3.2                            1.84
合计                                                    233.41                          137.95
      本年度核减资源储量 1.47 亿吨(部分煤矿重新完成矿产资源储量评审),动用资源储量 1.60
亿吨。按照中国矿业标准,截止 2019 年末公司拥有矿业权的煤炭资源储量 233.41 亿吨,可采储
量 137.95 亿吨。



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3.     其他说明
√适用 □不适用
(1) 具体会计政策情况
     公司主要适用的税种及税率和计提的专项基金列示如下:
      类别                         计提标准                                 备注
矿山地质环境治理       根据企业编制的经批准的矿山地质        在预计开采年限内按照产量比例等
恢复基金               环境治理恢复方案计提。                方法摊销。
                                                             井工矿 15 元/吨至 30 元/吨;露天矿
安全生产费             原煤产量计算
                                                             10 元/吨
维简费                 原煤产量计算                          6 元/吨至 8 元/吨
                       原煤和以未税原煤加工的洗选煤销
资源税                                                       2%至 10%
                       售额计算缴纳

(五)      投资状况分析
1、 资本支出情况
     2019 年本公司资本支出计划紧紧围绕煤炭、煤化工、电力、煤矿装备四大主业板块展开,包
括基本建设项目、固定资产购置及维修、股权投资和其它资本性支出等四类,2019 年资本支出计
划总计 146.10 亿元,报告期内合计完成 132.38 亿元,完成年度计划的 90.61%。


                         2019 年资本支出计划完成情况表(按支出项目)
                                                                                  单位:亿元
        资本开支项目            2019 年实际完成            2019 年计划        完成比率(%)
合计                                         132.38                 146.10               90.61
基本建设项目                                 103.90                 114.19               90.99
固定资产购置及维修                            22.75                   27.20              83.64
股权投资                                       2.99                    2.67             111.99
其它资本性支出                                 2.74                    2.03             134.98


                         2019 年资本支出计划完成情况表(按业务板块)
                                                                                    单位:亿元
         业务板块             2019 年实际完成             2019 年计划         完成比率(%)
           合计                            132.38                    146.10             90.61
煤炭                                        90.06                     94.35             95.45
煤化工                                      21.56                     27.76             77.67
电力                                        19.58                     21.60             90.65
煤矿装备                                     0.86                      2.04             42.16
其他                                         0.32                      0.36             88.89

2、 重点项目进展情况
     山西小回沟煤矿项目总投资 36.98 亿元,建设规模为 300 万吨/年。2019 年完成投资 6.16 亿元,
累计完成投资 32.22 亿元。项目已建成投产。
     大海则煤矿及配套选煤厂项目总投资 129.79 亿元,建设规模为 1,500 万吨/年。2019 年完成投
资 26.01 亿元,累计完成投资 62.56 亿元。项目已核准并取得采矿许可证,目前正在建设中。


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    里必煤矿及选煤厂项目总投资 57.46 亿元,建设规模为 400 万吨/年。2019 年完成投资 4.12
亿元,累计完成投资 11.65 亿元。项目已核准并取得采矿许可证,目前正在建设中。
    平朔公司 2×660MW 低热值煤发电新建项目总投资 67.73 亿元,建设规模为 2×660MW,2019
年完成投资 14.18 亿元,累计完成投资 51.03 亿元。项目已核准,目前基本建成。该项目所在公司
为中煤平朔第一煤矸石发电有限公司,为加强江苏、山西两省之间能源合作,本公司所属平朔公
司以所持中煤平朔第一煤矸石发电有限公司 51%股权出资参股苏晋能源控股有限公司(该公司负
责投资运营雁淮直流配套电源点项目及购售电等业务)15%股权,使该项目所在中煤平朔第一煤
矸石发电有限公司不再纳入本公司合并范围。
    新疆准东五彩湾北二电厂项目总投资 47.25 亿元,建设规模为 2×660MW。2019 年完成投资
1.88 亿元,累计完成投资 43.50 亿元。项目已核准,目前已正式并网发电。
    上海能源 2×350MW 热电项目总投资 33.77 亿元,建设规模为 2×350MW。2019 年完成投资
3.05 亿元,累计完成投资 30.86 亿元。项目已核准,目前已正式并网发电。
    鄂能化公司合成气制 100 万吨/年甲醇技术改造项目总投资 50.13 亿元,建设规模为 100 万吨/
年甲醇。2019 年完成投资 19.10 亿元,累计完成投资 24.53 亿元。项目已备案,目前正在建设中。

3、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    2019 年对外股权投资完成 2.99 亿元。主要投资项目为:支付平朔东露天整合地方煤矿价款、
参股靖神铁路公司和准东五彩湾北二电厂资本金注入等。资金来源均为自有资金。本年或以前年
度已在基建项目统计投资、之后以资产作价入股的投资行为不在本项下计划,如参股苏晋能源控
股有限公司。

(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
                                                                单位:千元 币种:人民币
                                                                        对当期利润的影响
       项目名称        期初余额         期末余额         当期变动
                                                                              金额
其他权益工具投资          4,563,851         2,328,755      -2,235,096                   -
应收款项融资              9,989,407         6,897,430      -3,091,977                   -
      合计               14,553,258         9,226,185      -5,327,073                   -


(六)      重大资产和股权出售
□适用 √不适用

(七)      主要控股参股公司分析
√适用 □不适用

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  1、 主要子公司经营情况及业绩
                                                                            单位:亿元 币种:人民币
                                主要产品     注册                     归属于母公司 营业      归属母公司股
     公司名称       业务性质                              总资产
                                或服务       资本                     股东的净资产 收入      东的净利润
中煤平朔集团有限公
                   煤炭生产 煤炭         217.79              697.24         307.21 274.44            16.19

上海大屯能源股份有            煤炭、电力
                   煤炭生产                7.23              172.96         103.08   76.23            5.17
限公司                        生产
中煤华晋集团有限公            煤炭、电力
                   煤炭生产               84.93              229.40         142.66 110.35            28.82
司                            生产
中煤陕西榆林能源化煤 化 工 产
                              烯烃        93.77              250.23         112.81   56.42           10.80
工有限公司         品生产


  2、 主要参股公司经营情况及业绩
                                                                             单位:亿元 币种:人民币
                                           持股比         注册                   营业   归属母公司股
         公司名称            业务性质                                 总资产
                                           例(%)        资本                   收入     东的净利润
 河北中煤旭阳焦化有限
                            焦炭生产          45.0          1.00        44.81    69.61               9.76
 公司
 延安市禾草沟煤业有限
                            煤炭生产          50.0          5.00        49.02    23.52              10.15
 公司
 中天合创能源有限责任       煤炭、煤化工
                                             38.75        175.16       566.85   159.89              19.90
 公司                       产品生产
 华晋焦煤有限责任公司       煤炭生产          49.0         28.30       273.04    66.99               5.03



  (八)     公司控制的结构化主体情况
  □适用 √不适用

  三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
  (一)     行业格局和趋势
  √适用 □不适用

      1、行业竞争格局
      近年来,随着煤炭供给侧结构性改革的深入推进,煤炭优质产能快速释放,生产能力不断提
  升,煤炭需求增速的趋势放缓,煤炭供需将全面向阶段性宽松转变,煤炭市场竞争更趋激烈。
      从政策环境看,国家相继出台各类煤炭行业文件,政策性导向较为明确,以全面推进煤炭产
  运销储体系建设为抓手,引导煤价保持平稳并长期运行在合理区间。从煤炭企业自身看,对供给
  侧结构性改革的认识更加到位,随着产能置换、减量重组工作的有序推进,煤炭企业改革创新、
  转型升级的力度不断加大,煤炭行业资源有望向优势企业积聚,行业集中度和专业化水平将逐步
  得到提升,产业结构逐渐向中高端升级。
      公司煤炭主业规模优势突出,煤炭开采技术、洗选工艺、生产效率、成本管控、营销网络等
  在行业中处于领先水平。近年来,公司全力推进结构转型升级,煤化工业务规模逐步扩大,产品
  结构不断丰富,市场布局持续优化,盈利能力稳步提升,煤化工运营管控水平迈上新台阶。2019

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年,公司科学组织生产,积极开拓市场,全力挖潜增效,经营质量不断提升,利润总额大幅增长。
公司将充分利用自身优势,扎实推进结构调整和转型升级,建设具有全球竞争力的世界一流清洁
能源供应商和和能源综合服务商。

    2、行业发展趋势
    2020 年是“十三五”规划收官之年,我国正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力
的攻关期,结构性、体制性、周期性问题相互交织,经济下行压力加大。但煤炭仍是国家主要能
源,经济增长仍将拉动煤炭需求,随着我国能源结构调整以及行业长协定价机制效应逐渐显现,
煤炭价格预计不会出现较大幅度波动。
    提高供给体系质量是煤炭行业未来发展的根本指导思想。根据中国煤炭工业协会统计,全国
煤矿数量已由 2015 年初的 1.08 万处减少到目前的 5,700 处左右,近三年煤炭累计去产能 8 亿吨以
上。随着煤炭去产能任务全面完成,国内煤炭供给体系质量有望进一步优化。
    随着煤炭优质产能加快释放,铁路运力温和扩张,以及煤炭需求增速的放缓,2020 年国内煤
炭供需形势将从总体平衡开始向阶段性宽松转变。煤炭消费量占全国能源消费总量的比重依然较
大,煤炭仍将在较长一个时期内发挥主导作用。但随着能源双控力度的持续加大,国内能耗水平
继续下降,能源消费结构进一步优化,生态和环保硬约束加强,以及社会节能水平不断提高,未
来煤炭消费需求增长将可能逐步放缓。煤炭行业长远发展取决于提高产能质量和实现转型升级。
    与煤炭行业密切相关的新型煤化工行业发展前景良好。国家持续强化安全监管和环保监控,
产业布局的不断优化,国内尿素面临新一轮去产能及环保限产政策使 2020 年国内供需处于紧平衡,
将带动化肥及传统化工行业供给侧改革继续推进,对化肥等产品价格会带来积极影响。随着聚烯
烃产能持续增加,需求增速放缓,通用产品竞争更加激烈,但高端产品和订制化产品仍具有较大
的发展空间,可对聚烯烃价格起到稳定作用。

(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    中长期发展战略:建设具有全球竞争力的世界一流清洁能源供应商和能源综合服务商,成为
安全绿色生产的领航者、清洁高效利用的示范者、提供优质服务的践行者,实现企业和员工、股
东和社会利益最大化。
    发展思路:按照「两商」战略要求,以质量和效益为中心,着力打造煤-电-化等循环经济
新业态,构建「功能齐全、特色各异、优势互补」的区域协调发展新格局,正确处理当前与长远、
改革与稳定、管控与活力等重大关系,认真做好安全稳定、提质增效、转型升级、改革调整、强
基固本五项任务,自觉践行创新、协调、绿色、开放、共享五大发展理念。
    其中,主要产业的发展思路是:
    煤炭产业:着力推动煤炭清洁高效开发,大力推进煤电化一体化项目建设,全力提升煤炭效
益产量,提高煤炭就地转化比例,凸显规模优势和集约发展;依据煤炭资源禀赋、市场区位、环
境容量等要素,差异化发展蒙陕、山西等大型煤炭基地,实现由规模速度型向质量效益型转变。
    煤化工产业:采用最先进的煤气化技术和节能环保标准,重点建设蒙陕、山西等大型煤化工
基地,稳妥推进煤基新材料、化肥、新能源等升级示范工程,严格控制能耗、水耗和污染物排放,


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努力实现项目园区化、产量规模化、产品精细化,有效提升煤基多联产水平和产品附加值,实现
由传统煤化工向现代精细煤化工升级。
    电力产业:围绕鄂尔多斯、晋北、陕北、准东等九个千万千瓦级大型煤电基地,结合矿区资
源条件、环境容量和外送信道,采用最先进的节能节水环保发电技术,重点建设山西、新疆、江
苏等大型坑口燃煤电厂和低热值煤电厂,提升煤电产业链价值增值,实现煤电一体化协同发展。
    装备制造产业:把握国际能源合作战略契机,响应中国制造 2025 战略部署,深化管理体制改
革,坚持科技创新和技术合作,着力推进装备制造与物联网、大数据、云计算等新一代信息技术
深度融合,大力推动装备制造重型化、高端化、智能化,强化技术储备和产品研发,带动煤矿先
进技术装备国产化和重大技术装备国际化,加快装备制造由生产型向生产服务型转变,全力打造
具有较强国际竞争力的装备制造服务商。
    发展目标:通过内生增长和外延扩张,做强做优做大各主业板块,逐年提升营业规模,保持
良好盈利水平,逐步形成主业规模优势突出、产业协同效益显著、可持续发展能力和抗风险能力
明显增强的发展格局,为建设具有全球竞争力的世界一流清洁能源供应商和能源综合服务商夯实
基础。

(三)     经营计划
√适用 □不适用
    2019 年,公司紧紧围绕年度生产经营目标,科学组织生产,强化产销协同,优化产品结构,
提升产品质量,努力提质增效,取得了良好的经营业绩。公司克服煤炭生产组织难度大,煤化工
停车检修及环保限产等困难和挑战,完成商品煤产量 10,184 万吨、自产商品煤销量 10,195 万吨,
聚烯烃产量 145.3 万吨、销量 145.0 万吨,尿素产量 199.1 万吨、销量 229.1 万吨,超额完成年度
生产经营计划。实现营业收入 1,293 亿元,同比增长 24.2%。自产商品煤单位销售成本 222 元/吨,
同比增加 4.3 元/吨。实现利润总额 121.4 亿元,同比增长 39.4%。
    2020 年,公司将以供给侧结构性改革为主线,按照高质量发展要求和“稳中求进、改革创新”
工作思路,统筹推进保安全、稳增长、调结构、抓改革、促创新、提效益、防风险各项工作。在
市场不发生重大变化的情况下,全年计划自产商品煤产销量 9,600 万吨以上,聚烯烃产品产销量
136 万吨以上,尿素产销量 185 万吨以上,努力实现营业收入总体稳定,继续加大降本增效力度,
控制自产商品煤单位销售成本,严控费用支出,努力保持较好盈利水平。重点抓好以下工作:
    一是科学组织煤炭生产,保持煤炭生产持续高效。加强煤化工运营管理,努力实现安全稳定
运行。进一步巩固营销体系重构成果,全力拓展市场需求,稳定市场基础,提升企业创收创效能
力。
    二是坚守安全红线,压实安全生产责任,提升安全保障能力,狠抓现场安全管理,突出安全
管控重点,全面提升安全质量,坚决实现安全生产。
    三是持续加强精细化管理,大力推进降本增效、提质增效,保持成本控制不放松,全面提升
企业经营质量。
    四是大力推进项目前期工作,扎实推进重点项目建设,发挥产业协同和专业化管理优势,继
续推动公司结构调整和转型升级。
    五是全面深化企业改革,扎实做好三项制度改革,创新完善正向激励体系,激发企业改革内
生动力。优化管控模式和组织结构,建立更具市场化的体制机制,增强企业发展活力。
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    六是着力强化创新能力建设,提升科技、体制机制、管理和商业模式等创新水平,推动产业
调整和转型升级,增强企业发展动力。
    七是深入实施人才强企战略,优化队伍结构,提高职工素质,细化激励机制,大力营造良好
人才成长环境,为公司发展提供人才保障。
    八是继续加强对外投资管理,优化管理制度,强化监督力度,着力提升价值管理水平,努力
提高企业经济效益。
    九是坚持问题导向、目标导向、结果导向,积极应对经济下行压力,有效化解市场风险。强
化生态环保各项工作,坚决打赢污染防治攻坚战,有效管控环保风险。着力防范化解其他重大风
险,确保企业稳健发展。
    鉴于当前经济下行压力加大,煤炭、煤化工的生产和市场的不确定、不稳定因素依旧存在,
上述经营计划在实际执行过程中有可能根据公司实际做出适当调整,因此本报告内披露的经营计
划并不构成公司对投资者的业绩承诺,请投资者知悉并对此保持足够的风险意识。

(四)    资本支出计划和投融资计划
    2020 年度资本支出计划继续坚持“稳中求进、改革创新”总体工作思路,紧紧围绕结构调整和
转型升级,突出高质量发展,结合公司当前资产负债状况、财务状况、筹融资能力,按照聚焦主
责主业、规模适度、依法合规等原则从严从紧安排,主要投资于煤炭、煤化工和电力行业。
    公司 2020 年资本支出计划安排 136.66 亿元,比 2019 年计划减少 9.44 亿元,同比降低 6.46%。
其中,基本建设项目投资计划安排 100.78 亿元;固定资产购置、小型建筑及改造和维修投资计划
安排 27.76 亿元;股权投资计划安排 3.12 亿元;其它资本性支出计划安排 5.00 亿元。


                            资本支出计划按业务板块划分如下:
                                                                                  单位:亿元
                                                         2020 年计划比 2019 年
       业务板块          2020 年计划   2019 年完成                               占合计(%)
                                                          完成增减比例(%)
         合计                 136.66         132.38                       3.23        100.00
         煤炭                 103.83          90.06                      15.29         75.98
       煤化工                  26.72          21.56                      23.93         19.55
         电力                   3.60          19.58                     -81.61          2.63
       煤矿装备                 2.13           0.86                     147.67          1.56
         其他                   0.38           0.32                      18.75          0.28

    2020 年主要股权投资项目为支付平朔东露天整合地方煤矿价款、收购中煤华晋集团晋城能源
有限公司 20%股权和准东五彩湾北二电厂资本金注入等。2020 年公司将根据生产经营需求和资本
支出计划,合理安排筹融资规模和节奏,具体将结合公司实际情况予以安排。
    根据公司发展目标及规划,资本支出计划可能随着公司业务的发展(包括潜在收购)、投资
项目的进展、市场条件的变化以及是否获得必要的政府审批和监管文件而有所变动。公司将按照
监管部门和交易所的规定及时进行披露。




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(五)     可能面对的风险
√适用 □不适用
1、 宏观经济波动风险
    煤炭行业是国民经济重要的基础性行业,受电力、冶金、建材、化工等相关行业影响较大,
与宏观经济密切相关。目前,世界经济形势复杂严峻,影响宏观经济的不稳定因素依然较多,可
能对公司经营业绩产生一定影响。此外,国家行业政策变化、环保标准调整以及突发公共卫生事
件等因素,也可能对公司的生产经营造成一定影响。公司将坚持战略定力,继续优化产业布局,
加快产业结构调整。严格预算执行,加强定期监测分析,强化风险管控,努力实现生产经营平稳
有序。
2、 产品价格波动风险
    煤炭、煤化工等产品价格受供需关系、产品特点、运力、天气等多重因素影响,走势往往难
以准确判断。国际原油价格呈震荡走势,对国内化工产品价格产生一定影响,进而影响公司煤化
工产品的盈利空间。公司将加强市场研判,灵活调整营销策略,提高产品盈利能力。
3、 安全生产风险
    受自然条件、生产特点等影响,煤炭和煤化工等产品生产过程中安全风险较高,安全管理难
度较大。公司不断完善安全管理和风险预控体系,大力推进安全高效矿井建设,提升自动化生产
水平。注重提升系统保障能力,定期开展重大灾害专项治理工作,努力保证各生产环节安全运行。
4、 项目投资风险
    新投资项目从开展可行性研究到投产见效往往需要较长时间。由于项目审批时间存在不确定
性,以及项目所处行业及相关行业随时发生变化,项目建成时间及投产后实际收益率可能会与预
期存在一定差异。公司将努力加强项目前期工作,加快相关手续办理,合理把握投资规模和节奏,
控制投资成本,防范投资风险。
5、 环境保护风险
    煤炭及煤化工生产难免对环境造成一定程度影响。本公司按照国家节能减排的各项政策规定,
持续推进“绿色中煤”建设,不断加大科技和环保投入,坚持煤炭开发与环境保护协调发展。公司
积极承担社会责任,扎实推动采区塌陷治理和复垦工作,发展矿区循环经济,努力建设资源节约
型、环境友好型企业。
6、 成本上升风险
    近年来,受煤炭开采条件复杂、大型设备检修、安全和环保投入不断加大、个别矿井产量下
降等因素影响,煤炭成本控制压力较大。公司将继续加大成本管控力度,积极采用新技术、新工
艺、新设备,优化工作面布局,提高生产效率,降低材料采购成本和单耗水平,努力控制成本增
长。
7、 汇率风险
    本公司的出口销售主要接受美元付款,同时也需要以美元为主的外币支付进口设备和配件采
购款项。外币汇兑人民币的汇率波动,对公司经营业绩的影响有利有弊。公司将积极研判国际汇
率市场走势,综合运用多种金融工具有效控制和防范汇率风险的产生。

(六)     其他
□适用 √不适用
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四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用




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                                     第六节            监事会报告

        报告期内,根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有
    关规定,本公司监事会的全体成员从维护公司和股东的利益出发,严格按照《监事会议事规则》
    的要求,认真履行各项职权和义务,依法行使监督职能。监事会通过组织召开监事会会议,列席
    历次股东大会和董事会等方式,对公司的重大决策、财务报告、关联交易和本公司董事、高级管
    理人员的履职情况进行了监督,较好的完成了 2019 年度监事会工作。
        一、监事会会议召开情况

          会议届次                   召开日期           决议刊登的信息披露报纸   决议刊登的信息披露日期

第四届监事会 2019 年第一次会议   2019 年 2 月 1 日      中国证券报和证券日报     2019 年 2 月 2 日

第四届监事会 2019 年第二次会议   2019 年 3 月 15 日     中国证券报和证券日报     2019 年 3 月 16 日

第四届监事会 2019 年第三次会议   2019 年 4 月 23 日     上海证券报和证券时报     2019 年 4 月 24 日

第四届监事会 2019 年第四次会议   2019 年 8 月 23 日     -                        -

第四届监事会 2019 年第五次会议   2019 年 10 月 28 日    -                        -

        报告期内,监事会 5 次会议均以现场方式召开。历次会议审议通过了公司 2018 年度报告及其
    摘要、2019 年第一季度报告、2019 年中期报告、2019 年第三季度报告等 20 项议案,并听取了关
    于公司 2018 年重点项目审计情况和 2019 年度计划安排等有关汇报。
         二、监事会对公司工作的意见

        2019 年,公司聚焦主业、优化产业布局,多措并举、挖潜提质增效,经营规模快速扩大,综
    合实力保持行业领先,盈利能力显著提升,监事会对公司所做的各项工作表示认可。
         三、监事会对公司 2019 年以下事项发表了独立意见

        (一)2019 年公司依法运作情况

        报告期内,监事会对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督、检查
    和评价。监事会认为,公司能够严格执行国家的法律、法规,依法合规经营,决策程序合法有效。
    公司认真落实股东大会、董事会的决议,不断完善了内部管控体系建设,提高风险防范能力。公
    司董事及高级管理人员能够履职尽责,未发现公司董事和高级管理人员有违反法律、法规、公司
    章程或损害公司利益的行为。

        (二)检查公司财务的情况



                                                 41 / 256
                                    2019 年年度报告



   监事会认真审议了季度、半年度和年度财务报告、利润分配预案等事项。监事会认为,公司
聘请的会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告真实、客观、公允地反映了本公司财务状
况、经营成果和现金流量。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   (三)公司收购或出售资产情况

   报告期内,公司所属中煤陕西公司大海则煤矿购买新集能源杨村煤矿产能置换指标,山西小
回沟煤业公司购买新集能源杨村煤矿产能置换指标,平朔集团收购中煤集团持有东日升煤业公司
100%股权,蒙大矿业公司纳林河二号井购买新集能源新集三矿产能置换指标,伊化矿业公司母杜
柴登煤矿购买新集能源杨村煤矿、新集三矿产能置换指标,伊化矿业公司母杜柴登煤矿购买马营
煤业公司马营煤矿产能置换指标,南梁矿业公司南梁煤矿购买新集能源新集一矿产能置换指标,
南梁矿业公司南梁煤矿购买长虹新建公司长虹新建煤矿产能置换指标,龙化公司依兰三矿购买西
沙河煤业公司西沙河煤矿产能置换指标。上述交易符合市场定价原则,交易价格公平合理。监事
会未发现任何内幕交易,未发现损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

   (四)关联交易情况

   报告期内,本公司的关联交易严格遵守公平、公正、公开的原则,符合有关法律法规和公司
关联交易管理制度的规定,信息披露规范透明,不存在损害公司利益的行为。

   (五)内部控制评价报告、社会责任报告审议情况

   监事会认真审议了《公司 2019 年度内部控制评价报告》及《公司 2019 年度社会责任报告》。
监事会认为,公司内部控制自我评价报告及社会责任报告客观真实地描述了公司内部控制和社会
责任履行的情况,监事会对以上两份报告没有异议。

   (六)股东大会决议执行情况

   报告期内,监事会对董事会执行股东大会的决议情况进行了监督。监事会认为,本公司董事
会能够认真履行职责,加强科学决策,积极贯彻落实股东大会的有关决议,推进公司科学健康发
展。

   2020 年,监事会将继续严格按照公司法、公司章程和有关规定,以维护和保障公司及股东利
益为己任,忠实、勤勉地履行监督职责,做好各项工作。



                                                       中国中煤能源股份有限公司监事会
                                                                       2020 年 3 月 20 日




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                                     第七节          重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    《公司章程》中涉及利润分配的标准和比例清晰明确,充分保护了中小投资者的合法权益。
    1、现金分红政策

    (1)公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下,公司
可以选择进行中期利润分配。
    (2)除特殊情况外,公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,采用现金方式分配股
利,每年以现金方式分配的利润不少于合并报表口径归属于母公司股东的当年可供分配利润(以
中国企业会计准则和国际财务报告准则下的金额孰低者为准)的 20%。
    2、现金分红政策的执行情况

    公司自上市以来,利润分配政策基本保持稳定。2017-2019 年间累计现金分红 3,442,632 千元。
其中:报告期现金分红 1,687,931 千元,待股东大会批准后,由董事会负责实施。公司的利润分配
方案均经董事会审议通过,并提交股东大会决策后及时向股东派发股息。决策过程中为中小股东
提供了充分表达意见和诉求的机会,努力维护中小股东的合法权益。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                         单位:千元   币种:人民币
                                                                     分红年度合并     占合并报表中
           每 10 股送   每 10 股派                       现金分红    报表中归属于     归属于上市公
  分红                                每 10 股转
             红股数     息数(元)                           的数额    上市公司普通     司普通股股东
  年度                                增数(股)
             (股)     (含税)                         (含税)    股股东的净利     的净利润的比
                                                                           润           率(%)
2019 年             0         1.27               0       1,687,931       5,626,437             30.0
2018 年             0         0.78               0       1,030,373       3,434,578             30.0
2017 年             0         0.55               0         724,328       2,414,426             30.0

(三) 2019 年度利润分配预案
    截至 2019 年 12 月 31 日止年度,公司经审计 2019 年合并财务报表归属于母公司股东的净利
润在国际财务报告准则下为 6,197,168,000 元,在中国企业会计准则下为 5,626,437,000 元。为更好
地回馈股东,维护企业价值和股东价值,并保持利润分配政策的连续性和稳定性,根据公司现金
分红政策,公司董事会建议 2019 年按照中国企业会计准则合并财务报表归属于母公司股东的净利
润 5,626,437,000 元的 30%计 1,687,931,100 元向股东分派现金股利,以公司全部已发行股本
13,258,663,400 股为基准,每股分派 0.127 元(含税)。
   上述利润分配预案在董事会会议审议通过后,还需提交公司 2019 年度股东周年大会审议批准。
待股东大会批准后,上述利润分派将依据《公司章程》的相关规定,由董事会负责实施。

(四) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用

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(五) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用




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二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                       是否
                                                                                                              如未能及时履行   如未能及时
                           承诺                             承诺               承诺时间   是否有履行   及时
       承诺背景                        承诺方                                                                 应说明未完成履   履行应说明
                           类型                             内容               及期限         期限     严格
                                                                                                                行的具体原因   下一步计划
                                                                                                       履行
                                                  在出具《关于进一步避免与
                                                  中国中煤能源股份有限公
                                                  司同业竞争的承诺函》之日
                                                  起七年内,经中煤能源按照     承诺时
                                                  适用法律法规及公司章程     间:2014
与首次公开发行相关的    解决同业竞
                                      中煤集团    履行相应的董事会或股东     年 5 月 12      是        是           -              -
承诺                        争
                                                  大会程序后,中煤集团将与 日,期限:
                                                  中煤能源存在同业竞争的         7年
                                                  资源发展公司、华昱公司和
                                                  龙化集团的股权注入中煤
                                                  能源。
                                                  中煤能源《公司章程》规定:
                                                  “除特殊情况外,公司在当
                                                  年盈利且累计未分配利润
                                                  为正的情况下,采用现金方
                                                  式分配股利,每年以现金方
其他承诺                   分红        本公司     式分配的利润不少于合并          -          否        是           -              -
                                                  报表口径归属母公司股东
                                                  的当年可分配利润(以中国
                                                  企业会计准则和国际财务
                                                  报告准则下的金额孰低者
                                                  为准)的 20%。”



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       其他需要说明的情况:
       2019 年 10 月 9 日,中煤集团向本公司出具《关于征询相关新业务机会选择权事宜的函》,
就收购国投电力控股股份有限公司所属国投宣城发电有限责任公司 51%股权、国投伊犁能源开发
有限公司 60%股权、靖远第二发电有限公司 51.22%股权、国投北部湾发电有限公司 55%股权、淮
北国安电力有限公司 35%股权、甘肃电投张掖发电有限责任公司 45%股权,新疆生产建设兵团投
资有限责任公司和新疆生产建设兵团第十三师新兴能源有限公司拟转让所持新疆生产建设兵团红
星发电有限公司 51%股权事项涉及的新业务机会(以下简称“相关新业务机会”)选择权行使事宜
征询中煤能源意见,各位独立非执行董事一致决定公司不行使相关新业务机会选择权。

(二)    公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用

(三)    业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
       公司于 2019 年 1 月 1 日起执行财政部于 2018 年修订的《企业会计准则第 21 号-租赁》。该
准则的执行未对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
       具体情况及影响请见本报告财务报表附注五、49.重要会计政策变更。

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用

(四)其他说明
□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                 单位:万元 币种:人民币
                                                                   现聘任
境内会计师事务所名称                             德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
境外会计师事务所名称                             德勤关黄陈方会计师行
境内、境外会计师事务所报酬                                                            1,010

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会计师事务所审计年限                          3年

                                                              单位:万元 币种:人民币
                                           名称                       报酬
内部控制审计会计师事务所       德勤华永会计师事务所(特殊                          90
                               普通合伙)

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    2019 年 6 月 28 日,公司 2018 年度股东周年大会批准聘任德勤华永会计师事务所(特殊普通
合伙)和德勤关黄陈方会计师行为公司 2019 年度中国企业会计准则和国际财务报告准则下的中
期财务报告审阅、年度财务报告审计和财务报告内部控制审计的审计师。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用

九、破产重整相关事项
□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用

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其他说明
□适用 √不适用

员工持股计划情况
□适用 √不适用

其他激励措施
□适用 √不适用

十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
    由于重组改制实现上市,本公司与中煤集团存在关联交易。本公司与中煤集团持续进行的日
常关联交易,是公司日常和一般业务。该等交易可避免中煤集团与本公司煤炭产品存在的潜在竞
争,使本公司在日常业务过程中以市场价格稳定获得中煤集团的煤炭产品、综合原料、工程设计
和建设、土地和房屋租赁、金融服务等产品和服务,有利于促进本公司扩大规模经营、减少交易
过程中的不确定性、降低交易成本、加强资金管理,有效避免不必要的营运中断及迁移成本。本
公司已与中煤集团订立若干关联交易协议。同时,本公司与本公司重大附属公司中煤华晋公司的
主要股东山西焦煤集团,以及与本公司董事彭毅先生担任董事长的中天合创公司存在关联交易,
有利于本公司以市价获得稳定的煤炭产品供应、煤矿建设和有关服务,有利于降低本公司交易过
程中的不确定性和交易成本。

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    (1)日常关联交易协议主要条款及实际发生情况
    本公司就与日常经营相关的关联交易分别与本公司控股股东中煤集团及其他关联方签署了日
常关联交易协议,该等日常关联交易协议的主要条款及实际发生情况如下:
    1)   煤炭供应框架协议
    2017 年 4 月 27 日,本公司与中煤集团续订了《煤炭供应框架协议》,有效期自 2018 年 1 月
1 日至 2020 年 12 月 31 日止,届满后可续期。根据该协议,中煤集团已同意向本集团独家供应中
煤集团及其附属公司(不包括本公司)煤矿所生产的煤炭产品,并已承诺不会向本公司及本公司
指定机构以外的任何第三方销售任何该等煤炭产品。倘中煤集团及其附属公司(不包括本公司)
所提供的煤炭产品数量或质量未能满足本集团要求,本集团有权向第三方购买煤炭产品。详情载
于本公司于 2017 年 4 月 27 日、2017 年 6 月 26 日刊发的公告中。
    定价原则:长期协议煤炭价格根据环渤海动力煤价格指数及中国煤炭运销协会中国煤炭价格
指数厘定,并根据指数的变化情况每月进行调整;煤炭现货价格按照市场价格厘定并进行即期调
整。
    2)   综合原料和服务互供框架协议
    2017 年 4 月 27 日,本公司与中煤集团续订了《综合原料和服务互供框架协议》,有效期自
2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止,届满后可续期。据此协议,1)中煤集团及其附属企业
                                           48 / 256
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(不包括本集团)须向本集团供应(i)生产原料及配套服务,包括原材料、辅助材料、运输装卸服
务、电力及热能供应、设备维修和租赁、劳务承包及其它;及(ii)社会及支持服务,包括员工培训、
医疗服务及紧急救援、通讯、物业管理服务及其他;2)本集团及附属企业须向中煤集团及其附属
企业(不包括本集团)供应(i)生产原料及配套服务,包括煤炭、煤矿装备、原材料、辅助材料、
电力及热能供应、运输装卸服务、设备维修和租赁、劳务承包及其他;及(ii)独家煤炭出口相关配
套服务,包括组织产品供应、进行配煤、协调物流及运输、提供港口相关服务、安排检验及质量
认证以及提供有关产品交付服务。详情载于本公司于 2017 年 4 月 27 日、2017 年 6 月 26 日刊发
的公告中。
    定价原则依次按以下顺序:大宗设备和原材料原则上采用招投标程序定价;如无涉及招标程
序,则须执行相关市场价;如无可比较市场价,采用协议价,协议价指按照「合理成本+合理利
润」方式确定的价格。
    2019 年 4 月 23 日,本公司对该协议项下交易截至 2020 年 12 月 31 日止两个年度之年度上限
进行了修订,经修订,母公司集团向本集团提供原料及配套服务以及社会及支持服务截至 2019
年 12 月 31 日止为 59 亿元,截至 2020 年 12 月 31 日止为 61 亿元;本集团向母公司集团提供原料
及配套服务以及独家煤炭出口配套服务截至 2019 年 12 月 31 日止为 20 亿元,截至 2020 年 12 月
31 日止为 23 亿元。详情载于本公司于 2019 年 4 月 23 日、2019 年 6 月 28 日刊发的公告中。
    3)   工程设计、建设及总承包服务框架协议
    2017 年 4 月 27 日,本公司与中煤集团订立了《工程设计、建设及总承包服务框架协议》,
有效期自 2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止,届满后可续期。根据该协议,中煤集团及其
附属公司(不包括本集团)向本集团提供工程设计、建设及总承包服务,并承揽本集团分包的工
程。详情载于本公司于 2017 年 4 月 27 日、2017 年 6 月 26 日刊发的公告中。
    定价原则:工程设计服务、建设服务及总承包服务原则上应通过招投标方式确定服务提供方
和价格,并依照适用法律、法规和规则厘定和确定服务供货商及价格。中煤集团及其附属公司(不
包括本集团)须严格遵守《中华人民共和国招标投标法》规定的步骤及/或计量方法以及本集团制
订的招标书的具体要求投标。
    2019 年 4 月 23 日,本公司对该协议项下交易截至 2020 年 12 月 31 日止两个年度之年度上限
进行了修订,经修订,母公司集团向本集团提供的工程设计、建设及总承包服务截至 2019 年 12
月 31 日止为 42 亿元,截至 2020 年 12 月 31 日止为 55 亿元。详情载于本公司于 2019 年 4 月 23
日、2019 年 6 月 28 日刊发的公告中。
    4)   房屋租赁框架协议
    2014 年 10 月 23 日,本公司与中煤集团订立了《房屋租赁框架协议》,期限自 2015 年 1 月 1
日起计为 10 年,期限届满后可予续期。根据该协议,中煤集团及其附属公司(不包括本集团)已
同意将中国若干物业租予本集团作一般业务及配套用途。物业租赁包括总建筑面积约 317,298.01
平方米的 360 项物业,大部分用于生产及经营用途。详情载于本公司于 2014 年 10 月 23 日刊发的
公告中。
    定价原则:(i)于《房屋租赁框架协议》期限内,租金须每三年参照当时市场租金进行审阅及
调整。经调整租金不得超过由独立物业估值师确认的适用市价;(ii)尽管上文所述协议订明通常情


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况的三年租金调整机制,但该等租予本集团的物业租金可于《房屋租赁框架协议》期限内随时下
调;及(iii)租金将于每年以现金支付,由本集团内部资源拨付。
    5)   土地使用权租赁框架协议
    2006 年 9 月 5 日,本公司与中煤集团订立了《土地使用权租赁框架协议》,期限 20 年,届
满后可续期。根据该协议,中煤集团及其附属公司(不包括本集团)同意将若干土地使用权租予
本集团 作一般业务及 配套用途 。该等土地使 用权项下 包 括 202 幅 土地,总地 盘面积约为
5,788,739.77 平方米,主要作生产和经营用途。详情载于本公司于 2006 年 9 月 5 日、2011 年 10
月 21 日及 2014 年 10 月 23 日刊发的公告中。
    定价原则:(i)于《土地使用权租赁协议》期限内,租金须每三年参照当时市场租金进行审阅
及调整。经调整租金不得超过由独立估值师确认的适用市价;(ii)尽管上文所述协议订明通常情况
的三年租金调整机制,但该等租予本集团的土地使用权租金可于《土地使用权租赁框架协议》期
限内随时下调;及(iii)租金将每年以现金支付,由本集团内部资源拨付。
    6)   金融服务框架协议
    2017 年 4 月 27 日,本公司控股子公司财务公司与中煤集团续签了《金融服务框架协议》,
有效期自 2018 年 1 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止。届满后可续期。根据该协议,财务公司同
意向中煤集团及其附属公司(不包括本集团)及中煤集团联系人提供存贷款和融资租赁及其他金
融服务。详情载于本公司于 2017 年 4 月 27 日、2017 年 6 月 26 日刊发的公告中。
    定价原则:(i)存款利率由双方参考中国一般商业银行就类似存款提供的利率公平协商厘定,
但在任何情况下,不得高于中国人民银行就该种类存款规定的利率上限,且不高于财务公司吸收
其他客户同类存款所确定的利率及不高于中国一般商业银行向中煤集团及其附属公司(不包括本
集团)及中煤集团联系人提供同类存款服务所确定的利率(以较低者为准);(ii)贷款利率由双方
参考中国一般商业银行就类似贷款收取的利率公平协商厘定,但在任何情况下,不得低于中国人
民银行就该类型贷款规定的利率下限,且不低于财务公司向其他客户发放同种类贷款所确定的利
率及不低于中国一般商业银行向中煤集团及其附属公司(不包括本集团)及中煤集团联系人提供
同种类贷款服务所确定的利率(以较高者为准);(iii)就存贷款外的其他各项金融服务,根据中国
人民银行或中国银监会规定的费率厘定相应服务费用,如无规定费率,由双方参考中国一般商业
银行就同类金融服务收取的费用公平协商厘定,但在任何情况下,收费标准不低于中国一般商业
银行就同类业务采取的费用标准。
    2019 年 4 月 23 日,本公司对该协议项下交易截至 2020 年 12 月 31 日止两个年度之年度上限
进行了修订,经修订,财务公司向母公司集团提供之贷款及融资租赁之每日最高余额(包括应计
利息)截至 2019 年 12 月 31 日止为 75 亿元,截至 2020 年 12 月 31 日止为 80 亿元。详情载于本
公司于 2019 年 4 月 23 日、2019 年 6 月 28 日刊发的公告中。
    7)   本公司与山西焦煤集团之间的煤炭等相关产品及服务供应框架协议
    2017 年 4 月 27 日,本公司与山西焦煤集团续签了《煤炭等相关产品及服务供应框架协议》,
有效期自 2018 年 1 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止,届满后可续期。根据该协议,本集团已同
意向山西焦煤集团购买煤炭等相关产品及接受服务,而山西焦煤集团已同意向本集团购买煤炭等
相关产品并接受服务。详情载于本公司于 2017 年 4 月 27 日刊发的公告。

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    定价原则:(i)煤矿基建工程和煤矿装备采购须采用招投标程序定价;(ii)煤炭采购价格按照相
关市场价格定价。
    8)     本公司与中天合创公司之间的煤炭等相关产品及服务供应框架协议
    2017 年 4 月 27 日,本公司与中天合创公司续签了《煤炭等相关产品及服务供应框架协议》,
有效期自 2018 年 1 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止,届满后可续期。根据该协议,本公司已同
意向中天合创公司购买煤炭等相关产品及接受服务,而中天合创公司已同意向本公司购买煤炭等
相关产品并接受服务。详情载于本公司于 2017 年 4 月 27 日刊发的公告中。
    定价原则:(i)煤炭价格根据有关市场价格厘定;(ii)本公司向中天合创公司提供的煤矿
装备的价格应通过招投标程序,并依照适用法律、法规及规则厘定;(iii)除煤炭及煤矿装备以
外其他产品及服务的价格应按照市场价格厘定。
    本报告期末,公司执行的日常经营相关的关联交易协议的执行情况如下表:
                                                              单位:亿元 币种:人民币

                            本公司向关联方销售商品、提供          本公司向关联方购买商品、接受
         关联交易事项
                                劳务及其它发生的收入                  劳务及其它发生的支出

                                                      占同类交                           占同类交
                             交易    年度交易                     交易    年度交易
           执行依据                                   易金额的                           易金额的
                             金额    金额上限                     金额    金额上限
                                                        比例%                              比例%
《煤炭供应框架协议》             -              -             -   48.79       90.00            5.2
《综合原料和服务互供框
                             14.29       20.00              1.1   47.62       59.00            5.1
架协议》
《工程设计、建设及总承包
                                 -              -             -   18.73       42.00            2.0
服务框架协议》
《房屋租赁框架协议》             -              -             -    0.89        1.20            0.1
《土地使用权租赁框架协
                                 -              -             -    0.50        0.57            0.1
议》
《金融服务框架协议》         43.63       75.12              3.4    0.91        1.20            0.1
其中:贷款每日余额(含应
                             43.63       75.00              3.4       -              -           -
计利息)
所收取的金融服务费用             -        0.12                -       -              -           -
支付的存款利息                   -              -             -    0.91        1.20            0.1
本公司与山西焦煤集团的
《煤炭等相关产品及服务        3.93       11.00              0.3       -        3.10              -
供应框架协议》

本公司与中天合创公司的
《煤炭等相关产品及服务        3.52        6.00              0.3   19.74       28.50            2.1
供应框架协议》



3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

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(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    (1)2019 年 2 月 1 日,本公司全资子公司平朔公司与中煤集团签订股权转让协议,中煤集
团将其持有的东日升煤业公司 100%股权转让给平朔公司,交易价款为 2,431.76 万元。目前,上
述股权转让已完成,前述价款已全部支付完毕。
    有关详情,请参见本公司于 2019 年 2 月 1 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
    (2)2019 年 2 月 1 日,本公司全资子公司中煤陕西公司与新集能源和时代资产公司签订产
能置换指标交易协议,购买新集能源所属杨村煤矿 95 万吨/年产能置换指标,交易单价为 115 元/
吨,交易价款为 10,925 万元。目前,本公司已获得相关产能置换指标,前述价款正按协议约定执
行。
    有关详情,请参见本公司于 2019 年 2 月 1 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
    (3)2019 年 2 月 1 日,本公司全资子公司小回沟煤业与新集能源和时代资产公司签订产能
置换指标交易协议,购买新集能源所属杨村煤矿 30 万吨/年产能置换指标,交易单价为 115 元/吨,
交易价款为 3,450 万元。目前,本公司已获得相关产能置换指标,前述价款已全部支付完毕。
    有关详情,请参见本公司于 2019 年 2 月 1 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
    (4)2019 年 4 月 23 日,本公司控股子公司蒙大矿业公司与新集能源和时代资产公司签订产
能置换指标交易协议,购买新集能源所属新集三矿 22.5 万吨/年产能置换指标,交易单价为 115
元/吨,交易价款为 2,587.5 万元。目前,本公司已获得相关产能置换指标,前述价款已全部支付
完毕。
    有关详情,请参见本公司于 2019 年 4 月 23 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
    (5)2019 年 4 月 23 日,本公司控股子公司伊化矿业公司分别与新集能源、马营煤业公司和
时代资产公司签订产能置换指标交易协议,分别购买新集能源所属杨村煤矿、新集三矿 147.6 万
吨/年产能置换指标,马营煤业公司所属马营煤矿 90 万吨/年产能置换指标,交易单价为 115 元/
吨,交易价款分别为 16,974 万元和 10,350 万元。目前,本公司已获得相关产能置换指标;前述除
伊化矿业公司购买新集能源所属新集三矿产能指标价款正按照协议约定执行,其他产能指标价款
已全部支付完毕。
    有关详情,请参见本公司于 2019 年 4 月 23 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
    (6)2019 年 4 月 23 日,本公司控股子公司南梁矿业公司分别与新集能源、长虹新建公司和
时代资产公司签订产能置换指标交易协议,分别购买新集能源所属新集一矿 76.56 万吨/年产能置
换指标,长虹新建公司所属长虹新建煤矿 13.5 万吨/年产能置换指标,交易单价为 115 元/吨,交
易价款分别为 8,804.4 万元和 1,552.5 万元。目前,本公司已获得相关产能置换指标,前述价款已
全部支付完毕。
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    有关详情,请参见本公司于 2019 年 4 月 23 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。
    (7)2019 年 4 月 23 日,本公司全资子公司龙化公司与西沙河煤业公司和时代资产公司签订
产能置换指标交易协议,购买西沙河煤业公司所属西沙河煤矿 24 万吨/年产能置换指标,交易单
价为 115 元/吨,交易价款为 2,760 万元。目前,本公司已获得相关产能置换指标,前述价款已全
部支付完毕。

    有关详情,请参见本公司于 2019 年 4 月 23 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。

3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    参见本章节“资产或股权收购、出售发生的关联交易”中“已在临时公告披露,但有后续实施的
进展或变化的事项”。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用

(五) 其他
□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况
(一)     托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用

2、 承包情况
□适用 √不适用


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3、 租赁情况
□适用 √不适用




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(二)      担保情况
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位:万元 币种:人民币
                                                    公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                                           担保发生
           担保方与                                                                   担保是否
                                           日期(协       担保      担保                       担保是否 担保逾期 是否存在 是否为关      关联
 担保方    上市公司 被担保方    担保金额                                  担保类型 已经履行
                                             议签署     起始日    到期日                          逾期    金额      反担保 联方担保     关系
             的关系                                                                      完毕
                                               日)
中国中煤 公司本部 华晋焦煤          500.00 2008 年 3 2008 年 3 2022 年 12 连 带 责 任 否       否               - 否       否           其他
能源股份          有限责任                 月28日     月28日    月20日    担保
有限公司          公司
中国中煤 公司本部 华晋焦煤       10,325.50   2008 年 3 2008 年 3 2023 年 12 连 带 责 任 否     否             - 否        否            其他
能源股份          有限责任                   月28日    月28日    月20日     担保
有限公司          公司
中国中煤 公司本部 华晋焦煤        9,981.10   2008 年 3 2008 年 3 2023 年 12 连 带 责 任 否     否             - 否        否            其他
能源股份          有限责任                   月28日    月28日    月20日     担保
有限公司          公司
中国中煤 公司本部 华晋焦煤        1,500.00   2012 年 11 2012 年 11 2027 年 11 连 带 责 任 否   否             - 否        否            其他
能源股份          有限责任                   月21日     月21日     月20日     担保
有限公司          公司
中国中煤 公司本部 陕 西 延 长 124,773.88     2013 年 04 2013 年 4 2025 年 4 连 带 责 任 否     否             - 是        否            其他
能源股份          中煤榆林                   月28日     月28日    月28日    担保
有限公司          能源化工
                  有限公司
中国中煤 公司本部 陕 西 延 长    95,440.50   2018 年 12 2018 年 12 2035 年 12 连 带 责 任 否   否             - 是        否            其他
能源股份          中煤榆林                   月19日     月19日     月18日     担保
有限公司          能源化工
                  有限公司
中国中煤 公司本部 中 天 合 创 1,013,990.62   2016 年 5 2016 年 5 满 足 担 保 连 带 责 任 否    否             - 否        是          联营公司
能源股份          能源有限                   月25日    月25日    协 议 约 定 担保
                                                                         55 / 256
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有限公司             责任公司                                    的条件
上海大屯 控 股 子 公 丰 沛 铁 路  1,347.78 2013 年 11 2013 年 11 2024 年   4 连带责任 否     是        216.78 是     否             其他
能源股份 司          股份有限              月21日     月21日     月20日      担保
有限公司             公司
中煤陕西 全 资 子 公 延 安 市 禾  5,000.00 2015 年 11 2015 年 11 2025 年   9 连带责任 否     否            - 是      否             其他
榆林能源 司          草沟煤业              月25日     月30日     月1日       担保
化工有限             有限公司
公司
中煤陕西 全 资 子 公 延 安 市 禾 19,500.00 2018 年 2 2018 年 2 2025 年     2 连带责任 否     否            - 是      否             其他
榆林能源 司          草沟煤业              月2日      月26日     月2日       担保
化工有限             有限公司
公司
中煤陕西 全 资 子 公 陕 西 靖 神 28,400.00 2018 年 7 2018 年 7 2045 年     7 连带责任   否        否       -    是        否        其他
榆林能源 司          铁路有限              月26日     月26日     月25日      担保
化工有限             责任公司
公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)                                                                                 -164,036.06
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)                                                                              1,310,759.38
                                                       公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                                                 -140,363.34
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                                                               417,062.50
                                                   公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                                                                                                1,727,821.88

担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                                                         17.8
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                                                                          -
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保                                                                           22,306.6
金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                                                                                       -
                                                                      56 / 256
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上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                                          22,306.6
未到期担保可能承担连带清偿责任说明                                                                                -
担保情况说明                         截止2019年12月31日,公司担保总额172.78亿元,其中按照所持股权比例向参股企业
                                     提供担保131.08亿元。




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(三)      委托他人进行现金资产管理的情况
1.     委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用

2.     委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
√适用 □不适用
                                                                 单位:万元 币种:人民币
      类型            资金来源       发生额            未到期余额        逾期未收回金额
项目贷款          自有资金                 30,000            127,500                    -

其他情况
□适用 √不适用




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(2) 单项委托贷款情况
√适用 □不适用
                                                                                                                         单位:万元 币种:人民币
                                                                                                                                           减值准
                                                                                                                                   未来是
           委托            委托贷     委托贷                         报酬         年化   预期收       实际               是否经            备计提
                  委托贷                        资金      资金                                                实际收回             否有委
 受托人    贷款            款起始     款终止                         确定       收益率     益       收益或               过法定              金额
                  款金额                        来源      投向                                                  情况               托贷款
           类型              日期     日期                           方式                (如有)     损失                 程序              (如
                                                                                                                                     计划
                                                                                                                                             有)
中煤平朔   项目   25,000   2018 年    2022 年   自有   2×660MW 低   -          5.70%      1,725      1,725   已收回     是        否     -
第一煤矸   贷款            6 月 15    6 月 14   资金   热值煤电厂
石发电有                   日         日               项目
限公司
中煤平朔   项目   25,000   2018 年    2022 年   自有   2×660MW 低   -          5.70%      1,727      1,727   已收回     是       否      -
第一煤矸   贷款            8 月 22    5 月 30   资金   热值煤电厂
石发电有                   日         日               项目
限公司
中煤平朔   项目   25,000   2018 年    2022 年   自有   2×660MW 低   -          5.70%      1,727      1,727   已收回     是       否      -
第一煤矸   贷款            9 月 29    5 月 30   资金   热值煤电厂
石发电有                   日         日               项目
限公司
中煤平朔   项目   22,500   2018 年    2022 年   自有   2×660MW 低   -          5.23%      1,177      1,177   已收回     是       否      -
第一煤矸   贷款            11 月 29   5 月 30   资金   热值煤电厂
石发电有                   日         日               项目
限公司
中煤平朔   项目   30,000   2019 年    2022 年   自有   2×660MW 低   -          5.70%      1,710      1,169   已收回     是       否      -
第一煤矸   贷款            4 月 30    4 月 30   资金   热值煤电厂
石发电有                   日         日               项目
限公司



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其他情况
□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用

3.     其他情况
□适用 √不适用

(四)      其他重大合同
□适用 √不适用




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十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
1.     关于给予公司发行债务融资工具一般性授权事宜
     2019 年 6 月 28 日,本公司 2018 年度股东周年大会批准通过了《关于继续给予公司发行债务
融资工具一般性授权的议案》,同意一般及无条件地授权董事会,并同意董事会进一步授权公司
经营层,在决议有效期内根据公司特定需要以及资本市场的其它条件全权办理发行规模不超过人
民币 400 亿元的境内外债务融资工具的发行及相关事宜。
     有关详情,请参见公司于 2019 年 3 月 15 日、2019 年 4 月 29 日、2019 年 5 月 20 日和 2019
年 6 月 28 日在上交所、联交所和公司网站刊发的有关公告。

十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)       上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     精准扶贫规划
√适用 □不适用
     2019 年是打赢脱贫攻坚战攻坚克难的关键之年。公司认真贯彻落实党中央、国务院脱贫攻坚
决策部署,坚持精准扶贫精准脱贫基本方略,不断建立健全扶贫工作机制,统筹协调领导扶贫工
作。坚持发挥企业优势与立足贫困地区实际相结合,围绕脱贫攻坚目标,以提升帮扶能力、提高
帮扶实效、建立长效机制为重点,加大工作力度,创新帮扶措施,巩固扶贫成效。准确把握脱贫
攻坚职责定位,坚持政府主导、企业配合,按照《关于积极支持打赢脱贫攻坚战三年行动的实施
方案》,重点围绕产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫、消费扶贫、党建扶贫、基础设施建设、扶贫
扶志等方面开展帮扶工作。注重加强宣传力度,积极引导公司员工关注扶贫、参与扶贫,努力营
造脱贫攻坚良好氛围。

2.     年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
     2019 年,共投入帮扶资金(含物资折款)1,750 万元。主要用于开展援疆扶贫、产业扶贫、
就业扶贫、教育扶贫、党建扶贫、基础设施建设及献爱心送温暖等方面。进一步推进援疆扶贫。
落实扶贫责任,与地方政府签订定点扶贫责任书,向帮扶地区投入扶贫资金 799 万元,帮助贫困
村发展集体经济、改善村容村貌、培训技术人员、改善教学条件等;积极争取地方扶贫资金 1,015
万元,主要用于加强基础设施建设、扶持贫困村产业发展;加强驻村队伍建设,增派驻村力量,
配备第一书记助理及翻译;加强基层党组织建设,成立驻村工作队临时党支部。加大产业扶贫力
度。投入 745 万元实施了 36 个产业扶贫项目,投入 6,682 万元购买当地贫困村劳务企业运输服务,
提升持续发展能力。推进就业扶贫。组织对贫困劳动力进行技术培训,部分岗位优先聘用当地贫
困群众。实施教育扶贫。投入 125 万元帮助贫困地区改善学校教学条件,向贫困学生捐款捐物,
开展结对帮扶活动,努力帮助他们完成学业。加强基础设施建设。帮助贫困村加强路水电建设、
新建或修缮文体活动场所、购买配套设备设施等,不断改善生产生活条件。开展党建扶贫。组织
开展红色教育,与贫困村进行支部共建,不断提高抓党建促脱贫攻坚能力。开展献爱心送温暖活


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动,以优惠价格或捐赠形式向有关贫困地区提供 4.2 万吨“过冬煤”,帮助解决冬季取暖问题。大
力开展消费扶贫,共计购买贫困地区农产品 515 万元。

3.   精准扶贫成效
√适用 □不适用
                                                                      单位:万元 币种:人民币
                    指   标                                         数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金                                                                          1,630.33
      2.物资折款                                                                        120.08
      3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                                 3,538
二、分项投入
  1.产业发展脱贫
                                                     √   农林产业扶贫
                                                     □   旅游扶贫
                                                     √   电商扶贫
其中:1.1 产业扶贫项目类型
                                                     √   资产收益扶贫
                                                     □   科技扶贫
                                                     √   其他
      1.2 产业扶贫项目个数(个)                                                           36
      1.3 产业扶贫项目投入金额                                                         744.65
      1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                              2,690
  2.转移就业脱贫
其中:2.1 职业技能培训投入金额                                                             12
      2.2 职业技能培训人数(人/次)                                                     1,000
      2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数(人)                                            387
  3.教育脱贫
其中:3.1 资助贫困学生投入金额                                                           20.8
      3.2 资助贫困学生人数(人)                                                          577
      3.3 改善贫困地区教育资源投入金额                                                 105.02
  4.社会扶贫
其中:4.1 东西部扶贫协作投入金额                                                         11.1
  5.其他项目
其中:5.1 项目个数(个)                                                                   51
      5.2 投入金额                                                                     856.84
      5.3 帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)                                                848
三、所获奖项(内容、级别)
     新疆分公司 1 名驻村干部获全国优秀共青团员荣誉称号

     新疆分公司获自治区开发建设新疆奖章

     新疆分公司获自治区开发建设新疆奖章

     新疆分公司获自治区“访汇聚”驻村工作优秀组织单位荣誉称号

     新疆分公司 1 名驻村干部获中央企业劳动模范荣誉称号

     新疆分公司驻村工作队获自治区“访汇聚”驻村工作先进工作队荣誉称号

     新疆分公司驻村工作队获自治区“访汇聚”驻村工作先进工作队荣誉称号

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     新疆分公司 2 名驻村干部获自治区“访汇聚”驻村工作先进工作者荣誉称号

     平朔集团公司获朔州市先进帮扶企业、慈善爱心企业荣誉称号

     平朔集团公司 1 名驻村扶贫干部获山西省驻村帮扶工作模范队员荣誉称号

     上海能源公司 1 名扶贫干部获江苏省睢宁县省帮扶第一书记先进个人荣誉称号

     中天合创煤炭分公司获鄂尔多斯市“百企帮百村”工作优秀帮扶企业荣誉称号

4.     后续精准扶贫计划
√适用 □不适用
     公司将积极履行中央企业政治责任和社会责任,按照《关于积极支持打赢脱贫攻坚战三年行
动的实施方案》要求,继续围绕扶贫的方方面面开展工作。进一步加大帮扶工作力度,着力解决
精准扶贫工作中的突出问题,努力帮助贫困群众增加收入、脱贫致富。稳定帮扶措施,认真落实“四
个不摘”要求,巩固脱贫攻坚成果。加强宣传力度,积极宣传公司帮扶工作做法、成效等,营造人
人参与脱贫攻坚的良好氛围。与地方政府共同落实脱贫攻坚责任,加强扶贫资金和项目管理监督,
实现廉洁扶贫、阳光扶贫。

(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
     公司披露了 2019 年本公司履行社会责任的报告,详情请参见公司在上交所网站和本公司网站
发布的《2019 年社会责任报告》相关章节。

(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
     2019 年,以习近平生态文明思想为指导,坚持新发展理念,深入贯彻和落实党中央、国务院
生态环境保护决策部署,认真履行中央企业生态环境保护责任,不断健全生态环保管控体系,积
极推进煤炭绿色开发和清洁高效转化,持续投入资金开展污染防治和生态环境治理,煤矿采区回
采率、矿井水、煤矸石综合利用率等指标继续保持行业先进水平,主要污染物排放量持续下降,
资源节约和生态环境保护管控能力有效提升,生态环境风险总体可控,未发生突发环境事件,未
因重大环境保护违法行为受到环保监管部门处罚。

(1) 排污信息
√适用 □不适用
     公司列入政府环境保护主管部门公布的重点排污单位共 13 家,分别是中煤平朔集团有限公司、
中煤华晋集团有限公司(原“山西中煤华晋能源有限责任公司”)、中煤华晋集团晋城热电有限公
司(原“国投晋城热电有限公司”)、上海大屯能源股份有限公司发电厂一分厂、上海大屯能源股
份有限公司发电厂二分厂、山西中煤东坡煤业有限公司电厂(原“朔州市格瑞特实业有限公司”)、
中煤陕西榆林能源化工有限公司、内蒙古中煤远兴能源化工有限公司、中煤鄂尔多斯能源化工有
限公司、内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司、山西中煤平朔能源化工有限公司、中煤北京煤矿
机械有限责任公司、中煤张家口煤矿机械有限责任公司,分属煤炭、电力、煤化工和装备制造行

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业,分布在山西、内蒙古、陕西、江苏、北京、河北等省区。2019 年,上述 13 家重点排污单位
排放化学需氧量 277.7 吨、氨氮 14.1 吨、二氧化硫 2,711.7 吨、氮氧化物 3,556.1 吨、颗粒物 790.5
吨,排放量及排放浓度均符合政府生态环境保护主管部门排污许可要求。
    重点排污单位大气污染源主要是电站锅炉和燃煤工业锅炉,污染物为烟尘、二氧化硫和氮氧
化物,执行《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)和《锅炉大气污染物排放标准》
(GB13271-2014)。
    重点排污单位水污染源主要是煤矿矿井水和生活污水,污染物为化学需氧量和氨氮,执行《煤
炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)和《污水综合排放标准》(GB8978-1996)等。
    重点排污单位产生的固体废弃物主要是煤矸石、粉煤灰和炉渣等,大部分通过掺烧发电、生
产建材、筑路回填、土地复垦等方式综合利用,暂不能利用的送往矸石场、灰渣场,按照《一般
工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》(GB 18599-2001)进行处置。
    重点排污单位主要污染物及特征污染物的名称、排放方式、排放口数量和分布情况、排放浓
度和总量、执行的污染物排放标准、核定的排放总量等信息,具体详见全国排污许可证信息管理
平台和各省市环境信息公开平台。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
    重点排污单位废气治理设施主要是电站锅炉、燃煤工业锅炉的烟气脱硫脱硝除尘设施,废水
治理设施主要是矿井水、工业废水和生活污水处理设施,以上设施运行稳定正常,均实现达标排
放。
    2019 年,重点推进燃煤电厂、化工企业自备电站锅炉和燃煤工业锅炉超低排放改造工程,公
用燃煤电厂全部实现超低排放,加快推进挥发性有机物(VOCs)治理,大力治理矿区扬尘,积极推
动储煤场全封闭改造,矿区厂区生态环境明显改善;鄂尔多斯地区矿井水深度处理后回用于化工
生产大幅减少了外排量,加快推进煤矸石井下充填和离层注浆示范项目,煤矸石、粉煤灰利用处
置不断规范,高标准完成排矸场生态环境示范工程建设,有效提升了生态环保治理水平,促进了
地企和谐共赢。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
    1)中煤平朔集团有限公司
    排污许可证编号:91140600680202991H001P;污染物年许可排放量:二氧化硫 28.56 吨、氮
氧化物 22.85 吨、颗粒物 4.28 吨;对废水排放口,未作许可排放量要求,但有许可排放浓度要求。
    2)中煤华晋集团有限公司
    排污许可证编号:91140000581240378F001P;污染物年许可排放量:二氧化硫 500.33 吨、氮
氧化物 500.33 吨、颗粒物 75.06 吨。
    3)中煤华晋集团晋城热电有限公司
    排污许可证编号:911400005525767122601Q001P;污染物年许可排放量:二氧化硫 1,631.30
吨、氮氧化物 3,000.29 吨、颗粒物 450.04 吨;对废水排放口,未作许可排放量要求,但有许可排
放浓度要求。
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    4)上海大屯能源股份有限公司发电厂一分厂
    排污许可证编号:91320000775435173Q002P;污染物年许可排放量:二氧化硫 2,440.60 吨、
氮氧化物 2,440.60 吨、颗粒物 366.10 吨;对废水排放口,未作许可排放量要求,但有许可排放浓
度要求。
    5)上海大屯能源股份有限公司发电厂二分厂
    排污许可证编号:91320000775435173Q001P;污染物年许可排放量:二氧化硫 708.60 吨、氮
氧化物 708.60 吨、颗粒物 106.40 吨;对废水排放口,未作许可排放量要求,但有许可排放浓度要
求。
    6)山西中煤东坡煤业有限公司电厂
    排污许可证编号:911400007435208403001P;污染物年许可排放量:二氧化硫 270 吨、氮氧
化物 540 吨、颗粒物 108 吨;对废水排放口,未作许可排放量要求,但有许可排放浓度要求。
    7)中煤陕西榆林能源化工有限公司
    排污许可证编号:916108935521883122001P;污染物年许可排放量:二氧化硫 1,401.19 吨、
氮氧化物 1,413.38 吨、颗粒物 379.67 吨。
    8)内蒙古中煤远兴能源化工有限公司
    排污许可证编号:91150626089568072E001P;污染物年许可排放量:二氧化硫 324.00 吨、氮
氧化物 237.60 吨、颗粒物 55.55 吨。
    9)中煤鄂尔多斯能源化工有限公司
    排污许可证编号:91150600573276506D001P;污染物年许可排放量:二氧化硫 987.08 吨、氮
氧化物 1,177.57 吨、颗粒物 885.80 吨。
    10)内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司
    排污许可证编号:91150626779496002T001P;污染物年许可排放量:二氧化硫 513.85 吨/年、
氮氧化物 405.96 吨/年、颗粒物 102.25 吨。
    11)山西中煤平朔能源化工有限公司
    排污许可证编号:911406003954822857001P;污染物年许可排放量:二氧化硫 351.52 吨/年、
氮氧化物 668.38 吨/年、颗粒物 211.12 吨;对废水排放口,未作许可排放量要求,但有许可排放
浓度要求。
    12)中煤张家口煤矿机械有限责任公司
    排污许可证编号:PWD-130729-0027-16;污染物年许可排放量:化学需氧量 59.61 吨、氨氮
7.403 吨、二氧化硫 3.20 吨、氮氧化物 14.968 吨。
    13)中煤北京煤矿机械有限责任公司
    排污许可证编号:91110000102722186N001Z;污染物年许可排放量:化学需氧量 12.16 吨、
氨氮 1.09 吨。

(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
    公司所属重点排污单位均编制了突发环境事件应急预案。
    1)中煤平朔集团有限公司

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    《中煤平朔集团有限公司突发环境事件应急预案》于 2015 年 5 月 28 日在山西省朔州市环境
保护局备案,备案编号:140601-2015-0738-L。
    2)中煤华晋集团有限公司
    《山西中煤华晋公司突发环境事件应急预案》于 2016 年 9 月 8 日在山西省河津市环保局备案,
备案编号:14088220160901。
    3)中煤华晋集团晋城热电有限公司
    《国投晋城热电有限公司突发环境事件应急预案》于 2016 年 5 月 24 日在国家能源局山西监
管办公室备案,备案编号:NY1400002016006
    4)上海能源股份有限公司发电厂一分厂
    上海能源股份有限公司发电厂于 2005 年编制了环保应急预案,2018 年 3 月进行了重新修订。
    5)上海大屯能源股份有限公司发电厂二分厂
    上海能源股份有限公司发电厂于 2005 年编制了环保应急预案,2018 年 3 月进行了重新修订。
    6)山西中煤东坡煤业有限公司电厂
    《朔州市格瑞特实业有限公司突发环境事件应急预案》于 2016 年 1 月 29 日在山西省朔州市
朔城区环境监察支队备案,备案编号:SZ2016-005L。
    7)中煤陕西榆林能源化工有限公司
    《中煤陕西榆林能源化工有限公司化工分公司公司突发环境事件应急预案》于 2017 年 10 月
8 日在陕西省榆林市横山区环境保护局备案,备案编号:610823-2017-08-M。
    8)内蒙古中煤远兴能源化工有限公司
    《内蒙古中煤远兴能源化工有限公司突发环境事件应急预案》于 2018 年 4 月 26 日在内蒙古
鄂尔多斯市乌审旗环境保护局备案,备案编号:150626-2018-008-L。
    9)中煤鄂尔多斯能源化工有限公司
    《中煤鄂尔多斯能源化工有限公司突发环境事件应急预案》于 2015 年 8 月 25 日在内蒙古鄂
尔多斯市乌审旗环保局备案,备案编号:150626-2015-007-M。
    10)内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司
    《内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司突发环境事件应急预案》于 2017 年 3 月 31 日在内蒙
古鄂尔多斯市乌审旗环境保护局备案,备案编号:150626-2017-001-L。
    11)山西中煤平朔能源化工有限公司
    《平朔能源化工有限公司突发环境事件应急预案》于 2017 年 11 月 30 日在山西省朔州市平鲁
区环境保护局备案,备案编号:1406032017031M。
    12)中煤张家口煤矿机械有限责任公司
    《中煤张家口煤矿机械有限责任公司突发环境事件应急预案》于 2019 年 3 月 5 日在河北省张
家口市环境保护局万全区分局备案,备案编号:130729-2019-002-L。
    13)中煤北京煤矿机械有限责任公司
    《中煤北京煤矿机械有限责任公司突发环境事件应急预案》于 2015 年 11 月 2 日在北京市环
境保护局备案,备案编号:110111-2015-028-M。




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(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
    1)中煤平朔集团有限公司
    大气污染源(锅炉:烟尘、SO2、NOX 每周 1 次,汞及其化合物每季度 1 次;厂界无组织废
气:颗粒物,每月 1 次);噪声(Leq(A)每季 1 次);水污染源(COD、氨氮每日 1 次,PH、
悬浮物、石油类、挥发酚、氰化物、六价铬和汞每月 1 次)。
    2)中煤华晋集团有限公司
    大气污染源(电站锅炉:烟气黑度、汞及其化合物每季度 1 次;厂界无组织废气:颗粒物,
每月 1 次);噪声(Leq(A)每季 1 次);地下水(pH、氟化物、总硬度、氯离子、大肠杆菌群、
溶解性总固体、高锰酸盐指数每年 2 次)。
    3)中煤华晋集团晋城热电有限公司
    大气污染源(电站锅炉:烟气黑度、汞及其化合物、氨,每季度 1 次;厂界无组织废气:颗
粒物,每季度 1 次;氨罐区无组织:氨,每季度 1 次;油区无组织:非甲烷总烃,每季度 1 次);
厂界噪声(Leq(A)每季 1 次);周边环境质量监测(环境空气:PM10、SO2、NO2,每年度 1
次,每次 5 天;敏感点噪声:Leq(A)每季 1 次);废水(脱硫废水:PH 值、总砷、总铅、总
汞、总镉、流量每季 1 次;循环冷却水:PH 值、化学需氧量、总磷、流量每季 1 次)。
    4)上海能源股份有限公司发电厂一分厂
    大气污染源(二氧化硫、氮氧化物、烟尘每年 4 次);水污染源(pH、悬浮物、COD、氨氮
每月 1 次);噪声(噪声每年 4 次)。
    5)上海大屯能源股份有限公司发电厂二分厂
    大气污染源(二氧化硫、氮氧化物、烟尘每年 4 次);水污染源(PH、悬浮物、COD、氨氮
每月 1 次);噪声(噪声每年 4 次)。
    6)山西中煤东坡煤业有限公司电厂
    大气污染源(锅炉烟气:林格曼黑度、汞及其化合物每季度 1 次;无组织废气:颗粒物每季
度 1 次);脱硫废水污染源(pH、总镉、总砷、总铅、总汞、流量每季度 1 次);噪声(敏感点
噪声和厂界噪声每季度 1 次);灰场地下水(pH、硫酸盐、氯化物、总硬度、氟化物每半年 1 次);
环境空气(TSP、PM10、SO2、NO2 每半年 1 次)。
    7)中煤陕西榆林能源化工有限公司
    大气污染源(热电站:二氧化硫、氮氧化物、汞及其化合物、林格曼黑度、氨逃逸每年 4 次);
水污染源(pH、COD、BOD5、氨氮、SS、石油类、硫酸盐、氯化物、含盐量每年 2 次);噪声
(厂界噪声和敏感点每年 4 次);地下水(厂内 7 个地下水监测井及周边敏感点每年 2 次);事
故监测(不定期);其他监测(厂界颗粒物浓度每年 4 次)。
    8)内蒙古中煤远兴能源化工有限公司
    大气污染源(锅炉烟囱:林格曼黑度、汞及其化合物每季度 1 次;厂界:粉尘每季度 1 次)。
    9)中煤鄂尔多斯能源化工有限公司
    大气污染源(林格曼黑度、汞及其化合物每季度 1 次);噪声(噪声每年 4 次)。
    10)内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司



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     大气污染源(烟气排放:烟尘、二氧化硫、氮氧化物每季 1 次;VOCs 排放:厂界四周苯、
二甲苯、甲苯、非甲烷总烃、臭气浓度每季 1 次,生产设施车间排放筒非甲烷总烃每月 1 次);
噪声(工业企业厂界环境噪声每季 1 次);地下水(pH 值、总硬度、氯化物、铁、锰、挥发酚、
细菌总数、六价铬、氰化物、汞、砷、镉、氨氮、铅、氟化物、硫酸盐、高锰酸盐指数、亚硝酸
盐氮、总大肠菌群、溶解性总固体每季 1 次);其他监测(厂界颗粒物每年 4 次)。
     11)山西中煤平朔能源化工有限公司
     大气污染源(汞及其化合物、林格曼黑度每年 4 次);水污染源(氰化物、硫化物、挥发酚、
石油类每月 1 次,悬浮物、总磷、总氮每周 1 次);噪声(厂界噪声昼夜各 1 次,连续 1 天);
环境空气(苯并 a 芘、非甲烷总烃、氨气、硫化氢每年 2 次)。
     12)中煤张家口煤矿机械有限责任公司
     大气污染源(烟尘、二氧化硫、氮氧化物每季 1 次,苯、甲苯+二甲苯、非甲烷总烃半年 1
次);水污染源(化学需氧量、氨氮、pH、悬浮物、石油类、总磷每月 1 次,锌、六价铬每季 1
次);噪声(厂界噪声每年 1 次);环境空气(苯、甲苯+二甲苯、非甲烷总烃半年 1 次,粉尘
每年 1 次)。
     13)中煤北京煤矿机械有限责任公司
     大气污染源(铬酸雾、氯化氢、非甲烷总烃每季 1 次);水污染源(化学需氧量、氨氮、ph、
悬浮物、石油类、总磷每月 1 次,锌、六价铬每季 1 次);噪声(厂界噪声每季 1 次);环境空
气(总悬浮颗粒物、非甲烷总烃每季 1 次)。

(6) 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用

2.     重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用

3.     重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用

4.     报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用

(四)     其他说明
□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用




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                     第八节     普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用

(二)   限售股份变动情况
□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
□适用 √不适用

(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用

(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                             152,036
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                     151,497
(户)
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数                                               -
(户)
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先                                             -
股股东总数(户)

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表




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                                                                                    单位:股
                                 前十名股东持股情况
                                                                 持有     质押或冻结
                                                                 有限        情况
         股东名称         报告期内增                       比例  售条     股             股东
                                           期末持股数量
         (全称)             减                           (%) 件股     份             性质
                                                                                数量
                                                                 份数     状
                                                                   量     态
中国中煤能源集团有限公              0      7,605,207,608   57.36      -             0    国有
                                                                          无
司                                                                                       法人
HKSCC NOMINEES                422,210      3,952,861,163   29.81      -     未       -   境外
LIMITED                                                                     知           法人
中国证券金融股份有限公              0        346,112,355    2.61      -              0   国有
                                                                            无
司                                                                                       法人
中煤能源香港有限公司                0        132,351,000    1.00      -              0   境外
                                                                            无
                                                                                         法人
中央汇金资产管理有限责              0         83,035,400    0.63      -              0   国有
                                                                            无
任公司                                                                                   法人
香港中央结算有限公司       30,535,199         49,180,953    0.37      -              0   国有
                                                                            无
                                                                                         法人
徐开东                      -2,260,000        25,000,000    0.19      -              0   境内
                                                                            无           自然
                                                                                         人
中国光大银行股份有限公      7,042,233         16,956,155    0.13      -              0   其他
司-光大保德信量化核心                                                      无
证券投资基金
阿布达比投资局             10,483,620         15,518,333    0.12      -              0   境外
                                                                            无
                                                                                         法人
中国农业银行股份有限公                 -      12,240,727    0.09      -              0   其他
司-景顺长城沪深 300 指                                                     无
数增强型证券投资基金
                            前十名无限售条件股东持股情况
                          持有无限售条件流通股的数            股份种类及数量
         股东名称
                                      量                    种类              数量
中国中煤能源集团有限公                   7,605,207,608                    7,605,207,608
                                                        人民币普通股

HKSCC NOMINEES                             3,952,861,163                         3,952,861,163
                                                            境外上市外资股
LIMITED
中国证券金融股份有限公                       346,112,355                          346,112,355
                                                             人民币普通股

中煤能源香港有限公司                         132,351,000    境外上市外资股        132,351,000
中央汇金资产管理有限责                        83,035,400                           83,035,400
                                                             人民币普通股
任公司
香港中央结算有限公司                          49,180,953     人民币普通股          49,180,953
徐开东                                        25,000,000     人民币普通股          25,000,000
中国光大银行股份有限公                        16,956,155                           16,956,155
司-光大保德信量化核心                                       人民币普通股
证券投资基金
阿布达比投资局                                15,518,333     人民币普通股          15,518,333

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中国农业银行股份有限公                        12,240,727                      12,240,727
司-景顺长城沪深 300 指                                     人民币普通股
数增强型证券投资基金
上述股东关联关系或一致 中煤能源香港有限公司为本公司控股股东中煤集团全资子公司,其
行动的说明                  他股东关联关系或一致情况不明。
表决权恢复的优先股股东
                            本公司无优先股,无表决权恢复的优先股股东。
及持股数量的说明
注:上述前十名股东持股情况表及前十名无限售条件股东情况表均为:
    (1)根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记公司提供的截止
    2019 年 12 月 31 日公司股东名册编制。
    (2)香港中央结算有限公司持有的 A 股股份为代表其多个客户持有。
    (3)HKSCC Nominees Limited(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的 H 股股份为代
    表其多个客户所持有。
    截止 2019 年 12 月 31 日,根据联交所网站披露权益显示,富德生命人寿保险股份有限公司持
有本公司 H 股好仓 2,012,858,147 股。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用

(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               中国中煤能源集团有限公司
单位负责人或法定代表人             李延江
成立日期                           1982 年 7 月 26 日
主要经营业务                       煤炭销售(不在北京地区开展实物煤交易、储运活动);煤
                                   炭出口业务;煤炭的勘探、煤炭及伴生产品的开采、煤炭洗
                                   选加工、煤炭焦化和制气、煤化工、煤层气开发、电力生产、
                                   电解铝生产和铝材加工、煤矿机械设备制造、科研、设计、
                                   工程和设备招投标、工程勘察、工程建设施工和监理、咨询
                                   服务等项目的投资与管理;房地产开发经营;进出口业务;
                                   销售机械设备、焦炭制品。
报告期内控股和参股的其他境内外     本报告期末,中煤集团持有中煤新集股份有限公司股份
上市公司的股权情况                 785,292,157 股,占其总股份的 30.31%。
其他情况说明                       中煤集团是国务院国资委管理并履行出资人职责的中央企
                                   业。2006 年 2 月 24 日,经国务院同意,国务院国资委《关
                                   于中国中煤能源集团公司重组改制并境外上市方案的批复》
                                   (国资改革[2006]176 号)批准,同意中煤集团为国家授权投
                                   资机构。

2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用


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4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             国务院国资委

2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用

4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用

5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用




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                                                                         单位:元 币种:人民币
                   单位负
                   责人或               组织机构                        主要经营业务或管理活动
法人股东名称                成立日期                     注册资本
                   法定代                 代码                                  等情况
                     表人
富 德 生 命 人寿   方力     2002 年 3   73667763-      11,752,005,497   个人意外伤害保险、个人定
保 险 股 份 有限            月4日       9                               期死亡保险、个人两全寿
公司                                                                    险、个人终身寿险、个人年
                                                                        金保险、个人短期健康保
                                                                        险、个人长期健康保险、团
                                                                        体意外伤害保险、团体定期
                                                                        寿险、团体终身保险、团体
                                                                        年金保险、团体短期健康保
                                                                        险、团体长期健康保险、经
                                                                        中国保监会批准的其他人
                                                                        身保险业务。上述保险业务
                                                                        的再保险业务及经中国保
                                                                        监会批准的资金运用业务。
情况说明                                                  -

六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用

七、 优先股相关情况
□适用 √不适用




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                                       第九节         董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                             单位:股
                                                                                                                        报告期内从公    是否在公司关
                                                                                                    年度内股
                                                                                  年初持   年末持              增减变   司获得的税前    联方获取报酬
   姓名      职务(注) 性别   年龄   任期起始日期       任期终止日期                               份增减变
                                                                                    股数     股数              动原因   报酬总额(万
                                                                                                      动量
                                                                                                                            元)
李延江       董事长、执   男   62     2018 年 10 月    2021 年 10 月                   0        0          0   -                    0   是
             行董事
彭毅         副董事长、   男   57     2018 年 10 月    2021 年 10 月                   0        0          0   -                   0    是
             执行董事
都基安       非执行董     男   58     2018 年 10 月    2021 年 10 月                   0        0          0   -                   0    是
             事
赵荣哲       非执行董     男   54     2018 年 10 月    2021 年 10 月                   0        0          0   -                   0    是
             事
徐倩         非执行董     男   39     2018 年 10 月    2021 年 10 月                   0        0          0   -                   0    是
             事
张克         独立非执     男   66     2018 年 10 月    2021 年 10 月                   0        0          0   -                  30    否
             行董事
张成杰       独立非执     男   66     2018 年 10 月    2021 年 10 月                   0        0          0   -                  30    否
             行董事
梁创顺       独立非执     男   54     2018 年 10 月    2021 年 10 月                   0        0          0   -                  30    否
             行董事
▲牛建华     执 行 董     男   57     2018 年 10 月    2019 年 11 月                   0        0          0   -                   0    是
             事、总裁
周立涛       股东代表     男   59     2018 年 10 月    2021 年 10 月                   0        0          0   -                   0    是
             监事
王文章       股东代表     男   55     2018 年 10 月    2021 年 10 月                   0        0          0   -                78.09   否

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             监事
◆张少平     职工代表   男       55       2018 年 10 月   2021 年 10 月                 0   0          0   -               90.74   否
             监事
◆濮津       副总裁     男       59       2018 年 10 月   2021 年 10 月                 0   0          0   -              100.01   否
◆柴乔林     首席财务   男       51       2018 年 10 月   2021 年 10 月                 0   0          0   -               90.62   否
             官
◆倪嘉宇     副总裁     男       48       2018 年 10 月   2021 年 10 月                 0   0          0   -               88.88   否
义宝厚       董事会秘   男       56       2019 年 3 月    2021 年 10 月                 0   0          0   -               44.01   否
             书兼公司
             秘书
▲◆祁和刚   副总裁     男       61       2018 年 10 月   2019 年 3 月                  0   0          0   -               52.66   否
▲★马刚     副总裁     男       50       2018 年 10 月   2019 年 3 月                  0   0          0   -               15.20   否
▲◆周东洲   董事会秘   男       61       2018 年 10 月   2019 年 3 月                  0   0          0   -               46.42   否
             书兼公司
             秘书
   合计           /          /        /          /                /                     0   0          0       /          696.63        /
注:1、上述薪酬按董事、监事、高级管理人员相关任职期间计算。
    2、所列报告期薪酬为在本公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员薪酬。
    3、▲牛建华先生因工作调动原因于 2019 年 11 月离任,马刚先生因工作调动原因于 2019 年 3 月离任,祁和刚、周东洲先生因退休于 2019 年 3 月离任。
    4、◆当期绩效薪金发放比例为 70%(含以往一年延期绩效薪金)。
    5、★所领全部薪金为以往一年延期绩效薪金。




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董事、监事及高级管理人员的主要工作经历:


    董事

    1.李延江,1957 年出生,本公司第四届董事会执行董事、董事长,党委书记。现任中煤集团
董事长、党委书记,中国煤炭工业协会第五届理事会副会长。李先生于 1982 年 1 月毕业于阜新矿
业学院,获学士学位,研究员。曾任中国煤炭国际经济技术合作总公司总经理,中煤建设集团公
司董事长、总经理、党委副书记,国家煤炭工业局规划发展司司长,中国煤炭工业进出口集团公
司董事、总经理,煤炭科学研究总院党委书记、副院长,中国福马机械集团有限公司董事长、党
委书记、总经理,中国机械工业集团有限公司党委书记、董事,中煤集团副董事长、总经理,本
公司第三届董事会董事长等职务。李先生长期从事煤炭企业的生产经营、管理工作,具有深厚的
煤炭行业背景和企业经营管理经验。
    2.彭毅,1962 年出生,本公司第四届董事会执行董事、副董事长,党委副书记。现任中煤集
团董事、总经理、党委副书记,国源时代煤炭资产管理有限公司副董事长,中天合创能源有限责
任公司董事长。彭先生于 1984 年 7 月毕业于武汉建筑材料工业学院(现武汉理工大学)建筑工程
系,并于 1999 年 6 月获得武汉大学工商管理硕士学位(MBA),2011 年获得武汉理工大学经济学
博士学位。彭先生亦为高级工程师、高级会计师、煤炭行业高级职业经理人,享受国务院政府特
殊津贴。曾任中南建筑设计院设计事务所所长、中南建筑设计院深圳分院副院长、中南建筑设计
院财务处处长,武汉凯迪电力股份有限公司副总经理、总经济师、财务负责人,武汉格林天地环
保产业集团有限公司董事长,武汉凯迪蓝天科技有限公司董事长,本公司第一届董事会执行董事、
执行副总裁兼首席财务官、第二届董事会副董事长、第三届董事会副董事长,中煤集团副总经理、
总会计师等职务。彭先生在企业管理、资本运作和财务管理方面经验丰富。
    3.都基安,1961 年出生,本公司第四届董事会非执行董事,党委副书记。现任中煤集团董事、
党委副书记,中央企业党建思想政治研究会第四届理事会常务理事、中国煤炭工业协会人力资源
工作委员会副会长。都先生 1983 年 7 月毕业于山东矿业学院(现山东科技大学)煤矿建井专业,
并于 2013 年 12 月获得中国矿业大学工学博士学位;教授级高级工程师、煤炭行业高级职业经理
人,享受国务院政府特殊津贴。曾任煤炭部办公厅秘书(副处级),中国煤炭工业进出口总公司
办公室主任,中国煤炭综合利用集团公司党委副书记,中国煤炭工业进出口集团公司人事部主任、
人事考核审计委员会副主任、总经理助理,中国中煤能源集团公司党委副书记、纪委书记、工会
主席,中国中煤能源集团有限公司副总经理兼董事会秘书、国投煤炭公司董事长。都先生亦曾担
任本公司第一届监事会主席、第三届董事会非执行董事。都先生在企业管理、团队建设、人力资
源开发与管理、公司治理等方面积累了丰富经验。
    4.赵荣哲,1965 年出生,本公司第四届董事会非执行董事,现任中煤集团党委常委、总会计
师,中煤财务有限责任公司董事长、中煤财产保险股份有限公司董事、中国煤炭经济研究会理事
会副理事长、中国总会计师协会理事。赵先生 1989 年 6 月毕业于中国矿业大学财务会计专业,获
经济学学士学位,2011 年 6 月获得香港公开大学工商管理硕士学位,高级会计师。曾任煤炭部财
劳司主任科员,中国煤矿机械装备有限责任公司财务处副处长,中国煤炭工业进出口集团公司资
产财务部副主任,中国中煤能源集团公司资产财务部主任,中国中煤能源集团公司财务管理总部

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总经理,中国中煤能源集团有限公司副总会计师。赵先生曾担任本公司第三届监事会监事。赵先
生在煤炭行业工作近 30 年,在企业财务管理、资本运营方面具有丰富的经验。
    5.徐倩,1980 年出生,本公司第四届董事会非执行董事,现任富德生命人寿保险股份有限公
司总经理助理兼富德保险控股股份有限公司总经理助理。2001 年 7 月毕业于江西财经大学国际税
收专业,获学士学位,2003 年 12 月毕业于英国伯明翰大学土地经济学专业,获硕士学位,2015
年 7 月毕业于英国剑桥大学经济学专业,获博士学位。曾任中国银行江西省分行零售业务处职员、
中国人民银行深圳市中心支行货币信贷管理处副主任科员,生命保险资产管理公司研究部研究员、
国际业务部负责人,权益投资部总经理,生命保险资产管理公司总经理助理;富德生命人寿保险
股份有限公司资产管理中心投资业务三部总经理、富德生命人寿保险股份有限公司资产管理中心
总经理。徐先生对中国及海外商业和中央银行体系,货币政策的制定及影响,土地经济,能源产
业,宏观经济周期及就业问题均有深入的研究。徐先生长期从事中国及海外金融及实业的投资和
运营,并在能源及化工产业具有丰富的经验。
    6.张克,1953 年出生,本公司第四届董事会独立非执行董事,现任信永中和会计师事务所特
殊普通合伙创始合伙人,北京信永方略管理咨询有限公司董事长,信永中和(北京)国际投资管
理有限公司董事长,二六三网络通信股份有限公司、慧聪网有限公司、中信出版集团股份有限公
司和中国建设科技集团股份有限公司独立董事,张先生现兼任北京司法鉴定业协会监事长。张先
生 1982 年毕业于中国人民大学工业经济系,获经济学学士学位。张先生为注册会计师、高级会计
师。曾任中国国际经济咨询公司部门经理,中信会计师事务所常务副主任,中信永道会计师事务
所副总经理、永道国际合伙人,中信永道会计师事务所总经理、永道中国副执行董事,2006 年 8
月至 2013 年 2 月任本公司独立非执行董事,本公司第三届董事会独立非执行董事。张先生在企业
战略规划和财务规划、产权及资产重组、兼并收购、组织结构及管理结构整合等方面拥有 30 年的
从业经历,在处理与内外部审计师有关内部控制的监管及财务报表审计方面拥有丰富经验。
    7.张成杰,1953 年出生,本公司第四届董事会独立非执行董事,中国海洋石油总公司外部董
事。张先生毕业于华北电力学院电力系统继电保护及自动化专业,大普学历。曾任华北电力学院
党委副书记,华北电力大学副校长、华北电力大学(保定)党委书记(正局级),华北电力大学
党委副书记兼纪委书记,国家电力公司人力资源部副主任、书记,中国国电集团公司人力资源部
主任、总经理助理兼人力资源部主任,中国国电集团公司副总经理、党组成员,本公司第三届董
事会独立非执行董事。张先生熟悉电力行业运行情况,对该领域发展趋势有充分的了解,并具有
丰富的人力资源和企业管理经验。
    8.梁创顺,1965 年出生,本公司第四届董事会独立非执行董事,胡关李罗律师行合伙人,石
四药集团有限公司、康哲药业控股有限公司和闽信集团有限公司独立董事,曾任中国中材股份有
限公司、中国交通建设股份有限公司、中国金属再生资源(控股)有限公司独立非执行董事,本
公司第三届董事会独立非执行董事。梁先生为香港特别行政区永久居民,毕业于香港大学,获得
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法学荣誉学士学位,具有香港及英国的律师资格。梁先生于 1991 年成为执业律师,曾任香港胡关
李罗律师行北京办事处首席代表。梁先生现为中国委托公证人。梁先生熟悉企业融资、并购及上
市法律业务,并参与多家中国 H 股及红筹公司的上市及收购。


    监事
    1.周立涛,1960 年出生,本公司第四届监事会监事,现任中煤集团总法律顾问、纪委委员,
中国法学会能源法研究会常务副会长,中国煤炭工业协会法律专业委员会主任,国家律师学院客
座教授,国际商会中国国家委员会环境与能源委员会副主席,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁
员,北京仲裁委员会仲裁员,中国海事仲裁委员会仲裁员。周先生于 1983 年毕业于湖北财经学院
(现中南财经政法大学)法学专业,2007 年 12 月获得法国巴黎 HEC 商学院高级管理人员工商管
理硕士学位;2011 年 6 月取得博士研究生学历并获得中国政法大学法学博士学位;高级经济师,
企业法律顾问执业资格。曾任中国中煤能源集团有限公司法律事务部主任,本公司第一届监事会
监事、第二届监事会监事、第三届监事会监事。周先生熟悉中国民法、商法、国际商事通则,拥
有丰富的企业法律事务管理经验。
    2. 王文章,1964 年出生,本公司第四届监事会监事,现任中国中煤能源集团有限公司审计部
总经理,本公司审计部经理,中国财政部会计准则咨询委员会副主任委员,对外经济贸易大学国
际商学院 MBA 校外导师,中央财经大学会计学院客座导师,首都经济贸易大学会计学院校外导
师,中国矿业大学(北京)兼职导师,中国施工企业管理协会信用(财务管理)专家、中国内部
审计协会理事,国家机关事务管理局高级会计专业技术资格评审委员会委员。王先生于 1995 年获
安徽财贸学院经济学学士学位,2013 年获中共中央党校研究生学历,高级会计师,全国会计领军
人才,享受国务院政府特殊津贴。2014 年中国 CFO 年度人物,2015 年全国先进会计工作者,2015
年中国国际财务卓越人才。曾任中煤建设集团财务部副主任、财务审计部主任、财务部经理;中
国中煤能源集团有限公司资产财务部副主任、中国中煤能源集团有限公司财务管理总部副总经理
兼中联煤层气有限公司监事,中国储备棉管理总公司总会计师兼中储棉广州公司(筹)董事长,
中煤建设集团总会计师,本公司第三届监事会监事。王先生熟悉企业管理、财务、会计、审计等
工作,拥有丰富的财务从业经验。
    3.张少平,1964 年出生,本公司第四届监事会职工代表监事,现任中煤集团二级企业专职董
事。1986 年 7 月毕业于河北工程大学(原河北建筑工程学院)工业与民用建筑专业,获工学学士
学位,高级工程师,煤炭行业高级职业经理人。曾担任北京煤炭规划设计总院职员,中国统配煤
矿总公司职员、主任科员,煤炭工业部政策法规司主任科员、助理调研员,中国煤炭销售运输总
公司办公室副主任,中国煤炭工业进出口集团公司党委办公室副主任、主任、党委工作部主任,
中煤集团党委工作部主任、中国煤炭开发有限责任公司党委书记、副总经理、执行董事、总经理、
本公司第二届监事会职工代表监事、第三届监事会职工代表监事。张先生长期在煤炭行业工作,
对煤炭行业有全面了解,积累了丰富的企业管理经验。




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    高级管理人员
    1.濮津,1960 年出生,本公司副总裁(代行总裁职责)、党委委员。现任中煤集团党委委员,
中国煤炭工业协会常务理事,中国煤炭学会常务理事,煤炭工业技术委员会机械与电气专家委员
会副主任,全国煤炭行业“653”专家指导委员会副主任。1998 年毕业于中国矿业大学管理工程专
业,获工学硕士学位,2003 年毕业于同济大学管理科学与工程专业,获管理学博士学位;教授级
高级工程师、全国高级职业经理人及煤炭行业高级职业经理人,享受国务院政府特殊津贴。曾任
机械工业部中国通用机械总公司自动化工程部、海外事业部总经理助理、副总经理、中煤深圳公
司总经理、中煤南方能源有限公司总经理、中国煤矿工程机械装备集团公司董事长等职务。濮先
生有丰富的企业管理经验和扎实的煤机制造理论知识。
    2.柴乔林,1968 年出生,本公司首席财务官、党委委员,现任中煤集团纪委委员,中煤财务
有限责任公司董事、总经理,华光资源有限公司董事长。柴先生于 1991 年 7 月毕业于北京经济学
院财政学专业,具有高级会计师专业技术职务任职资格。曾在中国煤炭海外开发公司、中国煤炭
工业进出口总公司、中国煤炭工业进出口集团公司从事财务管理工作。曾任中煤集团财务管理总
部副总经理、公司财务部副经理、经理。柴先生拥有超过 25 年丰富的国有企业财务工作经验以及
10 年以上上市公司资本运作、财务管理经验。
    3.倪嘉宇,1971 年出生,本公司副总裁、党委委员。现任中煤集团党委委员,中国煤炭教育
协会副理事长,内蒙古鄂尔多斯市委常委、副市长(挂职)。1993 年 7 月毕业于哈尔滨科学技术
大学工业设计专业,2002 年 4 月获得北京邮电大学工商管理硕士学位,高级经济师。历任中煤建
设集团公司团委书记,中国中煤能源集团公司团委书记、党委工作部副主任、人力资源总部副总
经理,中国中煤能源股份有限公司人力资源部经理,中国中煤能源集团有限公司党群工作部主任、
监察审计部主任、办公厅主任、人力资源管理部总经理等职务。倪先生对煤炭行业有深入的了解,
拥有丰富的人力资源管理和行政管理经验。
    4.义宝厚,1963 年出生,本公司董事会秘书兼公司秘书。现任中国中煤能源集团有限公司党
委委员。1989 年 1 月毕业于西安冶金建筑学院工业与民用建筑专业,1993 年 12 月毕业于中共中
央党校函授学院经济管理专业,2004 年 6 月获得河北工程大学结构工程专业工学硕士学位,高级
工程师,教授级高级政工师,注册高级执业经理,注册高级风险管理师。历任原煤炭工业部西安
设计研究院技术员、团委书记、办公室副主任、人事处副处长、人事处处长、党委副书记、纪委
书记;原煤炭工业部邯郸设计研究院党委书记、副院长、院长;中煤集团公司装备公司党委副书
记、纪委书记;中煤集团公司北京煤矿机械有限责任公司党委书记、副总经理;中国中煤能源集
团公司纪委副书记、监察审计部主任;大屯煤电(集团)有限责任公司党委书记、总经理、副董
事长、董事长;上海大屯能源股份有限公司副董事长、董事长;中国中煤能源集团有限公司董事
会职工董事、董事会审计和风险管理委员会委员;中国煤炭综合利用集团有限公司董事长、党委
书记;中国煤炭资产管理集团有限公司董事长、党委书记。义先生在煤炭行业拥有 30 多年的工作
经历,在公司治理、企业管理、经营管控、内部控制与风险管理以及与利益相关方沟通等方面具
有丰富工作经验。

其它情况说明
□适用 √不适用


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(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
                                            在股东单位担任
 任职人员姓名           股东单位名称                              任期起始日期       任期终止日期
                                                 的职务
李延江              中 国中煤 能源 集团有   董事长                2015 年 10 月
                    限公司                  党委书记              2011 年 10 月
彭毅                中 国中煤 能源 集团有   董事、总经理          2015 年 12 月
                    限公司                  党委副书记            2015 年 12 月
都基安              中 国中煤 能源 集团有   党委副书记            2016 年 6 月
                    限公司                  董事                  2018 年 11 月
赵荣哲              中 国中煤 能源 集团有   党委常委、总会计      2017 年 1 月
                    限公司                  师
徐倩                富 德生命 人寿 保险股   总经理助理            2015 年 6 月
                    份有限公司
牛建华              中 国中煤 能源 集团有   党委常委              2016 年 6 月       2019 年 11 月
                    限公司
周立涛              中 国中煤 能源 集团有   总法律顾问、纪委      2003 年 3 月
                    限公司                  委员
王文章              中 国中煤 能源 集团有   审计部总经理          2017 年 1 月
                    限公司
张少平              中 国中煤 能源 集团有   二 级 企 业 专职 董   2019 年 12 月
                    限公司                  事
濮津                中 国中煤 能源 集团有   党委委员              2017 年 4 月
                    限公司
柴乔林              中 国中煤 能源 集团有   纪委委员              2017 年 4 月       2020 年 1 月
                    限公司
倪嘉宇              中 国中煤 能源 集团有   党委委员              2017 年 4 月
                    限公司
义宝厚              中 国中煤 能源 集团有   党委委员              2017 年 4 月
                    限公司
马刚                中 国中煤 能源 集团有   党委常委、副总经      2018 年 12 月
                    限公司                  理
在股东单位任职      无
情况的说明

(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
                                               在其他单
                                                                                  任期终止日
任职人员姓名            其他单位名称           位担任的      任期起始日期
                                                                                      期
                                                 职务
李延江            中国煤炭工业协会第五届理     副会长        2018 年 4 月        2023 年 4 月
                  事会
彭毅              国源时代煤炭资产管理有限     副董事长      2016 年 7 月
                  公司

                                            80 / 256
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         中天合创能源有限责任公司   董事长       2016 年 9 月
都基安   中国煤炭工业协会人力资源   副会长       2008 年 11 月
         工作委员会
         中央企业党建思想政治工作   常务理事     2018 年 12 月
         研究会第四届理事会
赵荣哲   中煤财务有限责任公司       董事长       2017 年 5 月
         中煤财产保险股份有限公司   董事         2016 年 9 月
         中国煤炭经济研究会理事会   副理事长     2019 年 12 月
徐倩     富德保险控股股份有限公司   总经理助     2016 年 3 月
                                    理
张克     信永中和会计师事务所特殊   创始合伙     1999 年 12 月
         普通合伙                   人
         北京信永方略管理咨询有限   董事长       2003 年 1 月
         公司
         信永中和(北京)国际投资   董事长       1999 年 1 月
         管理有限公司
         中国建设科技集团股份有限   独立董事     2019 年 8 月
         公司
         二六三网络通讯股份有限公   独立董事     2014 年 6 月
         司
         慧聪网有限公司             独立董事     2003 年 3 月
         中信出版集团股份有限公司   独立董事     2017 年 3 月
         北京司法鉴定业协会         监事长       2015 年 1 月
张成杰   中国海洋石油总公司         外部董事     2014 年 4 月
梁创顺   胡关李罗律师行             合伙人       1997 年 9 月
         石四药集团有限公司         独立董事     2005 年 10 月
         康哲药业控股有限公司       独立董事     2017 年 12 月
         闽信集团有限公司           独立董事     2018 年 5 月
周立涛   中国法学会能源法研究会     常务副会     2008 年 1 月
                                    长
         中国煤炭工业协会法律专业   主任         2014 年 9 月
         委员会
         国家律师学院               客座教授     2014 年 12 月
         中国国际经济贸易仲裁委员   仲裁员       2014 年 5 月    2020 年 4 月
         会
         北京仲裁委员会             仲裁员       2017 年 9 月    2020 年 9 月
         国际商会中国国家委员会环   副主席       2016 年 6 月
         境与能源委员会
         中国海事仲裁委员会         仲裁员       2017 年 5 月    2020 年 4 月
王文章   中国财政部会计准则咨询委   副主任委     2019 年 4 月    2021 年 4 月
         员会                       员
         对外经济贸易大学国际商学   校外导师     2019 年 9 月    2021 年 7 月
         院
         中央财经大学会计学院       客座导师     2012 年 11 月   长期
         首都经济贸易大学会计学院   校外导师     2019 年 11 月   长期
         中国矿业大学(北京)       兼职导师     2018 年 9 月    2021 年 9 月
         中国施工企业管理协会       信用(财务   2016 年 11 月   2021 年 11 月
                                    管理)专家
         中国内部审计协会           理事         2018 年 12 月
                                  81 / 256
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               国家机关事务管理局高级会     委员         2019 年 11 月   2022 年 11 月
               计专业技术资格评审委员会
濮津           中国煤炭工业协会             常务理事     2018 年 10 月
               中国煤炭学会                 常务理事     2007 年 4 月
               煤炭工业技术委员会机械与     副主任       2008 年 3 月
               电气专家委员会
               全国煤炭行业“653”专家指    副主任       2007 年 3 月
               导委员会
柴乔林         中煤财务有限责任公司         董事         2013 年 11 月
                                            总经理       2017 年 1 月
               华光资源有限公司             董事长       2014 年 9 月
倪嘉宇         中国煤炭教育协会             副理事长     2017 年 12 月
               内蒙古鄂尔多斯市             市委常委、   2018 年 4 月
                                            副市长(挂
                                            职)
在其他单位任   无
职情况的说明

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬    董事、监事薪酬经董事会审议后由股东大会批准,高级管理人
的决策程序                      员薪酬由董事会批准。
董事、监事、高级管理人员报酬    独立非执行董事在公司领取,公司向每位独立非执行董事支付
确定依据                        30 万元人民币(税前,按月支付,个人所得税代扣代缴,独
                                立非执行董事按实际履职时间计薪)。除上述董事外,其他董
                                事不在公司领取薪酬。监事的薪酬在现工作岗位的单位领取。
                                董事、监事参加公司董事会、监事会、股东大会会议及董事会、
                                监事会组织的相关活动的差旅费用由公司负担。高级管理人员
                                薪酬依据《公司高级管理人员薪酬管理办法》执行。
董事、监事和高级管理人员报酬    参见本报告《董事、监事、高级管理人员和员工情况》章节“持
的实际支付情况                  股变动及报酬情况”部分。
报告期末全体董事、监事和高级    参见本报告《董事、监事、高级管理人员和员工情况》章节“持
管理人员实际获得的报酬合计      股变动及报酬情况”部分。

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
    姓名           担任的职务             变动情形                   变动原因
    濮津     副总裁(代行总裁职责)         聘任         公司第四届董事会 2019 年第六次
                                                         会议同意代行总裁职责
 祁和刚             副总裁                  离任         退休
 马刚               副总裁                  离任         公司第四届董事会 2019 年第二次
                                                         会议同意不再担任公司副总裁
 周东洲     董事会秘书兼公司秘书            离任         退休
 义宝厚     董事会秘书兼公司秘书            聘任         公司第四届董事会 2019 年第二次
                                                         会议同意聘任为公司董事会秘书兼
                                                         公司秘书
 牛建华        执行董事、总裁               离任         工作调动



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五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                                 468
主要子公司在职员工的数量                                                          25,077
在职员工的数量合计                                                                42,112
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
                                                                                      0
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                  专业构成人数
                生产人员                                                          25,269
                销售人员                                                             978
                技术人员                                                           8,991
                财务人员                                                             828
                行政人员                                                           3,213
                其他人员                                                           2,833
                   合计                                                           42,112
                                      教育程度
              教育程度类别                                   数量(人)
研究生及以上                                                                       1,246
本科                                                                              12,351
专科                                                                              11,108
大专以下                                                                          17,407
                   合计                                                           42,112

(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    在员工薪酬策略方面,对标高质量发展要求,坚持效益和效率导向,以找差距、补短板为出
发点,不断完善考核分配制度,充分发挥薪酬激励作用,引导企业争先创优,促进企业高质量发
展。

(三) 培训计划
√适用 □不适用
    按照“强党性、重品行、提能力、育人才、优模式”的工作思路和“围绕中心、服务发展”的工
作定位,不断深化职工教育培训改革,科学制定并实施年度培训项目,同时积极实施分层分级分
类职工的培训,全年公司各级单位累计培训人员约 5.86 万人次,有效提升职工队伍综合素质,助
推“人才强企”战略实现。

(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数(小时)                                                    36,936,000
劳务外包支付的报酬总额(千元)                                                 1,161,435


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七、其他
□适用 √不适用




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                                  第十节         公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    本公司按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求,建立了由股东大会、董事会、
监事会和经营层组成的公司治理架构,形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营层之间权责
明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。本公司已制订了《公司章程》、《股东大会议事规
则》、《董事会议事规则》等一系列规章制度。报告期内,本公司的公司治理与中国证监会相关
规定的要求不存在重大差异。
    为防止信息外泄,维护信息披露的公平原则,降低引发内幕交易的风险,公司制定了《内幕
信息知情人登记制度》,本公司已对内幕信息知情人进行了登记备案,并与控股股东签订了《保
密协议》,2019 年公司未发现影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的
情况。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
□适用 √不适用

二、股东大会情况简介
                                                 决议刊登的指定网站的
         会议届次               召开日期                                   决议刊登的披露日期
                                                       查询索引
2018 年度股东周年大会     2019 年 6 月 28 日     上交所、联交所和公司      2019 年 6 月 29 日
                                                 网站

股东大会情况说明
√适用 □不适用
    2018 年度股东周年大会共审议 9 项议案:关于公司 2018 年度董事会报告的议案、关于公司
2018 年度监事会报告的议案、关于公司 2018 年度财务报告的议案、关于公司 2018 年度利润分配
预案的议案、关于公司 2019 年度资本支出计划的议案、关于聘任公司 2019 年中期财务报告审阅
和年度财务报告审计会计师事务所的议案、关于 2019 年度公司董事、监事薪酬的议案、关于调整
公司 2019-2020 年部分持续性关联交易年度上限的议案和关于继续给予公司发行债务融资工具一
般性授权的议案。

三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                      参加股东
                                            参加董事会情况
                                                                                      大会情况
 董事      是否独
                    本年应参               以通讯                       是否连续两    出席股东
 姓名      立董事               亲自出                  委托出   缺席
                    加董事会               方式参                       次未亲自参    大会的次
                                席次数                  席次数   次数
                      次数                 加次数                          加会议       数
李延江     否               6       6            0           0      0   否                    1
彭毅       否               6       6            0           0      0   否                    0
都基安     否               6       6            0           0      0   否                    0
赵荣哲     否               6       5            0           1      0   否                    1

                                             85 / 256
                                       2019 年年度报告


徐倩        否           6         6           0         0   0   否                  0
张克        是           6         5           0         1   0   否                  1
张成杰      是           6         6           0         0   0   否                  1
梁创顺      是           6         5           0         1   0   否                  1
牛建华      否           5         5           0         0   0   否                  1

连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数                                                               6
其中:现场会议次数                                                                   6
通讯方式召开会议次数                                                                 0
现场结合通讯方式召开会议次数                                                         0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用

(三) 其他
□适用 √不适用

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
□适用 √不适用

五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用

六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
    详情参见本报告“承诺事项履行情况”。

七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司严格执行《高级管理人员年度经营业绩考核暂行办法》。按照考评、激励机制的要求,
董事会根据发展规划、宏观经济形势及公司运营环境等对管理层下达年度经营指标,根据年末指
标完成情况,对管理层进行年度业绩考核,兑现年度薪酬。

八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    有关详情,请参见本公司于 2020 年 3 月 20 日在上交所、联交所和公司网站刊发的《内部控
制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
                                           86 / 256
                                     2019 年年度报告


□适用 √不适用

九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计,
于评价报告基准日,未发现内部控制重大缺陷,并出具了标准无保留意见的报告。

是否披露内部控制审计报告:是

十、其他
√适用 □不适用
    1、规范关联交易管理
    公司严格遵循上市地《上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及公司
《关联交易管理办法》、《关联交易管理办法实施细则》等规定,管理和规范各项关联交易。在
公司董事会和股东大会审议通过的日常关联交易及其上限下合理开展必要的关联交易。关联交易
价格按照框架协议约定的定价原则确定,公平合理,符合全体股东的利益。
    公司关联交易管理坚持预算管理、月度监控、上限预警、定期会商的工作机制,通过加强合
规培训、深入调查研究、强化动态管理、定期更新关联方清单等方式夯实管理基础。公司运用统
计软件掌握关联交易月度发生额,分析和研究相关企业关联交易管理过程中存在的问题,指导和
督促相关企业排除隐患,确保持续性关联交易不超出年度上限。公司进一步落实重大信息内部报
告制度,动态监控非持续关联交易发生情况,确保非持续关联交易及时履行审批和披露程序。
    公司通过采取各种有效措施,强化关联交易管理制度落实,完善关联交易管控体系,进一步
提升关联交易管控水平,确保报告期内各项关联交易符合法律法规规定和监管要求。
    2、投保安排
    根据联交所上市规则的附录十四所载《企业管治守则》及《企业管治报告》A1.8 守则条文,
公司应就其董事可能会面对的法律行为作适当的投保安排。本公司已为董事、监事和高级管理人
员续保了责任险。




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                                                第十一节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                                                                 单位:亿元 币种:人民币
                                                                                               利率
    债券名称             简称       代码      发行日               到期日          债券余额               还本付息方式         交易场所
                                                                                              (%)
中国中煤能源股份     17 中煤 01   143199   2017 年 7 月 20   本期债券的到期日      10         4.61    本期债券采用单利按年   上海证券交易
有限公司 2017 年公                         日                为 2022 年 7 月 20                       计息,不计复利。每年   所
开发行公司债券                                               日;如投资者行使                         付息一次,到期一次还
(第一期)                                                   回售选择权,则其                         本,最后一期利息随本
                                                             回售部分债权的到                         金的兑付一起支付。
                                                             期日为 2020 年 7 月
                                                             20 日。
中国中煤能源股份     18 中煤 01   143638   2018 年 5 月 9    本期债券的到期日      11         4.85    本期债券采用单利按年   上海证券交易
有限公司 2018 年公                         日                为 2023 年 5 月 9                        计息,不计复利。每年   所
开发行公司债券                                               日;如投资者行使                         付息一次,到期一次还
(第一期)(品种                                             回售选择权,则其                         本,最后一期利息随本
一)                                                         回售部分债权的到                         金的兑付一起支付。
                                                             期日为 2021 年 5 月
                                                             9 日。
中国中煤能源股份     18 中煤 02   143639   2018 年 5 月 9    本期债券的到期日      4          5.00    本期债券采用单利按年   上海证券交易
有限公司 2018 年公                         日                为 2025 年 5 月 9                        计息,不计复利。每年   所
开发行公司债券                                               日;如投资者行使                         付息一次,到期一次还
(第一期)(品种                                             回售选择权,则其                         本,最后一期利息随本
二)                                                         回售部分债权的到                         金的兑付一起支付。
                                                             期日为 2023 年 5 月
                                                             9 日。
中国中煤能源股份     18 中煤 03   143670   2018 年 6 月 5    本期债券的到期日      17         4.90    本期债券采用单利按年   上海证券交易
有限公司 2018 年公                         日                为 2023 年 6 月 5                        计息,不计复利。每年   所

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开发行公司债券                                               日;如投资者行使                  付息一次,到期一次还
(第二期)(品种                                             回售选择权,则其                  本,最后一期利息随本
一)                                                         回售部分债权的到                  金的兑付一起支付。
                                                             期日为 2021 年 6 月
                                                             5 日。
中国中煤能源股份     18 中煤 05   143706   2018 年 7 月 6    本期债券的到期日      22   4.69   本期债券采用单利按年   上海证券交易
有限公司 2018 年公                         日                为 2023 年 7 月 6                 计息,不计复利。每年   所
开发行公司债券                                               日;如投资者行使                  付息一次,到期一次还
(第三期)(品种                                             回售选择权,则其                  本,最后一期利息随本
一)                                                         回售部分债权的到                  金的兑付一起支付。
                                                             期日为 2021 年 7 月
                                                             6 日。
中国中煤能源股份     18 中煤 06   143707   2018 年 7 月 6    本期债券的到期日      8    4.89   本期债券采用单利按年   上海证券交易
有限公司 2018 年公                         日                为 2025 年 7 月 6                 计息,不计复利。每年   所
开发行公司债券                                               日;如投资者行使                  付息一次,到期一次还
(第三期)(品种                                             回售选择权,则其                  本,最后一期利息随本
二)                                                         回售部分债权的到                  金的兑付一起支付。
                                                             期日为 2023 年 7 月
                                                             6 日。
中国中煤能源股份     18 中煤 07   143228   2018 年 7 月 26   本期债券的到期日      8    4.40   本期债券采用单利按年   上海证券交易
有限公司 2018 年公                         日                为 2023 年 7 月 26                计息,不计复利。每年   所
开发行公司债券                                               日;如投资者行使                  付息一次,到期一次还
(第四期)(品种                                             回售选择权,则其                  本,最后一期利息随本
一)                                                         回售部分债权的到                  金的兑付一起支付。
                                                             期日为 2021 年 7 月
                                                             26 日。




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公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
    报告期内,本公司按时足额支付已发行公司债券的利息,不存在延期支付利息和无法支付利
息的情况。

公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
    投资者适当性安排:本公司各期公司债券均面向《公司债券发行与交易管理办法》规定的合
格投资者公开发行。
    公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊条款的,相关条款的执行情况:
    (一)中国中煤能源股份有限公司 2017 年公开发行公司债券(第一期)(债券简称“17 中煤
01”)于 2017 年 7 月 20 日完成发行,债券期限为 5 年,附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及
投资者回售选择权;截至报告期末,本期债券未到发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择
权行权期,因此报告期内无选择权行使情况。
    (二)中国中煤能源股份有限公司 2018 年公开发行公司债券(第一期)(品种一)(债券简
称“18 中煤 01”)于 2018 年 5 月 9 日完成发行,债券期限为 5 年,附第 3 年末发行人调整票面利
率选择权及投资者回售选择权;截至报告期末,本期债券未到发行人调整票面利率选择权及投资
者回售选择权行权期,因此报告期内无选择权行使情况。
    (三)中国中煤能源股份有限公司 2018 年公开发行公司债券(第一期)(品种二)(债券简
称“18 中煤 02”)于 2018 年 5 月 9 日完成发行,债券期限为 7 年,附第 5 年末发行人调整票面利
率选择权及投资者回售选择权;截至报告期末,本期债券未到发行人调整票面利率选择权及投资
者回售选择权行权期,因此报告期内无选择权行使情况。
    (四)中国中煤能源股份有限公司 2018 年公开发行公司债券(第二期)(品种一)(债券简
称“18 中煤 03”)于 2018 年 6 月 5 日完成发行,债券期限为 5 年,附第 3 年末发行人调整票面利
率选择权及投资者回售选择权;截至报告期末,本期债券未到发行人调整票面利率选择权及投资
者回售选择权行权期,因此报告期内无选择权行使情况。
    (五)中国中煤能源股份有限公司 2018 年公开发行公司债券(第三期)(品种一)(债券简
称“18 中煤 05”)于 2018 年 7 月 6 日完成发行,债券期限为 5 年,附第 3 年末发行人调整票面利
率选择权及投资者回售选择权;截至报告期末,本期债券未到发行人调整票面利率选择权及投资
者回售选择权行权期,因此报告期内无选择权行使情况。
    (六)中国中煤能源股份有限公司 2018 年公开发行公司债券(第三期)(品种二)(债券简
称“18 中煤 06”)于 2018 年 7 月 6 日完成发行,债券期限为 7 年,附第 5 年末发行人调整票面利
率选择权及投资者回售选择权;截至报告期末,本期债券未到发行人调整票面利率选择权及投资
者回售选择权行权期,因此报告期内无选择权行使情况。
    (七)中国中煤能源股份有限公司 2018 年公开发行公司债券(第四期)(品种一)(债券简
称“18 中煤 07”)于 2018 年 7 月 26 日完成发行,债券期限为 5 年,附第 3 年末发行人调整票面利
率选择权及投资者回售选择权;截至报告期末,本期债券未到发行人调整票面利率选择权及投资
者回售选择权行权期,因此报告期内无选择权行使情况。



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二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

                         名称                       中信建投证券股份有限公司
                                                    北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 2
                         办公地址
   债券受托管理人                                   层
                         联系人                     杜美娜、胡涵镜仟、许天一、郜爱龙
                         联系电话                   010-65608367
                         名称                       联合信用评级有限公司
    资信评级机构                                    北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12
                         办公地址
                                                    层

其他说明:
□适用 √不适用

三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    截至 2019 年 12 月 31 日,“17 中煤 01”、“18 中煤 01”、“18 中煤 02”、“18 中煤 03”、“18 中
煤 05”、“18 中煤 06”、“18 中煤 07”全部募集资金已使用完毕,资金用途与募集说明书承诺的用途、
使用计划及其他约定一致。
    “17 中煤 01”募集资金扣除发行费用后,全部用于偿还公司于 2017 年 8 月 3 日到期的短期融
资券。“18 中煤 01”及“18 中煤 02”募集资金扣除发行费用后,全部用于补充公司本部及下属公司
营运资金及偿还到期银行贷款。“18 中煤 03”募集资金扣除发行费用后,全部用于偿还公司本部及
下属子公司的银行贷款。“18 中煤 05”及“18 中煤 06”募集资金扣除发行费用后,全部用于偿还到
期的短期融资券。“18 中煤 07”募集资金扣除发行费用后,全部用于偿还发行人到期银行贷款。
    公司在中信银行股份有限公司北京世纪城支行开立公司债券募集资金专项账户,报告期内,
募集资金专项账户运行规范。

四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    公司聘请了联合信用评级有限公司对公司主体及各期公司债券进行评级。报告期内,联合评
级于 2019 年 5 月 5 日出具了《中国中煤能源股份有限公司公司债券 2019 年跟踪评级报告》(联
合[2019]601 号),确定公司的主体长期信用等级为 AAA,评级展望为“稳定”;同时维持“17 中煤
01”、“18 中煤 01”、“18 中煤 02”、“18 中煤 03”、“18 中煤 05”、“18 中煤 06”、“18 中煤 07”的债
项信用等级为“AAA”。主体长期信用等级及中长期债券信用等级为 AAA 的含义为:偿还债务的
能力极强,基本不受不利经济环境的影响,违约风险极低;评级展望为稳定的含义为:信用状况
稳定,未来保持信用等级的可能性较大。
    根据监管部门和联合信用评级有限公司对跟踪评级的有关要求,联合信用评级有限公司将在
各期公司债券存续期内,在每年公司年报公告后的两个月内进行一次定期跟踪评级,并在各期公
司债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。请投资者关注。
    报告期内,公司在中国境内发行的其他债券、债务融资工具的主体评级不存在评级差异。




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五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
    截至报告期末,公司发行的各期公司债券无增信机制,偿债计划及其他偿债保障措施与募集
说明书中披露的内容一致,未发生变更,且均得到有效执行,具体内容请参见各期公司债券募集
说明书。公司债券的专项偿债账户运行规范。
    未来随着公司业务的不断发展,盈利能力有望进一步提升,经营性现金流也将保持较为充裕
的水平,从而为偿还各期公司债券本息提供较好的保障。

六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    公司聘请中信建投证券股份有限公司为各期公司债券的受托管理人,报告期内,受托管理人
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定及《债券受托管理协议》的约定履行受托管理人的
职责,其在履行职责时不存在利益冲突的情形。


八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                      单位:亿元 币种:人民币
                                                  2018 年       本期比上年同期增减
           主要指标                2019 年                                          变动原因
                                                (经重述)            (%)
息税折旧摊销前利润                   266.52          205.46                    29.7 公司税前利
                                                                                    润同比大幅
                                                                                          增加
流动比率                               0.66              0.80                 -17.5           -
速动比率                               0.56              0.68                 -17.6           -
资产负债率(%)                        56.9              58.1                  -2.1           -
EBITDA 全部债务比                      0.25              0.19                  31.6           -
利息保障倍数                           3.24              2.42                  33.9           -
现金利息保障倍数                       4.18              3.79                  10.3           -
EBITDA 利息保障倍数                    5.06              3.81                  32.8           -
贷款偿还率(%)                         100               100                     -           -
利息偿付率(%)                         100               100                     -           -

九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
                          公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
                      发行规模 发行利率
    债券名称                                期限    起息日        到期日            偿还情况
                      (亿元)    (%)
12 中煤 MTN1              50.00       5.12 7 年   2012-09-19 2019-09-19           按时付息,本
                                                                                  金已到期兑付
13 中煤 MTN001           50.00       5.26     7年       2013-07-25   2020-07-25   按时付息,本
                                                                                  金尚未到期
13 中煤 MTN002           50.00       5.60     7年       2013-09-18   2020-09-18   按时付息,本

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14 大屯能源             10.00        5.28    5年       2014-10-23      2019-10-23      按时付息,本
MTN001                                                                                 金已到期兑付
15 中煤 MTN001         100.00        4.95    7年       2015-06-18      2022-06-18      按时付息,本
                                                                                       金尚未到期
19 中煤能源             50.00        4.19    5+2                                       尚未到付息日
                                                           2019-7-19       2026-7-19
MTN001                                       年
       合计            310.00           -    -         -               -               -
    截至 2019 年 12 月 31 日,本公司已发行债券和其他债务融资工具均按照约定按时付息兑付,
不存在违约或迟延支付本息的情形。

十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    公司在各商业银行的信用良好,无不良贷款记录。截至 2019 年 12 月 31 日,公司银行授信额
度 2,203 亿元,已使用 607 亿元,未使用 1,596 亿元。主要授信银行包括中国工商银行、中国银行、
中国建设银行、中国农业银行、国家开发银行等。公司报告期内的贷款偿还率和利息偿付率均为
100%,不存在逾期而未偿还的债务。

十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
□适用 √不适用

十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用




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                                第十二节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                       审计报告

                                                            德师报(审)字(20)第 P00012 号
                                                                        (第 1 页,共 4 页)

中国中煤能源股份有限公司全体股东:

     一、审计意见

     我们审计了中国中煤能源股份有限公司(以下简称“中煤能源”)的财务报表,包括 2019 年 12
月 31 日的合并及母公司资产负债表,2019 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量
表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

     我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了中煤
能源 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2019 年度的合并及母公司经营成果和合并
及母公司现金流量。

     二、形成审计意见的基础

    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,
我们独立于中煤能源,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充
分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

     三、关键审计事项

    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们
确定部分长期资产的减值评估是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

     部分长期资产的减值评估

     事项描述

      如财务报表附注五、48.1 所述,中煤能源识别出煤炭分部、煤化工分部和其他分部部分长期
资产存在减值迹象,于 2019 年 12 月 31 日,这些长期资产扣除累计已计提资产减值准备人民币
12.84 亿元后的账面净值合计约为人民币 62.89 亿元。管理层对上述存在减值迹象的长期资产按照
其所在的资产组进行减值测试,资产组的可收回金额按资产组的公允价值减处置费用后的净额与
资产组预计未来现金流量的现值孰高确定。

    鉴于存在减值迹象的长期资产金额重大,对财务报表具有重要性,且管理层对这些长期资产
进行减值测试时须运用重大会计估计和判断,因此我们将相关长期资产的减值评估识别为关键审
计事项。




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                                                                         (第 2 页,共 4 页)

       三、关键审计事项 - 续

       审计应对

       我们对上述相关长期资产的减值评估执行的审计程序主要包括:

       (1) 测试和评价与长期资产减值评估相关的关键内部控制的有效性;

    (2) 基于相关行业及中煤能源的特定情况,分析并复核中煤能源管理层在减值测试中预计未
来现金流量现值所采用的关键假设,如增长率、折现率等的合理性;

       (3) 检查预计未来现金流量现值使用的基础数据及相关支持性证据,并评价其合理性;

       (4) 检查用于确定资产组可收回金额的公允价值及预计处置费用确定的依据,并评价其合理
性;

       (5)审阅管理层对关键假设所作敏感性分析的适当性;

    (6) 对上一年度会计估计的结果进行回溯复核,了解产生重大偏差的原因(若适用),并评估
管理层所作相关估计是否存在偏向;

       (7) 执行重新计算程序,检查中煤能源管理层预计资产组的可收回金额计算的准确性。

       四、其他信息

    中煤能源管理层对其他信息负责。其他信息包括中煤能源 2019 年年度报告中涵盖的信息,
但不包括财务报表和我们的审计报告。

    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。

    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

    基于我们已经执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在
这方面,我们无任何事项需要报告。

       五、管理层和治理层对财务报表的责任

    中煤能源管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、
执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

     在编制财务报表时,管理层负责评估中煤能源的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项
(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算中煤能源、终止运营或别无其他现实的选
择。

       治理层负责监督中煤能源的财务报告过程。
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                                                                       (第 3 页,共 4 页)

    六、注册会计师对财务报表审计的责任

    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们
也执行以下工作:

    (1) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对
这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

    (2) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

    (3) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

    (4) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导
致对中煤能源持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我
们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致中煤能源不能持续经营。

    (5) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关
交易和事项。

    (6) 就中煤能源中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发
表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。




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                                                                      (第 4 页,共 4 页)

    六、注册会计师对财务报表审计的责任 - 续

    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少
数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。



德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)                              中国注册会计师:徐斌

          中国上海                                                        (项目合伙人)




                                                              中国注册会计师:苗振宇




                                                                     2020年3月20日




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二、财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2019 年 12 月 31 日
编制单位: 中国中煤能源股份有限公司
                                                                         单位:千元 币种:人民币
                                                                           2018 年 12 月 31 日
           项目                附注           2019 年 12 月 31 日
                                                                                (已重述)
流动资产:
  货币资金                   七、1                          25,603,847              23,879,163
  应收账款                   七、5                           7,316,222               4,881,389
  应收款项融资               七、6                           6,897,430               9,989,407
  预付款项                   七、7                           1,277,268               1,591,545
  其他应收款                 七、8                           3,147,201               1,884,845
  存货                       七、9                           8,170,288               8,279,763
  合同资产                   七、10                            953,581               1,014,869
  其他流动资产               七、13                          1,659,712               3,455,409
    流动资产合计                                            55,025,549              54,976,390
非流动资产:
  长期应收款                 七、16                            250,012                 560,950
  长期股权投资               七、17                         24,331,876              19,981,964
  其他权益工具投资           七、18                          2,328,755               4,563,851
  投资性房地产                                                  79,903                  83,458
  固定资产                   七、21                        116,731,577             105,705,691
  在建工程                   七、22                         12,608,923              25,662,240
  使用权资产                 七、25                            433,788                       -
  无形资产                   七、26                         46,662,187              42,562,575
  商誉                                                           6,084                   6,084
  长期待摊费用                                                  53,345                  86,177
  递延所得税资产             七、30                          3,291,588               3,489,655
  其他非流动资产             七、31                         10,679,582               6,686,012
    非流动资产合计                                         217,457,620             209,388,657
      资产总计                                             272,483,169             264,365,047




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流动负债:
  短期借款                    七、33                       4,106,347                6,307,547
  应付票据                    七、36                       4,542,854                4,176,174
  应付账款                    七、37                      18,706,653               18,755,680
  合同负债                    七、39                       2,588,765                2,478,903
  应付职工薪酬                七、40                       1,906,041                1,578,397
  应交税费                    七、41                       1,908,270                2,670,673
  其他应付款                  七、42                       6,762,434                5,605,391
  一年内到期的非流动负债      七、44                      33,732,460               17,825,310
  其他流动负债                七、45                       9,418,280                9,450,225
    流动负债合计                                          83,672,104               68,848,300
非流动负债:
  长期借款                    七、46                      34,242,915               45,317,056
  应付债券                    七、47                      21,934,045               27,911,367
  租赁负债                    七、48                         436,194                        -
  长期应付款                  七、49                       3,872,345                2,334,773
  预计负债                    七、51                       3,282,485                1,495,978
  递延收益                    七、52                       1,550,418                1,634,790
  递延所得税负债              七、30                       5,761,076                5,905,917
  其他非流动负债              七、53                         362,508                  269,248
    非流动负债合计                                        71,441,986               84,869,129
      负债合计                                           155,114,090              153,717,429
股东权益:
  股本                        七、54                      13,258,663               13,258,663
  资本公积                    七、56                      38,849,543               38,751,275
  其他综合收益                七、58                       (427,448)                (233,725)
  专项储备                    七、59                       4,034,095                3,588,308
  盈余公积                    七、60                       4,532,524                4,219,863
  一般风险准备                                               401,243                  286,224
  未分配利润                  七、61                      36,524,374               32,236,823
归属于母公司股东权益合计                                  97,172,994               92,107,431
  少数股东权益                                            20,196,085               18,540,187
股东权益合计                                             117,369,079              110,647,618
负债和股东权益总计                                       272,483,169              264,365,047
附注为财务报表的组成部分。

第 98 页至第 252 页的财务报表由下列负责人签署:

法定代表人:李延江           主管会计工作负责人:柴乔林                会计机构负责人:郑伟立




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                                    母公司资产负债表
                                    2019 年 12 月 31 日
编制单位:中国中煤能源股份有限公司
                                                                        单位:千元 币种:人民币
           项目               附注           2019 年 12 月 31 日          2018 年 12 月 31 日
流动资产:
  货币资金                                                 12,766,983              10,408,645
  应收账款                  十八、1                           911,292               1,354,633
  应收款项融资              十八、2                           153,235                 449,286
  预付款项                                                     57,808                  67,922
  其他应收款                十八、3                         5,322,247               4,628,982
  存货                                                        544,947                 556,528
  一年内到期的非流动资产                                    6,982,514               5,867,216
  其他流动资产                                                  8,792                   8,489
    流动资产合计                                           26,747,818              23,341,701
非流动资产:
  长期股权投资              十八、4                        98,981,946              91,822,254
  其他权益工具投资                                          2,031,918               4,334,446
  固定资产                                                     94,913                  94,613
  在建工程                                                        348                     939
  无形资产                                                     66,794                  69,053
  长期待摊费用                                                  5,367                   6,457
  递延所得税资产                                            1,594,117               1,747,189
  其他非流动资产                                           16,346,564              22,680,805
    非流动资产合计                                        119,121,967             120,755,756
      资产总计                                            145,869,785             144,097,457




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流动负债:
  应付账款                                               2,162,100                3,016,914
  合同负债                                                 198,091                  230,143
  应付职工薪酬                                              33,801                   33,384
  应交税费                                                  51,166                   60,918
  其他应付款                                             7,321,327                5,901,250
  一年内到期的非流动负债                                24,314,991                6,690,478
  其他流动负债                                              29,157                   36,792
    流动负债合计                                        34,110,633               15,969,879
非流动负债:
  长期借款                                              12,452,000               24,995,000
  应付债券                                              21,934,045               27,911,367
    非流动负债合计                                      34,386,045               52,906,367
      负债合计                                          68,496,678               68,876,246
股东权益:
  股本                      七、54                      13,258,663               13,258,663
  资本公积                                              37,942,422               37,819,185
  其他综合收益                                           (205,427)                   15,743
  盈余公积                  七、60                       4,532,524                4,219,863
  未分配利润                                            21,844,925               19,907,757
股东权益合计                                            77,373,107               75,221,211
负债和股东权益总计                                     145,869,785              144,097,457

法定代表人:李延江         主管会计工作负责人:柴乔林                会计机构负责人:郑伟立




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                                    合并利润表
                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                                           2018 年度发生额
                  项目                            附注   2019 年度发生额
                                                                               (已重述)
一、营业收入                                 七、62           129,293,733       104,140,084
    减:营业成本                             七、62             93,176,079        74,314,057
        税金及附加                           七、63              3,891,737         3,252,816
        销售费用                             七、64             13,285,623        10,593,623
        管理费用                             七、65              3,923,865         4,103,909
        研发费用                             七、66                289,471           216,615
        财务费用                             七、67              4,753,862         3,657,000
        其中:利息费用                                           4,882,121         4,363,634
              利息收入                                             153,678           702,931
    加:其他收益                             七、69                181,721           158,215
        投资收益                             七、70              2,484,281         1,922,215
        其中:对联营企业和合营企业的投资收
                                                                2,474,774          1,916,374

        信用减值利得(损失)                   七、73                18,033          (136,397)
        资产减值损失                         七、74             (688,177)        (1,109,313)
        资产处置收益(损失)                   七、75                 4,428           (14,526)
二、营业利润                                                   11,973,382          8,822,258
    加:营业外收入                           七、76               303,782            170,865
    减:营业外支出                           七、77               132,293            282,908
三、利润总额                                                   12,144,871          8,710,215
    减:所得税费用                           七、78             3,552,127          2,564,818
四、净利润                                                      8,592,744          6,145,397
    (一)按经营持续性分类                                        8,592,744          6,145,397
    1.持续经营净利润                                            8,592,744          6,145,397
    (二)按所有权归属分类                                        8,592,744          6,145,397
    1.归属于母公司股东的净利润                                  5,626,437          3,352,389
    2.少数股东损益                                              2,966,307          2,793,008
五、其他综合收益的税后净额                                       (27,557)          (169,744)
    归属母公司股东的其他综合收益的税后净额                       (36,328)          (167,319)
    (一)不能重分类进损益的其他综合收益                           (61,259)          (172,294)
    1.权益法下不能转损益的其他综合收益                             12,915                   -
    2.其他权益工具投资公允价值变动                               (74,174)          (172,294)
    (二)将重分类进损益的其他综合收益                               24,931               4,975
    1.应收款项融资公允价值变动                                      8,309             23,113
    2.应收款项融资信用减值准备                                     10,440                   -
    3.外币财务报表折算差额                                          6,182           (18,138)
    归属于少数股东的其他综合收益的税后净额                          8,771             (2,425)
六、综合收益总额                                                8,565,187          5,975,653
    归属于母公司股东的综合收益总额                              5,590,109          3,185,070
    归属于少数股东的综合收益总额                                2,975,078          2,790,583
七、每股收益:                               七、87
    (一)基本每股收益(元/股)                                          0.42               0.25
    (二)稀释每股收益(元/股)                                          0.42               0.25



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                                    2019 年年度报告


本年发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净亏损为:人民币 9,715 千元,上年
被合并方实现的净亏损为:人民币 82,189 千元。

法定代表人:李延江          主管会计工作负责人:柴乔林       会计机构负责人:郑伟立




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                                   母公司利润表
                                                                 单位:千元 币种:人民币
                 项目                        附注    2019 年度发生额     2018 年度发生额
一、营业收入                               十八、           34,765,541          33,911,216
    减:营业成本                           十八、           33,300,768          32,490,759
        税金及附加                                              44,804              49,315
        销售费用                                             1,313,012           1,194,670
        管理费用                                               206,128             279,078
        财务费用                                             1,830,086           1,576,552
        其中:利息费用                                       3,244,805           3,068,102
              利息收入                                       1,421,920           1,506,247
    加:其他收益                                                    28               1,453
        投资收益                           十八、            5,248,122           3,475,516
        其中:对联营企业和合营企业的投资
                                                            1,396,331             762,272
        收益
        资产减值损失                                               (6)          (561,922)
        信用减值损失                                         (32,354)            (12,812)
二、营业利润                                                3,286,533           1,223,077
    加:营业外收入                                              1,244                 320
    减:营业外支出                                              8,095               3,570
三、利润总额                                                3,279,682           1,219,827
    减:所得税费用                                            153,072                  94
四、净利润                                                  3,126,610           1,219,733
    (一)持续经营净利润                                      3,126,610           1,219,733
五、其他综合收益的税后净额                                   (63,775)           (162,920)
    (一)不能重分类进损益的其他综合收益                       (66,735)           (164,210)
    1.其他权益工具投资公允价值变动                           (66,735)           (164,210)
    (二)将重分类进损益的其他综合收益                            2,960               1,290
    1.应收款项融资公允价值变动                                  2,960               1,290
六、综合收益总额                                            3,062,835           1,056,813

法定代表人:李延江          主管会计工作负责人:柴乔林           会计机构负责人:郑伟立




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                                    合并现金流量表
                                    2019 年 1—12 月
                                                                   单位:千元 币种:人民币
              项目                     附注            2019年度发生额      2018年度发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                              146,307,032         120,624,841
  收到的税费返还                                                      -              38,173
  收到其他与经营活动有关的现金     七、80(1)                    221,173           5,050,750
    经营活动现金流入小计                                    146,528,205         125,713,764
  购买商品、接受劳务支付的现金                              102,805,533          86,335,639
  支付给职工及为职工支付的现金                                8,269,815           7,086,360
  支付的各项税费                                             12,526,430          10,604,685
  支付其他与经营活动有关的现金     七、80(2)                    942,510           1,261,497
    经营活动现金流出小计                                    124,544,288         105,288,181
      经营活动产生的现金流量净
                                                             21,983,917          20,425,583

二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                                 -                2,830
  取得投资收益收到的现金                                       941,360            1,086,282
  处置固定资产、无形资产和其他长
                                                                73,841              88,936
  期资产收回的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金     七、80(3)                  5,630,969           5,295,398
    投资活动现金流入小计                                      6,646,170           6,473,446
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                             10,945,537           9,434,445
  期资产支付的现金
  投资支付的现金                                                131,001           1,180,000
  支付其他与投资活动有关的现金     七、80(4)                  4,226,644          10,476,496
    投资活动现金流出小计                                     15,303,182          21,090,941
      投资活动使用的现金流量净
                                                            (8,657,012)        (14,617,495)

三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                            31,576                2,750
  其中:子公司吸收少数股东投资收
                                                                31,576                2,750
到的现金
  取得借款收到的现金                                         20,459,511          19,093,495
  发行债券收到的现金                                          4,983,333           6,990,081
  收到其他与筹资活动有关的现金     七、80(5)                          -              13,656
    筹资活动现金流入小计                                     25,474,420          26,099,982
  偿还债务支付的现金                                         27,575,224          24,625,457
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                              7,166,384           6,566,300
现金
  其中:子公司支付给少数股东的股
                                                              1,120,099            731,496

  支付其他与筹资活动有关的现金     七、80(6)                    298,884           2,508,851
    筹资活动现金流出小计                                     35,040,492          33,700,608
      筹资活动使用的现金流量净
                                                            (9,566,072)         (7,600,626)

四、汇率变动对现金及现金等价物的                                  4,467            (12,026)

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影响
五、现金及现金等价物净增加(减少)
                                 七、81(1)                3,765,300          (1,804,564)

  加:年初现金及现金等价物余额                            8,372,119           10,176,683
六、年末现金及现金等价物余额     七、81(2)               12,137,419            8,372,119

法定代表人:李延江          主管会计工作负责人:柴乔林           会计机构负责人:郑伟立




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                                  母公司现金流量表
                                  2019 年 1—12 月
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                   项目                       附注    2019年度发生额     2018年度发生额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                              31,452,545         30,418,279
  收到其他与经营活动有关的现金                                  42,358             24,459
    经营活动现金流入小计                                    31,494,903         30,442,738
  购买商品、接受劳务支付的现金                              31,053,792         30,180,614
  支付给职工及为职工支付的现金                                 289,587            245,864
  支付的各项税费                                               213,731            252,810
  支付其他与经营活动有关的现金                                 158,937             34,118
    经营活动现金流出小计                                    31,716,047         30,713,406
  经营活动使用的现金流量净额                                 (221,144)          (270,668)
二、投资活动产生的现金流量:
  取得投资收益收到的现金                                     3,308,015          1,900,097
  处置子公司及其他营业单位收到的
                                                                       -          72,484
  现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                              13,223,351         14,561,791
    投资活动现金流入小计                                    16,531,366         16,534,372
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                                11,113             1,988
  期资产支付的现金
  投资支付的现金                                             3,917,517          3,036,966
  支付其他与投资活动有关的现金                               3,085,751        16,316,617
    投资活动现金流出小计                                     7,014,381        19,355,571
      投资活动产生(使用)的现金流量净额                       9,516,985        (2,821,199)
三、筹资活动产生的现金流量:
  取得借款收到的现金                                         4,500,000          8,180,000
  发行债券收到的现金                                         4,983,333          6,990,081
    筹资活动现金流入小计                                     9,483,333         15,170,081
  偿还债务支付的现金                                        10,410,478          9,087,000
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                             4,192,255          3,619,417
  现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                                  111,482            51,919
    筹资活动现金流出小计                                    14,714,215         12,758,336
      筹资活动(使用)产生的现金流量净额                      (5,230,882)         2,411,745
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                             (6,621)              347
五、现金及现金等价物净增加(减少)额                            4,058,338         (679,775)
  加:年初现金及现金等价物余额                                5,502,341         6,182,116
六、年末现金及现金等价物余额                                  9,560,679         5,502,341

法定代表人:李延江          主管会计工作负责人:柴乔林            会计机构负责人:郑伟立




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                                                                                                                                                       单位:千元 币种:人民币
                                                                                                            本年
                                                                                     归属于母公司股东权益
               项目                   附注                                                                                                                  少数           股东
                                                                            其他                                          一般
                                                股本        资本公积                       专项储备       盈余公积                    未分配利润          股东权益       权益合计
                                                                          综合收益                                      风险准备
一、上年末余额                                 13,258,663   38,750,275      (233,725)        3,588,308      4,219,863       286,224     32,272,134          18,540,187   110,681,929
加:会计政策变更                      五、49            -            -               -               -              -             -       (30,539)            (18,378)       (48,917)
加:同一控制下企业合并                八、1             -        1,000               -               -              -             -       (35,311)                   -       (34,311)
二、本年初余额(已重述)                         13,258,663   38,751,275      (233,725)        3,588,308      4,219,863       286,224     32,206,284          18,521,809   110,598,701
三、本年增减变动金额                                    -       98,268      (193,723)          445,787        312,661       115,019      4,318,090           1,674,276      6,770,378
(一)综合收益总额                                        -            -        (36,328)               -              -             -      5,626,437           2,975,078      8,565,187
1. 净利润                                               -            -               -               -              -             -      5,626,437           2,966,307      8,592,744
2. 其他综合收益                       七、58            -            -        (36,328)               -              -             -              -               8,771       (27,557)
(1)外币财务报表折算差额                                 -            -           6,182               -              -             -              -                   -          6,182
(2)其他权益工具投资公允价值变动                         -            -        (74,174)               -              -             -              -                   -       (74,174)
(3)应收款项融资公允价值变动                             -            -           8,309               -              -             -              -               7,739         16,048
(4)应收款项融资信用减值准备                             -            -          10,440               -              -             -              -               1,032         11,472
(5)权益法下不能转损益的其他综合收益                     -            -          12,915               -              -             -              -                   -         12,915
(二)股东投入和减少资本                                  -            -               -               -              -             -              -              31,576         31,576
1. 股东投入资本                                         -            -               -               -              -             -              -              31,576         31,576
(三)利润分配                                            -            -               -               -        312,661       115,019    (1,461,856)         (1,338,840)    (2,373,016)
1. 提取盈余公积                       七、60            -            -               -               -        312,661             -      (312,661)                   -              -
2. 提取一般风险准备                                     -            -               -               -              -       115,019      (115,019)                   -              -
3. 对股东的分配                       七、61            -            -               -               -              -             -    (1,034,176)         (1,338,840)    (2,373,016)
(四)专项储备                          七、59            -            -               -         445,787              -             -              -             358,818        804,605
1. 本年提取                                             -            -               -       2,164,537              -             -              -             554,445      2,718,982
2. 本年使用                                             -            -               -     (1,718,750)              -             -              -           (195,627)    (1,914,377)
(五)其他                                                -       98,268      (157,395)                               -             -        153,509           (352,356)      (257,974)
1. 应占联营企业和合营企业所有者
                                                        -      122,586              -                -              -             -                -                 -       122,586
   权益变动额
2. 2019 年同一控制下企业合并的对价                      -     (24,318)              -                -              -            -               -                   -      (24,318)
3.收购少数股东权益                                      -            -              -                -              -            -         (3,877)             (2,123)        (6,000)
4.处置子公司                                            -            -              -                -              -            -               -          (350,227)      (350,227)
5.其他                                                  -            -      (157,395)                -              -            -        157,386                  (6)           (15)
四、本年末余额                                 13,258,663   38,849,543      (427,448)        4,034,095      4,532,524      401,243     36,524,374          20,196,085    117,369,079


法定代表人:李延江                                           主管会计工作负责人:柴乔林                                                         会计机构负责人:郑伟立



                                                                                 108 / 256
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                                                                                                                                                 单位:千元 币种:人民币
                                                                                                            上年
                                                                                                                                                            少数           股东
                                                                                   归属于母公司股东权益
               项目                  附注                                                                                                                 股东权益       权益合计
                                                                           其他                                            一般
                                               股本        资本公积                     专项储备          盈余公积                     未分配利润
                                                                         综合收益                                        风险准备
一、本年初余额                                13,258,663    39,001,940       (66,406)       2,339,518       4,097,890        253,419     30,522,194        17,079,856    106,487,074
二、本年增减变动金额                                   -     (250,665)     (167,319)        1,248,790         121,973         32,805      1,714,629         1,460,331       4,160,544
(一)综合收益总额 (已重述)                              -             -     (167,319)                -               -              -      3,352,389         2,790,583       5,975,653
1. 净利润 (已重述)                                     -             -              -               -               -              -      3,352,389         2,793,008       6,145,397
2. 其他综合收益                      七、58            -             -     (167,319)                -               -              -              -            (2,425)      (169,744)
(1)外币财务报表折算差额                                -             -       (18,138)               -               -              -              -                  -       (18,138)
(2)其他权益工具投资公允价值变动                        -             -     (172,294)                -               -              -              -              (301)      (172,595)
(3)应收款项融资公允价值变动                            -             -         23,113               -               -              -              -            (2,124)         20,989
(二)股东投入和减少资本                                 -             -              -               -               -              -              -              2,750          2,750
1. 股东投入资本                                        -             -              -               -               -              -              -              2,750          2,750
(三)利润分配                                           -             -              -               -         121,973         32,805      (884,153)         (904,206)     (1,633,581)
1. 提取盈余公积                      七、60            -             -              -               -         121,973              -      (121,973)                  -              -
2. 提取一般风险准备                                    -             -              -               -               -         32,805       (32,805)                  -              -
3. 对股东的分配                      七、61            -             -              -               -               -              -      (729,375)         (904,206)     (1,633,581)
(四)专项储备                         七、59            -             -              -       1,248,790               -              -              -           201,173       1,449,963
1. 本年提取                                            -             -              -       1,713,190               -              -              -           419,936       2,133,126
2. 本年使用                                            -             -              -       (464,400)               -              -              -         (218,763)       (683,163)
(五)其他                                               -     (250,665)              -               -               -              -      (753,607)         (629,969)     (1,634,241)
1. 应占联营企业和合营企业所有者
                                                       -       33,545               -               -                -             -      (123,615)               679       (89,391)
   权益变动额
2. 2018 年同一控制下企业合并的对价                     -     (285,210)             -                -               -             -       (585,555)         (513,821)     (1,384,586)
3. 同一控制下企业合并(已重述)                          -         1,000             -                -               -             -           46,878                -          47,878
4.收购少数股东权益                                     -             -             -                -               -             -        (88,140)         (116,827)       (204,967)
5.其他                                                 -             -             -                -               -             -          (3,175)                -         (3,175)
三、本年末余额 (已重述)                       13,258,663    38,751,275     (233,725)        3,588,308       4,219,863       286,224      32,236,823        18,540,187    110,647,618


法定代表人:李延江                                                主管会计工作负责人:柴乔林                                                           会计机构负责人:郑伟立




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                                                                                        本年
                      项目
                                           股本           资本公积        其他综合收益         盈余公积        未分配利润        股东权益合计
一、上年末余额                             13,258,663       37,819,185             15,743          4,219,863       19,907,757        75,221,211
二、本年初余额                             13,258,663       37,819,185             15,743          4,219,863       19,907,757        75,221,211
三、本年增减变动金额                                -           123,237         (221,170)            312,661         1,937,168         2,151,896
(一)综合收益总额                                    -                 -          (63,775)                  -         3,126,610         3,062,835
1.净利润                                            -                 -                 -                  -         3,126,610         3,126,610
2.其他综合收益                                      -                 -          (63,775)                  -                 -          (63,775)
(1)其他权益工具投资公允价值变动                     -                 -          (66,735)                  -                 -          (66,735)
(2)应收款项融资公允价值变动                         -                 -             2,960                  -                 -             2,960
(二)利润分配                                        -                 -                 -            312,661       (1,346,837)       (1,034,176)
1.提取盈余公积                                      -                 -                 -            312,661         (312,661)                 -
2.对股东的分配                                      -                 -                 -                  -       (1,034,176)       (1,034,176)
(三)其他                                            -           123,237         (157,395)                  -           157,395           123,237
1.应占联营企业和合营企业所有者权益变动额            -           123,237                 -                  -                 -           123,237
2.其他                                              -                 -         (157,395)                  -           157,395                 -
四、本年末余额                             13,258,663       37,942,422          (205,427)          4,532,524       21,844,925        77,373,107

法定代表人:李延江                            主管会计工作负责人:柴乔林                                            会计机构负责人:郑伟立




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                      项目
                                           股本           资本公积        其他综合收益         盈余公积        未分配利润       股东权益合计
一、本年初余额                             13,258,663       37,790,888            178,663          4,097,890       19,539,372       74,865,476
二、本年增减变动金额                                -           28,297          (162,920)            121,973          368,385           355,735
(一)综合收益总额                                    -                -          (162,920)                  -        1,219,733         1,056,813
1.净利润                                            -                -                  -                  -        1,219,733         1,219,733
2.其他综合收益                                      -                -          (162,920)                  -                -         (162,920)
(1)其他权益工具投资公允价值变动                     -                -          (164,210)                  -                -         (164,210)
(2)应收款项融资公允价值变动                         -                -              1,290                  -                -             1,290
(二)利润分配                                        -                -                  -            121,973        (851,348)         (729,375)
1.提取盈余公积                                      -                -                  -            121,973        (121,973)                 -
2.对股东的分配                                      -                -                  -                  -        (729,375)         (729,375)
(三)其他                                            -           28,297                  -                  -                -            28,297
1.应占联营企业和合营企业所有者权益变动额            -           28,297                  -                  -                -            28,297
三、本年末余额                             13,258,663       37,819,185             15,743          4,219,863       19,907,757       75,221,211

法定代表人:李延江                          主管会计工作负责人:柴乔林                                             会计机构负责人:郑伟立




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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用

中国中煤能源股份有限公司(以下简称“本公司”)是由中国中煤能源集团有限公司(原“中国中煤能
源集团公司”,2009 年经国务院国有资产监督管理委员会(以下简称“国资委”)改组(2009)255 号
文件批准,改制为国有独资公司,同时公司名称变更为“中国中煤能源集团有限公司”,以下简
称“中煤集团”)于 2006 年 8 月 22 日独家发起设立的股份有限公司,注册地为北京市朝阳区黄寺
大街 1 号,总部地址为北京市朝阳区黄寺大街 1 号,设立时总股本为人民币 80 亿元,每股面值人
民币 1 元。

经中国证券监督管理委员会证监国合字[2006]27 号文批准,本公司于 2006 年 12 月 29 日完成了向
境外投资者首次公开发行股票(H 股)并在香港联合交易所有限公司挂牌上市交易,发行后总股本
增至人民币 11,733,330 千元。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]99 号文批准,本公司于 2008 年 2 月 1 日完成了向境内
投资者首次公开发行股票(A 股)并在上海证券交易所挂牌上市交易,发行后总股本增至人民币
13,258,663 千元。

本公司及其子公司(以下简称“本集团”)主要从事煤炭的生产和销售、煤化工产品的生产和销售、煤
矿装备制造以及金融服务等业务。

本公司的公司及合并财务报表于 2020 年 3 月 20 日已经本公司董事会批准。

本年度合并财务报表范围详细情况参见附注(九)“在其他主体中的权益”。本年度合并财务报表
范围变化详细情况参见附注(八)“合并范围的变更”。

2. 合并财务报表范围
□适用 √不适用

四、财务报表的编制基础
1.   编制基础

本集团执行财政部颁布的企业会计准则及相关规定。此外,本集团还按照中国证券监督管理委
员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定(2014 年修订)》
披露有关财务信息。

2.   持续经营
√适用 □不适用
截至 2019 年 12 月 31 日止,本集团流动负债合计金额超过流动资产合计金额人民币 286 亿元。
为筹集资金以偿还短期债务,本集团已计划利用以下措施:

     于 2020 年 3 月 10 日,本公司取得中国证券监督管理委员会同意本公司向专业投资者公开发
     行面值总额不超过人民币 10,000,000 千元公司债券的注册申请;2020 年 3 月 18 日已完成发行
     第一期公司债券人民币 3,000,000 千元;

     于 2020 年 3 月 16 日,本公司取得中国银行间市场交易商协会接受注册通知书,接受本公司
     注册金额为人民币 5,000,000 千元的中期票据;

     必要时可办理新贷款的银行贷款额度;
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     鉴于本集团的信用评级以及与国内知名银行及金融机构的长期合作关系,本集团可以取得
     的其他融资渠道。

在作出查询后,管理层合理预期本集团有足够资源在可见未来继续经营,因此,本集团继续按
持续经营编制基础编制本财务报表。


3.   记账基础和计价原则

本集团会计核算以权责发生制为记账基础。除某些金融工具(参见附注五、10)以公允价值计量
外,本财务报表是以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的
减值准备。

在历史成本计量下,资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额或者所付出的对价的公
允价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者资产的金额,或者承担现时义务
的合同金额,或者按照日常活动中为偿还负债预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计量。

公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债
所需支付的价格。无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估计的,在本财务报表中计量
和披露的公允价值均在此基础上予以确定。

对于以交易价格作为初始确认时的公允价值,且在公允价值后续计量中使用了涉及不可观察输
入值的估值技术的金融资产,在估值过程中校正该估值技术,以使估值技术确定的初始确认结
果与交易价格相等。

公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重
要性,被划分为三个层次:

     第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
     第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
     第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
√适用 □不适用

本集团根据生产经营特点制定具体会计政策和会计估计,主要体现在固定资产折旧和无形资产摊
销(附注五、23 及 30)、剥离成本的核算(附注五、24)、对矿山地质环境恢复、土地复垦及弃置义
务的估计(附注五、48.6)。

1.   遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司于 2019 年 12 月 31
日的合并及公司财务状况以及 2019 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。

2.   会计期间
本集团的会计年度为公历年度,即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。




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3.   营业周期
√适用 □不适用

营业周期是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团的营业周期
为 12 个月。

4.   记账本位币

人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币,本公司及境内子公司以人民币
为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定澳元为其记账
本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用

企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。

5.1 同一控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一
控制下的企业合并。

在企业合并中取得的资产和负债,按合并日其在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产
账面价值与支付的合并对价的账面价值/发行股份面值总额的差额,调整资本公积中的股本溢价,
股本溢价不足冲减的则调整留存收益。

为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。合并日为合并方实际取得对被合
并方控制权的日期。

6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本集团拥有对被投资方的权力,通过
参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本集团将进行重新评
估。

子公司的合并起始于本集团获得对该子公司的控制权时,终止于本集团丧失对该子公司控制权时。

对于本集团处置的子公司,处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量已经适当地包括
在合并利润表和合并现金流量表中。

对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司,其自购买日(取得控制权的日期)起的经营成果
及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司或吸收合并下的被合并方,无论该项企业合并发生
在报告期的任一时点,视同该子公司或被合并方同受最终控制方控制之日起纳入本集团的合并范
围,其自报告期最早期间期初或同受最终控制方控制之日起的经营成果和现金流量已适当地包括
在合并利润表和合并现金流量表中。

子公司采用的主要会计政策和会计期间按照本公司统一规定的会计政策和会计期间厘定。
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本公司与子公司及子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响于合并时抵销。

子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益,在合并资产负债表中股东权益项目
下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中
净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。

本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,全额抵销归属于母公司股东的净利润;
子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,按本公司对该子公司的分配比例在归属
于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部
交易损益,按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益
之间分配抵销。

少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有的份额,其余
额仍冲减少数股东权益。

对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易,作为权益
性交易核算,调整归属于母公司股东权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权
益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积,资本公
积不足冲减的,调整留存收益。

如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时,从本集团的
角度对该交易予以调整。


7.   合营安排分类
√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业,该分类通过考虑该安排的结构、法律形式以及合同条款等因
素根据合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务确定。共同经营,是指合营方享有该安排相
关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的
合营安排。

本集团对合营企业的投资采用权益法核算,具体参见附注五、21.3.2 按权益法核算的长期股权投
资。

8.   现金及现金等价物的确定标准

现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指本集团持有的期限短、流动性
强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。


9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
9.1 外币业务

外币交易在初始确认时采用交易发生日的即期汇率折算。

即期汇率是中国人民银行公布的人民币外汇牌价、国家外汇管理局公布的外汇牌价或根据公布的
外汇牌价套算的汇率。即期汇率的近似汇率是按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇
率近似的当期平均汇率。

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于资产负债表日,外币货币性项目采用该日即期汇率折算为人民币,因该日的即期汇率与初始确
认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除:(1)符合资本化条件的外币专门
借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本;(2)为了规避外汇风险进行套期的
套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理;(3)分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
的货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益外,均计入
当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以
公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币
金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为
其他综合收益。

9.2 外币财务报表折算

为编制合并财务报表,境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表:资产负债表中的
所有资产、负债类项目按资产负债表日的即期汇率折算;股东权益项目除“未分配利润”项目外,
其他项目采用发生时的即期汇率折算;利润表中的所有项目及反映利润分配发生额的项目按交易
发生日的即期汇率折算;折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额确认为
其他综合收益并计入股东权益。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生日的即期汇率折算,汇率变动对现
金及现金等价物的影响额,作为调节项目,在现金流量表中以“汇率变动对现金及现金等价物的
影响”单独列示。

上年年末数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。

在处置本集团在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营
控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权
益的外币报表折算差额,全部转入处置当期损益。

在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时,
与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益,不转入当期损益。在处
置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时,与该境外经营相关的外币报表折算差额,按处
置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具
√适用 □不适用

本集团在成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

对于以常规方式购买或出售金融资产的,在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债,或者
在交易日终止确认已出售的资产。

金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产和金融负债,相关的交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产和金融负
债,相关交易费用计入初始确认金额。当本集团按照《企业会计准则第 14 号——收入》(“收入准
则”)初始确认未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款时,按照
收入准则定义的交易价格进行初始计量。




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实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计
期间的方法。

实际利率,是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量,折现为该金融资产账
面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时,在考虑金融资产或金融负债所
有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量,但不
考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金,
加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销
额,再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

10.1 金融资产的分类、确认与计量

初始确认后,本集团对不同类别的金融资产,分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利
息的支付,且本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标,则本集团将该金
融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。此类金融资产主要包括货币资金、应收账款、其他应
收款、其他流动资产中的贷款以及其他非流动资产中的贷款和委托贷款。

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利
息的支付,且本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资
产为目标的,则该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。此类
金融资产自取得起期限在一年以上的,列示为其他债权投资,自资产负债表日起一年内(含一年)
到期的,列示于一年内到期的非流动资产;取得时分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合
收益的应收账款与应收票据,列示于应收款项融资,其余取得时期限在一年内(含一年)项目列示
于其他流动资产。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。不符合分类为以摊
余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件的金融资产
均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

初始确认时,本集团可以单项金融资产为基础,不可撤销地将非同一控制下的企业合并中确认的
或有对价以外的非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融
资产。此类金融资产作为其他权益工具投资列示。

10.1.1 以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,发生减值或终止确认产
生的利得或损失,计入当期损益。

本集团对以摊余成本计量的金融资产按照实际利率法确认利息收入。除下列情况外,本集团根据
金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入:

   对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,本集团自初始确认起,按照该金融资产的摊
   余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。

   对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,本集团
   在后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在

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   后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值,并且这一改善可与应用上述规定之后
   发生的某一事件相联系,本集团转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

10.1.2 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产相关的减值损失或利得、采用实际
利率法计算的利息收入及汇兑损益计入当期损益,除此以外该金融资产的公允价值变动均计入其
他综合收益。该金融资产计入各期损益的金额与视同其一直按摊余成本计量而计入各期损益的金
额相等。该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转
出,计入当期损益。

指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资的公允价值变动在其
他综合收益中进行确认,该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其
他综合收益中转出,计入留存收益。本集团持有该等非交易性权益工具投资期间,在本集团收取
股利的权利已经确立,与股利相关的经济利益很可能流入本集团,且股利的金额能够可靠计量时,
确认股利收入并计入当期损益。

10.2 金融工具及其他项目减值

本集团对以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融
资产、租赁应收款、合同资产、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的贷款
承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以及因金融资产转移不符合终止
确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成金融负债的财务担保合同以预期信用损失为基础进行
减值会计处理并确认损失准备。

本集团对由收入准则规范的交易形成的合同资产和应收账款,以及由《企业会计准则第 21 号——
租赁》规范的交易形成的租赁应收款按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于其他金融工具,除购买或源生的已发生信用减值的金融资产外,本集团在每个资产负债表日
评估相关金融工具的信用风险自初始确认后的变动情况。若该金融工具的信用风险自初始确认后
已显著增加,本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备;
若该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,本集团按照相当于该金融工具未来 12 个月
内预期信用损失的金额计量其损失准备。信用损失准备的增加或转回金额,除分类为以公允价值
计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外,作为减值损失或利得计入当期损益。对于分类为
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,本集团在其他综合收益中确认其信用损
失准备,并将减值损失或利得计入当期损益,且不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价
值。

本集团在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准
备,但在当期资产负债表日,该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的,
本集团在当期资产负债表日按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损
失准备,由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

10.2.1 信用风险显著增加

本集团利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的
风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
对于贷款承诺和财务担保合同,本集团在应用金融工具减值规定时,将本集团成为做出不可撤销
承诺的一方之日作为初始确认日。

本集团在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素:


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(1)       同一金融工具或具有相同预计存续期的类似金融工具的信用风险的外部市场指标是否发
          生显著变化。
(2)       金融工具外部信用评级实际或预期是否发生显著变化。
(3)       对债务人实际或预期的内部信用评级是否下调。
(4)       预期将导致债务人履行其偿债义务的能力发生显著变化的业务、财务或经济状况是否发生
          不利变化。
(5)       债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化。
(6)       同一债务人发行的其他金融工具的信用风险是否显著增加。
(7)       债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化。
(8)       作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化。这些
          变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率。
(9)       预期将降低借款人按合同约定期限还款的经济动机是否发生显著变化。
(10)      借款合同的预期是否发生变更,包括预计违反合同的行为可能导致的合同义务的免除或修
          订、给予免息期、利率跳升、要求追加抵押品或担保或者对金融工具的合同框架做出其他
          变更。
(11)      债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化。
(12)      本集团对金融工具信用管理方法是否发生变化。

于资产负债表日,若本集团判断金融工具只具有较低的信用风险,则本集团假定该金融工具的信
用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低,借款人在短期内履行其合同
现金流量义务的能力很强,并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降
低借款人履行其合同现金义务,则该金融工具被视为具有较低的信用风险。

10.2.2 已发生信用减值的金融资产

当本集团预期对金融资产未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时,该金融资产成为
已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息:

(1)     发行方或债务人发生重大财务困难;
(2)     债务人违反合同,如偿付利息或本金违约或逾期等;
(3)     债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不
          会做出的让步;
(4)     债务人很可能破产或进行其他财务重组;
(5)     发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失;
(6)     以大幅折扣购买或源生一项金融资产,该折扣反映了发生信用损失的事实。

10.2.3 预期信用损失的确定

本集团对租赁应收款在单项资产的基础上确定其信用损失,对应收账款、合同资产、债权投资除
对发生重大财务困难的债务人在单项资产的基础上确定其信用损失外,对其余款项在组合基础上
采用减值矩阵确定相关金融工具的信用损失。本集团以共同风险特征为依据,将金融工具分为不
同组别。本集团采用的共同信用风险特征包括:金融工具类型、信用风险评级、担保物类型、初
始确认日期、剩余合同期限、债务人所处行业、债务人所处地理位置、担保品相对于金融资产的
价值等。

本集团按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失:

       对于金融资产,信用损失为本集团应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的
       现值。
       对于租赁应收款项,信用损失应为本集团应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间
       差额的现值。

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   对于未提用的贷款承诺,信用损失为在贷款承诺持有人提用相应贷款的情况下,本集团应收
   取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。本集团对贷款承诺预期信用损失
   的估计,与其对该贷款承诺提用情况的预期保持一致。
   对于财务担保合同,信用损失为本集团就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计
   付款额,减去本集团预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。
   对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产,信用损失
   为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

本集团计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括:通过评价一系列可能的结果而确定的
无偏概率加权平均金额;货币时间价值;在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可
获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

10.2.4 本集团依据信用风险特征将应收账款和合同资产划分为若干组合 ,在组合基础上计算预期
信用损失,确定组合的依据如下:

   应收账款\合同资产组合 A ,信用优良。在未来的信用风险很低,自身抗风险能力很强,不确
   定性因素对其经营与发展的影响很小。

   应收账款\合同资产组合 B,信用较好。在未来的信用风险较低,自身有一定抗风险能力,但
   是可能存在一些影响其未来经营与发展的不确定性因素。

   应收账款\合同资产组合 C ,信用一般。在未来存在一定的信用风险,经营状况、盈利水平及
   未来发展易受不确定因素的影响。

   应收账款\合同资产组合 D ,信用较差。在未来的信用风险较高,未来前景不明朗或不安全,
   可能出现逾期非常严重的应收账款、合同资产。

对于划分为组合的应收账款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况
的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。

对于划分为组合的合同资产,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况
的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

10.2.5 减记金融资产

当本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的,直接减记该金融资产的账
面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

10.3 金融资产的转移

满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止;(2)
该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;(3)该金融资产
已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是未保
留对该金融资产的控制。

若本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬,且保留了对该金融资产
控制的,则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认该被转移金融资产,并相应确认相关
负债。本集团按照下列方式对相关负债进行计量:

   被转移金融资产以摊余成本计量的,相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账
   面价值减去本集团保留的权利(如果本集团因金融资产转移保留了相关权利)的摊余成本并加
   上本集团承担的义务(如果本集团因金融资产转移承担了相关义务)的摊余成本,相关负债不指

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   定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

   被转移金融资产以公允价值计量的,相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账
   面价值减去本集团保留的权利(如果本集团因金融资产转移保留了相关权利)的公允价值并加
   上本集团承担的义务(如果本集团因金融资产转移承担了相关义务)的公允价值,该权利和义务
   的公允价值为按独立基础计量时的公允价值。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产在终止确认日的账面价值及因转移金
融资产而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之
和的差额计入当期损益。若本集团转移的金融资产是指定为以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的非交易性权益工具投资,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转
出,计入留存收益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将转移前金融资产整体的账面价值在终止确认部分和继
续确认部分之间按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,并将终止确认部分收到的对价和原计
入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和与终止确认部分在终止确
认日的账面价值之差额计入当期损益。若本集团转移的金融资产是指定为以公允价值计量且其变
动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他
综合收益中转出,计入留存收益。

金融资产整体转移未满足终止确认条件的,本集团继续确认所转移的金融资产整体,并将收到的
对价确认为金融负债。

10.4金融负债的分类

本集团根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,结合金融负债
和权益工具的定义,在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。

10.4.1金融负债的分类、确认及计量

金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

10.4.1.1其他金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合
同及贷款承诺外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,按摊余成本进行后续计量,
终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。本集团按摊余成本计量的金融负债包括应付款
项、借款、吸收存款及应付债券等。

10.4.1.1.1财务担保合同及贷款承诺

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时,要求发
行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。对于不属于指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债或者因金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所
形成的金融负债的财务担保合同,以及不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
的以低于市场利率贷款的贷款承诺,在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除依据
收入准则相关规定所确定的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

10.4.2金融负债的终止确认




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金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。本集团(借入方)
与借出方之间签订协议,以承担新金融负债方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的
合同条款实质上不同的,本集团终止确认原金融负债,并同时确认新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的,将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资
产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

10.4.3权益工具

权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行(含再
融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本集团不确认权益工具的公允价值变动。
与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。

本集团对权益工具持有方的分配作为利润分配处理,发放的股票股利不影响股东权益总额。

10.5金融资产和金融负债的抵销

当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的,同
时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,
不予相互抵销。

11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用

12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用

13. 应收款项融资
√适用 □不适用

分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据,自取得起期限在一年内(含一年)
的部分,列示为应收款项融资;自取得起期限在一年以上的,列示为其他债权投资。其相关会计
政策参见附注五、10。

14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用

15. 存货
√适用 □不适用

15.1 存货的分类

本集团的存货主要包括原材料、在产品、产成品和周转材料。存货按成本进行初始计量,存货成
本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。


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原材料主要包括原煤及用于煤炭生产、煤化工产品生产和煤机装备生产的物料及辅助材料等,产
成品主要包括煤炭成品煤及煤矿机械装备等。

15.2 发出存货的计价方法

存货发出时,采用加权平均法确定发出存货的实际成本。产成品和在产品成本包括原材料、直接
人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。

15.3 存货可变现净值的确定依据

资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时,提取存货跌
价准备。

可变现净值是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售
费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑
持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

存货按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备。

计提存货跌价准备后,如果以前减记存货价值的影响因素已经消失,导致存货的可变现净值高于
其账面价值的,在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回,转回的金额计入当期损益。

15.4 存货的盘存制度

存货盘存制度为永续盘存制。

15.5 低值易耗品和包装物的摊销方法

周转材料包括低值易耗品和包装物等,采用一次转销法进行摊销。

16. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用

合同资产是指本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流逝
之外的其他因素。本集团拥有的无条件(即,仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收
款项单独列示。

(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用

有关合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法,参见附注(五)10.2

17. 持有待售资产
□适用 √不适用

18. 债权投资
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用


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19. 其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用

20. 长期应收款
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用

21. 长期股权投资
√适用 □不适用

21.1 共同控制、重大影响的判断标准

控制是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有
能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控
制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指对
被投资方的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些
政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时,已考虑投资方和其他方持有
的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。

21.2 初始投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制
方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资
成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资
本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方
所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,
按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差
额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在购买日按照合并成本作为长期股权投资的
初始投资成本。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,
于发生时计入当期损益。

除企业合并形成的长期股权投资外其他方式取得的长期股权投资,按成本进行初始计量。对于因
追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的,长期股权投资成本为
按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增
投资成本之和。

21.3 后续计量及损益确认方法

21.3.1 按成本法核算的长期股权投资

本公司财务报表采用成本法核算对子公司的长期股权投资。子公司是指本集团能够对其实施控制
的被投资主体。

采用成本法核算的长期股权投资按初始投资成本计量。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

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21.3.2 按权益法核算的长期股权投资

本集团对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本集团能够对其施加重大影
响的被投资单位,合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分
别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派
的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净
损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计
入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资
产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及
会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调
整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企业之间发生的交易,
投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分
予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于
所转让资产减值损失的,不予以抵销。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投
资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务,
则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本
集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

21.4 长期股权投资处置

处置长期股权投资时,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益法核算的长
期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,原采用权益法核算而确认的其他综合收益
采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当期损益;
因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,
按比例结转入当期损益。采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,
其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其
他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结
转当期损益;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分
配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩
余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视
同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施
加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公
允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本集团取得对被投资单位的控制之前,因采用
权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,在丧失对被投资单位控制时
采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因采用权益法核算而确认
的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对
被投资单位控制时结转入当期损益。其中,处置后的剩余股权采用权益法核算的,其他综合收益
和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,
其他综合收益和其他所有者权益全部结转。


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本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改
按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间
的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法
核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损
益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益
法时全部转入当期投资收益。


22. 投资性房地产

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用
权、已出租的建筑物等。土地使用权及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的,
全部作为投资性房地产-建筑物。

投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,如果与该资产有关的经济
利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入投资性房地产成本。其他后续支出,在发生时计
入当期损益。

本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率对投资性房地
产计提折旧。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下:

                    预计使用寿命            预计净残值率              年折旧率
建筑物                30-47 年                3%-5%                  2.0%-3.2%

当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该
项投资性房地产。

投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期
损益。

23. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的
有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团,且其成本能够可靠地计量时才
予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出,如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计
量,则计入固定资产成本,并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出,在发
生时计入当期损益。

(2).折旧方法
√适用 □不适用

除井巷工程按照工作量法计提折旧或使用维简费、安全费和其他类似性质煤炭生产专项基金购置
的固定资产(附注五、46)外,本集团其他固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计
净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产,则在未来期间按扣除减值准备
后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。其预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下:


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          类别                   折旧年限             残值率           年折旧率
房屋及建筑物                     8 至 50 年           3%至 5%        1.9%至 12.1%
构筑物及其他辅助设施            15 至 30 年           3%至 5%         3.2%至 6.5%
机器设备                         4 至 18 年           3%至 5%        5.3%至 24.3%
铁路                            25 至 30 年           3%至 5%         3.2%至 3.9%
运输工具及其他                   5 至 15 年           3%至 5%        6.3%至 19.4%

预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态,本集团目前
从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。

(3).其他说明

当固定资产处置时或预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产
出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

本集团至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变则
作为会计估计变更处理。

24. 剥离成本

在对露天煤矿的开采过程中,需要对覆盖于煤层之上的岩石及土层进行剥离及清除。每个会计期
间实际所发生的剥离成本可能受到地质条件和生产计划等因素的影响而波动。在核算所发生的剥
离成本时,对应以后年度计划开采的煤矿储量(即对应未来经济利益)而发生的剥离成本予以资本
化计入固定资产,并于所对应的煤矿储量被采出之期间计入成本;其余的剥离成本则于发生时计
入当期成本。

(4).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用

25. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程按实际成本计量﹐实际成本包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状
态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程不计提折旧。在建工程在达到预定可使
用状态后结转为固定资产。

26. 借款费用
√适用 □不适用

可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费
用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始
资本化;构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时,停止资
本化。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过
3 个月的,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。其余借款费用在发生
当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂
时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的
资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款
的加权平均利率计算确定。

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27. 生物资产
□适用 √不适用

28. 油气资产
□适用 √不适用

29. 使用权资产
√适用 □不适用

除短期租赁和低价值资产租赁外,本集团在租赁期开始日对租赁确认使用权资产。租赁期开始日,
是指出租人提供租赁资产使其可供本集团使用的起始日期。使用权资产按照成本进行初始计量。
该成本包括:

   租赁负债的初始计量金额;
   在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额,存在租赁激励的,扣除已享受的租赁激励相关金
   额;
   本集团发生的初始直接费用;
   本集团为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状
   态预计将发生的成本,不包括属于为生产存货而发生的成本。

本集团参照《企业会计准则第 4 号——固定资产》有关折旧规定,对使用权资产计提折旧。本集
团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,使用权资产在租赁资产剩余使用寿命内计
提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产剩余使用
寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本集团按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》的规定来确定使用权资产是否已发生减值,并
对已识别的减值损失进行会计处理。

30. 无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用

无形资产包括土地使用权、采矿权、探矿权、专有技术、软件及其他等。

无形资产按成本进行初始计量。本公司设立时中煤集团投入的无形资产,按国有资产管理部门确
认的评估值作为入账价值。

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起,对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金
额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均/工作量法摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
各类无形资产的摊销方法、使用寿命和预计净残值如下:

30.1.1 土地使用权

土地使用权按使用年限 30 年至 50 年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建
筑物之间合理分配的,全部作为固定资产。

30.1.2 采矿权和探矿权



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采矿权以成本减累计摊销列示,并采用工作量法摊销。探矿权以取得时的成本计量,并自转为采
矿权且煤矿投产日开始,采用工作量法摊销。

30.1.3 专有技术

专有技术以取得成本减累计摊销列示,采用直线法按 20 年摊销。

30.1.4 软件

软件以取得成本减累计摊销列示,采用直线法按 5 年摊销。

年末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,必要时进行调整。

有关无形资产的减值测试,具体参见附注五、31。

(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。

开发阶段的支出同时满足下列条件的,确认为无形资产,不能满足下述条件的开发阶段的支出计
入当期损益:

(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
(3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资
    产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售
    该无形资产;
(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部计入当期损益。内部开发活动
形成的无形资产的成本仅包括满足资本化条件的时点至无形资产达到预定用途前发生的支出总额,
对于同一项无形资产在开发过程中达到资本化条件之前已经费用化计入损益的支出不再进行调整。


31. 长期资产减值
√适用 □不适用

本集团在每一个资产负债表日检查长期股权投资、采用成本法计量的投资性房地产、固定资产、
在建工程、使用寿命确定的无形资产、使用权资产是否存在可能发生减值的迹象。如果该等资产
存在减值迹象,则估计其可收回金额。使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形
资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。

估计资产的可收回金额以单项资产为基础,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,则以
该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。可收回金额为资产或者资产组的公允价值
减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。

如果资产的可收回金额低于其账面价值,按其差额计提资产减值准备,并计入当期损益。

上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。


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32. 长期待摊费用
√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用,长期待
摊费用在预计受益期间中分期平均摊销,并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。

33. 合同负债
(1).合同负债的确认方法
√适用 □不适用

合同负债是指本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。同一合同下的合同
资产和合同负债以净额列示。

34. 职工薪酬

职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿,包括
短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。

(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用

本集团在职工为其提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或
相关资产成本。本集团发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资
产成本。职工福利费为非货币性福利的,按照公允价值计量。

本集团为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及本
集团按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本集团提供服务的会计期间,根据规定的
计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,确认相应负债,并计入当期损益或相关资产
成本。

(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用

离职后福利分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定
费用后,不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划是除设定提存计划以外的离
职后福利计划。于报告期内,本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的养老保险和失业保险,均
属于设定提存计划。

本集团在职工为其提供服务的会计期间,将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并
计入当期损益或相关资产成本。

基本养老保险

本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定
的社会基本养老保险缴纳基数和比例,按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。
职工退休后,当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工
提供服务的会计期间,将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债,并计入当期损益或相
关资产成本。同时,经政府批准,本集团为员工支付补充养老保险金,并由符合国家规定的法人
受托机构受托管理。


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(3).辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用

本集团向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当
期损益:本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;本集团确
认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

34.3.1 内退福利

本集团向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指,向未达到国家规定的退休年龄、
经本集团管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本集团自
内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止,向内退职工支付内部退养福利。对于内退
福利,本集团比照辞退福利进行会计处理,在符合辞退福利相关确认条件时,将自职工停止提供
服务日至正常退休日期间拟支付的内退福利,确认为负债,计入当期损益。精算假设变化及福利
标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利,列示为流动负债。

(4).其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用

35. 租赁负债
√适用 □不适用

除短期租赁和低价值资产租赁外,本集团在租赁期开始日按照该日尚未支付的租赁付款额的现值
对租赁负债进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时,本集团采用租赁内含利率作为折现率,
无法确定租赁内含利率的,采用增量借款利率作为折现率。

租赁付款额是指本集团向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项,包括:

   固定付款额及实质固定付款额,存在租赁激励的,扣除租赁激励相关金额;
   取决于指数或比率的可变租赁付款额;
   本集团合理确定将行使的购买选择权的行权价格;
   租赁期反映出本集团将行使终止租赁选择权的,行使终止租赁选择权需支付的款项;
   根据本集团提供的担保余值预计应支付的款项。

取决于指数或比率的可变租赁付款额在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定。未纳入
租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。

租赁期开始日后,本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用,并
计入当期损益或相关资产成本。

在租赁期开始日后,发生下列情形的,本集团重新计量租赁负债,并调整相应的使用权资产,若
使用权资产的账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,本集团将差额计入当期损益:

   因租赁期变化或购买选择权的评估结果发生变化的,本集团按变动后租赁付款额和修订后的
   折现率计算的现值重新计量租赁负债;
   根据担保余值预计的应付金额或者用于确定租赁付款额的指数或者比率发生变动,本集团按
   照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。租赁付款额的变动源自浮
   动利率变动的,使用修订后的折现率计算现值。
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租赁负债根据其流动性在资产负债表中列报为流动负债或非流动负债,自资产负债表日起一年内
到期应予以清偿的非流动租赁负债的期末账面价值,在“一年内到期的非流动负债”项目反映。

36. 预计负债
√适用 □不适用

当开采煤炭而形成的矿山地质环境恢复、土地复垦及弃置义务等是本集团承担的现时义务,且履
行该义务很可能导致经济利益流出,以及该义务的金额能够可靠地计量,则确认为预计负债。

在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关
现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价值影响重大,则以预计未
来现金流出折现后的金额确定最佳估计数;因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债
账面价值的增加金额,确认为利息费用。

37. 股份分配
√适用 □不适用

资产负债表日后,经审议批准的利润分配方案中拟分配的股利或利润,不确认为资产负债表日的
负债,在附注中单独披露。

38. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用

39. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用

本集团的收入主要来源于如下业务类型:

(1) 商品销售收入

(2) 提供劳务收入

本集团在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务控制权时,按照分摊至该项履
约义务的交易价格确认收入。履约义务,是指合同中本集团向客户转让可明确区分商品或服务的
承诺。交易价格,是指本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额,但不包含代
第三方收取的款项以及本集团预期将退还给客户的款项。

满足下列条件之一的,属于在某一时间段内履行的履约义务,本集团按照履约进度,在一段时间
内确认收入:(1)客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益 ;(2)客户
能够控制本集团履约过程中在建的商品;(3) 本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,
且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则,本集团在客户取
得相关商品或服务控制权的时点确认收入。

附有质量保证条款的销售

对于附有质量保证条款的销售,如果该质量保证在向客户保证所销售商品或服务符合既定标准之
外提供了一项单独的服务,该质量保证构成单项履约义务。否则,本集团按照《企业会计准则第
13 号——或有事项》规定对质量保证责任进行会计处理。

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重大融资成分

合同中存在重大融资成分的,本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应
付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额,在合同期间内采用实际利率法摊销。

主要责任人与代理人

本集团根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权,来判断从事交易时本
集团的身份是主要责任人还是代理人。本集团在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务
的,本集团为主要责任人,按照已收或应收对价总额确认收入;否则,本集团为代理人,按照预
期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入,该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他
相关方的价款后的净额,或者按照既定的佣金金额或比例等确定。

(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用

40. 合同成本
√适用 □不适用

40.1 取得合同的成本

本集团为取得合同发生的增量成本(即不取得合同就不会发生的成本)预期能够收回的,确认为一
项资产,并采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行推销,计入当期损益。若该
项资产摊销期限不超过一年的,在发生时计入当期损益。本集团为取得合同发生的其他支出,在
发生时计入当期损益,明确由客户承担的除外。

40.2 履行合同的成本

本集团为履行合同发生的成本,不属于除收入准则外的其他企业会计准则规范范围且同时满足下
列条件的,确认为一项资产:(1)该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关;(2)该成本增加了
本集团未来用于履行履约义务的资源;(3)该成本预期能够收回。上述资产采用与该资产相关的商
品或服务收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。

41. 政府补助的类型及会计处理方法
√适用 □不适用

政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产。政府补助在能够满足政府补助
所附条件且能够收到时予以确认。

政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允
价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助,直接
计入当期损益。

41.1 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本集团取得后用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助为与资产相关的政府补助。

与资产相关的政府补助,确认为递延收益,在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期
计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。


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相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,应当将尚未分配的相关递延收益
余额转入资产处置当期的损益。

41.2 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本集团除与资产相关的政府补助之外的政府补助为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用和损失的,确认为递延收益,并在确
认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益;用于补偿已经发生的相关成本费用和损失的,直
接计入当期损益。

本集团将难以区分性质的政府补助整体归类为与收益相关的政府补助。

与本集团日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益。与本集团日常活动无关
的政府补助,计入营业外收入。

本集团取得的政策性优惠贷款贴息为财政将贴息资金直接拨付给本集团的,对应的贴息冲减相关
借款费用。

42. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

42.1 当期所得税

资产负债表日,对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产),以按照税法规定计算的预
期应交纳(或返还)的所得税金额计量。

42.2 递延所得税资产及递延所得税负债

对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按
照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采
用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异,本集团以很可
能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认相关的递延所得税资产。此外与既
不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或
负债的初始确认有关的暂时性差异,不予确认有关的递延所得税资产或负债。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减
的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

本集团确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债,
除非本集团能够控制暂时性差异转回的时间,而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,只有当暂时性差异在可预见
的未来很可能转回,且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,本集团才
确认递延所得税资产。

资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期收回相关资产
或清偿相关负债期间的适用税率计量。



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除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综
合收益或股东权益,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来很可能无法获得足够的应纳税
所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够
的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。

根据 2013 年 6 月 18 日中国证券监督管理委员会发布的《上市公司执行企业会计准则监管问题解
答》的规定,本集团不再就 2013 年以后新计提而尚未使用的安全生产费确认相应的递延所得税资
产。

42.3 所得税的抵销

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,本集团当
期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递 延所
得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,
但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结
算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,本集团递延所得税资产及递延所得税
负债以抵销后的净额列报。

43. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用

(2).融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用

(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用

租赁,是指在一定期间内,出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。

在合同开始日,本集团评估该合同是否为租赁或者包含租赁。除非合同条款和条件发生变化,本
集团不重新评估合同是否为租赁或者包含租赁。

43.3.1 本集团作为承租人

43.3.1.1 租赁的分拆

合同中同时包含一项或多项租赁和非租赁部分的,本集团将各项单独租赁和非租赁部分进行分拆,
按照各租赁部分单独价格及非租赁部分的单独价格之和的相对比例分摊合同对价。

43.3.1.2 使用权资产

除短期租赁和低价值资产租赁外,本集团在租赁期开始日对租赁确认使用权资产。租赁期开始日,
是指出租人提供租赁资产使其可供本集团使用的起始日期。使用权资产按照成本进行初始计量。
该成本包括:

   租赁负债的初始计量金额;
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   在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额,存在租赁激励的,扣除已享受的租赁激励相关金
   额;
   本集团发生的初始直接费用;
   本集团为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状
   态预计将发生的成本,不包括属于为生产存货而发生的成本。

本集团参照《企业会计准则第 4 号——固定资产》有关折旧规定,对使用权资产计提折旧。本集
团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,使用权资产在租赁资产剩余使用寿命内计
提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产剩余使用
寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本集团按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》的规定来确定使用权资产是否已发生减值,并
对已识别的减值损失进行会计处理。

43.3.1.3 租赁负债

除短期租赁和低价值资产租赁外,本集团在租赁期开始日按照该日尚未支付的租赁付款额的现值
对租赁负债进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时,本集团采用租赁内含利率作为折现率,
无法确定租赁内含利率的,采用增量借款利率作为折现率。

租赁付款额是指本集团向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项,包括:

   固定付款额及实质固定付款额,存在租赁激励的,扣除租赁激励相关金额;
   取决于指数或比率的可变租赁付款额;
   本集团合理确定将行使的购买选择权的行权价格;
   租赁期反映出本集团将行使终止租赁选择权的,行使终止租赁选择权需支付的款项;
   根据本集团提供的担保余值预计应支付的款项。

取决于指数或比率的可变租赁付款额在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定。未纳入
租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。

租赁期开始日后,本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用,并
计入当期损益或相关资产成本。

在租赁期开始日后,发生下列情形的,本集团重新计量租赁负债,并调整相应的使用权资产,若
使用权资产的账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,本集团将差额计入当期损益:

    因租赁期变化或购买选择权的评估结果发生变化的,本集团按变动后租赁付款额和修订后的
    折现率计算的现值重新计量租赁负债;
    根据担保余值预计的应付金额或者用于确定租赁付款额的指数或者比率发生变动,本集团按
    照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。租赁付款额的变动源自浮
    动利率变动的,使用修订后的折现率计算现值。

租赁负债根据其流动性在资产负债表中列报为流动负债或非流动负债,自资产负债表日起一年内
到期应予以清偿的非流动租赁负债的期末账面价值,在“一年内到期的非流动负债”项目反映。

43.3.1.4 短期租赁和低价值资产租赁

本集团对短期租赁以及低价值资产租赁,选择不确认使用权资产和租赁负债。短期租赁,是指在
租赁期开始日,租赁期不超过 12 个月且不包含购买选择权的租赁。低价值资产租赁,是指单项
租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。


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本集团将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额,在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统
合理的方法计入当期损益或相关资产成本。

43.3.1.5 租赁变更

租赁发生变更且同时符合下列条件的,本集团将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理:

   该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围;
   增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的,在租赁变更生效日,本集团重新分摊变更后合同
的对价,重新确定租赁期,并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁
负债。租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的,本集团相应调减使用权资产的账面价值,并
将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计
量的,本集团相应调整使用权资产的账面价值。

43.3.2 本集团作为出租人

43.3.2.1 租赁的分拆

合同中同时包含租赁和非租赁部分的,本集团根据《企业会计准则第 14 号——收入》关于交易
价格分摊的规定分摊合同对价,分摊的基础为租赁部分和非租赁部分各自的单独价格。

43.3.2.2 租赁的分类

实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租赁以外的
其他租
赁为经营租赁。

43.3.2.2.1 本集团作为出租人记录经营租赁业务

在租赁期内各个期间,本集团采用直线法,将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。本集团发
生的与经营租赁有关的初始直接费用于发生时予以资本化,在租赁期内按照与租金收入确认相同
的基础进行分摊,分期计入当期损益。

本集团取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁收款额,在实际发生时计入当期损
益。

43.3.2.2.2 本集团作为出租人记录融资租赁业务

于租赁期开始日,本集团以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值,并终止确认融资租赁
资产。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现
的现值之和。

租赁收款额,是指本集团因让渡在租赁期内使用租赁资产的权利而应向承租人收取的款项,包括:

   承租人需支付的固定付款额及实质固定付款额,存在租赁激励的,扣除租赁激励相关金额;
   取决于指数或比率的可变租赁付款额;
   购买选择权的行权价格,前提是合理确定承租人将行使该选择权;
   承租人行使终止租赁选择权需支付的款项,前提是租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择
   权;


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   由承租人、与承租人有关的一方以及有经济能力履行担保义务的独立第三方向本集团提供的
   担保余值。

未纳入租赁投资净额计量的可变租赁收款额在实际发生时计入当期损益。

本集团按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。


44. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
45. 分部信息

本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定
报告分部并披露分部信息。

经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、
发生费用;(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其
业绩;(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或
多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则可合并为一个经营分部。

46. 维简费、安全费和其他类似性质煤炭生产专项基金

根据财政部、安全监管总局及有关地方政府部门的规定,本集团从事煤炭开采的子公司须按原煤
产量提取煤矿维持简单再生产费用(“维简费”)、企业安全生产费用(“安全费”)及其他类似性质煤炭
生产专项基金。本集团从事机械制造、冶金、危险品生产与储运等行业的子公司也须按相关规定
提取企业安全生产费用。

维简费主要用于煤矿生产正常持续的开拓延深、技术改造等,以确保矿井持续稳定和安全生产,
提高效率。安全费用主要用于煤矿安全生产设施、完善和改进企业安全生产条件。

其他类似性质煤炭生产专项基金目前主要包括煤矿转产发展资金、矿山环境恢复治理保证金和可
持续发展准备金。煤矿转产发展资金主要用于煤矿转产人员安置、发展第三产业的投资支出,发
展循环经济的科研和设备支出。矿山环境恢复治理保证金主要用于矿区生态环境和水资源保护、
矿区污染治理、矿区生态保护、治理和恢复直接相关的其他支出。可持续发展准备金主要用于发
展连续替代产业和解决历史遗留问题。根据山西省政府的相关规定,自 2013 年 8 月 1 日起暂停计
提煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金。根据江苏省徐州市政府的相关要求,自 2014
年 1 月 1 日起不再计提可持续发展准备金。

上述费用和专项基金在提取时计入相关产品的成本,同时记入专项储备科目。在使用时,对在规
定使用范围内的费用性支出,于费用发生时直接冲减专项储备;属于资本性支出的,通过在建工
程科目归集所发生的支出,待项目完工达到预定可使用状态时转入固定资产,按照形成固定资产
的成本冲减专项储备,同时确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。上
述专项基金需专设银行账户储存,其提取、储存和使用需接受政府相关部门审核监督。


47. 一般风险准备

根据于 2012 年 7 月 1 日生效的《金融企业准备金计提管理办法》(财金 2012]20 号)的规定,金融
企业在提取资产减值准备的基础上,设立一般风险准备用以弥补金融企业尚未识别的与风险资产
相关的潜在可能损失,该一般风险准备作为利润分配处理,是股东权益的组成部分,原则上应不

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低于风险资产期末余额的 1.5%。按中国有关监管规定,本公司的子公司中煤财务有限责任公司(“中
煤财务”)须从净利润中提取一定金额作为一般风险准备。提取该一般风险准备作为利润分配处理。

48. 重要估计和判断

本集团在运用上述会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,本集团需要对无法准确计量
的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本集团管理层过去
的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上作出的。实际的结果可能与本集团的估计存在差异。

本集团根据历史经验和其他因素,包括对未来事项的合理预期,对所采用的重要会计估计和关键
判断进行持续的评价。

运用会计政策过程中所做的重要判断

本集团在运用会计政策过程中作出了以下重要判断,并对财务报表中确认的金额产生了重大影响:

确定存在续约选择权的租赁合同的租赁期

对于作为承租人签订的存在续约选择权的租赁合同,本集团运用判断以确定租赁合同的租赁期。
对于本集团是否合理确定将行使该选择权的评估会影响租赁期的长短,从而对租赁确认的租赁负
债和使用权资产的金额产生重大影响。

会计估计所采用的关键假设和不确定因素

下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重
要风险:

48.1 长期资产的减值

固定资产及无形资产按成本减累计折旧及摊销列示。当发生任何事件或环境出现变化,显示账面
价值可能无法收回时,就该等项目的账面价值是否发生减值予以审核。若某项资产的账面价值超
过其可收回金额时,按其差额确认减值损失。可收回金额以资产的公允价值减处置费用后的净额
与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。在估计资产的可收回金额时,需作出多项
假设,包括与长期资产有关的未来现金流量及折现率。倘若未来事项与该等假设不符,可收回金
额将需要作出修订,这些修订可能会对本集团的经营业绩或者财务状况产生影响。

部分长期资产的减值评估

本集团煤炭分部部分煤矿拟以低于账面值的挂牌价进行处置,经过本集团管理层的评估,上述分
部中相关长期资产于 2019 年 12 月 31 日存在减值迹象,相关长期资产(主要包括在建工程和无形
资产)扣除累计已计提资产减值准备人民币 6.26 亿元后的账面净值约为人民币 5.12 亿元。本集团
管理层对上述存在减值迹象的相关长期资产按照其所在的资产组进行减值测试。在减值测试时,
资产组的可收回金额按资产组的公允价值减处置费用后的净额确定。管理层在预计相关资产组公
允价值时所采用的关键假设及其确定基础包括:

   未来销售价格:根据目前的市场价格及对市场影响因素的分析确定;
   销量:在设计产能及目前国家核定产能的范围内,根据预计可采储量或产能确定;
   生产成本:参考设计方案中预计的生产成本确定;
   资本性支出:根据使在建项目达到设计产能所必须的投资计划确定;
   折现率:以能够反映相关资产组在特定市场风险下市场参与者所要求的加权平均资本成本为
   折现率。

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本集团煤化工分部部分煤化工项目经营结果低于预期,其他分部部分发电厂因原料价格上涨导致
持续亏损。经过本集团管理层的评估,上述分部中相关长期资产于 2019 年 12 月 31 日存在减值迹
象,相关长期资产(主要包括固定资产和无形资产)扣除累计已计提资产减值准备人民币 6.58 亿元
后的账面净值约为人民币 57.77 亿元。本集团管理层对上述存在减值迹象的相关长期资产按照其
所在的资产组进行减值测试。在减值测试时,资产组的可收回金额按预计未来现金流量的现值确
定。管理层在预计相关资产组未来现金流量的现值时所采用的关键假设及其确定基础包括:

   未来销售价格:根据目前的市场价格及管理层对市场影响因素的分析确定;
   销量:在设计产能及目前国家核定产能的范围内,根据管理层预计的产能确定;
   生产成本:考虑历史成本记录或参考设计方案中或预算中预计的生产成本确定;
   资本性支出:根据使项目达到设计产能所必须的投资计划确定;
   折现率:以能够反映相关资产组在特定市场风险下的加权平均资本成本为折现率。

但倘若未来事项与上述假设不符,可收回金额将需要作出修订,这些修订可能会对本集团的经营
业绩或者财务状况产生重大影响。

48.2 固定资产的可使用年限

本集团的管理层对固定资产可使用年限做出估计。此类估计以相似性质及功能的固定资产在以往
年度的实际可使用年限的历史经验为基准。可使用年限与以前估计的使用年限不同时,管理层将
对固定资产的预计使用年限进行相应的调整,或者当报废或出售技术落后相关设备时相应地冲销
或冲减相应的固定资产。因此,根据现有经验进行估计的结果可能与下一会计期间实际结果有所
不同,因而可能导致对资产负债表中的固定资产账面价值和折旧费用的重大调整。

48.3 对煤炭储量的估计

煤炭储量是估计可以具有经济效益及合法的从本集团的矿区开采的煤炭数量。于计算煤炭储量时,
需要使用关于一定范围内地质、技术及经济因素的估计和假设,包括产量、品位、生产技术、回
采率、开采成本、运输成本、产品需求及商品价格。

对储量的数量和品位的估计,需要取得矿区的形状、体积及深度的数据,这些数据是由对地质数
据的分析得来的,例如采掘样本。这一过程需要复杂和高难度的地质判断及计算,以对数据进行
分析。

由于用于估计储量的经济假设在不同的时期会发生变化,同时在经营期中会出现新的地质数据,
对储量的估计也会相应在不同的时期出现变动。估计储量的变动将会在许多方面对本集团的经营
成果和财务状况产生影响,包括:

(1) 资产的账面价值可能由于未来预计现金流量的变化而受到影响;
(2) 按工作量法计算的或者按资产的可使用年限计算的计入损益的折旧和摊销可能产生变化;
(3) 估计储量的变动将会对履行弃置、复垦及环境清理等现时义务的预计时间和所需支出产生影
    响,从而使确认的预计负债的账面价值产生变化;
(4) 由于对可能转回的税收利益的估计的变化可能使递延所得税资产的账面价值产生变化。

48.4 应收账款的预期信用损失准备

对于采用减值矩阵确定预期信用损失准备的应收账款,本集团基于内部信用评级对具有类似风险
特征的各类应收账款确定相应的损失准备的比例。减值矩阵基于本集团历史逾期比例考虑无须付
出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的前瞻性信息确定。于 2019 年 12 月 31 日,
本集团已重新评估历史可观察的逾期比例并考虑了前瞻性信息的变化



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该预期信用损失准备的金额将随本集团的估计而发生变化。本集团的应收账款的预期信用损失准
备的具体情况详见附注七、5。

48.5 所得税

本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中,很多交易和事项的最终的税务处理都
存在不确定性,在计提各个地区的所得税费用时,本集团需要作出重大判断。如果这些税务事项
的最终认定结果与最初入账的金额存在差异,该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和
递延所得税的金额产生影响。此外,递延所得税资产的转回取决于本集团于未来年度是否能够产
生足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异。若未来的盈利能力偏离相关估计,则须对递
延所得税资产的价值作出调整,因而可能对本集团的财务状况及经营业绩产生影响。

48.6 对矿山地质环境恢复、土地复垦及弃置义务的估计

矿山地质环境恢复、土地复垦及弃置义务由管理层考虑现有的相关法规后根据其以往经验及对未
来支出的最佳估计而确定,并将预期支出折算为现值。随着目前的煤炭开采活动的进行,对未来
土地及环境的影响变得明显的情况下,有关成本的估计可能须不时修订。

48.7 剥离成本

对剥离成本的会计核算基于管理层对于所发生的剥离成本是否对应未来经济利益的估计。此项估
计可能受到实际地质条件和煤炭储量的变化以及管理层未来开采计划的改变的影响。

48.8 公允价值计量和估值程序

本集团的某些资产在财务报表中按公允价值计量。在对某项资产的公允价值作出估计时,本集团
采用可获得的可观察市场数据。如果无法获得可观察,本集团会成立内部评估小组或聘请第三方
有资质的评估师来执行估价。本集团财务部门与评估小组及有资质的外部估价师紧密合作,以确
定适当的估值技术和相关模型的输入值。在确定各类资产的公允价值的过程中所采用的估值技术
和输入值的相关信息在附注十一中披露。

49. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
  (1) 新租赁准则

本集团自 2019 年 1 月 1 日(“首次执行日”)起执行财政部于 2018 年修订的《企业会计准则第 21 号
——租赁》(以下简称“新租赁准则”,修订前的租赁准则简称“原租赁准则”)。新租赁准则完善了
租赁的定义,增加了租赁的识别、分拆和合并等内容;取消承租人经营租赁和融资租赁的分类,
要求在租赁期开始日对所有租赁(短期租赁和低价值资产租赁除外)确认使用权资产和租赁负债,
并分别确认折旧和利息费用;改进了承租人对租赁的后续计量,增加了选择权重估和租赁变更情
形下的会计处理,并增加了相关披露要求。此外,也丰富了出租人的披露内容。本集团修订后的
作为承租人和出租人对租赁的确认和计量的会计政策参见附注五、43。

对于首次执行日前已存在的合同,本集团在首次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租
赁。

本集团作为承租人

本集团根据首次执行新租赁准则的累积影响数,调整首次执行日留存收益及财务报表其他相关项
目金额,不调整可比期间信息。

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对于首次执行日前的(除低价值租赁外的)经营租赁,本集团根据每项租赁选择采用下列一项或多
项简化处理:

    将于首次执行日后 12 个月内完成的租赁,作为短期租赁处理;
    计量租赁负债时,具有相似特征的租赁采用同一折现率;
    使用权资产的计量不包含初始直接费用;
    存在续租选择权或终止租赁选择权的,本集团根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最
    新情况确定租赁期;
    作为使用权资产减值测试的替代,本集团根据《企业会计准则第 13 号——或有事项》评估
    包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同,并根据首次执行日前计入资产负债表的亏
    损准备金额调整使用权资产;
    首次执行日之前发生租赁变更的,本集团根据租赁变更的最终安排进行会计处理。

于首次执行日,本集团因执行新租赁准则而做了如下调整:

对于首次执行日前的经营租赁,本集团在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增
量借款利率折现的现值计量租赁负债,并假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值(采
用首次执行日的承租人增量借款利率作为折现率)计量使用权资产。

本集团于 2019 年 1 月 1 日确认租赁负债人民币 538,688 千元、使用权资产人民币 473,465 千元。
对于首次执行日前的经营租赁,本集团采用首次执行日增量借款利率折现后的现值计量租赁负债,
该等增量借款利率的加权平均值为 4.90%。

(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用

(3).执行新租赁准则对本集团 2019 年 1 月 1 日资产负债表相关项目的影响列示如下:
√适用 □不适用
                                    合并资产负债表
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                               2018 年 12 月 31 日
             项目                                        调整数         2019 年 1 月 1 日
                                    (已重述)
流动资产:
  货币资金                              23,879,163                  -          23,879,163
  应收账款                               4,881,389                  -           4,881,389
  应收款项融资                           9,989,407                  -           9,989,407
  预付款项                               1,591,545                  -           1,591,545
  其他应收款                             1,884,845                  -           1,884,845
  存货                                   8,279,763                  -           8,279,763
  合同资产                               1,014,869                  -           1,014,869
  其他流动资产                           3,455,409                  -           3,455,409
    流动资产合计                        54,976,390                  -          54,976,390
非流动资产:
  长期应收款                               560,950                  -             560,950
  长期股权投资                          19,981,964                  -          19,981,964
  其他权益工具投资                       4,563,851                  -           4,563,851
  投资性房地产                              83,458                  -              83,458
  固定资产                             105,705,691                  -         105,705,691
  在建工程                              25,662,240                  -          25,662,240
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  使用权资产                                     -            473,465            473,465
  无形资产                              42,562,575                  -         42,562,575
  商誉                                       6,084                                 6,084
  长期待摊费用                              86,177                  -             86,177
  递延所得税资产                         3,489,655             16,306          3,505,961
  其他非流动资产                         6,686,012                  -          6,686,012
    非流动资产合计                     209,388,657            489,771        209,878,428
      资产总计                         264,365,047            489,771        264,854,818
流动负债:
  短期借款                               6,307,547                  -          6,307,547
  应付票据                               4,176,174                  -          4,176,174
  应付账款                              18,755,680                  -         18,755,680
  合同负债                               2,478,903                  -          2,478,903
  应付职工薪酬                           1,578,397                  -          1,578,397
  应交税费                               2,670,673                  -          2,670,673
  其他应付款                             5,605,391                  -          5,605,391
  一年内到期的非流动负债                17,825,310             60,485         17,885,795
  其他流动负债                           9,450,225                  -          9,450,225
    流动负债合计                        68,848,300             60,485         68,908,785
非流动负债:
  长期借款                              45,317,056                  -         45,317,056
  应付债券                              27,911,367                  -         27,911,367
  租赁负债                                       -            478,203            478,203
  长期应付款                             2,334,773                  -          2,334,773
  预计负债                               1,495,978                  -          1,495,978
  递延收益                               1,634,790                  -          1,634,790
  递延所得税负债                         5,905,917                  -          5,905,917
  其他非流动负债                           269,248                  -            269,248
    非流动负债合计                      84,869,129            478,203         85,347,332
      负债合计                         153,717,429            538,688        154,256,117
股东权益:
  股本                                  13,258,663                  -         13,258,663
  资本公积                              38,751,275                  -         38,751,275
  其他综合收益                           (233,725)                  -          (233,725)
  专项储备                               3,588,308                  -          3,588,308
  盈余公积                               4,219,863                  -          4,219,863
  一般风险准备                             286,224                  -            286,224
  未分配利润                            32,236,823           (30,539)         32,206,284
  归属于母公司股东权益                  92,107,431           (30,539)         92,076,892
  少数股东权益                          18,540,187           (18,378)         18,521,809
    股东权益合计                       110,647,618           (48,917)        110,598,701
      负债和股东权益总计               264,365,047            489,771        264,854,818

各项目调整情况的说明:
√适用 □不适用


本集团于 2019 年 1 月 1 日确认的租赁负债与 2018 年度财务报表中披露的重大经营租赁承诺的差
额信息如下:

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                                                                     单位:千元 币种:人民币
                               项目                                        2019 年 1 月 1 日
一、2018 年 12 月 31 日经营租赁承诺                                                  723,130
按首次执行日增量借款利率折现计算的租赁负债                                           538,688
执行新租赁准则确认的与原经营租赁相关的租赁负债                                       538,688
二、2019 年 1 月 1 日租赁负债                                                        538,688
其中:一年内到期的非流动负债                                                           60,485
            租赁负债                                                                 478,203

2019 年 1 月 1 日使用权资产的账面价值构成如下:
                                                                     单位:千元 币种:人民币
                            项目                                       2019 年 1 月 1 日
使用权资产:
对于首次执行日前的经营租赁确认的使用权资产                                             473,465

2019 年 1 月 1 日使用权资产按类别披露如下:
                                                                     单位:千元 币种:人民币
                          项目                                      2019 年 1 月 1 日
土地使用权                                                                            405,781
房屋及建筑物                                                                           67,684
合计:                                                                                473,465

执行新租赁准则对本集团 2019 年 1 月 1 日留存收益的影响列示如下:
                                                                     单位:千元 币种:人民币
                                                                   2019 年 1 月 1 日
                          项目
                                                                 执行新租赁准则的影响
确认使用权资产                                                                         473,465
确认租赁负债                                                                         (538,688)
所得税影响                                                                              16,306
少数股东权益                                                                            18,378
合计                                                                                  (30,539)

本集团作为出租人

本集团对于作为出租人的租赁不按照衔接规定进行调整,自首次执行日起按照新租赁准则进行会
计处理。

(2) 财务报表列报格式

本集团按财政部于 2019 年 4 月 30 日颁布的《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通
知》(财会(2019)6 号,以下简称“财会 6 号文件”)编制 2019 年度财务报表。财会 6 号文件对资产负
债表和利润表的列报项目进行了修订,将“应收票据及应收账款”项目分拆为“应收票据”和“应收账
款”两个项目,将“应付票据及应付账款”项目分拆为“应付票据”和“应付账款”两个项目,同时明确
或修订了“一年内到期的非流动资产”、“递延收益”、“其他权益工具”、“研发费用”、“财务费用”
项目下的“利息收入”、“其他收益”、“资产处置收益”、“营业外收入”和“营业外支出”行目的列报内
容,调整了“资产减值损失”项目的列示位置,明确了“其他权益工具持有者投入资本”项目的列报
内容。对于上述列报项目的变更,本集团对上年比较数据进行了追溯调整。



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                              母公司资产负债表
                                                           单位:千元 币种:人民币
           项目            2018 年 12 月 31 日    调整数          2019 年 1 月 1 日
流动资产:
  货币资金                           10,408,645                          10,408,645
  应收账款                            1,354,633                           1,354,633
  应收款项融资                          449,286                             449,286
  预付款项                               67,922                              67,922
  其他应收款                          4,628,982                           4,628,982
  存货                                  556,528                             556,528
  一年内到期的非流动资产              5,867,216                           5,867,216
  其他流动资产                            8,489                               8,489
    流动资产合计                     23,341,701                          23,341,701
非流动资产:
  长期股权投资                       91,822,254                          91,822,254
  其他权益工具投资                    4,334,446                           4,334,446
  固定资产                               94,613                              94,613
  在建工程                                  939                                 939
  无形资产                               69,053                              69,053
  长期待摊费用                            6,457                               6,457
  递延所得税资产                      1,747,189                           1,747,189
  其他非流动资产                     22,680,805                          22,680,805
    非流动资产合计                  120,755,756                         120,755,756
      资产总计                      144,097,457                         144,097,457
流动负债:
  应付账款                            3,016,914                           3,016,914
  合同负债                              230,143                             230,143
  应付职工薪酬                           33,384                              33,384
  应交税费                               60,918                              60,918
  其他应付款                          5,901,250                           5,901,250
  一年内到期的非流动负债              6,690,478                           6,690,478
  其他流动负债                           36,792                              36,792
    流动负债合计                     15,969,879                          15,969,879
非流动负债:
  长期借款                           24,995,000                          24,995,000
  应付债券                           27,911,367                          27,911,367
    非流动负债合计                   52,906,367                          52,906,367
      负债合计                       68,876,246                          68,876,246
股东权益:
  股本                               13,258,663                          13,258,663
  资本公积                           37,819,185                          37,819,185
  其他综合收益                           15,743                              15,743
  盈余公积                            4,219,863                           4,219,863
  未分配利润                         19,907,757                          19,907,757
    股东权益                         75,221,211                          75,221,211
      负债和股东权益总计            144,097,457                         144,097,457

各项目调整情况的说明:

                                   145 / 256
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□适用 √不适用

(4).2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用 √不适用

50. 其他
□适用 √不适用

六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                       计税依据                            税率
企业所得税                应纳税所得额                      15%及 25%
                          应纳税增值额(应纳税额按应纳
                          税销售额乘以适用税率扣除当
增值税(注)                                                6%、10%、16%、13%、9%
                          期允许抵扣的进项税后的余额
                          计算)
                          按原煤和以未税原煤加工的洗
资源税                                                      2%至 10%
                          选煤销售额计算缴纳
城市维护建设税            实际缴纳的增值税和消费税          1%至 7%
教育费附加                实际缴纳的增值税和消费税          3%至 5%
消费税                    按煤化工副产品的销售量            2,000 至 2,105 元/吨
水资源税                  按照实际取水量或排水量            1 至 2 元/立方米
环保税                    按实际排污量                      1.8 至 2.1 元/污染当量
注:根据财政部、国家税务总局和海关总署颁布的《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政
    部 税务总局 海关总署公告 2019 年第 39 号),自 2019 年 4 月 1 日起,增值税一般纳税人发
    生增值税应税销售行为或者进口货物,原适用 16%税率的,税率调整为 13%;原适用 10%税
    率的,税率调整为 9%。

     原适用 16%税率且出口退税率为 16%的出口货物劳务,出口退税率调整为 13%;原适用 10%
     税率且出口退税率为 10%的出口货物、跨境应税行为,出口退税率调整为 9%。

存在不同企业所得税税率纳税主体的说明
√适用 □不适用
                纳税主体名称                               所得税税率
华光资源有限公司(“华光资源”)                                                        30%
注:     本公司的子公司华光资源注册于澳大利亚,根据该国法律,适用 30%所得税率。


2.   税收优惠
√适用 □不适用
(1) 本公司之子公司中国煤矿机械装备有限责任公司(“装备公司”)之子公司抚顺煤矿电机制造有
    限责任公司(“抚顺电机”)于 2009 年通过高新技术企业资格认定,并于 2012 年、2015 年、2018
    年资格复审合格。根据国家税务总局《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国
    税函【2009】203 号)的相关规定,抚顺电机 2019 年度适用的企业所得税税率为 15%。

(2) 本公司之子公司装备公司之子公司中煤张家口煤矿机械有限责任公司(“中煤张家口煤机”)于
    2009 年通过高新技术企业资格认定,并于 2012 年、2015 年、2018 年资格复审合格。根据

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    国家税务总局《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函【2009】203 号)
    的相关规定,中煤张家口煤机 2019 年度适用的企业所得税税率为 15%。

(3) 本公司之子公司装备公司之子公司中煤北京煤矿机械有限责任公司(“中煤北京煤机”)于 2009
    年通过高新技术企业资格认定,并于 2012 年、2015 年 、2018 年资格复审合格。根据国家
    税务总局《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函【2009】203 号)的
    相关规定,中煤北京煤机 2019 年度适用的企业所得税税率为 15%。

(4) 本公司之子公司装备公司之子公司石家庄煤矿机械装备有限责任公司(“石家庄煤机”)于 2010
    年通过高新技术企业资格认定,并于 2013 年、2016 年资格复审合格。石家庄煤机于 2019
    年 10 月提出复核审请,并于 2020 年 2 月取得高新技术企业备案的复函。根据国家税务总局
    《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函【2009】203 号)的相关规定,
    石家庄煤机 2019 年度暂按 15%的企业所得税税率执行。

(5) 本公司之子公司装备公司之子公司中煤电气有限公司(“中煤电气”)于 2010 年通过高新技术
    企业资格认定,并于 2013 年、2016 年、2019 年资格复审合格。根据国家税务总局《关于实
    施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函【2009】203 号)的相关规定,中煤电
    气 2019 年度适用的企业所得税税率为 15%。。

(6) 本公司之子公司中国煤炭开发有限责任公司(“开发公司”)之子公司中煤信息技术(北京)有限
    公司(“中煤信息”)于 2015 年通过高新技术企业资格认定,并于 2018 年资格复审合格。根据
    国家税务总局《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函【2009】203 号)
    的相关规定,中煤信息 2019 年度适用的企业所得税税率为 15%。

(7) 本公司之子公司中煤陕西榆林能源化工有限公司(“陕西榆林”)于 2016 年获得陕西省发展和
    改革委员会《关于中煤陕西榆林能源化工有限公司甲醇醋酸系列深加工及综合利用项目有关
    问题的复函》(陕发改产业函【2016】627 号),确认属国家鼓励发展产业。根据《财政部、
    海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税【2011】
    58 号),陕西榆林自 2015 年起适用的企业所得税税率为 15%,2019 年度适用的企业所得税
    税率为 15%。

(8) 本公司之子公司中煤西北能源有限公司(“西北能源”)之子公司陕西南梁矿业有限公司(“陕西
    南梁”)于 2015 年获得府谷县发展改革局文件《关于转发省发改委陕西省复核国家鼓励类目录
    企业确认函的通知》(府发改发【2015】97 号),经省发改委陕发改产业确认函【2015】126 号
    确认属国家鼓励发展产业。根据《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开
    发战略有关税收政策问题的通知》(财税【2011】58 号),陕西南梁自 2015 年起适用的企业
    所得税税率为 15%,2019 年度适用的企业所得税税率为 15%。

(9) 本公司之子公司内蒙古中煤远兴能源化工有限公司(“中煤远兴”)于 2016 年通过高新技术企业
    资格认定,并于 2019 年资格复审合格。根据国家税务总局《关于实施高新技术企业所得税优
    惠有关问题的通知》(国税函【2009】203 号)的相关规定,中煤远兴 2019 年度适用的企业所
    得税税率为 15%。

(10) 本公司之子公司内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司(“蒙大新能源”)于 2017 年通过高新技
     术企业资格认定,根据国家税务总局《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国
     税函【2009】203 号)的相关规定,蒙大新能源 2019 年度适用的企业所得税税率为 15%。

(11) 本公司之子公司中煤鄂尔多斯能源化工有限公司(“鄂尔多斯能源”)于 2017 年通过高新技术
     企业资格认定,根据国家税务总局《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国
     税函【2009】203 号)的相关规定,鄂尔多斯能源 2019 年度适用的企业所得税税率为 15%。



                                        147 / 256
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(12) 本公司之子公司乌审旗蒙大矿业有限责任公司(“蒙大矿业”)于 2019 年通过高新技术企业资格
     认定,根据国家税务总局《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函【2009】
     203 号)的相关规定,蒙大矿业 2019 年度适用的企业所得税税率为 15%。

(13) 本公司之子公司鄂尔多斯能源于 2016 年取得乌审旗国家税务局查汗淖税务分局批准,根据
     《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第 63 号第三十四条,获得购置用
     于环境保护、节能节水、安全生产等专用设备的投资额按照一定比例实行税额抵免税收优惠,
     优惠期间自 2015 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。

(14) 本公司之子公司中煤能源新疆煤电化有限公司(“新疆煤电化”)根据国家税务总局关于发布修
     订后的《企业所得税优惠政策事项办理办法》的公告(【2018】第 23 号)的相关规定,采取“自
     行判别、申报享受、相关资料留存备查”的办理方式,自行判别“新疆准东北二电厂 3、4 号机
     组”(建设规模 2*660MW(兆瓦)超超临界机组)属于单机 60 万千瓦及以上超超临界机组电站建
     设,根据《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问
     题的通知》(财税【2011】58 号) 、《产业结构调整指导目录(2011 年本)(修正)》(国家发展改
     革委令 2013 年第 21 号)的规定享受企业所得税税收优惠,新疆煤电化 2019 年适用的企业所
     得税税率为 15%。

3.   其他
□适用 √不适用

七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                               单位:千元 币种:人民币
                                                                 2018年12月31日
        项目                   2019年12月31日
                                                                     (已重述)
库存现金                                             458                              504
银行存款                                      23,664,310                       22,173,531
其他货币资金                                   1,939,079                        1,705,128
合计                                          25,603,847                       23,879,163
  其中:存放在境外的
                                                 151,159                          150,686
        款项总额

其他说明

注:于 2019 年 12 月 31 日,受限制的货币资金为人民币 3,376,327 千元(2018 年 12 月 31 日:人
    民币 3,351,932 千元)。受限制的货币资金中包括专设银行账户存储的矿山环境恢复治理保证
    金及煤矿转产发展资金、复垦基金、信用证保证金、银行承兑汇票保证金、保函保证金等,
    其中向中国人民银行缴存的法定存款准备金余额为人民币 1,620,331 千元(2018 年 12 月 31 日:
    人民币 1,667,279 千元)。

     于 2019 年 12 月 31 日,银行存款中三个月以上定期存款为人民币 10,090,101 千元(2018 年
     12 月 31 日:人民币 12,155,112 千元)。

2、 交易性金融资产
□适用 √不适用




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3、 衍生金融资产
□适用 √不适用


4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用

(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用

按单项计提坏账准备:
□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:
□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

5、 应收账款
应收账款总体分析如下
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                                                                        2018年12月31日
                   项目                         2019年12月31日
                                                                            (已重述)
应收账款                                                  7,837,358                5,450,761
减:信用损失准备                                          (521,136)                (569,372)
合计                                                      7,316,222                4,881,389

注:于 2019 年 12 月 31 日,应收账款无质押情况。


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       于 2018 年 12 月 31 日,账面价值为人民币 200,000 千元的应收账款作为人民币 90,000 千元长
       期借款质押物(附注七、46)。

(1).按账龄披露
√适用 □不适用
                                                                               单位:千元 币种:人民币
                                                                                   2018 年 12 月 31 日
                     账龄                                2019 年 12 月 31 日
                                                                                        (已重述)
1 至 6 个月                                                           5,168,792                 3,286,553
6 个月至 1 年                                                         1,206,096                   614,024
1至2年                                                                  645,842                   431,317
2至3年                                                                  193,327                   364,146
3至4年                                                                  164,801                   326,924
4至5年                                                                  133,118                   183,303
5 年以上                                                                325,382                   244,494
小计                                                                  7,837,358                 5,450,761
减:信用损失准备                                                      (521,136)                 (569,372)
合计                                                                  7,316,222                 4,881,389

(2).按预期信用损失准备计提方法分类披露

作为本集团信用风险管理的一部分,本集团除对发生重大财务困难的债务人在单项资产的基础上
确定其信用损失外,对其余应收账款在组合基础上采用减值矩阵确定信用损失。对于采用减值矩
阵确定预期信用损失的应收账款,本集团对业务客户进行内部信用评级,并结合账龄确定相关应
收账款的预期损失率。

于 2019 年 12 月 31 日,应收账款的信用风险与预期信用损失情况如下:

                                                                                    单位:千元 币种:人民币
                                  2019 年 12 月 31 日                               2018 年 12 月 31 日

        项目                                                                                                计提
                                             信用损失       计提                                 信用损
                     账面余额    比例(%)                                账面余额    比例(%)                 比例
                                               准备       比例(%)                                失准备
                                                                                                            (%)
单项评估预期信用
                       35,480        0.45       35,480         100.00     36,662        0.67       36,662   100.00
损失
按信用风险特征组
合评估预期信用损     7,801,878      99.55     485,656            6.22   5,414,099      99.33     532,710      9.84

合计                 7,837,358     100.00      521,136           6.65   5,450,761    100.00      569,372     10.45


于 2019 年 12 月 31 日,本集团单项评估预期信用损失的应收账款情况如下:
√适用 □不适用
                                                              单位:千元 币种:人民币
                                                        2019 年 12 月 31 日
          客户
                            账面余额        信用损失准备 计提比例(%)                        计提理由
A 公司                          30,797              30,797             100%           涉诉资产,已经败诉
B 公司                            3,680              3,680             100%           对方停产,款项无法收回
C 公司                              452                452             100%           对方停产,款项无法收回
其他                                551                551             100%           对方停产,款项无法收回
          合计                  35,480              35,480             100%                       /
                                                   150 / 256
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按单项计提坏账准备的说明:
□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:
√适用 □不适用

于 2019 年 12 月 31 日,本集团按信用风险特征组合评估预期信用损失明细如下:
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                                    2019 年 12 月 31 日
      内部信用评级                账面余额           信用损失准备           账面价值
组合 A,信用优良                       5,898,137              103,651             5,794,486
组合 B,信用较好                         940,381                41,003              899,378
组合 C,信用一般                         346,386                74,867              271,519
组合 D,信用较差                         616,974              266,135               350,839
合计                                  7,801,878              485,656             7,316,222

                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                   2018 年 12 月 31 日
      内部信用评级               账面余额           信用损失准备                   账面价值
组合 A,信用优良                      3,865,582              110,280                    3,755,302
组合 B,信用较好                        681,918                37,473                     644,445
组合 C,信用一般                        353,635                83,382                     270,253
组合 D,信用较差                        512,964              301,575                      211,389
合计                                 5,414,099              532,710                    4,881,389


如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
√适用 □不适用
                                                                    单位:千元 币种:人民币
                                第二阶段                      第三阶段
     信用损失准备
                          整个存续期预期信用损失       整个存续期预期信用损失           合计
                              (未发生信用减值)             (已发生信用减值)
2018 年 12 月 31 日余额                   461,873                       107,499           569,372
--转入已发生信用减值                    (218,572)                       218,572                  -
本年计提                                   23,861                          9,778            33,639
本年转回                                 (61,336)                        (3,561)          (64,897)
本年核销                                        -                      (16,978)           (16,978)
2019 年 12 月 31 日余额                   205,826                       315,310           521,136

(3).坏账准备的情况
□适用 √不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用




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(4).本年实际核销的应收账款情况

                                                                                     单位:千元 币种:人民币
                            应收账款款                                                                款项是否因关
       单位名称                            核销金额         核销原因          履行的核销程序
                              项性质                                                                  联交易产生
A 公司                        货款            13,513        公司破产     《总经理办公会议记录》           否
B 公司等 11 家公司            货款             3,465      债权人注销         《会议决议》                 否
合计                            --            16,978            --                 --                       --


(5).于 2019 年 12 月 31 日按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                               单位:千元 币种:人民币
                                                                                 占应收账款账面余额比
                  项目                      账面余额           信用损失准备金额
                                                                                          例
余额前五名的应收账款                           1,181,084                    (2,833)                        15%

(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用

(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

6、 应收款项融资
                                                                                     单位:千元 币种:人民币
                                                                                                    累计在其他综
                     2018 年      应计    本年公允价        2019 年                   累计公允价
项目                                                                       成本                     合收益中确认
                    12 月 31 日   利息      值变动         12 月 31 日                  值变动
                                                                                                      的损失准备
以公允价值计量
且其变动计入其
                     9,989,407       -         22,931        6,897,430   6,982,338       (84,908)          11,472
他综合收益的应
收票据

(1) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据分类列示

                                                                                     单位:千元 币种:人民币
          项目                               2019 年 12 月 31 日                     2018 年 12 月 31 日
银行承兑汇票                                                 6,641,102                               9,580,925
商业承兑汇票                                                   256,328                                 408,482
合计                                                         6,897,430                               9,989,407

(2) 2019 年 12 月 31 日已质押的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据

                                                                                     单位:千元 币种:人民币
                                   项目                                              2019 年 12 月 31 日
银行承兑汇票                                                                                          456,013


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注:于 2019 年 12 月 31 日,本集团将应收票据人民币 447,055 千元(2018 年 12 月 31 日:人民币
    272,596 千元)质押给银行作为取得人民币 446,973 千元(2018 年 12 月 31 日:人民币 264,810 千
    元)应付票据的担保(附注七、36)。

    于 2019 年 12 月 31 日,本集团将应收票据人民币 8,958 千元(2018 年 12 月 31 日:人民币 996
    千元)质押给银行作为取得人民币 9,000 千元(2018 年 12 月 31 日:人民币 1,000 千元)短期借
    款的担保(附注七、33)

(3) 2019 年 12 月 31 日已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的以公允价值计量且其变动计入
其他综合收益的应收票据
                                                               单位:千元 币种:人民币
             项目                    年末终止确认金额            年末未终止确认金额
银行承兑汇票                                       5,654,075                   1,195,251
商业承兑汇票                                               -                      62,499
合计                                               5,654,075                   1,257,750

注:金融资产转移

    截至 2019 年 12 月 31 日止,本集团将人民币 8,958 千元(2018 年:人民币 996 千元)的银行承
    兑汇票贴现给银行,将人民币 1,248,792 千元(2018 年:人民币 1,335,416 千元)的银行承兑汇
    票和商业承兑汇票背书给供应商,由于本集团没有转移金融资产所有权上几乎所有的风险和
    报酬,所以本集团没有对其予以终止确认。

    截至 2019 年 12 月 31 日止,本集团将人民币 5,654,075 千元(2018 年:人民币 3,401,174 千元)
    的银行承兑汇票向银行贴现或向供应商背书。根据中国法律,如果发行银行未履行付款,应
    收票据持有人有权对本集团追偿。本集团认为,本集团已将该等应收票据与所有权有关的绝
    大部分风险及回报进行转让,因此于应收票据贴现及背书予银行、供应商时终止确认应收票
    据及相关应付账款的账面价值。本集团继续涉入已背书及已贴现应收票据的最大风险敞口等
    于其账面价值。本集团认为,本集团继续涉入已终止确认应收票据之公允价值并不重大。

7、 预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                                 2018 年 12 月 31 日
                        2019 年 12 月 31 日
   账龄                                                                (已重述)
                     金额                比例                 金额                比例
1 年以内               1,120,587                    88%         1,491,943               94%
1至2年                   103,054                     8%            61,414                4%
2至3年                    23,265                     2%            26,811                1%
3 年以上                  30,362                     2%            11,377                1%
    合计               1,277,268                   100%         1,591,545              100%

注:账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

    于 2019 年 12 月 31 日,账龄超过 1 年的预付款项为人民币 156,681 千元(2018 年 12 月 31 日:
    人民币 99,602 千元),主要为预付采购原材料款和预付服务费,因为原材料尚未到货或服务
    尚未提供,该款项尚未结清。



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(2).于 2019 年 12 月 31 日按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
                                                                     单位:千元 币种:人民币
                                                    账面价值         占预付款项账面价值比例
余额前五名的预付款项                                      232,421                       18%

其他说明
□适用 √不适用

8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
                                                                    单位:千元 币种:人民币
                                                                        2018年12月31日
              项目                  2019 年 12 月 31 日
                                                                            (已重述)
应收利息                                                339,350                        161,660
应收股利                                                421,830                        275,639
其他应收款                                            2,386,021                      1,447,546
合计                                                  3,147,201                      1,884,845

其他说明:
□适用 √不适用

应收利息
(1).应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                    单位:千元 币种:人民币
             项目                  2019年12月31日                     2018年12月31日
定期存款                                         174,809                            154,644
贷款                                             164,541                              7,016
             合计                                339,350                            161,660

(2).重要逾期利息
□适用 √不适用

(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用




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应收股利
(1).应收股利
√适用 □不适用
                                                                      单位:千元 币种:人民币
                  被投资单位                               2019 年 12 月 31 日    2018 年 12 月 31 日
河北中煤旭阳焦化有限公司(“旭阳焦化”)                                 295,950              164,145
西安煤矿机械有限公司(“西煤机”)                                        75,965               76,437
山西平朔煤矸石发电有限责任公司(“平朔煤矸石”)                          20,677               17,625
大同中新能源有限公司(“大同中新”)                                        8,926                8,926
朔州市平朔路达铁路运输有限公司(“平朔路达”)                              8,006                    -
中信中煤江阴码头有限公司(“中信码头”)                                    7,592                    -
大同路达铁路运输有限责任公司(“大同路达”)                                6,883                2,071
镇江科美机械制造有限公司                                                  3,365                3,365
北京中水长固液分离技术有限公司(“北京中水长”)                              715                  715
天津港中煤华能煤码头有限公司(“中煤华能”)                                    -                8,604
减:信用损失准备                                                        (6,249)              (6,249)
合计                                                                   421,830              275,639

(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用

(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用

其他应收款
                                                                      单位:千元 币种:人民币
                                                                              2018年12月31日
                   账龄                              2019年12月31日
                                                                                 (已重述)
1 年以内                                                         811,435                1,231,078
1至2年                                                           884,422                   58,139
2至3年                                                            30,471                   62,867
3至4年                                                            23,047                   44,212
4至5年                                                            23,921                   53,664
5 年以上                                                       1,128,480                  451,276
小计                                                           2,901,776                1,901,236
减:信用损失准备                                               (515,755)                (453,690)
合计                                                           2,386,021                1,447,546




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(1).其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                                                                      2018年12月31日
          款项性质                   2019 年 12 月 31 日
                                                                          (已重述)
应收关联方借款(注 1)                                    692,134                            -
应收补偿价款(注 2)                                      663,931                      663,931
代垫款(注 3)                                            367,694                      318,307
应收产能指标价款(注 4)                                  163,875                            -
保证金及抵押金                                          132,980                      131,502
往来款                                                   55,132                       75,702
备用金                                                    6,253                       16,225
资产转让款(注 5)                                          6,117                       13,772
临时耕地占用税                                                -                        8,357
其他                                                    813,660                      673,440
减:信用损失准备                                      (515,755)                    (453,690)
             合计                                     2,386,021                    1,447,546

注 1: 系本公司之子公司中煤平朔集团有限公司(“平朔集团”) 对关联方中煤平朔第一煤矸石发
       电有限公司(“平朔第一煤矸石”)的借款人民币 625,000 千元及其他往来款人民币 67,134 千
       元。平朔第一煤矸石原为平朔集团的子公司,本年平朔集团以所持平朔第一煤矸石 51%
       股权评估价值人民币 663,047 千元为交割价作为对联营公司苏晋能源控股有限公司(“苏
       晋能源”)的第二期资本金出资,出资完成后平朔第一煤矸石成为苏晋能源的子公司。

注 2: 系本集团从中煤集团收购其控股若干子公司产生相关款项需要按照当地政府规定进行调
       整后确定。

注 3: 该代垫款中人民币 200,000 千元为本公司之子公司鄂尔多斯市伊化矿业资源有限责任公
       司(“伊化矿业”)代其另一少数股东内蒙古博源控股集团有限公司垫付的探矿权配置资源
       转让价款。

注 4: 系本公司之子公司蒙大矿业应收第三方中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司销售产能
       指标价款。

 注 5: 该资产转让款为本公司之子公司上海大屯能源股份有限公司(“上海能源”)应收中煤集团
        之下属子公司大屯煤电(集团)有限责任公司(“大屯煤电”)龙东煤矿采矿权款。该资产转
        让行为发生于 2016 年度,价款共计人民币 168,644 千元,其中 2016 年度收回人民币 142,377
        千元,2017 年度收回人民币 7,031 千元,2019 年度收回人民币 13,119 千元,剩余本金人
        民币 6,117 千元将于 2020 年底收回。




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(2).信用损失准备计提情况
√适用 □不适用
                                                                            单位:千元 币种:人民币
                            第一阶段               第二阶段                   第三阶段
   信用损失准备         未来12个月预期       整个存续期预期信用损失     整个存续期预期信用损失     合计
                            信用损失           (未发生信用减值)           (已发生信用减值)
2018年12月31日余额                 67,635                      1,347                    384,708    453,690
本年计提                            2,675                      1,469                         333      4,477
本年转回                          (7,189)                      (146)                    (23,597)   (30,932)
本年核销                                -                          -                        (71)       (71)
其他变动                                -                          -                      88,591     88,591
2019年12月31日余额                 63,121                      2,670                    449,964    515,755

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:
□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:
□适用 √不适用

(3).坏账准备的情况
□适用 √不适用

(4).本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用

(5).按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款项情况
√适用 □不适用
                                                                             单位:千元 币种:人民币
                                                                       占其他应收款账   信用损失
 单位名称            款项的性质         账面余额          账龄
                                                                       面余额的比例     准备余额
A 公司            代垫款                     692,134    五年以上                 24%                -
B 公司          应收补偿价款                 663,931    一到二年                 23%             (664)
C 公司            代垫款                     200,000    一年以内                   7%            (200)
D 公司        应收产能指标价款               163,875    一年以内                   6%            (164)
E 公司              其他                      88,611    五年以上                   3%         (88,611)
合计                  /                     1,808,551       /                    63%          (89,639)

(6).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用

(7).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用

(8).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

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9、 存货
(1).存货分类
√适用 □不适用
                                                                       单位:千元 币种:人民币
                            2019 年 12 月 31 日                   2018 年 12 月 31 日(已重述)
     项目
                  账面余额      跌价准备       账面价值      账面余额       跌价准备      账面价值
原材料              3,548,159        270,074     3,278,085     3,396,432        276,751 3,119,681
在产品              1,788,779          2,185     1,786,594     2,035,837          5,016 2,030,821
产成品              3,100,572         34,236     3,066,336     3,135,777         37,403 3,098,374
周转材料               39,273                       39,273        30,887                      30,887
    合计            8,476,783        306,495     8,170,288     8,598,933        319,170 8,279,763

(2).存货跌价准备
(3).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
                                                                       单位:千元 币种:人民币
                          2018 年        本年增加                本年减少
                                                                                      2019 年
         项目           12 月 31 日
                                           计提          转回或转销        核销     12 月 31 日
                         (已重述)
原材料                       276,751                           6,621             56         270,074
在产品                         5,016          2,185            5,016                          2,185
产成品                        37,403         10,364           11,985           1,546         34,236
合计                         319,170         12,549           23,622           1,602        306,495

注:本年存货跌价准备转回金额合计人民币 4,956 千元。

(4).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用

(5).合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

10、 合同资产
(1).合同资产情况
√适用 □不适用
                                                                        单位:千元 币种:人民币
                            2019年12月31日                                2018年12月31日
     项目                    信用损失                                      信用损失
                  账面余额               账面价值            账面余额                  账面价值
                               准备                                          准备
煤机装备            957,294      (3,713)     953,581           1,017,975       (3,106)   1,014,869
    合计            957,294      (3,713)     953,581           1,017,975       (3,106)   1,014,869




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注:合同资产主要与本集团对已交付但未开发票的煤矿装备的对价相关,按照合同约定的付款安
    排收款,合同资产于该等权利变为无条件时转为应收账款。本集团预计通常在 12 个月内合同
    资产将转为应收账款。

(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用

(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
√适用 □不适用
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                                                              第二阶段
                  信用损失准备                         整个存续期预期信用损失
                                                           (未发生信用减值)
2018 年 12 月 31 日余额                                                              3,106
本年计提                                                                             1,156
本年转回                                                                             (549)
2019 年 12 月 31 日余额                                                              3,713

其他说明:
□适用 √不适用

11、 持有待售资产
□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资:
□适用 √不适用

13、 其他流动资产
√适用 □不适用
                                                                 单位:千元 币种:人民币
            项目                     2019 年 12 月 31 日             2018 年 12 月 31 日
待抵扣进项税额                                        878,173                         961,525
贷款(注)                                              555,175                       2,425,308
合同资产相关的增值税                                  135,116                               -
预缴所得税                                              61,499                         11,722
其他                                                    29,749                         56,854
            合计                                    1,659,712                       3,455,409

注:为中煤财务向中煤集团及其子公司提供的贷款,按年利率 4.5675%-5.6550%计息,并将在 1
    年内收回。



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14、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

15、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用

(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用

(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

16、 长期应收款
(1).长期应收款情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:千元 币种:人民币
                        2019 年 12 月 31 日              2018 年 12 月 31 日           折现率区
    项目
                账面余额 信用损失准备 账面价值 账面余额 信用损失准备 账面价值              间
融资租赁款        241,190               -   241,190 417,695              -   417,695 4.35%-6.25%
其他                8,822               -     8,822 143,255              -   143,255     4.61%
合计              250,012               -   250,012 560,950              -   560,950        /

(2).坏账准备计提情况
□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用




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(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用

(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

17、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                               单位:千元 币种:人民币
                                        2019 年 12 月 31 日          2018 年 12 月 31 日
合营企业                                         3,289,977                    2,966,392
联营企业                                        20,886,640                   16,860,313
股权分置流通权(注 1)                               155,259                      155,259
减:长期股权投资减值准备                                   -                            -
合计                                            24,331,876                   19,981,964

注 1: 本集团所属子公司上海能源于 2006 年 1 月 23 日实施了股权分置改革。作为本次股权分置
       改革的结果,本集团对上海能源的持股比例由 70.4%降低至 62.43%,相应减少的所享有上
       海能源的所有者权益份额。根据《企业会计准则实施问题专家工作组意见》,转至长期股
       权投资。




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                                                                                                                            本年增减变动                                                                    减值准备
                                                            2018 年                                   权益法下确                                   宣告发放现                                2019 年         2019 年
                        被投资单位                                                    减少投                         其他综合收       其他权益                    计提减
                                                           12 月 31 日    追加投资                    认的投资损                                   金股利或利                  其他         12 月 31 日    12 月 31 日
                                                                                        资                             益调整           变动                      值准备
                                                                                                          益                                           润                                                     余额
一、合营企业
延安市禾草沟煤业有限公司(“禾草沟煤业”)                      1,775,345           -            -          507,295                 -      (1,596)      (500,000)            -            -      1,781,044               -
旭阳焦化                                                        893,142           -            -          439,348                 -          945      (131,805)            -            -      1,201,630               -
甘肃中煤天大能源有限公司(“甘肃天大”) (注 2)                   190,188           -            -           (2,056)                -            -              -            -            -        188,132               -
新疆准东五彩湾北二电厂有限公司("新疆五彩湾”)                    85,000      15,000            -                 -                -            -              -            -            -        100,000               -
中煤科创节能技术有限公司(“中煤科创”)                           17,717           -            -           (3,546)                -            -              -            -            -         14,171               -
延安科技发展有限公司                                              5,000           -            -                 -                -            -              -            -            -          5,000               -
大同中新(注 2)                                                        -           -            -                 -                -            -              -            -            -              -               -
小计                                                          2,966,392      15,000            -          941,041                 -        (651)      (631,805)            -            -      3,289,977               -
二、联营企业
中天合创能源有限责任公司(“中天合创”)(注 3)                  7,315,652           -          -            771,067              -         42,823       (218,707)            -            -      7,910,835               -
陕西延长中煤榆林能源化工有限公司(“延长榆能”)(注 3)          2,679,938           -          -            159,563              -            871       (214,263)            -            -      2,626,109               -
华晋焦煤有限责任公司(“华晋焦煤”)(注 3)                              -           -          -            234,766              -         79,032               -            -    2,265,793      2,579,591               -
蒙冀铁路(注 3)                                                1,701,821      22,907          -              65,227             -              -        (11,906)            -            -      1,778,049               -
平朔工业集团有限责任公司(“平朔工业”)                        1,415,756           -          -             (2,371)             -              -               -            -            -      1,413,385               -
浙江浙能中煤舟山煤电有限责任公司(“舟山煤电”)(注 3)            742,230           -          -              66,355             -              -        (29,370)            -            -        779,215               -
苏晋能源                                                         30,000     663,047          -               8,769             -              -               -            -            -        701,816               -
湖北能源集团鄂州发电有限公司(“鄂州发电”)                      592,920           -          -              77,683        12,915              -        (17,000)            -            -        666,518               -
西煤机                                                          495,564           -          -              12,224             -              -               -            -            -        507,788               -
国投中煤同煤京唐港口有限公司(“京唐港公司”)(注 3)              401,128           -          -              69,229             -            507        (50,846)            -            -        420,018               -
平朔煤矸石                                                      312,768           -          -              24,769             -              -        (19,372)            -            -        318,165               -
中煤华能(注 3)                                                  226,111           -          -              25,011             -              4               -            -            -        251,126               -
鄂尔多斯南部铁路有限责任公司(“鄂尔多斯南部铁路”)(注 3)        191,464           -          -              32,666             -              -               -            -            -        224,130               -
呼准鄂铁路有限责任公司(“呼准鄂铁路”)(注 3)                    239,271           -          -           (25,497)              -              -               -            -            -        213,774               -
中信码头                                                        158,524           -          -              10,770             -              -         (7,592)            -            -        161,702               -
中电神头发电有限责任公司(“中电神头”)                          152,397           -          -           (10,196)              -              -               -            -            -        142,201               -
朔州市富民供水投资建设有限公司(“朔州富民”)                     80,791           -          -             (1,187)             -              -               -            -            -         79,604               -
丰沛铁路股份有限公司(“丰沛铁路”)                               51,774           -          -             (1,456)             -              -               -            -            -         50,318               -
大同路达                                                         33,718           -          -               8,732             -              -         (4,813)            -            -         37,637               -
平朔路达                                                         17,957                      -               8,905             -              -        (12,819)            -            -         14,043               -
大同煤矿集团机电装备抚顺电机有限公司(“大同机电”)                6,000           -          -                   -             -              -               -            -            -          6,000               -
乌审旗呼吉尔特矿山救援服务有限责任公司(“乌审旗特矿山”)          2,582           -          -                 130             -              -               -            -            -          2,712               -
北京中水长                                                        2,899           -          -               (995)             -              -               -            -            -          1,904               -
中煤艾尔竞矿业设备制造有限责任公司(“中煤艾尔竞”)                9,048           -   (15,509)               (431)             -              -               -            -        6,892              -               -
贵州盘江力博装备制造有限公司(“盘江力博”)                            -           -          -                   -             -              -               -            -            -              -               -
小计                                                         16,860,313     685,954   (15,509)          1,533,733         12,915        123,237       (586,688)            -    2,272,685     20,886,640               -
合计                                                         19,826,705     700,954   (15,509)          2,474,774         12,915        122,586     (1,218,493)            -    2,272,685     24,176,617               -
其他说明
注 2:该等公司为本公司之合营公司。
注 3:该等公司为本公司之联营公司。

                                                                                                      162 / 256
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18、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
                                                                            单位:千元 币种:人民币
                      项目                                        2019年12月31日      2018年12月31日
浩吉铁路股份有限公司(“浩吉铁路”)                                       1,412,813           1,412,813
太原煤气化龙泉能源发展有限公司(“太原煤气化”)                             529,816             592,739
陕西靖神铁路有限责任公司(“陕西靖神铁路”)                                 215,000             140,000
唐山曹妃甸煤炭港务有限公司(“曹妃甸港务”)                                  52,555              63,100
华晋焦煤                                                                        -            2,265,793
其他                                                                       118,571              89,406
                      合计                                               2,328,755           4,563,851

(2).非交易性权益工具投资的情况
√适用 □不适用
                                                                                单位:千元 币种:人民币
                                                其他综合收       指定为以公允价值计量且
             本年确认的   累计                                                            其他综合收益转入留存收
   项目                          累计损失       益转入留存       其变动计入其他综合收益
             股利收入     利得                                                                  益的原因
                                                收益的金额               的原因
太原煤气化            -      -      164,114                  -             注                                  /
曹妃甸港务            -      -       88,842                  -             注                                  /
其他                968      -        9,770                  -             注                                  /
合计                968      -      262,726                  -             注                                  /

注: 本公司及其子公司的权益工具投资是本公司及其子公司出于战略目的而计划长期持有的投资,
    因此本公司及其子公司将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

其他说明:
□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用

20、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用

21、 固定资产
项目列示
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用

固定资产
(1).固定资产情况
√适用 □不适用

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                                                                                                 单位:千元 币种:人民币
                                                   构筑物及
                                      房屋及建                                                              运输工具
               项目                                其他辅助     井巷工程     机器设备        铁路                        合计
                                        筑物                                                                及其他
                                                     设施
 一、账面原值
     1. 2018 年 12 月 31 日(已重述)   40,775,271   6,470,995    28,820,701   77,169,705    3,973,131        3,296,994    160,506,797
     2.本年增加金额                    3,831,903   1,200,042     5,433,683   10,074,678       52,150          110,822     20,703,278
        (1)购置                         42,833      31,463       817,114    1,955,817            -          133,505      2,980,732
        (2)在建工程转入              3,785,218   1,152,539     2,689,297    8,055,448       52,150           32,510     15,767,162
        (3)其他增加                   (21,463)           -     1,927,272       49,227            -               348     1,955,384
        (4)按资产类别重分类             25,315      16,040             -       14,186            -         (55,541)              -
     3.本年减少金额                       96,040       4,644             -      312,585            -           72,345        485,614
        (1)处置或报废                   12,689       4,644             -      167,041            -           75,229        259,603
        (2)核销                         46,240           -             -        8,207                          1,079        55,526
        (3)其他减少                     37,111           -             -      137,337            -           (3,963)       170,485
     4. 2019 年 12 月 31 日           44,511,134   7,666,393    34,254,384   86,931,798    4,025,281        3,335,471    180,724,461
 二、累计折旧
     1. 2018 年 12 月 31 日(已重述)    7,541,918   1,615,299     7,763,547   33,011,940     824,951         2,152,981     52,910,636
     2.本年增加金额                    1,436,840     273,994     1,837,403    4,921,905      98,883           279,399      8,848,424
        (1)计提                      1,429,727     276,211     1,814,930    4,972,927      99,235           255,394      8,848,424
        (2)按资产类别重分类              7,113      (2,217)       22,473     (51,022)       (352)            24,005              -
     3.本年减少金额                       13,477        1,980            -      120,315           -            62,919        198,691
        (1)处置或报废                    5,374        1,980            -      116,624           -            62,040        186,018
        (2)核销                          8,187            -            -        3,696           -               616         12,499
        (3)其他减少                       (84)            -            -           (5)          -               263            174
     4. 2019 年 12 月 31 日            8,965,281   1,887,313     9,600,950   37,813,530     923,834         2,369,461     61,560,369
 三、减值准备
     1. 2018 年 12 月 31 日(已重述)     294,571      123,676        1,170     1,402,858                 -     68,195       1,890,470
     2.本年增加金额                      49,453     (28,152)             -      566,235                 -     (2,464)        585,072
        (1)计提                        20,512           -            -        564,560             -              -         585,072
        (2)按资产类别重分类            28,941     (28,152)             -        1,675                 -     (2,464)              -
     3.本年减少金额                      38,053             -            -        4,511                 -         463         43,027
        (1)核销                        38,053             -                     4,511                 -         463         43,027
     4. 2019 年 12 月 31 日             305,971       95,524        1,170     1,964,582                 -     65,268       2,432,515
 四、账面价值
     1. 2019 年 12 月 31 日           35,239,882   5,683,556    24,652,264   47,153,686    3,101,447          900,742    116,731,577
     2. 2018 年 12 月 31 日(已重述)   32,938,782   4,732,020    21,055,984   42,754,907    3,148,180        1,075,818    105,705,691


注:      于 2019 年 12 月 31 日,账面价值为人民币 1,729,876 千元(原值人民币 3,568,394 千元)的机
          器设备作为人民币 808,888 千元的银行抵押借款(附注七、46)的抵押物。

          于 2018 年 12 月 31 日,账面价值为人民币 4,975,872 千元(原值人民币 9,948,254 千元)的房
          屋及建筑物和机器设备作为人民币 1,894,070 千元的银行抵押借款(附注七、46)的抵押物。

          2019 年度固定资产计提的折旧金额为人民币 8,848,424 千元(2018 年度:人民币 7,192,943
          千元),其中计入营业成本、销售费用、管理费用、研发费用、专项储备、存货及在建工程
          的折旧费用分别为人民币 8,395,212 千元、30,907 千元、372,757 千元、23,899 千元、5,616
          千元、11,306 千元、8,727 千元(2018 年度:人民币 6,352,526 千元、25,560 千元、474,292
          千元、25,725 千元、16,505 千元、10,671 千元、287,664 千元)。

          由在建工程转入固定资产的原值为人民币 15,767,162 千元(2018 年度:人民币 20,652,004 千
          元)。

          本年度,本公司之控股子公司中煤华晋火电资产组和水电资产组存在减值迹象,相关资产
          组估计的可收回金额以其预计未来现金流量现值的方法确定。资产组未来现金流量现值基
          于 1 年财务预算和 10.00%的税前加权平均资本折现率计算确定。预计未来现金流量以预测
          的发电量及电价为依据确定,在 1 年财务预算的基础上按 1.71%、1.68%的增长率两年后以
          零增长率为基础进行估计。根据减值测试结果,本集团对相关资产组中的固定资产计提减
          值准备人民币 400,000 千元,该等资产属于其他分部。


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      本年度,本公司之全资子公司平朔集团之子公司山西中煤东坡煤业有限公司火电资产组存
      在减值迹象,相关资产组估计的可收回金额以其预计未来现金流量现值的方法确定。资产
      组未来现金量流现值基于 1 年财务预算和 10.00%的税前加权平均资本折现率计算确定。预
      计未来现金流量以预测的发电量及电价为依据确定,在 1 年财务预算的基础上按 2%-3%的
      增长率三年后以零增长率为基础进行估计。根据减值测试结果,本集团对相关资产组中的
      固定资产计提减值准备人民币 148,026 千元,该等资产属于其他分部。

      本年度,本公司之控股子公司上海能源 6、7 号电力机组存在减值迹象,相关资产组估计的
      可收回金额以公允价值减去处置费用后的净额确定,其中房屋及建筑物的公允价值根据预
      计净残值确定,机器设备的可收回金额参考市场上类似火电厂拆除相关机器设备公允价值
      减去处置费用后的净值确定。根据减值测试结果,本集团对相关固定资产计提减值准备人
      民币 37,046 千元,该等资产属于其他分部。

(2).暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
                                                                 单位:千元 币种:人民币
                  项目                                       年末账面价值
铁路及机器设备                                                                  2,620,668

(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                 单位:千元 币种:人民币
          项目                       年末账面价值                未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物                                     5,789,237             尚在办理中

其他说明:
□适用 √不适用

固定资产清理
□适用 √不适用

22、 在建工程
项目列示
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用




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在建工程
                                                                                                 单位:千元 币种:人民币
                                                  2019 年 12 月 31 日                            2018 年 12 月 31 日
                项目
                                         账面余额     减值准备        账面价值        账面余额        减值准备       账面价值
陕西榆林大海则煤矿项目                     3,181,036              -       3,181,036     2,605,518             -       2,605,518
鄂尔多斯能源合成气制 100 万吨/年甲醇技
                                           2,424,870              -       2,424,870      543,172              -         543,172
术改造项目
中煤能源黑龙江煤化工有限公司(“黑龙江
                                           1,425,961              -       1,425,961     1,314,473             -       1,314,473
煤化工”)依兰第三煤矿项目
上海能源苇子沟煤矿 2.4Mt/a 改扩建工程       776,922               -        776,922        715,767             -         715,767
中煤华晋里必矿井及选煤厂项目                786,897          14,280        772,617        447,568        14,280         433,288
上海能源 2×350MW 煤矸石热电联供项目              -               -              -      1,988,891             -       1,988,891
平朔集团 2*600MW 级 CFB 示范电厂工程              -               -              -      4,219,764             -       4,219,764
新疆煤电化准东北二电厂 2*660MW 电厂
                                                   -              -               -     3,478,075             -       3,478,075
3、4 号机组项目
山西小回沟煤业有限公司(“小回沟”)矿井
                                                   -              -               -     2,374,132             -       2,374,132
及选煤厂建设项目
上海能源 106 煤矿改扩建项目                        -              -               -     1,037,345             -       1,037,345
其他                                       4,155,776        171,517       3,984,259     7,086,522       252,785       6,833,737
小计                                      12,751,462        185,797      12,565,665    25,811,227       267,065      25,544,162
工程物资(注)                                  43,258              -          43,258       118,078             -         118,078
合计                                      12,794,720        185,797      12,608,923    25,929,305       267,065      25,662,240


注: 工程物资包括专用材料、专用设备等。




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(1).重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                                              单位:千元 币种:人民币
                                                                            本年转入固    合并范围                     工程累计投                利息资本 其中:本年 本年利息
                                                  2018 年      本年增加                                    2019 年
           项目名称                预算数                                   定资产或无    变动减少                     入占预算比     工程进度   化累计金 利息资本 资本化率      资金来源
                                                12 月 31 日      金额                                     12 月 31 日
                                                                            形资产金额      额                           例(%)                      额      化金额     (%)
陕西榆林大海则煤矿项目             12,978,969      2,605,518      989,952       414,434               -      3,181,036     46.04%         46.04%   556,906    151,571    4.75% 借款及自筹
鄂尔多斯能源合成气制 100 万吨/
                                    5,012,651        543,172    1,910,266        28,568               -     2,424,870        48.94%      55.00%     23,844      23,554       5.23% 借款及自筹
年甲醇技术改造项目
黑龙江煤化工依兰第三煤矿项目        2,484,031      1,314,473      111,488             -               -     1,425,961        57.41%      57.41%    150,918           -           - 借款及自筹
上海能源苇子沟煤矿 2.4Mt/a 改 扩
                                    1,977,385        715,767       61,155             -               -      776,922         39.29%      39.29%     90,938           -           - 借款及自筹
建工程
中煤华晋里必矿井及选煤厂项目        5,746,465        433,288      339,329             -               -      772,617         13.45%      13.45%      1,022        336        3.43% 借款及自筹
上海能源 2×350MW 煤矸石热电联
                                    3,377,250      1,988,891      554,788     2,543,679               -             -        75.32%     100.00%      8,774       3,379       4.90% 借款及自筹
供项目
上海能源 106 煤矿改扩建项目         1,011,625      1,037,345       24,691     1,062,036               -             -    104.98%         99.90%     99,600           -           - 借款及自筹
平 朔 集 团 2*600MW 级 CFB 示
                                    6,773,030      4,219,764    1,055,804             -    5,275,568                -        77.89%      77.89%    323,482      74,915       5.14% 借款及自筹
范 电厂工程
新 疆 煤 电 化 准 东 北 二 电
                                    4,724,570      3,478,075      538,495     4,016,570               -             -        85.01%     100.00%    222,769      81,117       5.32% 借款及自筹
厂 2*660MW 电厂 3、 号机组项目
小回沟矿井及选煤厂建设项目          3,697,885      2,374,132      574,160     2,948,292            -                -        79.73%     100.00%     208,883     61,893       5.11% 借款及自筹
               合计                47,783,861     18,710,425    6,160,128    11,013,579    5,275,568        8,581,406    /              /         1,687,136    396,765   /             /


注:     本年在建工程转入固定资产人民币 15,767,162 千元,转入无形资产人民币 460,895 千元。

         2019 年度,借款费用资本化金额为人民币 455,000 千元(2018 年:人民币 1,029,428 千元),用于确定资本化金额的资本化率为年利率 3.43%-5.61 %
         (2018 年:3.28%-5.65%)。




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(2).本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

工程物资
(1).工程物资情况
□适用 √不适用

23、 生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

24、 油气资产
□适用 √不适用

25、 使用权资产
√适用 □不适用
                                                                        单位:千元 币种:人民币
          项目              土地使用权    房屋及建筑物       机器设备       运输工具及其他   合计
一、账面原值
   1. 2019 年 1 月 1 日         624,278         101,526                 -                -   725,804
   2. 本期增加金额                1,092            6,258          12,761            13,214    33,325
   3. 2019 年 12 月 31 日       625,370         107,784           12,761            13,214   759,129
二、累计折旧
   1. 2019 年 1 月 1 日         218,497           33,842                -                -   252,339
   2. 本期增加金额               31,214           36,081           4,089             1,618    73,002
      (1)计提                    31,214           36,081           4,089             1,618    73,002
   3. 2019 年 12 月 31 日       249,711           69,923           4,089             1,618   325,341
三、账面价值
   1. 2019 年 12 月 31 日       375,659           37,861           8,672            11,596   433,788
   2. 2019 年 1 月 1 日         405,781           67,684                -                -   473,465


注:本集团对关联方租赁确认的使用权资产的年末余额人民币 430,311 千元,租赁负债的年末余
    额人民币 501,628 千元,其中一年内到期的租赁负债人民币 66,526 千元。

    本年度计入损益的短期租赁的租赁费用的金额为人民币 74,207 千元,与租赁相关的现金流量
    金额为人民币 157,091 千元。

26、 无形资产
(1).无形资产情况
√适用 □不适用
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                                                                             单位:千元 币种:人民币
          项目              土地使用权     采矿权          探矿权       专有技术       其他        合计
一、账面原值
  1.2018 年 12 月 31 日       6,348,838   28,548,847       11,903,834    1,538,119     697,889    49,037,527
  2.本年增加金额              1,043,019    3,623,204         171,883       26,113       52,135     4,916,354
    (1)购置                   1,035,727    3,208,770         171,883        3,223       18,800     4,438,403
    (2)内部研发                       -             -               -          61       15,025       15,086
    (3)在建工程转入              7,292      414,434                 -      24,450       14,719      460,895
    (4)按资产类别重分类               -             -               -      (1,621)       1,621             -
    (5)其他增加                       -             -               -              -     1,970        1,970
  3.本年减少金额                55,596       39,178                 -              -     8,765      103,539
    (1)处置                           -             -               -              -     8,765        8,765
    (2)其他减少                 55,596       39,178                 -              -          -      94,774
  4.2019 年 12 月 31 日       7,336,261   32,132,873       12,075,717    1,564,232     741,259    53,850,342
二、累计摊销
    1.2018 年 12 月 31 日     1,002,741    4,114,346                -     263,398      283,208     5,663,693
    2.本年增加金额             153,503      419,316                 -      88,486       51,439      712,744
    (1)计提                    153,503      419,316                 -      88,486       51,439      712,744
    3.本年减少金额                    -             -               -              -     8,765        8,765
    (1)处置                           -             -               -              -     8,765        8,765
    4.2019 年 12 月 31 日     1,156,244    4,533,662                -     351,884      325,882     6,367,672
三、减值准备
    1.2018 年 12 月 31 日       25,642      785,617                 -              -          -     811,259
    2.本年增加金额                    -       9,224                 -              -          -       9,224
    (1)计提                           -       9,224                 -              -          -       9,224
    3.2019 年 12 月 31 日       25,642      794,841                 -              -          -     820,483
四、账面价值
    1.2019 年 12 月 31 日     6,154,375   26,804,370       12,075,717    1,212,348     415,377    46,662,187
    2.2018 年 12 月 31 日     5,320,455   23,648,884       11,903,834    1,274,721     414,681    42,562,575
/
注:2019 年度无形资产的摊销金额为人民币 712,744 千元(2018 年度:人民币 556,127 千元)。

     于 2019 年 12 月 31 日,账面价值为人民币 71,010 千元(原值人民币 86,572 千元)的土地使用
     权作为人民币 35,000 千元的短期借款(附注七、33)的抵押物。

     于 2018 年 12 月 31 日,账面价值为人民币 72,741 千元(原值人民币 86,572 千元)的土地使用
     权作为人民币 20,000 千元的短期借款(附注七、33)的抵押物。

     根据中煤集团《关于上海大屯能源股份有限公司开展整体退出山西阳泉盂县玉泉煤业有限公
     司和山西中煤煜隆能源有限公司前期工作的批复》(中煤财[2018]50 号),本公司之控股子公
     司上海能源拟转让山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司的股权,本集团根据相关评估结果计提无
     形资产减值准备人民币 8,504 千元,其中折现率为能够反映相关资产组在特定市场风险下市
     场参与者所要求的税前加权平均资本成本 12.59%,相关资产属于煤炭分部。


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 (2).未办妥产权证书的土地使用权情况:
 于 2019 年 12 月 31 日,账面价值人民币 912,567 千元,原值人民币 1,005,806 千元的土地使用权
 (2018 年 12 月 31 日:账面价值人民币 892,604 千元,原值人民币 965,255 千元)因相关手续正在办
 理中,尚未办妥土地使用权证。

 (3).研究开发支出:
                                                                                          单位:千元 币种:人民币
                                                                        本年增加金额        本年减少金额
                                                          2018年                                                      2019年
                        项目                                                            确认为        转入当期
                                                         12月31日       研究开发支出                                 12月31日
                                                                                        无形资产        损益
 ZMDQ18-07 中煤集团安全生产运营管理三级管控模式的
                                                                    -           3,407        3,407               -          -
 研究与应用
 循环水系统节水技术                                                 -           2,550        2,550             -            -
 ZMDQ19-04 中煤集团电力管理信息系统的研究与应用                     -           2,188        2,188             -            -
 超大采高放顶煤智能化成套输送设备的研制                             -          13,414                     13,414            -
 首台套 7.2 米超大采高两柱掩护式液压支架关键技术研究
                                                                    -           9,649            -         9,649            -
 与装备研制
 适应薄中厚煤层变化的跨界开采大伸缩比成套支护技术
                                                                    -           9,039            -         9,039            -
 与装备研究
 跨限高大伸缩比大倾角高效综采支护技术及装备                         -           8,662            -         8,662            -
 超高速半激光熔覆关键技术研究与产业应用                             -           8,313            -         8,313            -
 产品性能交检测试及工艺试验性能测试                                 -           8,096            -         8,096            -
 提升运输设备运行远程故障诊断与评估技术研究                         -           7,524            -         7,524            -
 安全防冲开采成套技术与支护装备的研究                               -           7,162            -         7,162            -
 铸硅铝换热器铸件研发                                               -           6,622            -         6,622            -
 薄煤层智能化超长工作面成套支护技术与装备研究                       -           6,518            -         6,518            -
 煤炭采运用高耐磨性钢板应用技术研究及应用示范                       -           6,186            -         6,186            -
 智能化异构集成开采技术研究及示范工程                               -           5,473            -         5,473            -
 其他                                                               -         251,523        6,941       244,582            -
 合计                                                               -         356,326       15,086       341,240            -


注:     于 2019 年 12 月 31 日,本集团内部研发形成的无形资产占无形资产账面价值的比例为
         0.03%(2018 年年 12 月 31 日:0.01%)。

        2019 年度本集团研究开发支出共计人民币 356,326 千元(2018 年度:人民币 170,792 千元):
        其中人民币 341,240 千元(2018 年度:人民币 166,082 千元)于当期计入损益,人民币 15,086
        千元(2018 年度:人民币 4,710 千元)于当期确认为无形资产,研究开发支出无余额。

 其他说明:
 □适用 √不适用

 27、 研究开发支出
 □适用 √不适用

 28、 商誉
 (1).商誉账面原值
 □适用 √不适用
 (2).商誉减值准备
 □适用 √不适用
 (3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
 □适用 √不适用




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(4).说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
    增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用

(5).商誉减值测试的影响
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

29、 长期待摊费用
□适用 √不适用

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                     单位:千元 币种:人民币
                                          2019 年 12 月 31 日              2018 年 12 月 31 日
                   项目               可抵扣暂时     递延所得税      可抵扣暂时性       递延所得税
                                        性差异           资产            差异              资产
可抵扣亏损                              5,380,288        1,342,001       6,636,739          1,659,185
资产减值准备                             1,776,311        343,458         1,880,115          408,154
与子公司投资相关的可抵扣暂时性差异        609,544         152,386          818,590           204,647
应付未付职工薪酬                          749,937         177,603          628,947           157,237
预计负债                                  540,782         135,195          570,268           142,567
采矿权摊销                                456,345         114,086          469,357           117,339
试运行收益                                341,760          85,440          347,310            86,827
内部交易未实现利润                       2,992,295        748,074         1,792,045          448,011
固定资产折旧                                21,088          5,272          184,164            46,041
内退福利                                  140,053          34,710          153,699            38,425
可持续发展准备金                          153,039          38,260          159,154            39,789
安全费用                                    74,049         16,973            84,915           21,229
维简费                                      21,023          5,256            25,516            6,379
其他权益工具投资公允价值变动              160,916          24,963          160,916            24,963
应收款项融资公允价值变动                    75,736         16,573            93,822           23,456
其他                                     1,471,837        261,587         1,268,037          211,638
                   合计                 14,965,003       3,501,837       15,273,594         3,635,887




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(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                     单位:千元 币种:人民币
                             2019 年 12 月 31 日                       2018 年 12 月 31 日
         项目          应纳税暂时性       递延所得税             应纳税暂时性       递延所得税
                           差异              负债                    差异              负债
税法不允许抵扣的已入
                           23,072,456           5,763,366           23,242,871         5,810,719
账资产的评估增值
转产基金                             -                     -           389,324            97,331
固定资产折旧                   606,350               151,588           347,829            86,959
其他权益工具投资公允
                               224,445                56,111           224,962            56,240
价值变动
其他                            1,041                 260                3,601               900
         合计              23,904,292           5,971,325           24,208,587         6,052,149

(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
√适用 □不适用
                                                                     单位:千元 币种:人民币
                       递延所得税资      抵销后递延所          递延所得税资产 抵销后递延所
         项目          产和负债年末      得税资产或负          和负债年初互抵 得税资产或负
                         互抵金额          债年末余额              金额         债年初余额
递延所得税资产               210,249           3,291,588               146,232      3,489,655
递延所得税负债               210,249           5,761,076               146,232      5,905,917

(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                     单位:千元 币种:人民币
           项目                   2019 年 12 月 31 日                  2018 年 12 月 31 日
可抵扣暂时性差异                                  2,703,245                            2,057,966
可抵扣亏损                                        7,050,956                            3,898,043
           合计                                   9,754,201                            5,956,009

(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                     单位:千元 币种:人民币
           年份                  2019 年 12 月 31 日                   2018 年 12 月 31 日
2019                                                         -                            163,020
2020                                                   218,015                            206,539
2021                                                   503,535                            492,902
2022                                                   864,818                            519,325
2023                                                 2,784,734                         2,516,257
2024                                                 2,679,854                                 -
           合计                                      7,050,956                         3,898,043


其他说明:
□适用 √不适用

                                         172 / 256
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31、 其他非流动资产

                                                                                         单位:千元 币种:人民币
                 项目                                            2019 年 12 月 31 日         2018 年 12 月 31 日
 贷款(注1)                                                                     3,728,980                    580,497
 预付投资款(注2)                                                               3,537,496                  3,428,559
 委托贷款(注3)                                                                 1,275,000                          -
 预付矿权款(注4)                                                               1,015,000                  1,015,000
 预付土地使用权款                                                                464,966                    517,410
 待抵扣增值税                                                                    396,289                    615,391
 预付工程设备款                                                                   18,135                     68,533
 预缴所得税                                                                            -                     37,149
 其他                                                                            243,716                    423,473
 合计                                                                         10,679,582                  6,686,012

 注 1: 该余额为中煤财务向中煤集团及其子公司提供的贷款,按年利率 4.41%-5.9375%计息,
        并且到期日在 1 年以上。

 注 2: 为进一步扩大本集团的煤炭资源,本集团签订了若干收购或重组改建地方小煤矿的协议。

           于 2019 年 12 月 31 日,本集团基于上述协议而预付的投资款项为人民币 3,537,496 千元
           (2018 年 12 月 31 日:人民币 3,428,559 千元),由于交易完成所需的法律手续仍在办理之
           中,本集团将上述款项作为预付投资款核算。

 注 3: 本公司之子公司平朔集团委托银行向平朔第一煤矸石项目建设提供五笔委托贷款共计人
        民币 1,275,000 千元,分别按年利率 5.23%和 5.70%计息,均于 2022 年到期。

 注 4: 为取得若干探矿权及采矿权,本集团预付矿权价款人民币 1,015,000 千元(2018 年 12 月
        31 日:人民币 1,015,000 千元),截至 2019 年 12 月 31 日,相关业务正在推进中,本集团
        将上述款项作为其他非流动资产列示。待全部法律手续完成之后,上述款项将转为无形
        资产。

32、 资产减值准备
                                                                                               单位:千元 币种:人民币
                           2018 年              本年增加                                本年减少
                                                                                                                         2019 年
                         12 月 31 日                  其他原因                                              其他原因
                                       本年计提额                       转回额      转销额       核销额                 12 月 31 日
                          (已重述)                      增加额                                                减少额
应收账款信用损失准备         569,372        33,639               -         64,897          -       16,978           -      521,136
预付款项减值准备              39,199        16,545               -              -          -        4,154           -       51,590
其他应收款信用损失准备       459,939         4,477          88,611         30,932          -           71          20      522,004
存货跌价准备                 319,170        12,549               -          4,956     18,666        1,602           -      306,495
合同资产信用损失准备           3,106         1,156               -            549          -            -           -        3,713
固定资产减值准备           1,890,470       585,072               -              -          -       43,027           -    2,432,515
在建工程减值准备             267,065         7,343               -              -          -            -      88,611      185,797
无形资产减值准备             811,259         9,224               -              -          -            -           -      820,483
其他减值准备                 233,805       101,473               -              -          -            -           -      335,278
合计                       4,593,385       771,478          88,611        101,334     18,666       65,832      88,631    5,179,011




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33、 短期借款
(1).短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                  单位:千元 币种:人民币
            项目                    2019 年 12 月 31 日             2018 年 12 月 31 日
信用借款                                           3,942,347                       6,156,547
保证借款(注1)                                      120,000                         130,000
质押借款(注2)                                        9,000                           1,000
抵押借款(注3)                                       35,000                          20,000
            合计                                   4,106,347                       6,307,547

短期借款分类的说明:
注 1: 于 2019 年 12 月 31 日,银行保证借款中人民币 42,000 千元系由第三方辽宁电机集团有
        限公司(“辽宁电机”)为本公司之孙公司抚顺电机提供保证;人民币 78,000 千元系由第三
        方贵州盘江投资控股(集团)有限公司(“盘江投资”)为本公司之孙公司中煤盘江重工有限
        公司(“盘江重工”)提供保证;

        于 2018 年 12 月 31 日,银行保证借款中人民币 62,000 千元系由第三方辽宁电机为本公
        司之孙公司抚顺电机提供保证;人民币 68,000 千元系由第三方盘江投资为本公司之孙公
        司盘江重工提供保证,盘江重工为盘江投资人民币 50,000 千元的担保提供反担保。

注 2: 于 2019 年 12 月 31 日,银行质押借款人民币 9,000 千元,系以人民币 8,958 千元应收票
       据作为质押 (附注七、6) ;

        于 2018 年 12 月 31 日,银行质押借款人民币 1,000 千元,系以人民币 996 千元应收票据
        作为质押 (附注七、6) ;

注 3: 于 2019 年 12 月 31 日,银行抵押借款人民币 35,000 千元系由账面价值人民币 71,010 千
       元(原值人民币 86,572 千元)的土地使用权作为抵押物(附注七、26);

        于 2018 年 12 月 31 日,银行抵押借款人民币 20,000 千元系由账面价值人民币 72,741 千
        元(原值人民币 86,572 千元)的土地使用权作为抵押物(附注七、26);

        于 2019 年 12 月 31 日,短期借款的加权平均年利率为 4.38%(2018 年 12 月 31 日:4.37%)。


(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用

34、 交易性金融负债
□适用 √不适用

35、 衍生金融负债
□适用 √不适用
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36、 应付票据
(1).应付票据列示
√适用 □不适用
                                                                单位:千元 币种:人民币
         种类                    2019年12月31日                   2018年12月31日
银行承兑汇票                                    3,297,479                         3,049,753
商业承兑汇票                                    1,245,375                         1,126,421
         合计                                   4,542,854                         4,176,174
注: 于 2019 年 12 月 31 日,本集团将应收票据人民币 447,055 千元(2018 年 12 月 31 日:人民
      币 272,596 千元)质押给银行作为取得人民币 446,973 千元(2018 年 12 月 31 日:人民币
      264,810 千元)应付票据的担保(附注七、6)。

      本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。

37、 应付账款
(1).应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                                   2018 年 12 月 31 日
           项目                    2019 年 12 月 31 日
                                                                         (已重述)
应付原材料采购款                                 11,445,773                         9,560,160
应付工程款及工程材料款                            5,120,202                         6,334,205
应付服务费                                          866,544                            751,227
应付设备采购款                                      993,812                         1,755,339
应付修理费                                           79,264                            102,749
应付港杂费及运费                                     33,867                             75,340
其他                                                167,191                            176,660
           合计                                  18,706,653                        18,755,680

注: 于 2019 年 12 月 31 日,账龄超过一年的应付账款为人民币 3,211,598 千元(2018 年 12 月 31 日:
    人民币 4,158,782 千元),主要为应付工程款和供应商货款,该等款项尚未最后结清。


(2).账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

38、 预收款项
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用

(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用

其他说明
□适用 √不适用

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39、 合同负债
(1).合同负债列示
√适用 □不适用
                                                               单位:千元 币种:人民币
          项目                    2019年12月31日                   2018年12月31日
预收煤炭销售款                                1,577,481                        1,101,113
预收煤矿装备销售款                               632,445                          820,629
预收煤化工产品销售款                             324,922                          500,229
其他                                              53,917                           56,932
          合计                                2,588,765                        2,478,903

注:年初合同负债在本年度确认收入情况:其中煤炭人民币1,098,829 千元,煤矿装备人民币
    729,641千元,煤化工产品人民币496,000千元,合计人民币2,324,470千元。

    年末合同负债账面价值中预计人民币2,576,187千元将于2020年度确认为收入,人民币1,080
    千元将于2022年度确认为收入,人民币11,498千元将于2023年度及以后确认为收入。

    本集团不存在以前期间履行的义务在本年度确认收入的情形。

    对于煤炭及煤化工产品,在交付前收到客户的预付款项在合并财务报表中确认为合同负债。
    销售过程中不存在重大的融资成分和退货权。

    对于煤矿装备,在交付前收到合同金额的30%的预付款项在合并财务报表中确认为合同负债。
    销售过程中不存在重大的融资成分和退货权。



(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

40、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
                                                               单位:千元 币种:人民币
                                2018 年
                                                                              2019 年
             项目             12 月 31 日     本年增加       本年减少
                                                                            12 月 31 日
                               (已重述)
一、应付短期薪酬                 1,457,924     7,580,285       7,214,972        1,823,237
二、应付设定提存计划                73,562     1,060,101       1,095,169           38,494
三、应付辞退福利                    46,911       128,401         131,002           44,310
            合计                 1,578,397     8,768,787       8,441,143        1,906,041




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(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
                                                                            单位:千元 币种:人民币
                                     2018 年
                                                                                           2019 年
             项目                   12月31日              本年增加          本年减少
                                                                                          12月31日
                                    (已重述)
一、工资、奖金、津贴和补贴                 1,111,782        5,582,456        5,279,559      1,414,679
二、职工福利费                                23,845          407,061          407,894         23,012
三、社会保险费                                41,283          449,239          436,709         53,813
其中:医疗保险费                              14,092          349,210          344,674         18,628
      工伤保险费                               6,732           51,085           54,047          3,770
      生育保险费                              19,322           31,321           26,834         23,809
      其他保险                                 1,137           17,623           11,154          7,606
四、住房公积金                                30,595          510,673          508,519         32,749
五、工会经费和职工教育经费                   226,909          213,934          166,231        274,612
六、其他短期薪酬                              23,510          416,922          416,060         24,372
            合计                           1,457,924        7,580,285        7,214,972      1,823,237

(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                        单位:千元 币种:人民币
                               2018 年
                                                                                          2019 年
          项目               12 月 31 日          本年增加           本年减少
                                                                                         12 月 31 日
                              (已重述)
1、基本养老保险                    29,476                738,367          743,526              24,317
2、失业保险费                       2,452                 31,049           29,643               3,858
3、补充养老保险                    41,634                290,685          322,000              10,319
         合计                      73,562              1,060,101        1,095,169              38,494

(4).辞退福利
                                                                      单位:千元 币种:人民币
                                                    2019年12月31日          2018年12月31日
应付内退福利                                                    44,182                 45,571
其他辞退福利                                                         128                       1,340
合计                                                               44,310                     46,911

其他说明:
□适用 √不适用




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41、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                单位:千元 币种:人民币
                                                                  2018 年 12 月 31 日
             项目                2019 年 12 月 31 日
                                                                       (已重述)
应交企业所得税                                    1,000,575                       1,173,679
应交增值税                                          295,176                          766,974
应交资源税                                          187,809                          318,013
应交水资源税                                         63,286                           17,006
应交个人所得税                                       45,985                           44,851
应交耕地占用税                                       41,493                           46,658
应交消费税                                           34,079                           49,201
应交房产税                                           22,818                           19,682
应交矿产资源补偿费                                   22,325                           22,325
应交教育费附加                                       17,282                           20,281
应交土地使用税                                       15,294                           14,401
应交城市维护建设税                                   13,279                           15,825
其他                                                148,869                          161,777
            合计                                  1,908,270                       2,670,673

其他说明:


42、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
                                                                单位:千元 币种:人民币
                                                                    2018年12月31日
               项目               2019 年 12 月 31 日
                                                                        (已重述)
应付利息                                              965,528                    1,003,540
应付股利                                              380,781                      259,730
其他应付款                                          5,416,125                    4,342,121
合计                                                6,762,434                    5,605,391

其他说明:
□适用 √不适用

应付利息
(1).分类列示
√适用 □不适用
                                                                单位:千元 币种:人民币
                项目              2019 年 12 月 31 日             2018 年 12 月 31 日
企业债券利息                                     764,114                            743,079
分期付息到期还本的长期借款利息                   188,270                            243,694
吸收存款应付利息                                  12,073                             16,605
短期借款应付利息                                   1,071                                162
              合计                               965,528                          1,003,540

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 重要的已逾期未支付的利息情况:
 □适用 √不适用
 其他说明:
 □适用 √不适用

 应付股利
 (1).分类列示
 √适用 □不适用
                                                                    单位:千元 币种:人民币
           项目                    2019 年 12 月 31 日                2018 年 12 月 31 日
 中煤集团及下属子公司                                 92,368                           114,040
 本公司之子公司之少数股东                           288,413                            145,690
           合计                                     380,781                            259,730

 其他说明,包括重要的超过 1 年未支付的应付股利,应披露未支付原因:
 无

 其他应付款
 (1). 按款项性质列示其他应付款
 √适用 □不适用
                                                                    单位:千元 币种:人民币
                                                                          2018年12月31日
                   项目                  2019 年 12 月 31 日
                                                                             (已重述)
 应付矿业权出让收益价款(附注七、49)                       854,459                             -
 暂收代付款                                               555,936                       472,621
 应付产能指标价款(注 1)                                   528,250                             -
 应付押金及保证金                                         485,516                       432,919
 应付采矿权款(附注七、49) (注 2)                          460,019                       503,918
 应付投资款                                               454,918                       460,637
 股东垫款(注 3)                                           260,344                       217,349
 应付地方煤矿补偿款                                       214,500                       328,770
 应付土地坍陷赔偿及迁村费                                 186,776                       175,711
 应付工程质保金                                           164,015                       227,483
 应付劳务费                                                58,193                        69,635
 应付承销费(附注七、47)                                    49,133                       123,000
 其他                                                   1,144,066                     1,330,078
                 合计                                   5,416,125                     4,342,121

注 1: 系本公司之子公司陕西榆林和伊化矿业应付产能指标价款,其中陕西榆林应付第三方黑龙
       江依兰煤矿人民币 299,000 千元和关联方中煤新集能源股份有限公司(“中煤新集”)人民币
       109,250 千元,伊化矿业应付中煤新集人民币 120,000 千元。

注 2: 本年末余额包含将于一年内支付的款项和应于本年支付但未付的部分款项。

注 3: 股东垫款为本公司之子公司的少数股东垫付的采矿权款人民币 260,344 千元(2018 年 12 月
       31 日:人民币 217,349 千元)。

注 4: 账龄超过 1 年的重要其他应付款:
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       于 2019 年 12 月 31 日,账龄超过一年的其他应付款为人民币 2,145,497 千元(2018 年 12 月
       31 日:人民币 2,017,255 千元),主要系工程质保金等款项。

 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
 □适用 √不适用
 其他说明:
 □适用 √不适用

 43、 持有待售负债
 □适用 √不适用

 44、 1 年内到期的非流动负债
 √适用 □不适用
                                                                    单位:千元 币种:人民币
               项目                         2019 年 12 月 31 日         2018 年 12 月 31 日
 一年内到期的长期借款(附注七、46)                         22,558,073                  11,845,531
 一年内到期的应付债券(附注七、47)                         10,991,992                   5,979,779
 一年内到期的股东借款                                        115,066                           -
 一年内到期的租赁负债(附注七、48)                              67,329                          -
               合计                                       33,732,460                  17,825,310

 其他说明:
 无

 45、 其他流动负债
 其他流动负债情况
 √适用 □不适用
                                                                   单位:千元 币种:人民币
            项目                    2019 年 12 月 31 日              2018 年 12 月 31 日
 吸收存款(注 1)                                     8,814,837                        8,979,014
 预收相关的增值税                                      424,475                          316,170
 借款(注 2)                                            160,000                          100,000
 其他                                                   18,968                           55,041
            合计                                    9,418,280                        9,450,225

注 1: 该款项为本公司的子公司中煤财务吸收中煤集团下属公司的存款。吸收存款按年利率
       0.35%-2.25%(2018 年度:0.35%-2.25%)计息。

注 2: 为本公司之子公司向其少数股东的信用借款,按年利率 4.785%计息,期限一年。
  短期应付债券的增减变动:
  □适用 √不适用
 其他说明:
 □适用 √不适用




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46、 长期借款
长期借款分类
                                                                    单位:千元 币种:人民币
                 项目                        2019 年 12 月 31 日        2018 年 12 月 31 日
信用借款                                                55,088,450                 53,787,023
抵押借款(注1)                                               808,888                  1,894,070
保证借款(注2)                                               903,650                  1,391,494
质押借款(注3)                                                     -                     90,000
减:一年以内到期的长期借款                              22,558,073                 11,845,531
    信用借款                                            21,653,060                 10,222,723
    抵押借款                                                545,013                  1,089,964
    保证借款                                                360,000                    487,844
    质押借款                                                      -                     45,000
合计                                                    34,242,915                 45,317,056

长期借款分类的说明:

注 1: 于 2019 年 12 月 31 日,银行抵押借款人民币 808,888 千元,系由本集团账面价值为人民
       币 1,729,876 千元(原值人民币 3,568,394 千元)的机器设备作抵押(附注七、21),利息每 3
       个月支付一次。

       于 2018 年 12 月 31 日,银行抵押借款人民币 1,894,070 千元,系由本集团账面价值为人
       民币 4,975,872 千元(原值人民币 9,948,254 千元)的房屋及建筑物和机器设备作抵押(附注
       七、21),利息每 3 个月支付一次。

注 2: 于 2019 年 12 月 31 日,银行保证借款人民币 903,650 千元系由本公司与山西焦煤共同提
       供保证,利息每季度支付一次;

       于 2018 年 12 月 31 日,银行保证借款中人民币 1,323,650 千元系由本公司与山西焦煤共
       同提供保证,利息每季度支付一次;人民币 67,844 千元系由第三方冀中能源集团有限责
       任公司(“冀中能源”)提供保证,利息每季度支付一次。

注 3: 于 2018 年 12 月 31 日,质押借款人民币 90,000 千元系由本集团之孙公司北京中煤融资租
       赁有限责任公司(“中煤融资租赁”)对孙公司中煤张家口煤机的账面价值为人民币 200,000
       千元的债权作质押物。(附注七、5)

注 4: 于 2019 年 12 月 31 日,长期借款的加权平均年利率为 4.83%(2018 年 12 月 31 日:5.03%)。

其他说明,包括利率区间:
□适用 √不适用




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47、 应付债券
                                                                   单位:千元 币种:人民币
                    项目                       2019 年 12 月 31 日     2018 年 12 月 31 日
应付债券:
         中期票据                                       24,888,343             25,861,376
         公司债券                                        7,988,694              7,981,770
应付承销费                                                  98,133                171,000
减:一年以内到期的应付债券、承销费
     中期票据(附注七、44)                                9,992,540              5,979,779
     公司债券(附注七、44)                                  999,452                      -
     承销费(附注七、42)                                     49,133                123,000
合计                                                    21,934,045             27,911,367




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(1).应付债券的增减变动:
√适用 □不适用
                                                                                                                                                 单位:千元 币种:人民币
                                                                                                  2018 年 12                           溢折                                2019 年 12
                   债券                                   发行             债券        发行                     本期       按面值计              本期       其他调整
                                          面值                                                     月 31 日                            价摊                                 月 31 日
                   名称                                   日期             期限        金额                     发行       提利息                偿还
                                                                                                     余额                              销                                     余额
2013 年度第一期中期票据(注 1)                  100   2013 年 7 月 23 日     7年       5,000,000    4,983,916           -    263,000    14,040    263,000     4,997,956              -
2013 年度第二期中期票据(注 2)                  100   2013 年 9 月 16 日     7年       5,000,000    4,980,809           -    280,000    13,775    280,000     4,994,584              -
2015 年度第一期中期票据(注 3)                  100   2015 年 6 月 17 日     7年      10,000,000    9,964,872           -    495,000    24,001    495,000       24,000       9,964,873
2017 年度第一期公司债券(注 4)                  100   2017 年 7 月 20 日     5年       1,000,000      998,489           -     46,100      963      46,100      999,452               -
2018 年第一期公司债“中煤 1801”(注 5)         100    2018 年 5 月 9 日     5年       1,100,000    1,097,508           -     53,350     1,021     53,350               -    1,098,529
2018 年第一期公司债“中煤 1802”(注 6)         100    2018 年 5 月 9 日     7年        400,000       399,017           -     20,000      212      20,000               -      399,229
2018 年第二期公司债“中煤 1803”(注 7)         100    2018 年 6 月 5 日     5年       1,700,000    1,696,063           -     83,300     1,570     83,300               -    1,697,633
2018 年第三期公司债“中煤 1805”(注 8)         100    2018 年 7 月 6 日     5年       2,200,000    2,194,737           -    103,180     2,025    103,180               -    2,196,762
2018 年第三期公司债“中煤 1806”(注 9)         100    2018 年 7 月 6 日     7年        800,000       797,936           -     39,120      420      39,120               -      798,356
2018 年第四期公司债“中煤 1807”(注 10)        100   2018 年 7 月 26 日     5年        800,000       798,020           -     35,200      736      35,200           26         798,730
2019 年度第一期中期票据(注 11)                 100   2019 年 7 月 19 日   5+2 年      5,000,000            -   5,000,000    104,750     4,933    104,750       25,000       4,979,933
                   合计                    /                /                  /     33,000,000   27,911,367   5,000,000   1,523,000   63,696   1,523,000   11,041,018     21,934,045




                                                                                   183 / 256
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注1: 经中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》(中市协注[2012]MTN213 号)核准,本
      公司于 2013 年 7 月 23 日发行公司债券,发行总额人民币 5,000,000 千元,债券期限为 7
      年。此债券采用单利按年计息,固定利率为 5.26%,每年付息一次。

注2: 经中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》(中市协注[2012]MTN213 号)核准,本
      公司于 2013 年 9 月 16 日发行公司债券,发行总额人民币 5,000,000 千元,债券期限为 7
      年。此债券采用单利按年计息,固定利率为 5.60%,每年付息一次。

注3: 经中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》(中市协注[2013]MTN358 号)核准,本
      公司于 2015 年 6 月 17 日发行公司债券,发行总额人民币 10,000,000 千元,债券期限为
      7 年。此债券采用单利按年计息,固定利率为 4.95%,每年付息一次。

注4: 经中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)《关于核准中国中煤能源股份有限公司向合格
      投资者公开发行公司债券的批复》(证监许可[2016]2822 号)核准,本公司于 2017 年 7 月
      20 日发行公司债券,发行总额人民币 1,000,000 千元,债券期限 5 年。此债券采用单利
      按年计息,每年付息一次,债券存续期前 3 年固定利率为 4.61%,第 3 年末附本公司调
      整票面利率选择权及投资者回售选择权。

注5: 经中国证监会《关于核准中国中煤能源股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的
      批复》(证监许可[2016]2822 号)核准,本公司于 2018 年 5 月 9 日 发行公司债券,发行
      总额人民币 1,100,000 千元,债券期限 5 年。此债券采用单利按年计息,每年付息一次,
      债券存续期前 3 年固定利率为 4.85%,第 3 年末附本公司调整票面利率选择权及投资者
      回售选择权。

注6: 经中国证监会《关于核准中国中煤能源股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的
      批复》(证监许可[2016]2822 号)核准,本公司于 2018 年 5 月 9 日发行公司债券,发行总
      额人民币 400,000 千元,债券期限 7 年。此债券采用单利按年计息,每年付息一次,债
      券存续期前 5 年固定利率为 5.00%,第 5 年末附本公司调整票面利率选择权及投资者回
      售选择权。

注7: 经中国证监会《关于核准中国中煤能源股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的
      批复》(证监许可[2016]2822 号)核准,本公司于 2018 年 6 月 5 日发行公司债券,发行总
      额人民币 1,700,000 千元,债券期限 5 年。此债券采用单利按年计息,每年付息一次,债
      券存续期前 3 年固定利率为 4.90%,第 3 年末附本公司调整票面利率选择权及投资者回
      售选择权。

注8: 经中国证监会《关于核准中国中煤能源股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的
      批复》(证监许可[2016]2822 号)核准,本公司于 2018 年 7 月 6 日发行公司债券,发行总
      额人民币 2,200,000 千元,债券期限 5 年。此债券采用单利按年计息,每年付息一次,债
      券存续期前 3 年固定利率为 4.69%,第 3 年末附本公司调整票面利率选择权及投资者回
      售选择权。

注9: 经中国证监会《关于核准中国中煤能源股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的
      批复》(证监许可[2016]2822 号)核准,本公司于 2018 年 7 月 6 日发行公司债券,发行总
      额人民币 800,000 千元,债券期限 7 年。此债券采用单利按年计息,每年付息一次,债
      券存续期前 5 年固定利率为 4.89%,第 5 年末附本公司调整票面利率选择权及投资者回
      售选择权。

注10: 经中国证监会《关于核准中国中煤能源股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的
       批复》(证监许可[2016]2822 号)核准,本公司于 2018 年 7 月 26 日发行公司债券,发行总
       额人民币 800,000 千元,债券期限 5 年。此债券采用单利按年计息,每年付息一次,债
       券存续期前 3 年固定利率为 4.40%,第 3 年末附本公司调整票面利率选择权及投资者回
       售选择权。

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  注11: 经中国银行间市场交易商协会《中国银行间市场交易商协会文件》(中市协注[2017]M
         TN393 号)核准,本公司于 2019 年 7 月 19 日发行中期票据,发行总额人民币 5,000,000
         千元,债券期限为 5+2 年。此债券采用单利按年计息,每年付息一次,债券存续期前 5
         固定利率为 4.19%,第 5 年末附本公司调整票面利率选择权及投资者回售选择权。

 (2).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
 □适用 √不适用

 (3).划分为金融负债的其他金融工具说明
 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
 □适用 √不适用

 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
 □适用 √不适用

 其他金融工具划分为金融负债的依据说明:
 □适用 √不适用


 其他说明:
 □适用 √不适用


 48、 租赁负债
                                                                     单位:千元 币种:人民币
                               项目                                      2019 年 12 月 31 日
 与经营租赁相关的租赁负债                                                              503,523
 减:一年内到期的租赁负债(附注七、44)                                                   67,329
 合计                                                                                  436,194

注:   本集团对关联方租赁确认的租赁负债年末余额人民币501,628千元,其中一年内到期的租赁
       负债人民币66,526千元。

 49、 长期应付款
                                                                      单位:千元 币种:人民币
                    项目                          2019 年 12 月 31 日     2018 年 12 月 31 日
 应付矿业权出让收益价款(注 1)                                2,658,977                        -
 应付采矿权款(注 2)                                          2,085,213               2,635,059
 专项应付款                                                    164,109                 165,685
 其他                                                           15,870                  37,947
 小计                                                        4,924,169               2,838,691
 减:一年内到期的应付矿业权出让收益价款                        854,459                        -
         一年内到期的应付采矿权款                              186,801                 503,918
         一年内到期的股东借款(附注七、44)                       10,564                        -
 合计                                                        3,872,345               2,334,773

注 1: 根据《财政部、国土资源部关于印发<矿业权出让收益征收管理暂行办法>的通知》(财综
       [2017]35 号)、《内蒙古自治区财政厅、国土资源厅关于印发<内蒙古自治区矿业权出让收
       益征收管理实施办法(试行)>的通知》(内财非税规[2017]24 号)等有关法律法规和文件规定,
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       本公司之子公司本年与内蒙古自治区国土资源厅签署采矿权出让合同,矿业权出让收益价
       款合同金额共计人民币 4,272,294 千元,在采矿权有效期内分年度缴纳,列示在长期应付款。
       其中将于一年内支付的部分共计人民币 854,459 千元在其他应付款-应付矿业权出让收益价
       款列示(附注七、42)。

注 2: 应付采矿权款主要为本集团尚未交纳的采矿权资源价款。根据相关资源转让协议,该等款
       项将陆续付清。应付采矿权款将于一年内支付的部分在其他应付款-应付采矿权款中列示(附
       注七、42)。

 其他说明:
 □适用 √不适用

 长期应付款
 (1).按款项性质列示长期应付款
 □适用 √不适用

 专项应付款
 (1).按款项性质列示专项应付款
 √适用 □不适用
                                                                                   单位:千元 币种:人民币
                               2018 年                                                               2019 年
           项目                                      本年增加                 本年减少
                              12 月 31 日                                                           12 月 31 日
 国家发展与改革委员会煤矿
                                     82,383                 6,360                         -                  88,743
 安全改造项目中央投资补助
 其他                                83,302                19,824                    27,760                  75,366
           合计                     165,685                26,184                    27,760                 164,109


 其他说明:
 无

 50、 长期应付职工薪酬
 □适用 √不适用

 51、 预计负债
                                                                                    单位:千元 币种:人民币
              项目                  2018 年 12 月 31 日         本年增加          本年减少        2019 年 12 月 31 日

 矿山地质环境恢复、土地复垦及弃置
                                              1,463,575           1,870,584              17,369           3,316,790
 义务 (注 1)
 未决诉讼                                        45,663                  -               10,420              35,243
 其他                                                50                214                   50                 214
 减:将于一年内支付的预计负债                  (13,310)                  /                    /            (69,762)
 合计                                         1,495,978                  /                    /           3,282,485

 注 1:本集团主要根据本年中国部分省份发布的《矿山地质环境保护与土地复垦方案实施细则》
       的更新内容,重新估算矿山地质环境恢复与土地复垦成本。

 注 2:将于一年内支付的预计负债在其他应付款列示



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52、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                                          单位:千元 币种:人民币
               2018 年                                             2019 年
  项目        12 月 31 日
                               本年增加       本年减少            12 月 31 日
                                                                                                  形成原因
政府补助       1,634,790           46,034         130,406         1,550,418          与资产及收益相关的政府补助
  合计         1,634,790           46,034         130,406         1,550,418                        /

涉及政府补助的项目:
√适用 □不适用
                                                                                          单位:千元 币种:人民币
                                      2018 年      本年新增         本年计入其                     2019 年      与资产相关/
              项目                                                                    其他变动
                                    12 月 31 日    补助金额         他收益金额                    12 月 31 日     与收益相关
                                                                                                                  与资产及收
张煤机桥东区老厂区拆迁补偿款           999,250                -         (54,966)              -      944,284
                                                                                                                益相关
                                                                                                                  与资产及收
矿山工程机械研发制造基地项目           357,294                -         (19,969)              -      337,325
                                                                                                                益相关
高端液压支架绿色制造技术改造项目        29,990                -                  -            -       29,990      与资产相关
张煤机基础设施建设项目补贴资金          27,602                -                  -            -       27,602      与资产相关
平朔劣质煤综合利用示范项目安全改
                                        20,000                -                  -            -       20,000     与资产相关
造专项资金
煤矸石发电环保项目财政贴息补贴          22,239                -                  -      (3,437)       18,802     与收益相关
低速大转矩智能节能永磁驱动电机项
                                        18,860                -            (566)              -       18,294     与资产相关

安太堡排矸场东区矿山生态环境恢复
                                        18,180                -                  -            -       18,180     与资产相关
治理试点示范工程
太西区通风系统改造                      13,338             -             (1,482)              -       11,856     与资产相关
高背压技术改造项目                           -        11,900               (264)              -       11,636     与资产相关
国家能源煤矿机械装备研发(实验)中
                                          8,831               -            (535)              -        8,296     与资产相关
心建设项目
大气污染防治专项资金(木瓜界及
                                          4,185               -          (1,739)              -        2,446     与资产相关
930E 区域供热系统改造工程)
矿山生态环境恢复治理试点示范工程              -       27,040            (27,040)              -            -      与资产相关
                                                                                                                与资产及收益
其他                                   115,021         7,094            (20,408)              -      101,707
                                                                                                                相关
合计                                 1,634,790        46,034           (126,969)        (3,437)    1,550,418    /


其他说明:
□适用 √不适用


53、 其他非流动负债
√适用 □不适用
                                                                                          单位:千元 币种:人民币
            项目                                  2019 年 12 月 31 日                       2018 年 12 月 31 日
长期应付职工薪酬(1)                                                101,142                                   120,480
其他非流动负债(2)                                                  261,366                                   148,768
            合计                                                   362,508                                   269,248




                                                     187 / 256
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 (1)长期应付职工薪酬
                                                                             单位:千元 币种:人民币
                    项目                               2019 年 12 月 31 日       2018 年 12 月 31 日
 应付内退福利                                                         145,324                   166,051
 减:将于一年内支付的部分(注)                                        (44,182)                  (45,571)
 合计                                                                 101,142                   120,480

 注:将于一年内支付的应付内退福利在应付职工薪酬列示。
 (2)其他非流动负债
                                                                             单位:千元 币种:人民币
                    项目                               2019 年 12 月 31 日       2018 年 12 月 31 日
 吸收存款(注 1)                                                       128,853                  128,853
 借款(注 2)                                                           131,790                        -
 其他                                                                     723                   19,915
 合计                                                                 261,366                  148,768

注 1: 该款项为本公司的子公司中煤财务吸收中煤集团下属公司的存款。吸收存款按年利率 3.15%
       (2018 年度:3.15%)计息。

注 2: 为本公司之子公司向其少数股东的长期信用借款,按年利率 1.2%-4.75%计息,其中将于一
       年内还款的部分在一年内到期的非流动负债列示。

 54、 股本
 √适用 □不适用
                                                                           单位:千元 币种:人民币
                                                        本年增减变动
                         2018 年                                                               2019 年
                                        发行            公积金
                       12 月 31 日                 送股           其他            小计       12 月 31 日
                                        新股              转股
 人民币普通股               9,152,000          -        -        -          -            -      9,152,000
 境外上市的外资股           4,106,663          -        -        -          -            -      4,106,663
 股份总数                  13,258,663          -        -        -          -            -     13,258,663


 于 2019 年 12 月 31 日,中煤集团及其子公司合计持有本公司股份数量为 7,737,559 千股(2018 年
 12 月 31 日:7,737,559 千股),占本公司已发行股份总数的 58.36% (2018 年 12 月 31 日:58.36%)。


 55、 其他权益工具
 (1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
 □适用 √不适用

 (2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
 □适用 √不适用

 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
 □适用 √不适用

 其他说明:
 □适用 √不适用


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56、 资本公积
√适用 □不适用
2019 年度
                                                                                单位:千元 币种:人民币
                         2019年1月1日
        项目               (已重述)
                                              本年增加                 本年减少              2019年12月31日

股本溢价(注1)                37,857,483                      -                   24,318            37,833,165
其他资本公积
—收购少数股东权益             604,307                       -                        -               604,307
—因取得原合营企业控制
                               138,024                       -                        -               138,024
权增加的权益
—权益法核算的被投资单
位除综合收益和利润分配         145,429               122,586                          -               268,015
以外的其他权益变动
—其他                            6,032                    -                          -                 6,032
          合计               38,751,275              122,586                     24,318            38,849,543

2018 年度
                                                                                单位:千元 币种:人民币
                                                                                              2018年12月31日
                  项目                    2018年1月1日           本年增加         本年减少
                                                                                                 (已重述)
 股本溢价                                    38,141,693                 1,000         285,210       37,857,483
 其他资本公积:
 —收购少数股东权益                             604,307                     -                -         604,307
 —因取得原合营企业控制权增加的权益             138,024                     -                -         138,024
 —权益法核算的被投资单位除综合收益             111,884                33,545                -         145,429
     和利润分配以外的其他权益变动
 —其他                                           6,032                     -               -             6,032
                   合计                      39,001,940                34,545         285,210        38,751,275

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

注 1:2019 年度股本溢价减少为本集团支付 2019 年度同一控制下企业合并(附注八、1)对价形成。


57、 库存股
□适用 √不适用




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58、 其他综合收益
√适用 □不适用
2019 年度
                                                                                                  单位:千元 币种:人民币
                                                                       2019 年度发生金额
                         2019 年                                                                                                2019 年
       项目                               本年所得税          减:所得 税后归属于       税后归属于
                         1月1日                                                                                其他调整       12 月 31 日
                                          前发生额              税费用      母公司       少数股东
一、不能重分类进损
                         (106,705)                (61,388)        (129)          (61,259)                 -     (157,395)       (325,359)
益的其他综合收益
其中:其他权益工具
投资公允价值变动的       (106,705)                (74,303)        (129)          (74,174)                 -     (157,395)       (338,274)
金额
权益法下不能转损益
                                   -               12,915                -        12,915                  -               -        12,915
的其他综合收益
二、将重分类进损益
                         (127,020)                 40,585         6,883           24,931           8,771                  -     (102,089)
的其他综合收益
其中:应收款项融资
                          (56,228)                 22,931         6,883            8,309           7,739                  -      (47,919)
公允价值变动的金额
外币财务报表折算差
                          (70,792)                  6,182                -         6,182                  -               -      (64,610)

应收款项融资信用减
                                   -               11,472                -        10,440           1,032                  -        10,440
值准备
其他综合收益合计         (233,725)                (20,803)        6,754          (36,328)          8,771        (157,395)       (427,448)


其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:


2018 年度
                                                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                                                 2018 年度发生金额
                               2018 年                                                                                          2018 年
         项目                                         本年所得税             减:所得       税后归属于        税后归属于
                               1月1日                                                                                         12 月 31 日
                                                      前发生额                 税费用         母公司          少数股东
一、不能重分类进损益的
                                        65,589               (185,185)         (12,590)       (172,294)              (301)       (106,705)
  其他综合收益
其中:其他权益工具投资
                                        65,589               (185,185)         (12,590)       (172,294)              (301)       (106,705)
  公允价值变动的金额
二、将重分类进损益的
                                   (131,995)                    8,334             5,483           4,975            (2,124)       (127,020)
  其他综合收益
其中:应收款项融资公允
                                       (79,341)                26,472             5,483          23,113            (2,124)         (56,228)
  价值变动的金额
外币财务报表折算差额                   (52,654)               (18,138)                -        (18,138)                  -        (70,792)
其他综合收益合计                       (66,406)              (176,851)          (7,107)       (167,319)            (2,425)       (233,725)


59、 专项储备
√适用 □不适用
2019 年度
                                                                                                  单位:千元 币种:人民币
          项目                 2019 年 1 月 1 日                    本年增加                  本年减少             2019 年 12 月 31 日
维简费                                 1,045,591                          659,578                   550,078                  1,155,091
安全生产费                             1,883,016                        1,504,959                 1,149,830                  2,238,145
煤矿转产发展资金                         537,134                                -                         -                    537,134
可持续发展准备金                         121,734                                -                    18,842                    102,892
矿山环境恢复治理保证金                        833                               -                         -                        833
          合计                         3,588,308                        2,164,537                 1,718,750                  4,034,095

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

                                                                 190 / 256
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2018 年度
                                                                              单位:千元 币种:人民币
            项目                2018 年 1 月 1 日      本年增加             本年减少          2018 年 12 月 31 日

维简费                                   636,254              522,160            112,823               1,045,591
安全生产费用                           1,038,381            1,191,030            346,395               1,883,016
煤矿转产发展资金                         537,134                    -                     -              537,134
可持续发展准备金                         126,916                    -               5,182                121,734
矿山环境恢复治理保证金                       833                    -                   -                    833
合计                                   2,339,518            1,713,190            464,400               3,588,308



60、 盈余公积

2019 年度
                                                                              单位:千元 币种:人民币

            项目                2019年1月1日          本年增加             本年减少           2019年12月31日

法定盈余公积                        4,219,863              312,661                      -           4,532,524

2018 年度
                                                                              单位:千元 币种:人民币

            项目                2018年1月1日          本年增加             本年减少           2018年12月31日

法定盈余公积                        4,097,890              121,973                      -           4,219,863

注:     法定盈余公积按净利润的10%提取。

61、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                              单位:千元 币种:人民币
                         项目                              2019 年 12 月 31 日         2018 年 12 月 31 日
调整前上年末未分配利润                                                  32,272,134                  30,522,194
调整本年年初未分配利润合计数                                              (65,850)
调整后本年初未分配利润                                                  32,206,284                  30,522,194
2019 年同一控制下的企业合并(附注八、1)                                           -                      46,878
加:本年归属于母公司股东的净利润                                         5,626,437                   3,352,389
减:提取法定盈余公积                                                       312,661                     121,973
提取一般风险准备                                                           115,019                      32,805
应付普通股股利                                                           1,034,176                     729,375
其他                                                                     (153,509)                     800,485
年末未分配利润(注)                                                      36,524,374                  32,236,823

注: 2019年12月31日,本集团未分配利润余额中包括子公司已提取的盈余公积为人民币
     4,496,067千元(2018年12月31日:人民币3,885,943千元)。



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62、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:千元 币种:人民币
                                                                    2018 年度发生额
                           2019 年度发生额
     项目                                                               (已重述)
                    收入                   成本                 收入               成本
 主营业务           128,421,442            92,341,284           103,231,032         73,373,335
 其他业务               872,291                834,795              909,052            940,722
     合计           129,293,733            93,176,079           104,140,084         74,314,057

本公司及其子公司主营业务主要为煤炭业务、煤化工业务及煤矿装备制造业务等。

(2).主营业务收入和主营业务成本按板块分析如下:

                                                                       单位:千元 币种:人民币
                                   2019 年度发生额                       2018 年度发生额
            项目
                           主营业务收入     主营业务成本        主营业务收入      主营业务成本
煤炭业务                     104,078,878        74,210,069           80,459,960        55,773,522
煤化工业务                     17,712,144       13,422,047           17,960,702        13,591,705
煤矿装备制造业务                 7,845,213        6,625,026           6,665,672         5,647,989
金融业务                         1,182,305          349,856                     -               -
其他业务                         5,342,149        5,218,271           3,713,821         3,863,768
行业板块间抵销数               (7,739,247)      (7,483,985)         (5,569,123)       (5,503,649)
合计                         128,421,442        92,341,284        103,231,032          73,373,335

(3).合同产生的收入的情况
                                                                     单位:千元 币种:人民币
                                                              减:租赁收入
2019 年度                 分部收入         分部间抵销                          产品及服务收入
                                                              及利息收入
煤炭业务                  104,507,674          (4,888,733)          (181,861)        99,437,080
煤化工业务                 17,772,016            (260,308)             (5,394)       17,506,314
煤矿装备制造业务            8,269,501          (1,248,478)           (32,598)         6,988,425
金融业务                    1,182,305            (406,202)          (776,103)                 -
其他业务                    5,440,614          (1,074,656)             (7,686)        4,358,272
合计                      137,172,110          (7,878,377)        (1,003,642)      128,290,091


                                                                   单位:千元 币种:人民币

2018 年度            分部收入           分部间抵销           减:租赁收入     产品及服务收入

煤炭业务              80,911,723             (3,817,457)          (178,805)         76,915,461
煤化工业务            18,006,213               (140,112)               (24)         17,866,077
煤矿装备制造业务       7,051,536               (866,623)           (31,735)          6,153,178
其他业务               3,850,572               (855,768)           (11,038)          2,983,766
合计                 109,820,044             (5,679,960)          (221,602)        103,918,482




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(4).其他业务收入和其他业务成本
                                                                    单位:千元 币种:人民币
                                                                      2018 年度发生额
                                   2019 年度发生额
          项目                                                          (已重述)
                           其他业务收入       其他业务成本    其他业务收入     其他业务成本
销售材料收入                     235,991            195,167         340,783           302,165
租赁收入                         227,539            123,239         221,602           125,005
劳务收入                           66,027           133,775         116,035           198,846
其他                             342,734            382,614         230,632           314,706
合计                             872,291            834,795         909,052           940,722

(3)履行与客户的合同义务

(i) 煤炭业务(在某一时点确认收入)

本集团销售煤炭时运输方式包括水运和陆运两种,本集团在客户取得煤炭控制权的时点确认收入。
本集团水运是货物越过船舷时确认收入;陆运是客户收到煤炭时确认收入。

在煤炭交付前收到客户的预付款项在合并财务报表中确认为合同负债。煤炭销售过程中不存在重
大的融资成分和退货权。

(ii)煤化工业务(在某一时点确认收入)

本集团销售煤化工产品在客户取得煤化工产品控制权的时点即客户收到煤化工产品时确认收入。

在煤化工交付前收到客户的预付款项在合并财务报表中确认为合同负债。煤化工销售过程中不存
在重大的融资成分和退货权。

(iii)煤矿装备制造业务(在某一时点确认收入)

本集团将煤矿装备运送至客户指定地点并在客户取得煤矿装备控制权时确认收入。

(5).合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明:
□适用 √不适用

(6).履约义务的说明
□适用 √不适用

(7).分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为/元,其中:
/元预计将于/年度确认收入

其他说明:





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63、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                单位:千元 币种:人民币
                                                    2018 年度发生额
             项目   2019 年度发生额
                                                        (已重述)
资源税                              2,380,118                    1,771,121
教育费附加                            258,661                      273,202
城市维护建设税                        277,860                      260,385
水资源税                              289,453                      198,125
消费税                                174,588                      169,038
土地使用税                            122,121                      165,870
房产税                                162,851                      137,042
印花税                                116,727                      110,943
环保税                                 58,573                       49,023
关税                                    5,680                        6,409
车船使用税                              4,406                        4,466
其他                                   40,699                      107,192
           合计                     3,891,737                    3,252,816

其他说明:


64、 销售费用
√适用 □不适用
                                                单位:千元 币种:人民币
            项目       2019 年度发生额              2018 年度发生额
运输费                            10,826,248                     8,547,930
港杂费                              1,548,677                    1,366,614
职工薪酬                              335,760                      275,837
代理费                                 68,191                       46,855
装卸费                                 64,499                       56,070
业务经费                               35,795                       38,571
折旧费                                 30,915                       25,560
样品及产品损耗                         16,734                       15,138
劳务费                                 11,855                       10,868
其他                                  346,949                      210,180
            合计                  13,285,623                   10,593,623

其他说明:





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65、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                单位:千元 币种:人民币
                                                                      2018 年度发生额
                   项目                      2019 年度发生额
                                                                          (已重述)
职工薪酬                                                2,578,938                2,318,564
折旧及摊销费用                                            474,383                  561,883
劳务费                                                    122,008                   76,534
租赁费                                                     66,961                   61,262
中介机构服务费                                             38,016                   47,120
其他                                                      643,559                1,038,546
                   合计                                 3,923,865                4,103,909

其他说明:
  无

66、 研发费用
√适用 □不适用
                                                                单位:千元 币种:人民币
                    项目                       2019 年度发生额        2018 年度发生额
职工薪酬                                                  133,213                  99,420
材料费(含材料消耗、电费及低值易耗品摊销)                    69,134                 46,426
折旧及摊销费用                                              29,525                 26,146
其他                                                        57,599                 44,623
                   合计                                   289,471                216,615

其他说明:


67、 财务费用
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                                                                      2018 年度发生额
                  项目                     2019 年度发生额
                                                                          (已重述)
利息支出                                              5,337,121                   5,393,062
其中:租赁负债的利息费用                                 26,912                           -
减:资本化利息                                          455,000                   1,029,428
利息费用                                              4,882,121                   4,363,634
减:利息收入                                            153,678                     702,931
汇兑损失 (收益)                                          10,588                    (14,145)
手续费及其他                                             14,831                      10,442
合计                                                  4,753,862                   3,657,000




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68、 费用按性质分类

利润表中的营业成本、销售费用、管理费用和研发费用按照性质分类,列示如下
                                                              单位:千元 币种:人民币
                                                                  2018年度发生额
              项目                      2019年度发生额
                                                                    (已重述)
材料耗用及货物贸易成本                            67,351,916                53,925,133
运输费                                            10,886,765                 8,624,959
折旧及摊销                                         9,625,207                 7,472,358
职工薪酬                                           8,579,464                 7,235,576
维修支出                                           1,937,609                 1,650,465
港杂费                                             1,548,677                 1,366,614
劳务费                                               133,863                    87,402
租赁费                                                74,207                    64,116
代理费                                                68,191                    46,855
装卸费                                                64,499                    56,070
其他费用                                          10,404,640                 8,698,656
合计                                            110,675,038                 89,228,204

69、 其他收益
√适用 □不适用
                                                                  单位:千元 币种:人民币
             项目                  2019 年度发生额                    2018 年度发生额
政府补助                                          181,721                            158,215
             合计                                 181,721                            158,215

其他说明:


70、 投资收益
√适用 □不适用
                                                             单位:千元 币种:人民币
              项目                      2019 年度发生额          2018 年度发生额
权益法核算的长期股权投资收益                       2,474,774                1,916,374
其他权益工具投资在持有期间的投资
                                                           968                         4,810
收益
处置长期股权投资产生的投资收益                            7,583                          380
其他                                                        956                          651
              合计                                    2,484,281                    1,922,215


其他说明:

71、 净敞口套期收益
□适用 √不适用




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72、 公允价值变动收益
□适用 √不适用

73、 信用减值利得(损失)
√适用 □不适用
                                                              单位:千元 币种:人民币
               项目                   2019 年度发生额             2018 年度发生额
应收账款信用减值损失                                 31,258                    (67,940)
其他应收款信用减值损失                               26,455                    (52,567)
合同资产信用减值损失                                  (607)                     (3,106)
其他流动资产-贷款信用减值损失                        29,867                     (4,022)
其他非流动资产-贷款信用减值损失                    (57,514)                     (8,762)
应收款项融资信用减值损失                           (11,472)                           -
其他                                                     46                           -
               合计                                  18,033                  (136,397)

其他说明:



74、 资产减值利得(损失)
√适用 □不适用
                                                              单位:千元 币种:人民币
              项目                2019年度发生额              2018年度发生额(已重述)
预付款项减值损失                              (16,545)                             (506)
存货跌价损失                                   (7,593)                         (143,016)
固定资产减值损失                            (585,072)                          (865,220)
在建工程减值损失                               (7,343)                           (1,236)
无形资产减值损失                               (9,224)                          (99,335)
其他非流动资产-其他减值损失                   (62,400)                                -
              合计                          (688,177)                        (1,109,313)

其他说明:


75、 资产处置收益(损失)
                                                              单位:千元 币种:人民币
                项目                      2019年度发生额          2018年度发生额
非流动资产处置收益(损失)                                4,428                (14,526)
其中:固定资产处置收益                                  4,428                  13,375
      无形资产处置收益(损失)                                -                (27,901)




                                     197 / 256
                                      2019 年年度报告




76、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                                                                      计入当期非经常性损益
       项目              2019年度发生额           2018年度发生额
                                                                            的金额
罚没利得                             9,073                     7,195                  9,073
政府补助                                 -                  120,363                       -
其他收入                           294,709                    43,307                294,709
        合计                       303,782                  170,865                 303,782

计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用


77、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                  2018 年度发生额      计入当期非经常性损益
       项目              2019年度发生额
                                                      (已重述)               的金额
罚款支出                            52,785                     99,368                 52,785
资产报废、毁损损失                  17,945                     79,458                 17,945
捐赠支出                            14,774                      6,687                 14,774
其他支出                            46,789                     97,395                 46,789
      合计                         132,293                    282,908                132,293

其他说明:


78、 所得税费用
(1)所得税费用表
                                                                单位:千元 币种:人民币
                         项目                            2019 年度发生额 2018 年度发生额
当期所得税费用                                                    3,489,349      2,677,725
递延所得税费用                                                       62,778       (112,907)
合计                                                            3,552,127        2,564,818




                                          198 / 256
                                     2019 年年度报告



(2)会计利润与所得税费用调整过程:

                                                                 单位:千元 币种:人民币
                                                                           2018 年度发生额
                       项目                            2019 年度发生额
                                                                               (已重述)
利润总额                                                      12,144,871            8,710,215
按适用税率 25%计算的所得税费用(上年度 25%)                     3,036,218            2,177,554
以前年度所得税费用调整                                             35,979              24,519
若干子公司的税收优惠                                            (248,788)           (283,122)
非应税收入                                                      (619,293)           (429,948)
不可扣除的成本、费用和损失                                        230,955             256,696
确认、使用以前年度未确认递延所得税资产的
                                                                  (24,477)            (30,822)
可抵扣暂时性差异
确认、使用前期未确认递延所得税资产的
                                                                  (16,546)             (6,313)
可抵扣亏损
当期未确认递延所得税资产可抵扣亏损                                 669,964            649,611
当期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异                         185,797            144,715
税法允许抵扣的额外支出                                            (46,641)           (45,401)
其他                                                               348,959            107,329
所得税费用                                                       3,552,127          2,564,818


79、 其他综合收益
□适用 √不适用

80、 现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                                       2018年度发生额
              项目                     2019年度发生额
                                                                           (已重述)
政府补助                                               100,786                        212,110
银行存款利息收入                                        80,302                        397,233
中煤财务吸收存款增加                                         -                      3,806,691
其他                                                    40,085                        634,716
              合计                                     221,173                      5,050,750

收到的其他与经营活动有关的现金说明:





                                        199 / 256
                                     2019 年年度报告




(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                                       2018年度发生额
              项目                     2019年度发生额
                                                                           (已重述)
中煤财务吸收存款减少                                    164,177                             -
劳务费用                                                122,008                        76,534
租赁费                                                   66,961                        61,262
办公费、差旅费                                           59,157                        50,509
研发费                                                   57,599                        44,623
水电费、排污费                                           47,597                        39,114
业务招待费、咨询费                                       39,225                        41,980
经营性受限制的银行存款的增加                             24,395                       882,491
其他                                                    361,391                        64,984
              合计                                      942,510                     1,261,497

支付的其他与经营活动有关的现金说明:



(3).收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位:千元 币种:人民币
               项目                     2019年度发生额                  2018年度发生额
收回对中煤集团及其子公司的贷款                    2,784,002                         4,653,000
存期超过3个月的定期存款的减少                     2,065,011                                 -
3个月以上定期存款利息收入                           439,296                            81,010
贷款利息收入                                        172,398                           153,268
收回对联合营公司的委托贷款                          150,000                           402,000
收回对联合营公司委托贷款利息收入                     20,262                             6,120
               合计                               5,630,969                         5,295,398

收到的其他与投资活动有关的现金说明:


(4).支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                   单位:千元 币种:人民币
               项目                     2019年度发生额                 2018年度发生额
提供对中煤集团及其子公司的贷款                    4,090,000                        4,495,695
处置子公司及其他营业单位减少的现
                                                        136,644                             -
金净额
存期超过3个月的定期存款的增加                                  -                    5,980,801
               合计                                    4,226,644                   10,476,496

支付的其他与投资活动有关的现金说明:


                                        200 / 256
                                     2019 年年度报告




(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                单位:千元 币种:人民币
                                                                      2018年度发生额
                  项目                   2019年度发生额
                                                                         (已重述)
同一控制下企业合并公司的现金                                  -                     13,656
              合计                                            -                     13,656

收到的其他与筹资活动有关的现金说明:


(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                单位:千元 币种:人民币
              项目                      2019年度发生额              2018年度发生额
支付债券承销费用                                    111,347                        51,919
偿还租赁负债本金                                     90,130                             -
票据贴现支出                                         67,089                             -
同一控制下企业合并支付的对价                         24,318                     2,048,517
收购子公司少数股东权益支付的现金                      6,000                       408,415
              合计                                  298,884                     2,508,851

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:





                                        201 / 256
                                     2019 年年度报告




81、 现金流量表补充资料
(1).现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                      单位:千元 币种:人民币
                                                                          2018 年度发生额
             补充资料                   2019 年度发生额
                                                                              (已重述)
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润                                                   8,592,744                    6,145,397
加:资产减值损失                                           688,177                    1,109,313
     信用减值(利得)损失                                   (18,033)                      136,397
     固定资产折旧                                        8,822,775                    6,878,103
     投资性房地产折旧                                         3,555                        3,503
     使用权资产折旧                                         73,002                             -
     无形资产摊销                                          710,082                      545,853
     长期待摊费用摊销                                       15,793                       44,899
     资产处置(收益)损失                                     (4,428)                      14,526
     固定资产报废毁损损失                                   17,945                       79,458
     财务费用                                            4,822,770                    4,047,228
     投资收益                                          (2,484,281)                  (1,922,215)
     递延所得税资产减少(增加)                              143,473                       (2,057)
     递延所得税负债减少                                   (80,695)                    (110,850)
     递延收益摊销                                        (130,406)                    (115,334)
     存货的减少(增加)                                      136,810                    (722,473)
     经营性应收项目的减少(增加)                        (2,082,228)                      294,744
     经营性应付项目的增加                                1,800,493                    4,307,827
     合同资产的减少(增加)                                   60,681                  (1,017,975)
     合同负债的增加                                        109,862                      125,262
     经营性受限制的银行存款的增加                         (24,395)                    (882,491)
     使用以前年度计提的专项储备                            810,221                    1,466,468
     经营活动产生的现金流量净额                        21,983,917                   20,425,583
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资
活动:
以应收票据支付设备工程款                                2,382,386                    1,228,315
以股权作为对联营企业的资本金出资                          663,047                            -
(附注八、4)
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金及现金等价物的年末余额                             12,137,419                     8,372,119
减:现金及现金等价物的年初余额                          8,372,119                   10,176,683
现金及现金等价物净增加/(减少)                           3,765,300                   (1,804,564)

(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用

(3).本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用



                                        202 / 256
                                            2019 年年度报告


(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                      单位:千元 币种:人民币
                                                                          2018 年 12 月 31 日
               项目                          2019 年 12 月 31 日
                                                                               (已重述)
一、现金                                                   12,137,419                   8,372,119
其中:库存现金                                                    458                         504
    可随时用于支付的银行存款                               11,952,420                   8,343,473
  可随时用于支付的其他货币资金                                184,541                      28,142

其他说明:
□适用 √不适用


82、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
□适用 √不适用

83、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                      单位:千元 币种:人民币
                      2019 年 12 月 31 日
       项目               账面价值
                                                                    受限原因
                                                 专设银行账户存储的矿山环境恢复治理保证金及
                                                 煤矿转产发展资金、复垦基金、信用证保证金、银
货币资金                         3,376,327
                                                 行承兑汇票保证金、保函保证金以及按规定向中国
                                                       人民银行缴存的法定存款准备金。
应收款项融资                     1,248,792           年末已背书且未终止确认的应收款项融资
应收款项融资                       447,055                     应付票据质押担保
应收款项融资                         8,958                     短期借款质押担保
固定资产                         1,729,876                       长期借款抵押
无形资产                            71,010                       短期借款抵押
      合计                       6,882,018                             /

其他说明:





                                               203 / 256
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84、 外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用 □不适用
                                                                              单位:千元
                            2019 年 12 月 31 日                       2019 年 12 月 31 日
             项目                                     折算汇率
                                外币余额                                 人民币余额
货币资金
其中:美元                               49,752              6.9762              344,488
      欧元                                  305              7.8155                2,388
      日元                              105,362              0.0641                6,752
      澳元                                  116              4.8843                  566
      韩元                               32,906              0.0060                  198
应收账款
其中:美元                                  648              6.9762                4,396
其他应收款
其中:日元                               71,611              0.0641                4,589
      韩元                              210,712              0.0060                1,272
      澳元                                   11              4.8843                   51
应收账款
其中:美元                                  285              6.9762                1,988
其他应收款
其中:日元                                   74              0.0641                    7
      韩元                              374,448              0.0060                3,640

其他说明:


(2).境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币
    及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用

85、 套期
□适用 √不适用




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86、 政府补助

                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                      2019 年度发生额      2018 年度发生额
收到的与收益相关的政府补助
增值税和所得税税费返还款                                          17,968              9,670
2018 年自治区重点产业发展专项(第一批)资金                        5,000                  -
沛县生态环境局环保补助款                                           4,679                  -
武汉市武昌区政府奖励款                                             3,588                  -
上海市浦东新区“十三五”地方财政扶持返还款                         3,358              4,126
收软件产品增值税即征即退退税款                                     2,545              2,033
国家处僵治困补助资金                                                   -            120,363
北京市房山区经济和信息化委员会平稳发展奖励款                           -              6,000
秦皇岛市海港区商务局出口奖励资金                                       -              1,510
武汉市武昌区商务局 2017 年度招商引资政策奖励                           -              1,310
其他                                                              17,614             21,669
小计                                                              54,752            166,681
递延收益摊销的政府补助
张煤机桥东区老厂区拆迁补偿款                                      54,966             55,247
矿山生态环境恢复治理试点示范工程                                  27,040                  -
矿山工程机械研发制造基地项目                                      19,969             27,169
水资源综合利用工程                                                 3,120              3,120
大气污染防治专项资金(木瓜界及 930E 区域供热
                                                                   1,739              1,739
  系统改造工程)
太西区通风系统改造                                                 1,482              1,482
千万吨级高效综采关键技术创新及产业化示范工程                         596              1,256
三供一业补贴款                                                         -              5,415
其他                                                              18,057             16,469
小计                                                             126,969            111,897
合计                                                             181,721            278,578

87、 每股收益
基本每股收益

基本每股收益以归属于母公司普通股股东的净利润除以母公司发行在外普通股的加权平均数计算:

                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                                              2018 年度
                                                      2019 年度
                                                                             (已重述)
归属于母公司普通股股东的合并净利润                              5,626,437         3,352,389
本公司发行在外普通股的股数(千股)                               13,258,663        13,258,663
基本每股收益(人民币元)                                               0.42              0.25
其中:持续经营基本每股收益 (人民币元)                                0.42              0.25

本公司无具有稀释性的潜在普通股

88、 其他
□适用 √不适用
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 八、合并范围的变更
 1、 非同一控制下企业合并
 □适用 √不适用

 2、 同一控制下企业合并
 √适用 □不适用

 (1).本期发生的同一控制下企业合并
 √适用 □不适用
                                                                                            单位:千元 币种:人民币
                                                                            合并当期期   合并当期期
                    企业合并   构成同一控制                                                            比较期间   比较期间
                                                            合并日的确定    初至合并日   初至合并日
 被合并方名称       中取得的   下企业合并的    合并日                                                  被合并方   被合并方
                                                                依据        被合并方的   被合并方的
                    权益比例       依据                                                                的收入     的净利润
                                                                              收入         净利润

 山西中煤平朔           100%   出让方与受让   2019 年 3    股权转让协                -       (9,715)         18    (82,189)
 东升煤业有限                  方同受中煤集   月 19 日     议约定时间
 公司(“东日升”)              团控制


  其他说明:
注: 本年度本公司之全资子公司平朔集团发生同一控制下企业合并,从本公司的母公司中煤集
        团购入东日升,东日升于 2018 年 1 月 1 日由国源时代煤炭资产管理有限公司(以下简称“国
        源时代”)无偿划转至中煤集团。

 (2).合并成本
                                                                                            单位:千元 币种:人民币
                         合并成本                                     被合并方名称                   金额
 现金                                                                      东日升                                 24,318




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(3).合并日被合并方资产、负债的账面价值
                                                                     单位:千元 币种:人民币
                                                                   东日升
                                                     合并日                  上年年末
资产:
  货币资金                                                      4,012                 18,457
  应收账款                                                    339,100                366,767
  预付款项                                                       (13)                     18
  其他应收款                                                   11,756                      -
  存货                                                         28,722                 27,011
流动资产合计                                                  383,577                412,253

  固定资产                                                    164,046                174,421
非流动资产合计                                                164,046                174,421

资产总计                                                      547,623                586,674

负债:
应付账款                                                       58,033                 45,679
应付职工薪酬                                                      801                  2,724
应交税费                                                       14,939                 59,135
其他应付款                                                    517,876                414,447
其他流动负债                                                        -                 99,000
流动负债合计                                                  591,649                620,985

负债合计                                                      591,649                620,985

净资产                                                        (44,026)              (34,311)
取得的净资产                                                  (44,026)              (34,311)

其他说明:


3、 反向购买
□适用 √不适用




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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用 □不适用
                                                                                                                                                                                       单位:千元 币种:人民币
                                                                                                                                                                                                             与原子公司股
                                                                                           处置价款与处置投资对
                                                                                                                                                                      按照公允价值重新计 丧失控制权之日剩余 权投资相关的
                 股权处置 股权处置                                      丧失控制权时点的确 应的合并财务报表层面 丧失控制权之日剩 丧失控制权之日剩 丧失控制权之日剩
  子公司名称                        股权处置方式   丧失控制权的时点                                                                                                   量剩余股权产生的利 股权公允价值的确定 其他综合收益
                   价款   比例(%)                                             定依据     享有该子公司净资产份 余股权的比例(%) 余股权的账面价值 余股权的公允价值
                                                                                                                                                                            得或损失       方法及主要假设    转入投资损益
                                                                                                 额的差额
                                                                                                                                                                                                               的金额
平朔第一煤矸石   663,047    51%      以股权出资    2019 年 8 月 20 日         交割协议                       143                 -                -                 -                   -                  -             -


其他说明:
√适用 □不适用
注:本公司之全资子公司平朔集团以所持平朔第一煤矸石 51%股权评估价值人民币 663,047 千元为交割价作为对联营公司苏晋能源的第二期资本金出资。
    处置投资产生投资收益人民币 143 千元。


是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用




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5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
√适用 □不适用
2019 年 1 月,本公司之全资子公司中煤焦化之子公司汾阳市中煤龙泉焦化有限责任公司完成工商
注销。

2019 年 3 月,本公司之控股子公司中煤华晋集团有限公司(“中煤华晋”)投资设立山西中煤华晋售
电有限公司,投资额人民币 1 亿元。

2019 年 6 月,本公司之全资子公司中国煤炭销售运输有限责任公司(“中煤运销”)投资设立中煤销
售太原有限公司,投资额人民币 3 亿元。

2019 年 6 月,本公司将全资子公司中煤兴安能源化工有限公司(“兴安能源”)协议转让给本公司之
全资子公司西北能源。2019 年 9 月,兴安能源完成工商注销。

2019 年 7 月,本公司之全资子公司中煤运销投资设立中煤晋北销售有限公司,投资额人民币 2 亿
元。

2019 年 12 月,本公司之全资子公司装备公司之子公司中煤张家口煤机投资设立张家口煤机重型
装备有限责任公司,投资额人民币 581 千元。

2019 年 12 月,本公司之全资子公司平朔集团之子公司东日升完成工商注销。



6、 其他
□适用 √不适用




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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
                                                                                         2019 年 12 月 31
             子公司                                                                        日持股比例          取得
                                      主要经营地                注册地       业务性质
             名称                                                                                              方式
                                                                                          直接       间接
装备公司                     北京市、河北省张家口市    北京市               制造业        100%          -   设立或投资
焦化控股                     山西省太原市              北京市               制造业        100%          -   设立或投资
中国煤炭开发有限责任公司
                             北京市                    北京市               商品流通业    100%          -   设立或投资
(“开发公司”)
上海能源                     江苏省沛县                上海市               采掘业       62.43%         -   设立或投资
华光资源                     澳大利亚悉尼市            澳大利亚悉尼市       商品流通业    100%          -   设立或投资
平朔集团                     山西省朔州市              山西省朔州市         采掘业        100%          -   设立或投资
                                                                            采掘业及煤
黑龙江煤化工                 黑龙江省依兰县            黑龙江省依兰县                     100%          -   设立或投资
                                                                            化工
                             新疆自治区昌吉州吉木萨    新疆自治区昌吉州吉
新疆煤电化                                                                  制造业         60%          -   设立或投资
                             尔县                      木萨尔县
中煤能源哈密煤业有限公司
                             新疆自治区哈密市          新疆自治区哈密市     制造业        100%          -   设立或投资
(“哈密煤业”)
陕西榆林                     陕西省榆林市              陕西省榆林市         煤化工        100%          -   设立或投资
                                                       内蒙古自治区鄂尔多
鄂尔多斯能源                 内蒙古自治区鄂尔多斯市                         煤化工        100%          -   设立或投资
                                                       斯市
中煤华晋                     山西省河津市              山西省太原市         采掘业         51%          -   设立或投资
山西蒲县中煤晋昶矿业有限公
                             山西省临汾市              山西省临汾市         采掘业         51%          -   设立或投资
司(“晋昶矿业”)
山西蒲县中煤禹硕矿业有限责
                             山西省临汾市              山西省临汾市         采掘业         63%          -   设立或投资
任公司(“禹硕矿业”)
内蒙古中煤远兴能源化工有限                             内蒙古自治区鄂尔多
                             内蒙古自治区鄂尔多斯市                         煤化工         75%          -   设立或投资
公司("中煤远兴")                                       斯市
中煤财务                     北京市                    北京市               金融业         91%          -   设立或投资
乌审旗蒙大能源环保有限公司                             内蒙古自治区鄂尔多
                             内蒙古自治区鄂尔多斯市                         废料处理业           -   70%    设立或投资
(“蒙大环保”)                                         斯市
                                                       内蒙古自治区鄂尔多
西北能源                     内蒙古自治区鄂尔多斯市                         制造业        100%          -   设立或投资
                                                       斯市
中煤化(天津)化工销售有限公
                             天津市                    天津市               商品流通业    100%          -   设立或投资
司(“中煤化天津”)
                                                                                                            同一控制下
中煤运销                     上海市/河北省秦皇岛市     北京市               商品流通业    100%          -
                                                                                                            企业合并
山西中新唐山沟煤业有限责任                                                                                  同一控制下
                             山西省大同市              山西省大同市         采掘业         80%          -
公司(“唐山沟煤业”)                                                                                        企业合并
大同中煤出口煤基地建设有限                                                                                  非同一控制
                             山西省大同市              山西省大同市         制造业         19%       41%
公司(“大同出口煤”)                                                                                        下企业合并
                                                       内蒙古自治区鄂尔多                                   非同一控制
伊化矿业                     内蒙古自治区鄂尔多斯市                         采掘业         51%          -
                                                       斯市                                                 下企业合并
                                                       内蒙古自治区鄂尔多                                   非同一控制
蒙大新能源                   内蒙古自治区鄂尔多斯市                         煤化工        100%          -
                                                       斯市                                                 下企业合并
                                                       内蒙古自治区鄂尔多                                   非同一控制
蒙大矿业                     内蒙古自治区鄂尔多斯市                         采掘业         66%          -
                                                       斯市                                                 下企业合并
鄂尔多斯市银河鸿泰煤电有限                             内蒙古自治区鄂尔多                                   非同一控制
                             内蒙古自治区鄂尔多斯市                         采掘业       78.84%         -
公司(“银河鸿泰”)                                     斯市                                                 下企业合并


在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:


持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据:


对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:



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确定公司是代理人还是委托人的依据:


其他说明:


(2).重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                  少数股东         本年归属于          本年向少数股东      年末少数股东
 子公司名称
                  持股比例       少数股东的损益        宣告分派的股利        权益余额
上海能源                37.57%             194,972               76,027          3,842,289
中煤华晋                49.00%           1,393,304             220,500           7,022,048
蒙大矿业                34.00%             188,755                   -           1,523,071
伊化矿业                49.00%             172,607                   -           2,187,907

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用




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(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                                                                                    单位:千元 币种:人民币
                                          2019 年 12 月 31 日余额                                                                         2018 年 12 月 31 日余额
子公司名称
               流动资产     非流动资产   资产合计       流动负债        非流动负债       负债合计        流动资产        非流动资产      资产合计        流动负债       非流动负债     负债合计
上海能源        2,296,615   14,999,096   17,295,711       4,936,885      1,978,958        6,915,843        2,816,318      12,742,833      15,559,151       4,604,130        785,134     5,389,264
中煤华晋        8,476,603   14,463,842   22,940,445       3,843,908      3,425,976        7,269,884        6,676,714      14,602,106      21,278,820       4,590,471      4,065,628     8,656,099
蒙大矿业        1,598,702   13,957,080   15,555,782       4,390,954      6,685,207       11,076,161        1,552,009      10,063,219      11,615,228       4,712,491      3,176,716     7,889,207
伊化矿业          724,125   10,993,050   11,717,175       1,584,295      5,667,764        7,252,059          628,423       9,350,178       9,978,601       1,632,593      4,360,351     5,992,944



                                                         2019 年度发生额                                                                            2018 年度发生额
       子公司名称                                                       综合收益总额       经营活动现金流量                            净利润                           综合收益      经营活动现
                            营业收入     净利润        其他综合收益                                                 营业收入                        其他综合收益
                                                                            (亏损)               净额                                  (亏损)                          (亏损)总额     金流量净额
上海能源                     7,622,552      431,459             6,113          439,080                2,011,653        6,849,198         545,954            7,151          553,105      1,010,910
中煤华晋                    11,034,818    3,739,129            16,957        3,756,086                6,308,174        9,824,169       3,790,046            9,173         3,799,219     3,663,981
蒙大矿业                     2,803,542      555,161             1,316          556,477                1,908,751         556,946          105,150             164           105,314        781,538
伊化矿业                     2,409,951      352,259             (227)          352,032                1,242,388         245,064          (2,328)               37           (2,291)       177,251


其他说明:





                                                                                         212 / 256
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(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用

(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                             单位:千元 币种:人民币
                                                                   2019 年 12 月 31 日   对合营企业或联
合营企业或联营                                              业务
                     主要经营地           注册地                       持股比例          营企业投资的会
    企业名称                                                性质
                                                                     直接       间接       计处理方法
合营企业-
  禾草沟煤业      陕西延安市         陕西延安市           煤化工         -       50%        权益法
  旭阳焦化        河北邢台市         河北邢台市           煤化工      45%           -       权益法
联营企业-
  中天合创        内蒙古鄂尔多斯市   内蒙古鄂尔多斯市     煤化工    38.75%           -      权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:


持有 20%以下表决权但具有重大影响,或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:





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(2).重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                     单位:千元 币种:人民币
                                  2019 年 12 月 31 日/                2018 年 12 月 31 日/
                                   2019 年度发生额                     2018 年度发生额
                             禾草沟煤业            旭阳焦化      禾草沟煤业         旭阳焦化
流动资产                           439,989           1,771,097         689,211         1,210,498
    其中:现金和现金等价物         277,472             137,954         368,758           480,314
非流动资产                       4,462,502           2,709,811       4,404,830         3,302,546
资产合计                         4,902,491           4,480,908       5,094,041         4,513,044

流动负债                           559,721           1,658,830        799,905          2,229,750
非流动负债                         776,030             225,937        743,748            372,372
负债合计                         1,335,751           1,884,767      1,543,653          2,602,122

归属于母公司股东权益             3,566,740           2,596,141      3,550,388          1,910,922

按持股比例计算的净资产份额       1,783,370           1,168,263      1,775,194            859,915
对合营企业权益投资的账面价
                                 1,781,044           1,201,630      1,775,345            893,142


营业收入                         2,351,587           6,961,143      2,386,379          8,219,114
财务费用                         (102,268)            (20,240)       (13,063)           (43,530)
所得税费用                       (192,737)           (158,069)      (216,682)          (415,371)
净利润                           1,014,589             976,328      1,159,752          1,215,888
综合收益总额                     1,014,589             976,328      1,159,752          1,215,888

本年度收到的来自合营企业的
                                  500,000             131,805         500,000            275,459
股利

本集团以合营企业财务报表中的金额为基础,按持股比例计算享有的份额。合营企业财务报表中
的金额考虑了取得投资时合营企业可辨认资产和负债的公允价值调整以及统一会计政策的影响。




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(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                        2019 年 12 月 31 日/           2018 年 12 月 31 日/
                                          2019 年度发生额                2018 年度发生额
                                             中天合创                       中天合创
流动资产                                              4,218,573                    6,677,408
非流动资产                                           52,466,421                   50,104,158
资产合计                                             56,684,994                   56,781,566

流动负债                                              5,486,038                    9,945,097
非流动负债                                           30,783,899                   27,957,367
负债合计                                             36,269,937                   37,902,464

归属于母公司股东权益                                 20,415,057                   18,879,102

按持股比例计算的净资产份额                            7,910,835                    7,315,652
对联营企业权益投资的账面价值                          7,910,835                    7,315,652

营业收入                                              15,988,546                   12,235,200
财务费用                                             (1,557,890)                  (1,613,950)
所得税费用                                             (342,176)                    (230,313)
净利润                                                 1,989,849                    1,133,156
综合收益总额                                           1,989,849                    1,133,156

本年度收到的来自联营企业的股利                          218,707                             -

本公司以联营企业财务报表中的金额为基础,按持股比例计算享有的份额。联营企业财务报表中
的金额考虑了取得投资时联营企业可辨认资产和负债的公允价值调整以及统一会计政策的影响。




                                      215 / 256
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 (4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
 √适用 □不适用
                                                                                    单位:千元 币种:人民币
                                                   2019 年 12 月 31 日/                 2018 年 12 月 31 日/
                                                    2019 年度发生额                      2018 年度发生额
 合营企业:

 投资账面价值合计                                                         307,303                           297,905
 下列各项按持股比例计算的合计数
 --净利润                                                                 (5,602)                            (1,832)
 --综合收益总额                                                           (5,602)                            (1,832)

 联营企业:

 投资账面价值合计                                                    12,975,805                           9,544,661
 下列各项按持股比例计算的合计数
 --净利润                                                                 762,666                           352,083
 --其他综合收益                                                            12,915                                 -
 --综合收益总额                                                           775,581                           352,083
 其他说明
 无

 (5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
 □适用 √不适用

 (6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
 √适用 □不适用
                                                                                       单位:千元 币种:人民币
                                                       2018 年 12 月 31
                                                                          2019 年度未确认的损失    2019 年 12 月 31 日
               合营企业或联营企业名称                   日累积未确认
                                                                          (或本期分享的净利润)   累积未确认的损失
                                                           的损失
 朔州市平鲁区平安化肥有限责任公司(“平安化肥”)                 69,411                        -                69,411
 天津炭金能源技术有限公司(“天津炭金”)                          2,563                        -                 2,563
 大同中新                                                       13,454                     7,176               20,630


注:    截至 2019 年 12 月 31 日,本集团对平安化肥、天津炭金和大同中新长期股权投资已经减记
        至零。


 (7).与合营企业投资相关的未确认承诺
 □适用 √不适用

 (8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
 □适用 √不适用

 4、 重要的共同经营
 □适用 √不适用


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5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
□适用 √不适用

6、 其他
□适用 √不适用

十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用

本集团的金融工具主要包括货币资金、应收账款、其他应收款、应收款项融资、其他流动资产-
贷款、其他权益工具投资、长期应收款、其他非流动资产-贷款、其他非流动资产-委托贷款、短
期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、其他流动负债-吸收存款、长期借款、应付债券、长
期应付款、其他非流动负债-吸收存款等,本年末,本集团持有的金融工具如下,详细情况说明见
附注七。

本集团的经营活动会面临各种金融风险:市场风险(主要为外汇风险、利率风险和价格风险)、信
用风险和流动性风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性,力求减少对本集
团财务业绩的潜在不利影响。与这些金融工具有关的风险,以及本集团为降低这些风险所采取的
风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在
限定的范围之内。

1. 金融工具分类

(1) 金融资产
                                                                 单位:千元 币种:人民币
                                                                       2018 年 12 月 31 日
                  项目                       2019 年 12 月 31 日
                                                                          (已重述)
分类为以公允价值计量且其变动计入其他
  综合收益的金融资产
应收款项融资                                             6,897,430               9,989,407
指定为以公允价值计量且其变动计入其他
  综合收益的金融资产
其他权益工具投资                                         2,328,755               4,563,851
以摊余成本计量的金融资产
货币资金                                                25,603,847             23,879,163
应收账款                                                 7,316,222              4,881,389
其他应收款                                               3,147,201              1,884,845
其他流动资产-贷款                                          555,175              2,425,308
长期应收款-其他                                              8,822                143,255
其他非流动资产-贷款                                      3,728,980                580,497
其他非流动资产-委托贷款                                  1,275,000                      -
                  合计                                  50,861,432             48,347,715




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(2) 金融负债及租赁负债
                                                                 单位:千元 币种:人民币
                                                                       2018 年 12 月 31 日
                  项目                       2019 年 12 月 31 日
                                                                           (已重述)
 以摊余成本计量
 短期借款                                                 4,106,347              6,307,547
 应付票据                                                 4,542,854              4,176,174
 应付账款                                                18,706,653             18,755,680
 其他应付款                                               6,762,434              5,605,391
 其他流动负债-吸收存款                                    8,814,837              8,979,014
 其他流动负债-借款                                          160,000                100,000
 其他流动负债-其他                                           18,968                 55,041
 一年内到期的股东借款                                       115,066                      -
 长期借款(含一年内到期)                                  56,800,988             57,162,587
 应付债券(含一年内到期)                                  32,926,037             33,891,146
 长期应付款                                               3,708,236              2,169,088
 其他非流动负债-吸收存款                                    128,853                128,853
 其他非流动负债-借款                                        131,790                      -
 租赁负债(含一年内到期)                                     503,523                      -
 合计                                                   137,426,586            137,330,521

本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影
响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化,而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的
最终影响金额将产生重大作用,因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。

2. 风险管理目标和政策

2.1 市场风险

2.1.1 外汇风险

本集团的主要经营位于中国境内,主要业务以人民币结算。但本集团已确认的外币资产和负债及
未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元)存在外汇风险。

本集团总部财务部门负责监控集团外币交易和外币资产及负债的规模,以最大程度降低面临的外
汇风险,为此,本集团可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约的方式来达到规避外汇风险的
目的。于 2019 年度及 2018 年度,本集团未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。

于 2019 年 12 月 31 日及 2018 年 12 月 31 日,本集团持有的外币金融资产和外币金融负债折算成
人民币的金额列示如下:




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                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                2019 年 12 月 31 日
                         美元项目           日元项目       其他货币项目           合计
外币金融资产
货币资金                      344,488               6,752            3,152           354,392
应收账款                        4,396                   -                -             4,396
其他应收款                          -               4,589            1,323             5,912
合计                          348,884              11,341            4,475           364,700

外币金融负债
应付账款                        1,988                     -              -               1,988
其他应付款                          -                     7          3,640               3,647
合计                            1,988                     7          3,640               5,635

                                                                    单位:千元 币种:人民币
                                                2018 年 12 月 31 日
                         美元项目           日元项目       其他货币项目            合计
外币金融资产
货币资金                      202,729               7,060            4,831           214,620
应收账款                          376                   -                -               376
其他应收款                          -               4,438            1,342             5,780
合计                          203,105              11,498            6,173           220,776

外币金融负债
应付账款                        3,624                    -               -               3,624
其他应付款                          -                  149           2,293               2,442
合计                            3,624                  149           2,293               6,066

于 2019 年 12 月 31 日,对于本集团各类美元金融资产和美元金融负债,如果人民币对美元升值或
贬值 10%,其他因素保持不变,则本集团将减少或增加净利润约人民币 26,017 千元(2018 年:人
民币 14,961 千元)。

2.1.2 利率风险

本集团的利率风险主要产生于长期银行借款、应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使
本集团面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。

本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于 2019 年 12 月 31 日,
本集团浮动利率的长期带息债务主要为以人民币计价的浮动利率借款合同,金额为人民币
54,297,270 千元(2018 年 12 月 31 日:人民币 55,088,915 千元)(附注七、44 及 46)。

本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚
未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出,并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响,
管理层会依据最新的市场状况及时做出调整,这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风
险。于 2019 年度及 2018 年度本集团并无利率互换安排。

于 2019 年 12 月 31 日,如果以浮动利率计算的借款利率上升/下降 50 个基点(2018 年 12 月 31 日:
50 个基点),而其他因素保持不变,在考虑借款费用资本化的影响后,本集团的净利润会减少/增
加约人民币 200,561 千元(2018 年 12 月 31 日:约人民币 182,069 千元)。

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2.1.3 其他价格风险

本集团的价格风险主要产生于其他权益工具投资。其他权益工具投资包括上市非交易性权益工具
投资和非上市非交易性权益工具投资。

2.2 信用风险

本集团信用风险主要产生于银行存款、应收款项融资、应收账款、其他应收款、合同资产、其他
流动资产-贷款、长期应收款、其他非流动资产-贷款、其他非流动资产-委托贷款和本集团向其他
企业提供的借款担保(附注十五、2 (1)(b))。

本集团的银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行,其信用评级较高,本集团认为其
不存在重大的信用风险,不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。

对于应收账款、合同资产、应收款项融资,本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基
于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评
估客户的信用资质并设置相应信用期,并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收逾期债务。

本集团会定期对客户、债务人的信用记录进行监控,对于信用记录不良的客户、债务人,本集团
会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式,以确保本集团的整体信用风险在可控的范围
内。

本集团的贷款主要是对控股母公司中煤集团及其下属非上市公司的贷款,没有重大信用风险。

此外,本集团于每个资产负债表日审核金融资产的回收情况,以确保对相关金融资产计提了充分
的预期信用损失准备。因此,本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。

对于向其他企业提供的借款担保,本集团通过对相关企业的经营及财务状况进行持续监管以控制
信用风险。

本集团的风险敞口分布在多个合同方和多个客户,因此本集团没有重大的信用集中风险。




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下表详细说明了本集团金融资产和其他项目的信用风险敞口:

                                                                       账面余额                      账面余额合计
                          附注                                     2019 年 12 月 31 日             2019 年 12 月 31 日
                                                                      人民币千元                      人民币千元
以摊余成本计量的金融资

货币资金                  七、1    12 个月内的预期信用损失                          25,603,847               25,603,847

应收账款(注 1)          七、5    整个存续期的预期信用损失
                                           (减值矩阵)                                7,801,878
                                           (单项计提)                                   35,480                7,837,358

其他应收款                七、8    12 个月内的预期信用损失                           3,165,480
                                   整个存续期的预期信用损失
                                        (未发生信用减值)                                  19,726
                                         已发生信用减值                                  483,999              3,669,205

其他流动资产-贷款         七、13   12 个月内的预期信用损失                               560,000                560,000

长期应收款-其他           七、16   12 个月内的预期信用损失                                 8,822                  8,822

其他非流动资产-贷款       七、31   12 个月内的预期信用损失                           3,796,692                3,796,692

其他非流动资产-委托贷款   七、31   12 个月内的预期信用损失                           1,275,000                1,275,000

分类为以公允价值计量且
其变动计入其他综合收益
的金融资产
应收款项融资              七、6    12 个月内的预期信用损失                           6,897,430                6,897,430
其他

合同资产(注 1)            七、10   整个存续期的预期信用损失                              957,294                957,294
                                        (未发生信用减值)
长期应收款-融资租赁款     七、16   整个存续期的预期信用损失                              241,190                241,190
                                        (未发生信用减值)
财务担保合同(注 2)                 12 个月内的预期信用损失                          20,672,688               20,672,688



 注 1: 对于应收账款及合同资产,本集团采用的简化方法来计量整个存续期的预期信用损失的
        损失金额。

 注 2: 对于财务担保合同,总账面金额为本集团根据各自合同担保的最大金额。

             本集团应收账款及其他应收款的信用损失准备变动情况详见附注七、5 及 8。

 2.3 流动性风险

 本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基
 础上,在集团层面持续监控短期和长期的资金需求,以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现
 的有价证券;同时持续监控是否符合借款协议的规定,从主要金融机构获得提供足够备用资金的
 承诺,以满足短期和长期的资金需求。

 于 2019 年 12 月 31 日,本集团的流动负债超过流动资产约人民币 286 亿元,详细情况请参见(附
 注四、2)。




                                                     221 / 256
                                          2019 年年度报告




 于 2019 年 12 月 31 日及 2018 年 12 月 31 日,本集团各项金融负债和租赁负债以未折现的合同现
 金流量按到期日列示如下:
                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                        2019 年 12 月 31 日
                         一年以内         一到二年          二到五年           五年以上       合计
金融负债
短期借款                   4,174,654                -                    -               -     4,174,654
应付票据                   4,542,854                -                    -               -     4,542,854
应付账款                  18,706,653                -                    -               -    18,706,653
其他应付款                 6,762,434                -                    -               -     6,762,434
吸收存款                   8,814,837          128,853                    -               -     8,943,690
其他流动负债-借款            162,551                -                    -               -       162,551
其他流动负债-其他             18,968                -                    -               -        18,968
一年内到期的股东借款         118,617                -                    -               -       118,617
长期借款(含一年内到期)    24,761,565       16,372,627           15,867,632       5,032,068    62,033,892
应付债券(含一年内到期)    12,660,083        6,870,983           17,458,407               -    36,989,473
其他非流动负债-借款                -           31,719               62,952          42,504       137,175
长期应付款                         -        1,069,133            1,190,135       1,568,469     3,827,737
租赁负债(含一年内到期)        67,329           54,762              159,537         353,510       635,138
财务担保合同              20,672,688                -                    -               -    20,672,688
合计                     101,463,233       24,528,077           34,738,663       6,996,551   167,726,524

                                                                              单位:千元 币种:人民币
                                                  2018 年 12 月 31 日(已重述)
                           一年以内         一到二年       二到五年       五年以上            合计
金融负债
短期借款                     6,369,854                   -                -             -      6,369,854
应付票据                     4,176,174                   -                -             -      4,176,174
应付账款                    18,755,680                   -                -             -     18,755,680
其他应付款                   5,605,391                   -                -             -      5,605,391
吸收存款                     8,979,014                   -          128,853             -      9,107,867
其他流动负债-借款              102,373                   -                -             -        102,373
其他流动负债-其他               55,041                   -                -             -         55,041
长期借款(含一年内到期)      14,466,434          18,203,357       21,748,818    10,931,444     65,350,053
应付债券(含一年内到期)       7,775,050          12,442,250       18,466,390             -     38,683,690
长期应付款                           -             293,488          662,485     1,363,767      2,319,740
财务担保合同                20,231,567                   -                -             -     20,231,567
合计                        86,516,578          30,939,095       41,006,546    12,295,211    170,757,430



十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的年末公允价值
√适用 □不适用
                                                                                单位:千元 币种:人民币
                                                年末公允价值
          项目           第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                                             合计
                             值计量         值计量          值计量
一、持续的公允价值计量
(一)应收款项融资                            -               6,897,430                  -     6,897,430
(二)其他权益工具投资                   24,730                       -          2,304,025     2,328,755
持续以公允价值计量的资
                                       24,730               6,897,430          2,304,025     9,226,185
产总额

                                                222 / 256
                                            2019 年年度报告


上市其他权益工具投资的公允价值根据公开交易市场最后一个交易日收盘价格确定。
2、 持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用

3、 持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用

                                                                            单位:千元 币种:人民币
                  2019 年 12 月 31 日的公允价值                估值技术                输入值
应收款项融资                           6,897,430           现金流量折现法              折现率

4、 持续第三层次公允价值计量项目,年初与年末账面价值间的调节信息

                                                                            单位:千元 币种:人民币
                     其他权益工具投资                                               金额
2018 年 12 月 31 日账面价值                                                                4,538,286
本年新增                                                                                      105,000
本年减少                                                                                 (2,265,793)
本年公允价值变动计入其他综合收益                                                             (73,468)
2019 年 12 月 31 日账面价值                                                                2,304,025

5、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用

                                                                            单位:千元 币种:人民币
                         2019 年 12 月 31
                                                  估值技术                        输入值
                          日的公允价值
其他权益工具投资-对非                                              未来现金流量、折现率/同行业可比
                               2,304,025        市场法/收益法
上市公司权益工具投资                                                   上市企业的市盈率或市净率

6、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用

7、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用

8、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用

9、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用

本集团以摊余成本计量的金融资产和负债主要包括:货币资金、应收账款、长期应收款、其他非
流动资产-贷款及委托贷款、短期借款、应付款项、吸收存款、长期借款、应付债券和长期应付款
等。除下述金融负债以外,其他以摊余成本计量的金融资产和负债的账面价值与公允价值差异很
小。
                                               223 / 256
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                                                                              单位:千元 币种:人民币
                          2019 年 12 月 31 日                              2018 年 12 月 31 日
                     账面价值           公允价值                     账面价值              公允价值
长期借款               34,242,915          34,383,841                    45,317,056            45,642,922
应付债券(含一
                         32,926,037             34,094,934                33,891,146                 35,466,685
年内到期)
合计                     67,168,952             68,478,775                79,208,202                 81,109,607

存在活跃市场的应付债券,以活跃市场中的报价确定其公允价值,属于第一层次。长期借款,以
合同规定的未来现金流量按照市场上具有可比信用等级并在相同条件下提供几乎相同现金流量的
利率进行折现后的现值确定其公允价值,属于第二层次。


10、其他
□适用 √不适用
十二、 资本管理

本集团的资金管理目标是保障本集团能持续经营,从而为股东提供回报,并使其他利益相关者获
益,同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。

与业内其他公司一样,本集团利用资本负债率监控其资本情况。此比率按照负债净额除以总资本
计算得出。负债净额为借款总额包括合并资产负债表所列示的流动和非流动借款(包含应付债券和
吸收存款)减去现金及现金等价物。总资本为合并资产负债表所列示的股东权益与负债净额的合计。

于 2019 年 12 月 31 日及 2018 年 12 月 31 日,本集团的资本负债比率列示如下﹕

                                                                                      2018年12月31日
                                              2019年12月31日
                                                                                        (已重述)
资本负债比率                                                          44%                                   47%


十三、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                                 单位:万元 币种:人民币

                                                                                 母公司对本公司   母公司对本公司的
  母公司名称    注册地                   业务性质                    注册资本
                                                                                 的持股比例(%)      表决权比例(%)

                          煤炭生产及贸易、煤化工、煤层气开发坑口发
  中煤集团      北京市                                               1,557,111            57.36              57.36
                          电、煤矿建设、煤机制造及相关工程技术服务
本企业的母公司情况的说明

本集团最终控制方是国务院国有资产监督管理委员会。
其他说明:

2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
九、1

                                                    224 / 256
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3、 本集团合营企业和联营企业情况

与本集团发生关联交易的合营企业和联营企业的情况如下:
                                                                                                             2019 年 12 月 31 日
                         主要经营地                 注册地                         业务性质
                                                                                                                  持股比例
合营企业–                                                                                                   直接          间接
大同中新        山西省大同市               山西省大同市               煤炭生产及销售                             5%           37%
旭阳焦化        河北省邢台市               河北省邢台市               焦炭制造及销售                            45%              -
禾草沟煤业      陕西省延安市               陕西省延安市               煤炭生产及销售                                -         50%
中煤科创        内蒙古鄂尔多斯市           内蒙古鄂尔多斯市           煤矿机械制造                              50%              -

联营企业–
                                                                      为船舶提供码头设施;港口货物装卸、仓
京唐港公司      河北省唐山市               河北省唐山市                                                         21%              -
                                                                      储服务
平朔煤矸石      山西省朔州市               山西省朔州市               电力热力生产和供应                        33%              -
平朔路达        山西省朔州市               山西省朔州市               铁路运输                               37.50%              -
中天合创        内蒙古鄂尔多斯市           内蒙古鄂尔多斯市           煤化工                                 38.75%              -
中电神头        山西省朔州市               山西省朔州市               火力发电、热力生产和供应                  20%              -
西煤机          陕西省西安市               陕西省西安市               煤矿机械制造                           37.16%              -
鄂州发电(注1)   湖北省鄂州市               湖北省鄂州市               电力生产和供应                            10%              -
                                                                      码头和其他港口设施服务;货物装卸;仓
中信码头        江苏省江阴市               江苏省江阴市                                                         30%              -
                                                                      储服务
延长榆能(注1)   陕西省榆林市               陕西省榆林市               煤化工                                 19.05%              -
                                                                      生产及销售机械产品、环保、水处理设备
北京中水长      北京市                     北京市                                                            25.86%              -
                                                                      及配件
乌审旗矿山      内蒙古自治区鄂尔多斯市乌   内蒙 古自 治区 鄂 尔多斯
                                                                      矿山救援、矿山安全培训与技术服务        8.64%              -
(注1)           审旗图克镇                 市
                                                                      制造销售洗选煤设备、矿业设备及相关配
中煤艾尔竞      内蒙古鄂尔多斯市           内蒙古鄂尔多斯市           件;开展相关研发;提供上述产品的售后      49%              -
                                                                      服务、维修保养和技术支持。
天津炭金        天津市                     天津市                     煤制品贸易                                40%              -
平安化肥        山西省朔州市               山西省朔州市               化肥生产与销售                         29.71%              -
舟山煤电        浙江省舟山市               浙江省舟山市               煤炭采购与销售;电力项目开发方服务        27%              -
丰沛铁路(注1)   江苏省徐州市               江苏省徐州市               铁路货物运输服务                        7.25%              -
鄂尔多斯南部                                                          铁路运输、铁路建设、运输设施、铁路技
                内蒙古鄂尔多斯市           内蒙古鄂尔多斯市                                                   4.71%              -
铁路(注1)                                                             术咨询与服务
                                                                      高新技术产业、节能环保、资源综合利用
平朔工业        山西省朔州市               山西省朔州市                                                      29.02%
                                                                      等
华晋焦煤(注2)   山西省吕梁市               山西省吕梁市               煤炭开采,电力业务,售电业务           49.00%
                                                                      地方铁路及地方专用线路货物运输,机车
大同路达(注1)   山西省大同市               山西省大同市                                                      13.40%
                                                                      及铁路运输设备租赁
中煤华能        天津市                     天津市                     货物装卸、仓储                         24.50%


注 1:       本集团有权向该等被投资单位委派董事,因此对被投资单位具有重大影响。

注 2:       华晋焦煤自 2019 年 1 月 1 日起作为本公司的联营企业。




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4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
                       其他关联方名称                        其他关联方与本企业关系
中煤资源发展集团有限公司及其子公司                           与本公司同受母公司控制
大屯煤电及其子公司                                           与本公司同受母公司控制
中煤建设集团有限公司及其子公司                               与本公司同受母公司控制
中国煤炭资产管理集团有限公司(“资产管理”)及其子公司         与本公司同受母公司控制
中煤黑龙江煤炭化工(集团)有限公司及其子公司                   与本公司同受母公司控制
中煤北京煤机及其子公司                                       与本公司同受母公司控制
中煤新集及其子公司                                           与本公司同受母公司控制
中煤集团山西华昱能源有限公司及其子公司                       与本公司同受母公司控制
中煤华利能源控股有限公司及其子公司                           与本公司同受母公司控制
中煤晋中能源化工有限责任公司及其子公司                       与本公司同受母公司控制
中煤京闽(福建)工贸有限公司及其子公司                       与本公司同受母公司控制
中煤能源研究院有限责任公司                                   与本公司同受母公司控制
国投哈密发电有限公司                                         与本公司同受母公司控制
新疆伊犁犁能煤炭有限公司                                     与本公司同受母公司控制
中煤能源香港有限公司                                         与本公司同受母公司控制
山西焦化股份有限公司(“山西焦化”)                             重要子公司的主要股东
大同市新荣区唐山沟张旺庄煤矿国有资产经营管理有限责任公
                                                                子公司的主要股东
司(“张旺庄资产管理”)
大同煤矿集团有限责任公司(“大同煤矿”)及其子公司                子公司的主要股东
平朔第一煤矸石(注)                                              联营企业之子公司

其他说明
注:平朔第一煤矸石原为本公司之全资子公司平朔集团的控股子公司,自 2019 年 8 月 20 日转为
    联营企业苏晋能源的子公司(附注八、4)。




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5、 关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                      单位:千元 币种:人民币
                                                                      2019 年度       2018 年度
        关联方             关联交易内容            关联交易定价政策
                                                                       发生额          发生额
中煤集团及其子公司   采购煤炭                     注(3)                  4,878,939        3,756,644
中煤集团及其子公司   采购材料、机器设备等         注(1)                  3,619,968        2,607,269
中煤集团及其子公司   接受工程设计、建设及总承包   注(2)                  1,820,749        2,025,154
                     服务
中煤集团及其子公司   接受社会服务等               注(1)                     83,598           40,991
中煤集团             商标使用权                   注(4)                       1元              1元
中天合创             采购煤炭                     市场价格(注 7)         1,968,328        1,024,543
禾草沟煤业           采购煤炭                     市场价格                 218,110                -
平朔路达             接受铁路代管服务             市场价格                 349,041          358,953
中天合创             采购材料及零配件             市场价格                   5,697          157,596
平朔煤矸石           采购材料及零配件             市场价格                       -           14,134
平朔工业             采购材料及零配件             市场价格               1,784,592        1,530,735
鄂尔多斯南部铁路     运输费                       市场价格               2,225,347        1,204,863
京唐港公司           接受劳务                     市场价格                 281,803          293,139
中信码头             接受劳务                     市场价格                  24,270           15,349
平朔工业             接受建设及技术服务           市场价格                  52,128           28,599
西煤机               采购机器设备                 市场价格                       -            4,134
中天合创             接受建设及技术服务           市场价格                       -            1,392
中煤科创             接受建设及技术服务           市场价格                       -              243
乌审旗矿山           接受培训服务                 市场价格                        -             475


出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                      单位:千元 币种:人民币
                                                                      2019 年度       2019 年度
        关联方             关联交易内容            关联交易定价政策
                                                                       发生额          发生额
中煤集团及其子公司   销售材料、机器设备等         注(1)                  1,415,130           386,707
中煤集团及其子公司   提供煤炭出口服务             注(1)                       1,040                -
山西焦化及其子公司   销售煤炭                     注(6)                    392,514           471,313
大同煤矿及其子公司   销售煤炭                     市场价格                   39,202           50,677
张旺庄资产管理       销售煤炭                     市场价格                        -            9,664
鄂州发电             销售煤炭                     市场价格               1,434,828           828,234
中电神头             销售煤炭                     市场价格                 595,036           659,352
平朔煤矸石           销售煤炭                     市场价格                 262,240           182,951
中天合创             销售煤炭                     市场价格(注 7)             81,361           69,437
大同中新             销售煤炭                     市场价格                   11,223                -
中天合创             销售机器设备                 市场价格                 117,093           259,182
禾草沟煤业           销售机器设备                 市场价格                    6,116           60,147
华晋焦煤             销售机器及设备               市场价格                    7,258                -
中天合创             销售材料及零配件             市场价格                   84,052          111,419
中天合创             提供劳务                     市场价格                   67,335           90,503
平朔工业             提供生产材料和辅助服务       市场价格                 187,866           148,382
中天合创             提供生产材料和辅助服务       市场价格                   39,039           74,156
延长榆能             提供生产材料和辅助服务       市场价格                        -               24
中天合创             代理收入                     市场价格                      115            3,070
中天合创             租赁物业、厂房及设备收入     市场价格                    1,159                -
中煤科创             租赁物业、厂房及设备收入     市场价格                      113                -
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购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
√适用 □不适用
下述注(1)至注(7)以及注(8)、注(9)中的框架协议经本公司第二届董事会 2014 年第六次会议及 2014
年第一次临时股东大会决议通过,并同意该等协议项下相关关联交易的 2015-2017 年度金额上限。
2016 年 3 月 22 日,本公司召开第三届董事会第一次会议,审议通过了《关于调整 2016-2017 年
度<煤炭等相关产品及服务供应框架协议>项下关联交易年度上限的议案》,同意调整《煤炭等相
关产品及服务供应框架协议》项下 2016-2017 年度金额上限。2017 年 4 月 27 日,本公司召开第
三届董事会第四次会议,审议通过了《关于确定公司 2018-2020 年度持续性关联交易豁免上限的
议案》,同意调整《煤炭等相关产品及服务供应框架协议》项下 2018-2022 年度金额上限。本公
司聘请了招商证券(香港)有限公司作为独立财务顾问,就下述框架下的关联交易条款是否公平合
理、是否符合独立股东利益出具了独立性意见。

注(1)   2014 年 10 月 23 日,本公司与中煤集团续订了《综合原料和服务互供框架协议》,有效
        期自 2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日止,届满后可续期。据此协议,1)中煤集团及
        附属公司(不包括本集团)须向本集团供应(i)生产原料及配套服务,包括原材料、辅助材料、
        运输装卸服务、电力及热能供应、设备维修和租赁、劳务承包及其他;及(ii)社会及支持
        服务,包括员工培训、医疗服务及紧急救援、通讯、物业管理服务及其他;2)本集团及附
        属公司须向中煤集团及附属公司(不包括本集团)供应(i)生产原料及配套服务,包括煤炭、
        煤矿装备、原材料、辅助材料、电力及热能供应、运输装卸服务、设备维修和租赁、劳务
        承包及其他;及(ii)独家煤炭出口相关配套服务,包括组织产品供应、进行配煤、协调物
        流及运输、提供港口相关服务、安排检验及质量认证以及提供有关产品交付服务。

        上述原料和配套服务须按下列顺序确定价格:

         大宗设备和原材料原则上采用招投标程序定价;
         如无涉及招标程序,则须执行相关市场价;
         如无可比较市场价,采用协议价,协议价指按照“合理成本+合理利润”方式确定的价
        格

        2017 年 4 月 27 日,本公司与中煤集团续签《综合原料和服务互供框架协议》,并对协议
        内容进行适当修改。协议有效期自 2018 年 1 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止,为期三年。
        期限届满后,《综合原料和服务互供框架协议》在遵照上市规定相关规定并经订约方协议
        的情况下,可续期三年。

        2019 年 4 月 23 日,本公司召开第四届董事会 2019 年第三次会议,审议通过了《关于
        调整公司 2019-2020 年部分持续性关联交易年度上限的议案》(“议案”)。 2019 年 6 月 28
        日,本公司召开 2018 年度股东周年大会,审议通过了上述议案。

        议案中涉及《综合原料和服务互供框架协议》项下中煤集团及其附属公司向本公司提供原
        料及配套服务以及社会及支持服务、《工程设计、建设及总承包服务框架协议》项下中煤
        集团及其附属公司向本公司提供工程设计、建设及总承包服务、《金融服务框架协议》项
        下中煤财务向中煤集团及其联系人提供贷款与融资租赁服务 2019-2020 年度关联交易年度
        上限金额。

注(2)   2014 年 10 月 23 日,本公司与中煤集团签订了《工程设计、建设及总承包服务框架协议》,
        有效期自 2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日止,届满后可续期。根据该协议,中煤集
        团及附属公司(不包括本集团)向本集团提供工程设计、建设及总承包服务,并承揽本集团
        分包的工程。

        定价原则:工程设计、建设及总承包服务原则上应通过招投标方式确定服务供货商及价格,
        并依照适用法律、法规和规则厘定确定服务供货商及价格。中煤集团及附属公司(不包括

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        本集团)必须严格遵守《中华人民共和国招标投标法》规定的步骤及/或计量方法以及本集
        团制订的招标书的具体要求投标。

        2017 年 4 月 27 日,本公司与中煤集团续签《工程设计、建设及总承包服务框架协议》,
        并对协议内容进行适当修改。协议有效期自 2018 年 1 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止,
        为期三年。期限届满后,《工程设计、建设及总承包服务框架协议》在遵照上市规定相关
        规定并经订约方协议的情况下,可续期三年。

注(3)   本公司与中煤集团于 2006 年 9 月 5 日签订了一项《煤炭供应框架协议》,根据该协议,
        中煤集团将促使中煤集团保留矿区生产的所有煤炭产品将独家供应予本公司,并已承诺不
        会向任何第三方销售任何该等煤炭产品。2014 年 10 月 23 日,本公司与中煤集团续订了
        《煤炭供应框架协议》,有效期自 2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日止,届满后可续
        期。2017 年 4 月 27 日根据实际经营需要,本公司与中煤集团签署《煤炭供应框架协议之
        补充协议》,对《煤炭供应框架协议》的定价政策等内容进行了修订,并对《煤炭供应框
        架协议》项下 2017 年度相关日常关联交易年度上限金额进行调整。

        定价原则:

           长期协议煤炭价格根据环渤海动力煤价格指数及中国煤炭运销协会中国煤炭价格指数
           厘定,并根据指数的变化情况每月进行调整;
           煤炭现货价格按照市场价格厘定并进行即期调整。

        2017 年 4 月 27 日,本公司与中煤集团续签《煤炭供应框架协议》,并对协议内容进行适
        当修改。

        协议有效期自 2018 年 1 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止,为期三年。期限届满后,《煤
        炭供应框架协议》在遵照上市规定相关规定并经订约方协议的情况下,可续期三年。

注(4)   本公司与中煤集团于 2006 年 9 月 5 日签订了一项《商标使用许可框架协议》。中煤集团同
        意以每年人民币 1 元的对价许可本公司使用其未投入本公司的部分注册商标。该协议有效
        期为 10 年,自 2006 年 8 月 22 日生效。

        该协议到期后,本公司与中煤集团于 2016 年 8 月 23 日进行了续签,将协议有效期延至
        2026 年 8 月 22 日。

注(5)   2014 年 10 月 23 日,本公司之子公司中煤财务与中煤集团订立了一项《金融服务框架协
        议》,有效期自 2015 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止。届满后可续期。2014 年 12
        月 18 日对上述协议内容适当修改。2016 年 3 月 22 日、2016 年 4 月 29 日,根据实际经营
        需要,对上述协议项下 2017 年度相关日常关联交易年度上限金额进行了调整。根据该协
        议,中煤财务同意向中煤集团及附属公司提供存贷款和融资租赁及其他金融服务。

        定价原则:

             中煤集团及附属公司在中煤财务的存款利率由双方经参考中国一般商业银行就类似
        存款提供的利率公平协商厘定,但在任何情况下,中煤财务向中煤集团支付的存款利率不
        高于中国人民银行就该种类存款规定的利率上限,且不高于中煤财务吸收其他客户同种类
        存款所确定的利率及不高于一般商业银行向中煤集团及附属公司提供同种类存款服务所
        确定的利率(以较低者为准);

             中煤财务向中煤集团及附属公司收取的贷款利率由双方经参考中国一般商业银行就
        类似贷款收取的利率公平协商厘定,但在任何情况下,中煤集团及附属公司向中煤财务支
        付的贷款利率应不低于中国人民银行就该类型贷款规定的利率下限,且应不低于中煤财务
        向其他客户发放同种类贷款所确定的利率及不低于一般商业银行向中煤集团及附属公司
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        提供同种类贷款服务所确定的利率(以较高者为准);

             中煤财务就提供其他金融服务向中煤集团及附属公司收取的费用,由中煤财务根据
        中国人民银行、中国银监会等规定的费率厘定。如无规定费率,服务费用由双方经参考一
        般商业银行就同类金融服务收取的费用公平协商厘定,但在任何情况下,收费标准应不低
        于一般商业银行就同类业务采取的费用标准。

        2017 年 4 月 27 日,中煤财务与中煤集团续签《金融服务框架协议》,并对协议内容进行
        适当修改。协议有效期自 2018 年 1 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止,为期三年。期限届
        满后,《金融服务框架协议》在遵照上市规定相关规定并经订约方协议的情况下,可续期
        三年。2015 年至 2017 年的年供贷款与融资租赁服务总额上限为人民币 450,000 万元,2018
        年至 2020 年的年供贷款与融资租赁服务总额上限为人民币 500,000 万元。

注(6)   2014 年 10 月 23 日,本公司与山西焦化签订了一项《煤炭等相关产品及服务供应框架协
        议》,有效期自 2015 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止,届满后可续期。2017 年 4
        月 27 日根据实际经营需要,本公司与山西焦化签署了《煤炭等相关产品及服务供应框架
        协议之补充协议》,对上述协议的定价政策等内容进行了修订,并对上述协议项下 2017
        年度相关日常关联交易年度上限金额进行了调整。

        上述煤炭等相关产品及服务须按下列顺序确定价格:

           煤炭供应须按照相关市场价格定价;
           煤矿基建工程和煤矿装备采购须采用招投标程序定价。

        2017 年 4 月 27 日,本公司与山西焦化续签《煤炭等相关产品及服务供应框架协议》,并
        对协议内容进行适当修改。协议有效期自 2018 年 1 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止,为
        期三年。期限届满后,《煤炭等相关产品及服务供应框架协议》在遵照上市规定相关规定
        并经订约方协议的情况下,可续期三年。

注(7)   2017 年 4 月 27 日,本公司与中天合创签订《煤炭等相关产品及服务供应框架协议》,协
        议期限截至 2017 年 12 月 31 日止,并新增该协议项下 2017 年度日常关联交易年度类别及
        上限。该协议的主要条款如下:

           煤炭价格需根据有关市场价格厘定;
           本公司向中天合创提供的煤矿装备的价格应通过招投标程序,并依照适用法律、法规
           及规则厘定;
           除煤炭及煤矿装备以外其他产品及服务的价格应按市场价格厘定。

        2017 年 4 月 27 日,本公司与中天合创续签《煤炭等相关产品及服务供应框架协议》,并
        对协议内容进行适当修改。协议有效期自 2018 年 1 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止,为
        期三年。期限届满后,《煤炭等相关产品及服务供应框架协议》在遵照上市规定相关规定
        并经订约方协议的情况下,可续期三年。

(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表:
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用

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 关联管理/出包情况说明
 □适用 √不适用

 (3).关联租赁情况
 本公司作为出租方:
 √适用 □不适用
                                                                   单位:千元 币种:人民币
    承租方名称         租赁资产种类        本年确认的租赁收入         上年确认的租赁收入
      平朔路达             铁路                          125,744                    125,889

 本公司作为承租方:
 √适用 □不适用
                                                                 单位:千元 币种:人民币
     出租方名称       租赁资产种类          本年确认的租赁费         上年确认的租赁费
 中煤集团之子公司 土地(注 8、注 10)                            -                   49,670
 中煤集团之子公司 房屋(注 9、注 10)                       10,779                   73,133
 中煤集团         房屋(注 9、注 10)                       44,167                   35,575

 关联租赁情况说明
 √适用 □不适用

注(8)   本公司和中煤集团于 2006 年 9 月 5 日签订了一项《土地使用权租赁框架协议》,根据此框
        架协议,从中煤集团租赁若干土地作为正常的经营和辅助之用,每三年参照市场价格对年
        租金进行审核和调整,协议有效期为 20 年。2015 年至 2017 年度的年租金总额上限为人民
        币 6,100 万元,2018 年至 2020 年度的年租金总额上限为人民币 5,609 万元。

注(9)   本公司和中煤集团于 2006 年 9 月 5 日签订了一项《房屋租赁框架协议》,根据此框架协议,
        从中煤集团租赁若干位于中国境内的物业和房产,作为正常的经营和辅助之用,每三年可
        由双方协商并参考当时的市场价格对年租金进行调整。2014 年,双方重新签订了《房屋租
        赁框架协议》,有效期至 2024 年 12 月,2015 年至 2017 年的年租金总额上限为人民币 10,500
        万元,2018 年至 2020 年的年租金总额上限为人民币 11,104 万元。

注(10) 租赁费本年度披露的是对中煤集团及其下属子公司适用短期租赁豁免政策直接计入损益的
       费用,上年度披露的是对中煤集团及其下属子公司已付和应付的租赁费。




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(4).关联方担保情况
                                                                                                        担保是否已经
被担保方                     担保金额                      担保起始日             担保到期日
                                                                                                          履行完毕
              2,202,144 千元的借款本金、利息以及延长    2013 年 04 月 28 日   2025 年 04 月 28 日         正在履行
延长榆能
                榆能应向银行支付的与借款有关的款项      2018 年 12 月 19 日   2035 年 12 月 18 日         正在履行
              10,139,906 千元的借款本金、利息以及中天                         满足担保协议约定的
中天合创                                                2016 年 05 月 25 日                               正在履行
                合创应向银行支付的与借款有关的款项                                   条件
              50,000 千元的借款本金、利息以及禾草沟
禾草沟煤业                                              2015 年 11 月 30 日   2025 年 09 月 01 日         正在履行
                煤业应向银行支付的与借款有关的款项
              195,000 千元的借款本金、利息以及禾草沟
禾草沟煤业                                              2018 年 02 月 26 日   2025 年 02 月 02 日         正在履行
                煤业应向银行支付的与借款有关的款项
              13,478 千元的借款本金、利息以及丰沛铁
丰沛铁路                                                2013 年 11 月 21 日   2024 年 04 月 20 日         正在履行
                 路应向银行支付的与借款有关的款项
                                                        2008 年 03 月 28 日   2022 年 12 月 20 日
              223,066 千元的借款本金、利息以及华晋焦
华晋焦煤                                                2008 年 03 月 28 日   2023 年 12 月 20 日         正在履行
                煤应向银行支付的与借款有关的款项
                                                        2012 年 11 月 21 日   2027 年 11 月 20 日


于 2015 年 10 月 27 日,本公司 2015 年第一次临时股东大会通过决议,批准本公司按照持股比例
为中天合创的银团贷款提供本金额为人民币 170.5 亿元及应计利息和其他费用等的担保。截至
2019 年 12 月 31 日,本公司已提供人民币 101.40 亿元的担保。

于 2015 年 10 月 27 日,本公司 2015 年第一次临时股东大会通过决议,批准陕西榆林按照持股比
例为禾草沟煤业提供总额不超过人民币 9 亿元的连带责任担保。截至 2019 年 12 月 31 日,陕西榆
林已提供人民币 2.45 亿元的担保。

(5).关联方资金拆借
                                                                                 单位:千元 币种:人民币
          关联方                      关联方交易内容                     2019 年度发生额            2018 年度发生额
中煤集团及其子公司          吸收存款增加                                                   -                 3,806,691
中煤集团及其子公司          吸收存款减少                                             164,177                          -
中煤集团及其子公司          吸收存款利息费用                                          91,416                     49,710
中煤集团及其子公司          提供贷款                                               4,090,000                 4,495,695
中煤集团及其子公司          收回贷款                                               2,784,002                 4,653,000
中煤集团及其子公司          提供贷款利息收入                                         172,398                   153,268
中煤集团及其子公司          委托贷款代理费收入                                           158                      2,047
禾草沟煤业                  关联方偿还委托贷款                                             -                   300,000
禾草沟煤业                  委托贷款利息收入                                               -                      2,472
旭阳焦化                    关联方偿还委托贷款                                             -                   102,000
旭阳焦化                    委托贷款利息收入                                               -                      3,648
平朔第一煤矸石              收回关联方委托贷款                                       150,000                          -
平朔第一煤矸石              委托贷款利息收入                                          20,262                          -




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 (6).关联方资产转让情况

                                                                   单位:千元 币种:人民币
       转让方名称           受让方名称                 转让标的              转让价款
 中煤集团                 平朔集团               东日升 100%股权                      24,318
                          伊化矿业               产能指标                            189,967
                          陕西榆林               产能指标                            103,066
 中煤新集                 陕西南梁 (注 1)        产能指标                             83,060
                          小回沟(注 2)           产能指标                             32,547
                          蒙大矿业               产能指标                             24,410
 山西中煤西沙河煤业
                          黑龙江煤化工           产能指标                             26,038
 有限公司(注 3)
 灵石县长虹新建煤矿
                          陕西南梁(注 1)         产能指标                             14,646
 有限公司(注 4)
 山西朔州山阴金海洋马营
                          伊化矿业               产能指标                               9,764
 煤业有限公司(注 5)
 伊化矿业                 中煤新集               产能指标                             29,835

注 1: 陕西南梁矿业有限公司为本公司之全资子公司西北能源之控股子公司。

注 2: 小回沟为本公司之全资子公司平朔集团之全资子公司。

注 3: 山西中煤西沙河煤业有限公司为中煤资源发展集团有限公司之子公司,与本公司同受母公
       司控制。

注 4: 灵石县长虹新建煤矿有限公司为中煤华利能源控股有限公司之子公司,与本公司同受母公
       司控制。

注 5: 山西朔州山阴金海洋马营煤业有限公司为山西华昱能源有限公司之子公司,与本公司同受
       母公司控制。

 (7).关键管理人员报酬
 √适用 □不适用
                                                                   单位:千元 币种:人民币
             项目                           2019 年度发生额              2018 年度发生额
 关键管理人员报酬                                             6,966                     7,510



 (8).其他关联交易
 □适用 √不适用




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6、 关联方应收应付款项
(1).应收项目
√适用 □不适用
                                                                      单位:千元 币种:人民币
                                             2019 年 12 月 31 日        2018 年 12 月 31 日
  项目名称             关联方
                                           账面余额 信用损失准备 账面余额 信用损失准备
应收账款       中煤集团及其下属子公司          553,709       (86,772)   501,658        (73,744)
               大同煤矿及其子公司              175,523          (176)   185,807                -
               中天合创                        150,878          (173)   217,926           (406)
               中电神头                         72,495           (72)    58,201              -
               平朔煤矸石                       34,646           (35)    24,950              -
               华晋焦煤                         17,399              -          -               -
               禾草沟煤业                       12,772            (3)    15,006             (1)
               北京中水长                        2,987        (2,342)     2,987         (1,039)
               西煤机                                -              -    34,637              -
               小计                          1,020,409       (89,573) 1,041,172        (75,190)

其他应收款     中煤集团及其子公司                6,559              -      4,487               -
-应收利息
            平朔第一煤矸石                     157,982              -           -              -
            西煤机                                   -              -       2,529              -
-应收股利   旭阳焦化                           295,950              -     164,145              -
            西煤机                              75,965              -      76,437              -
            平朔煤矸石                          20,677              -      17,625              -
            大同中新                             8,926        (6,249)       8,926        (6,249)
            平朔路达                             8,006              -           -              -
            中信码头                             7,592              -           -              -
            大同路达                             6,883              -       2,071              -
            北京中水长                             715              -         715              -
            中煤华能                                 -              -       8,604              -
-其他应收款 中煤集团及其子公司                 700,446        (1,198)     712,006        (1,291)
            平朔第一煤矸石                     692,134              -           -              -
            中天合创                            10,409        (5,543)       9,155              -
            天津炭金                             7,843        (7,843)       7,843        (7,843)
            西煤机                               3,024              -       3,024              -
            平安化肥                             1,739        (1,739)       1,739        (1,739)
            舟山煤电                               100              -         100             -
            中煤艾尔竞                               -              -       5,247          (262)
            小计                             2,004,950       (22,572)   1,024,653       (17,384)
预付款项    中煤集团及其子公司                   7,827              -      32,898              -
            鄂尔多斯南部铁路                    25,025              -     156,517              -
            天津炭金                               898          (898)         898          (898)
            小计                                33,750          (898)     190,313          (898)
合同资产    中煤集团及其子公司                 139,020           (71)      23,458          (117)
            中天合创                            10,652              -      47,417            (4)
            禾草沟煤业                           3,624              -      24,614              -
            小计                               153,296           (71)      95,489          (121)

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其 他 流 动 资 中煤集团及其子公司             560,000        (4,825)       2,460,000       (34,692)

长期应收款 中煤集团及其子公司                       -              -          6,117               -
其 他 非 流 动 中煤集团及其子公司           3,893,692       (67,712)        694,477        (10,198)
资产
               平朔第一煤矸石               1,275,000                -             -              -


(2).应付项目
√适用 □不适用
                                                                           单位:千元 币种:人民币
      项目名称              关联方           2019 年 12 月 31 日           2018 年 12 月 31 日
                                                 账面余额                    账面余额(已重述)
应付账款             中煤集团及其子公司                 2,155,635                         3,890,854
                     中天合创                             154,463                           167,177
                     禾草沟煤业                            30,000                                 -
                     西煤机                                24,372                            26,657
                     京唐港公司                             3,581                             2,495
                     中煤科创                                    -                              451
                     中信码头                                    -                               57
                     小计                               2,368,051                         4,087,691
其他应付款-应付利息 中煤集团及其子公司                     12,073                            16,605
           -应付股利 中煤集团及其子公司                    92,368                           114,040
        -其他应付款 中煤集团及其子公司                    743,094                           614,034
                     中煤新集                             229,250                                 -
                     中天合创                                   57                               17
                     旭阳焦化                                   19                              131
                     小计                               1,076,861                           744,827
合同负债             中煤集团及其子公司                   110,835                             9,239
                     中天合创                              38,869                            72,630
                     小计                                 149,704                            81,869
其他流动负债         中煤集团及其子公司                 8,814,837                         8,979,014
其他非流动负债       中煤集团及其子公司                   128,853                           128,853



7、 关联方承诺
√适用 □不适用
(1)接受劳务
                                                                         单位:千元 币种:人民币
                                     2019 年 12 月 31 日                   2018 年 12 月 31 日
中煤集团及其子公司                                  5,972,441                              603,877

(2)租赁-租入
                                                                         单位:千元 币种:人民币
                                     2019 年 12 月 31 日                   2018 年 12 月 31 日
中煤集团及其子公司(注)                                     600                             720,173

注:本年末承诺披露的是对中煤集团及其下属子公司适用短期租赁豁免政策的租赁承诺,上年末
披露的是对中煤集团及其下属子公司全部的经营租赁承诺。

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8、 其他
□适用 √不适用

十四、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用

5、 其他
□适用 √不适用

十五、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
(1)资本性支出承诺事项

以下为本集团于资产负债表日,已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支出承诺:

                                                               单位:千元 币种:人民币
                                    2019 年 12 月 31 日          2018 年 12 月 31 日
房屋、机器设备                                     1,177,480                    3,870,828
探矿权                                               235,000                      235,000
合计                                               1,412,480                    4,105,828


(2)经营租赁承诺事项

根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同,本集团未来最低应支付租金汇总如下:
                                                              单位:千元 币种:人民币
                                                        2018 年 12 月 31 日
1 年以内                                                                       87,481
1到2年                                                                         87,481
2到3年                                                                         50,270
3 年以上                                                                     497,898
合计                                                                         723,130

(3)对外投资承诺事项


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(i)根据 2006 年 7 月 15 日签订的协议,本公司与中国石油化工股份有限公司以及其他 3 家公司约
定共同出资设立中天合创。截至 2019 年 12 月 31 日,本公司作为持股 38.75%的股东,已对中天
合创投资人民币 67.87 亿元,以后年度承诺投资额为人民币 4.81 亿元。

(ii)根据 2014 年 10 月签订的协议,本公司之子公司陕西榆林与陕西煤业化工集团有限责任公司、
陕西榆林能源集团煤炭运销有限公司以及其他 6 家公司约定共同出资设立陕西靖神铁路有限责任
公司(“陕西靖神”)。截至 2019 年 12 月 31 日,陕西榆林作为持股 4%的股东,已对陕西靖神投资
人民币 2.15 亿元,以后年度承诺投资额为人民币 0.33 亿元。

(4)关联方承诺

请参见附注十三、7。

2、 或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
(1)资产负债表日存在的重要或有事项

(a)未决诉讼

本集团为若干诉讼事项的被告人,亦为日常业务过程中产生的其他法律程序的原告人。尽管目前
未能决定该等诉讼或其他法律程序的结果,管理层相信,所产生的任何责任将不会对本集团的财
务状况或经营业绩构成重大不利影响。

(b)对外担保

本集团向关联方提供担保的情况见附注十三、5(3),其他对外担保情况如下:

  被担保方             担保金额             担保起始日            担保到期日         担保是否已经履行完毕
               人民币 284,000 千元的借
               款本金、利息以及陕西靖
陕西靖神                                 2018 年 07 月 26 日   2045 年 07 月 25 日         正在履行
               神应向银行支付的与借款
                     有关的款项


(2).公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:
□适用 √不适用

3、 其他
□适用 √不适用

十六、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                            单位:千元 币种:人民币
拟分配的利润或股利                                                                     1,687,931
经审议批准宣告发放的利润或股利                                                                     -



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3、 销售退回
□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
(1) 于 2020 年 3 月 10 日,本公司取得中国证券监督管理委员会《关于同意中国中煤能源股份有
    限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》(证监许可[2020]379 号)批复,同意本公
    司向专业投资者公开发行面值总额不超过人民币 10,000,000 千元公司债券的注册申请,本次
    公司债券采用分期发行方式,首期发行自同意注册之日起 12 个月内完成,其余各期债券发行,
    自同意注册之日起 24 个月内完成。

(2) 于 2020 年 3 月 16 日,本公司取得中国银行间市场交易商协会接受注册通知书(中市协注
    [2020]MTN190 号),接受本公司中期票据注册金额为人民币 5,000,000 千元,注册额度自本通
    知书落款之日起 2 年内有效,在注册有效期内可分期发行中期票据。

(3) 经中国证监会《关于同意中国中煤能源股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的
    批复》(证监许可[2020]379 号)批复,本公司于 2020 年 3 月 18 日完成第一期公司债券(面向专
    业投资者)发行,发行总额人民币 3,000,000 千元,债券期限 5 年。此债券采用单利按年计息,
    每年付息一次,固定利率为 3.60%。

(4) 对新型冠状病毒肺炎疫情的影响评估

    截至财务报表批准报出之日,国内新冠肺炎疫情(简称“疫情”)防控形势持续向好,统筹
    推进疫情防控和经济社会发展工作取得积极成效,但国际疫情快速蔓延,本集团将持续关注
    疫情发展情况,评估并应对疫情可能对本集团带来的影响。

十七、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
(2).未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用

3、 资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用

(2).其他资产置换
□适用 √不适用

4、 年金计划
□适用 √不适用

5、 终止经营
□适用 √不适用
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6、 分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定
报告分部并披露分部信息。

经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、
发生费用;(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其
业绩;(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或
多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则可合并为一个经营分部。

(1)基本信息:

总裁办公会为本集团的主要经营决策者,负责审阅本集团的内部报告以评估业绩和配置资源。

本集团的报告分部是提供各种产品和服务的企业或企业组,主要经营决策者据此决定分部间的资
源配置和业绩评估。本集团根据不同产品和服务的性质、生产流程以及经营环境对该等分部进行
管理。除了少数从事多种经营的实体外,大多数企业都仅从事单一业务。该等企业的财务信息已
经分解为不同的分部信息呈列,以供主要经营决策者审阅。

本集团的报告分部主要包括:煤炭分部、煤化工分部、煤矿装备分部以及金融分部:

(i)     煤炭—煤炭的生产和销售;
(ii)    煤化工—煤化工产品的生产和销售;
(iii)   煤矿装备—煤矿机械装备的生产和销售;
(iv)    金融分部—为本集团及中煤集团下属企业提供存款、贷款、票据承兑与贴现及其他金融服
        务。

除了以上报告分部,本集团其他分部主要包括火力发电、铝加工、设备及配件进口、招投标服务
和铁路运输等业务。

本集团主要经营决策者依据税前利润等评价分部经营业绩。本集团按照对独立第三方的销售或转
移价格,即现行市场价格,确定分部间销售和转移商品之价格。分部信息以人民币计量,同主要
经营决策者所用的报告币种一致。

分部资产及分部负债,是指经营分部日常活动中归属于该经营分部的资产和负债,不包括递延所
得税资产、递延所得税负债、应交税费、预缴税费及总部资产及负债。




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(2).报告分部的财务信息
2019 年度及 2019 年 12 月 31 日分部信息
                                                                                                                                                             单位:千元 币种:人民币
              项目                 煤炭分部       煤化工分部       煤矿装备分部           金融分部        其他分部       经营分部小计       非经营分部        分部间抵销         合计
分部业绩
对外交易收入                         99,618,941      17,511,708         7,021,023              776,103       4,365,958     129,293,733                  -                   -   129,293,733
分部间交易收入                        4,888,733         260,308         1,248,478              406,202       1,074,656        7,878,377                 -        (7,878,377)               -
主营业务成本                       (74,210,069)    (13,422,047)       (6,625,026)            (349,856)     (5,218,271)     (99,825,269)                 -          7,483,985    (92,341,284)
利息收入                                373,743          50,926            15,832                     -         16,927          457,428         1,421,888        (1,725,638)         153,678
利息费用                            (2,023,402)     (1,235,573)          (90,258)                     -      (199,086)      (3,548,319)       (3,244,804)          1,911,002     (4,882,121)
对联营和合营企业的投资收益(损失)        868,309       1,370,979              8,233                    -              -        2,247,521           229,981             (2,728)      2,474,774
资产减值损失                           (11,642)        (62,375)            (9,426)                    -      (604,734)        (688,177)                 -                   -      (688,177)
信用减值损失                           (12,889)          20,202            39,092             (52,643)           7,000              762             (830)             18,101          18,033
折旧费和摊销费(ii)                  (5,910,670)     (2,607,592)         (439,968)               (1,030)      (647,868)      (9,607,128)          (18,079)                   -    (9,625,207)
利润(亏损)总额                       11,516,106       2,617,667           239,751              762,540     (1,056,753)       14,079,311       (1,947,239)             12,799      12,144,871
所得税费用                          (3,132,762)       (217,385)          (28,209)            (190,673)         167,676      (3,401,353)         (153,072)               2,298    (3,552,127)
净利润(亏损)                          8,383,344       2,400,282           211,542              571,867       (889,077)       10,677,958       (2,100,311)             15,097       8,592,744
分部资产及负债
资产总额                           158,680,360       58,857,473        16,471,627           22,301,344      11,501,958      267,812,762        21,353,772       (16,683,365)    272,483,169
负债总额                            69,404,888       29,407,743         6,865,944           19,835,298       8,326,115      133,839,988        35,844,112       (14,570,010)    155,114,090
折旧费和摊销费及资产减值损失以外
                                              -                -                  -                   -              -                  -                -                  -              -
的其他非现金费用
对联营企业和合营企业的长期股权投
                                      7,581,633      11,734,418          901,124                      -       105,000        20,322,175         3,854,442                   -    24,176,617

长期股权投资以外的其他非流动资产
                                     14,866,469       1,444,379          332,276                 2,495       1,003,683       17,649,302           18,407                    -    17,667,709
增加额(i)


(i)      非流动资产不包括金融资产、长期股权投资和递延所得税资产
(ii)     折旧费和摊销费不包括资本化部分




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2018 年度及 2018 年 12 月 31 日分部信息(已重述)
                                                                                                                                                      单位:千元 币种:人民币
                   项目                     煤炭分部       煤化工分部     煤矿装备分部      金融分部       其他分部       经营分部小计     非经营分部       分部间抵销         合计
分部业绩
对外交易收入                                  77,094,266     17,866,101       6,184,913                -     2,994,804      104,140,084                -                -     104,140,084
分部间交易收入                                 3,817,457        140,112         866,623                -       855,768         5,679,960               -     (5,679,960)                 -
主营业务成本                                (55,773,522)   (13,591,705)     (5,647,989)                -   (3,863,768)     (78,876,984)                -       5,503,649     (73,373,335)
利息收入                                          53,841         30,663            4,651        935,540           7,087        1,031,782      1,506,247      (1,835,098)           702,931
利息费用                                     (1,406,662)    (1,340,035)       (109,463)       (199,626)       (71,988)       (3,127,774)    (3,067,014)        1,831,154       (4,363,634)
对联营和合营企业的投资收益(损失)                 617,232      1,226,366          (4,858)               -        (5,382)        1,833,358          83,016                -        1,916,374
资产减值损失                                   (309,251)      (381,817)          (8,956)               -     (416,628)       (1,116,652)               -            7,339      (1,109,313)
信用减值损失                                    (76,982)       (50,298)           11,530         (8,222)        (7,863)        (131,835)         (4,562)                -        (136,397)
折旧费和摊销费(ii)                           (4,264,250)    (2,352,824)       (367,250)          (1,252)     (469,976)       (7,455,552)       (16,806)                 -      (7,472,358)
利润(亏损)总额                                 8,812,873      1,925,537         102,166         710,847      (973,749)        10,577,674    (1,876,035)             8,576        8,710,215
所得税费用                                   (2,219,526)      (299,559)        (10,728)       (164,789)        136,990       (2,557,612)            (94)          (7,112)      (2,564,818)
净利润(亏损)                                   6,593,347      1,625,978           91,438        546,058      (836,759)         8,020,062    (1,876,129)             1,464        6,145,397
分部资产及负债
资产总额                                    145,457,376     60,645,975       17,220,229      15,632,596     14,484,422      253,440,598      25,958,678     (15,034,229)     264,365,047
负债总额                                     49,127,417     22,534,456        7,357,100       9,125,889      6,342,280       94,487,142      69,996,287     (10,766,000)     153,717,429
折旧费和摊销费及资产减值损失以外的其他非
                                                       -              -                -               -              -                -                -                -               -
现金费用
对联营企业和合营企业的长期股权投资            4,343,437     10,893,841         902,483                 -        (5,267)      16,134,494       3,692,211                  -    19,826,705
长期股权投资以外的其他非流动资产增加额(i)    11,261,351        859,377         769,342                 4     1,095,116       13,985,190          32,702                  -    14,017,892


(i)      非流动资产不包括金融资产、长期股权投资和递延所得税资产
(ii)     折旧费和摊销费不包括资本化部分




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(3).公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因
□适用 √不适用

(4).其他说明
√适用 □不适用
本集团在国内及其他国家和地区的对外交易收入总额,以及本集团位于国内及其他国家和地区的
除金融资产及递延所得税资产之外的非流动产总额列示如下:
                                                               单位:千元 币种:人民币
                                                                       2018年度发生额
                对外交易收入                    2019年度发生额
                                                                          (已重述)
国内市场                                                127,967,031             103,677,940
海外市场                                                  1,326,702                 462,144
合计                                                    129,293,733             104,140,084

                                                                  单位:千元 币种:人民币
                                                                          2018年12月31日
            非流动资产总额(注)                      2019年12月31日
                                                                             (已重述)
国内                                                       206,823,704             200,611,015
海外                                                               771                     364
合计                                                       206,824,475             200,611,379

注:非流动资产口径为不包括递延所得税资产以及金融资产。
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十八、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
应收账款总体分析如下
                                                                  单位:千元 币种:人民币
                 项目                      2019 年 12 月 31 日        2018 年 12 月 31 日
 应收账款                                                  959,784               1,393,828
 减:信用损失准备                                         (48,492)                 (39,195)
 合计                                                      911,292               1,354,633
(1).应收账款按账龄分析如下
                                                                     单位:千元 币种:人民币
                   账龄                     2019 年 12 月 31 日          2018 年 12 月 31 日
1 至 6 个月                                                912,201                  1,323,974
6 个月至 1 年                                                    -                       4,931
1至2年                                                           -                      15,415
3至4年                                                           -                           -
4至5年                                                           -                      48,180
5 年以上                                                    47,583                       1,328
小计                                                       959,784                  1,393,828
减:信用损失准备                                          (48,492)                    (39,195)
合计                                                       911,292                  1,354,633
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(2).按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备:
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备:
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
√适用 □不适用
                                                                      单位:千元 币种:人民币
                                 第二阶段                    第三阶段
        信用损失准备      整个存续期预期信用损失      整个存续期预期信用损失       合计
                              (未发生信用减值)            (已发生信用减值)
2018 年 12 月 31 日余额                  39,195                            -              39,195
--转入已发生信用减值                   (36,031)                       36,031                   -
本年计提                                    912                        8,885               9,797
本年转回                                  (500)                            -               (500)
2019 年 12 月 31 日余额                   3,576                       44,916              48,492

(3).坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用

其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用

(5).按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                单位:千元 币种:人民币
          项目               账面余额        信用损失准备金额 占应收账款账面余额比例
余额前五名的应收账款             605,573                 (606)                   63%

(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用

(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用




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2、 应收款项融资

                                                                                           累计在其他综
                2018 年                  本年公允      2019 年                 累计公允
    项目                      应计利息                              成本                   合收益中确认
               12 月 31 日               价值变动     12 月 31 日              价值变动
                                                                                             的损失准备
以公允价值计
量且其变动计
                    449,286          -       2,960        153,235   154,826      (1,591)                  -
入其他综合收
益的应收票据

(1) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据分类列示
                                                                           单位:千元 币种:人民币
                      项目                          2019 年 12 月 31 日        2018 年 12 月 31 日
银行承兑汇票                                                       153,235                    449,286

(2) 2019 年 12 月 31 日已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的以公允价值计量且其变动计入
其他综合收益的应收票据
                                                                   单位:千元 币种:人民币
                   项目                      年末终止确认金额        年末未终止确认金额
 银行承兑汇票                                            2,200,721                  95,498

3、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
                                                                           单位:千元 币种:人民币
               项目                       2019 年 12 月 31 日                2018 年 12 月 31 日
应收利息                                                    295,972                            644,311
应收股利                                                  4,189,702                          3,132,741
其他应收款                                                  836,573                            851,930
               合计                                       5,322,247                          4,628,982


其他说明:
□适用 √不适用

应收利息
(1).应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                           单位:千元 币种:人民币
             项目                        2019年12月31日                      2018年12月31日
贷款                                                   262,904                             631,361
定期存款                                                33,068                              12,950
             合计                                      295,972                             644,311

(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用

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其他说明:
□适用 √不适用

应收股利
(1).应收股利
√适用 □不适用
                                                                     单位:千元 币种:人民币
                  被投资单位                    2019 年 12 月 31 日        2018 年 12 月 31 日
平朔集团                                                      1,884,016                 193,277
焦化控股                                                        613,337                 613,337
陕西榆林                                                        462,765               1,288,536
鄂尔多斯能源                                                    366,356                 307,850
山西中煤东坡煤业有限公司(“东坡煤业”)                          291,359                 291,359
中煤运销                                                        219,477                 184,584
西北能源                                                        193,814                   97,499
唐山沟煤业                                                      107,664                   90,217
中煤化天津                                                       29,571                   36,724
开发公司                                                         21,343                   20,754
中煤华能                                                               -                   8,604
                合计                                          4,189,702               3,132,741

(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用

其他应收款
(1). 其他应收款按账龄分析如下
                                                                    单位:千元 币种:人民币
               账龄                  2019 年 12 月 31 日              2018 年 12 月 31 日
 1 年以内                                               25,143                           43,965
 1至2年                                                 41,557                         192,386
 2至3年                                                186,225                                7
 3至4年                                                      -                           14,714
 4至5年                                                    110                              229
 5 年以上                                              646,461                         662,721
 小计                                                  899,496                         914,022
 减:信用损失准备                                     (62,923)                         (62,092)
 合计                                                  836,573                         851,930

(2). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用


                                            245 / 256
                                       2019 年年度报告


                                                                   单位:千元 币种:人民币
          款项性质                    2019 年 12 月 31 日            2018 年 12 月 31 日
代垫款                                                  670,700                        679,936
保证金及押金                                              1,006                          1,026
其他                                                    227,790                        233,060
减:信用损失准备                                       (62,923)                       (62,092)
            合计                                        836,573                        851,930

(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:
□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况
□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                             占其他应收款年
                               2019 年 12 月                                 信用损失准备
  单位名称        款项的性质                       账龄      末余额合计数的
                                31 日余额                                      年末余额
                                                                 比例
A 公司            代垫款            584,276    1 至 5 年以上           65%             (584)
B 公司            其他               90,000      2至3年                10%              (90)
C 公司            其他               61,944      1至3年                  7%            (143)
D 公司            其他               44,924      5 年以上                5%         (44,924)
E 公司            其他               38,380      2至 3年                 4%             (38)
    合计                /           819,524          /                 91%          (45,779)



(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用

其他说明:
□适用 √不适用




                                           246 / 256
                                     2019 年年度报告




4、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                    单位:千元 币种:人民币
                             2019 年 12 月 31 日                    2018 年 12 月 31 日
         项目
                       账面余额 减值准备 账面价值             账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资            84,029,597   2,018,630   82,010,967    80,396,414   2,261,963   78,134,451
对联营、合营企业投资    16,970,979           -   16,970,979    13,687,803          -    13,687,803
        合计           101,000,576   2,018,630   98,981,946    94,084,217   2,261,963   91,822,254




                                         247 / 256
                                                          2019 年年度报告



(1). 对子公司投资
                                                                                                                          单位:千元 币种:人民币
                     2018 年                                                  2019 年                                                  本年宣告分派的
    被投资单位                        本年增加        本年减少                                 本年计提减值准备   年末减值准备余额
                    12 月 31 日                                              12 月 31 日                                                   现金股利
平朔集团                 24,041,937       1,300,000               -               25,341,937                  -                    -           1,884,016
陕西榆林                  9,376,660         800,000               -               10,176,660                  -                    -             440,876
装备公司                  8,655,756               -               -                8,655,756                  -                    -                   -
银河鸿泰                  6,605,679               -               -                6,605,679                  -                    -                   -
鄂尔多斯能源              4,364,879         564,222               -                4,929,101                  -                    -             366,356
中煤运销                  3,692,119         950,000               -                4,642,119                  -                    -             219,477
蒙大新能源                3,201,231               -               -                3,201,231                  -                    -                   -
蒙大矿业                  2,764,663               -               -                2,764,663                  -                    -                   -
中煤财务                  2,730,000               -               -                2,730,000                  -                    -             300,056
上海能源                  2,337,767               -               -                2,337,767                  -                    -             126,334
伊化矿业                  2,047,339               -               -                2,047,339                  -                    -                   -
黑龙江煤化工              1,375,976         132,294               -                1,508,270                  -          (1,107,152)                   -
中煤华晋                  1,626,986               -               -                1,626,986                  -                    -             229,500
新疆煤电化                  888,000               -               -                  888,000                  -                    -                   -
中煤远兴                    781,541               -               -                  781,541                  -                    -                   -
西北能源                    791,942         386,667               -                1,178,609                  -                    -             193,814
哈密煤业                    614,766               -               -                  614,766                  -                    -                   -
中煤化天津                  500,000               -               -                  500,000                  -                    -              29,571
唐山沟煤业                  467,569               -               -                  467,569                  -                    -              40,448
兴安能源                    256,667               -       (256,667)                        -                  -                    -                   -
焦化控股                    239,984               -               -                  239,984                  -            (911,478)                   -
华光资源                    203,109               -               -                  203,109                  -                    -                   -
开发公司                    479,534               -               -                  479,534                  -                    -              21,343
大同出口煤                   33,347               -               -                   33,347                  -                    -                   -
禹硕矿业                     31,500               -               -                   31,500                  -                    -                   -
晋昶矿业                     25,500               -               -                   25,500                  -                    -                   -
合计                     78,134,451       4,133,183       (256,667)               82,010,967                  -          (2,018,630)           3,851,791




                                                                 248 / 256
                                                                               2019 年年度报告

(2). 对联营、合营企业投资
                                                                                                                                                   单位:千元 币种:人民币
                                                                                      本年增减变动
                     2018 年                                                                                                                                   2019 年     年末减值
    被投资单位                                                 权益法下确认     其他综合          其他         宣告发放现金       计提减值
                   12 月 31 日   追加投资       减少投资                                                                                         其他        12 月 31 日   准备余额
                                                                 的投资损益     收益调整        权益变动       股利或利润           准备
一、合营企业
甘肃天大               190,188              -              -         (2,056)             -                 -                  -              -           -      188,132           -
大同中新                     -              -              -               -             -                 -                  -              -           -            -           -
小计                   190,188              -              -         (2,056)             -                 -                  -              -           -      188,132           -
二、联营企业
中天合创             7,315,652            -                -         771,067             -          42,823          (218,707)                -           -    7,910,835           -
延长榆能             2,679,938            -                -         159,563             -             871          (214,263)                -           -    2,626,109           -
蒙冀铁路             1,701,821       22,907                -          65,227             -               -           (11,906)                -           -    1,778,049           -
舟山煤电               742,230            -                -          66,355             -               -           (29,370)                -           -      779,215           -
京唐港公司             401,128            -                -          69,229             -             507           (50,846)                -           -      420,018           -
中煤华能               226,111            -                -          25,011             -               4                  -                -           -      251,126           -
呼准鄂铁路             239,271            -                -        (25,497)             -               -                  -                -           -      213,774           -
鄂尔多斯南部铁路       191,464            -                -          32,666             -               -                  -                -           -      224,130           -
华晋焦煤                     -            -                -         234,766             -          79,032                  -                -   2,265,793    2,579,591           -
小计                13,497,615       22,907                -       1,398,387             -         123,237          (525,092)                -   2,265,793   16,782,847           -
合计                13,687,803       22,907                -       1,396,331             -         123,237          (525,092)                -   2,265,793   16,970,979           -


其他说明:





                                                                                  249 / 256
                                     2019 年年度报告




5、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
                                                                 单位:千元 币种:人民币
                                    2019 年度发生额                   2018 年度发生额
             项目
                                 收入            成本               收入           成本
主营业务                         34,764,712      33,300,136        33,910,469    32,490,231
其他业务                                829             632               747           528
             合计                34,765,541      33,300,768        33,911,216    32,490,759

主营业务收入和主营业务成本按产品分析如下:
                                                                 单位:千元 币种:人民币
                             2019 年度发生额                      2018 年度发生额
       项目
                         收入               成本              收入               成本
销售煤炭产品             31,736,826         30,450,486        30,484,853         29,235,261
销售煤化工产品             3,027,886          2,849,650         3,425,616          3,254,970
合计                     34,764,712         33,300,136        33,910,469         32,490,231

(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用

其他说明:


6、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                 单位:千元 币种:人民币
              项目                        2019 年度发生额            2018 年度发生额
成本法核算的长期股权投资收益                         3,851,791                  2,713,244
权益法核算的长期股权投资收益                         1,396,331                    762,272
              合计                                   5,248,122                  3,475,516

其他说明:
注:本公司不存在投资收益汇回的重大限制。

7、 其他
□适用 √不适用




                                         250 / 256
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8、 母公司关联交易及余额情况
(1)关联方交易情况
                                                                 单位:千元 币种:人民币
           关联方                 关联方交易内容        2019 年度发生额     2018 年度发生额
     本公司之子公司                   销售商品                 24,608,387          23,576,049
   中煤集团及其子公司                 销售商品                      1,048                   -
         山西焦化                     销售商品                    367,244             471,313
         中电神头                     销售商品                    595,036             659,352
       平朔煤矸石                     销售商品                    262,240             182,951
         大同中新                     销售商品                     11,223                   -
                                        小计                   25,845,178          24,889,665

     本公司之子公司                  采购商品                 30,713,006          29,065,510
   中煤集团及其子公司                采购商品                  1,508,808           1,832,697
       禾草沟煤业                    采购商品                    218,110
                                       小计                   32,439,924          30,898,207

     本公司之子公司               接受劳务/服务                   85,924              94,176
   中煤集团及其子公司             租赁、物业支出                  52,951              53,373
       京唐港公司                 接受劳务/服务                  281,803             293,139
                                        小计                     420,678             440,688

     本公司之子公司                提供委托贷款                4,480,497          10,357,097
                                   收回委托贷款                9,677,216          10,072,046
                               提供委托贷款利息收入            1,221,846           1,385,941

  本公司之子公司(注 1)              资金往来                  (1,511,942)             11,374
                                资金往来利息支出                   13,762             12,977

  本公司之子公司(注 2)                存款                     1,646,846           3,990,536
                                  存款利息收入                   147,198              72,836

     本公司之子公司                  提供担保                  4,170,625           5,574,258
         华晋焦煤                    提供担保                    223,066                   -
         延长榆能                    提供担保                  2,202,144           1,759,223
         中天合创                    提供担保                 10,139,906          12,167,887
                                       小计                   16,735,741          19,501,368

   中煤集团及其子公司                租赁收入                        630                 728

注 1:此交易为本公司与本公司之子公司(不包括中煤财务)上收下拨往来及利息支出。

注 2:此交易为本公司存入本公司之子公司中煤财务的存款及利息收入。




                                         251 / 256
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(2)关联方应收应付款项

应收项目
                                                                                     单位:千元 币种:人民币
                                                      2019 年 12 月 31 日                     2018 年 12 月 31 日
       科目名称                关联方
                                                  账面余额       信用损失准备             账面余额       信用损失准备
货币资金(注 1)           本公司之子公司               9,475,677               -             7,828,830                -

应收账款                 本公司之子公司                499,280             (499)            1,033,679                -
                         中电神投                       72,495              (72)                    -                -
                         平朔煤矸石                     34,646              (35)                    -                -
                         小计                          606,421             (606)            1,033,679                -

预付款项                 中煤集团及其子公司               380                   -              13,182                -

其他应收款-应收股利      本公司之子公司              4,189,702                 -            3,124,137                -
          -应收利息      本公司之子公司                262,904                 -              631,361                -
          -其他应收款    本公司之子公司                815,733             (809)              839,044                -
                         中煤集团及其子公司              1,815               (2)                1,185                -
                         中天合创                          355                 -                    -                -
                         舟山煤电                          100                 -                    -                -
                         小计                        5,270,609             (811)            4,595,727                -

一年内到期的非流动资产   本公司之子公司              6,989,504            (6,990)           5,867,216                -

 其他非流动资产          本公司之子公司             15,235,500           (15,236)          21,554,506                -



应付项目
                                                                                     单位:千元 币种:人民币
                                                              2019 年 12 月 31 日             2018 年 12 月 31 日
       科目名称                      关联方
                                                                  账面余额                        账面余额
应付账款                  本公司之子公司                                   1,950,650                       2,784,485
                          中煤集团及其子公司                                  50,075                          48,381
                          小计                                             2,000,725                       2,832,866

其他应付款-其他应付款     本公司之子公司                                  5,784,349                         4,275,662
                          中煤集团及其子公司                                237,809                           227,554
                          小计                                            6,022,158                         4,503,216

合同负债                  本公司之子公司                                            106                        28,980

注 1:货币资金为本公司存入本公司之子公司中煤财务的存款金额。




                                                  252 / 256
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十九、 补充资料
1、 非经常性损益明细表
                                                                单位:千元 币种:人民币
                          项目                                        2019 年度
计入当期损益的政府补助                                                            185,158
非流动资产处置收益                                                                   4,428
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入                                               968
对外委托贷款取得的收益                                                             20,262
处置长期股权投资产生的投资收益                                                       7,583
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                             24,856
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净亏损                             (9,715)
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              171,489
其他                                                                                   956
所得税影响额                                                                     (80,677)
少数股东权益影响额(税后)                                                         (45,385)
合计                                                                              279,923

根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益
(2008)》的规定,非经常性损益是指与本集团正常经营业务无直接关系,以及虽与正常经营业务
相关,但由于其性质特殊和偶发性,影响报表使用人对本集团经营业绩和盈利能力作出正确判断
的各项交易和事项产生的损益。
□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                                                                       每股收益
          报告期利润           加权平均净资产收益率(%)
                                                              基本每股收益   稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                          5.93%           0.42             0.42
扣除非经常性损益后归属于公司
                                                      5.63%           0.40             0.40
普通股股东的净利润

本净资产收益率和每股收益计算表是本集团按照中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券
公司信息披露编报规则第 9 号- 净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010 年修订)的有关规
定而编制的。

3、 境内外会计准则下会计数据差异
√适用 □不适用

本公司为在香港联合交易所上市的 H 股公司,本集团按照国际财务报告准则编制了财务报表,并
已经德勤关黄陈方会计师行审计。本财务报表在某些方面与本集团按照国际财务报告准则编制的
财务报表之间存在差异,差异项目及金额列示如下:




                                       253 / 256
                                     2019 年年度报告




(1). 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√适用 □不适用
                                                                单位:千元 币种:人民币
                              归属于母公司的净利润           归属于母公司的股东权益
                                          2018 年度         2019 年     2018 年 12 月 31 日
                            2019 年度
                                           (已重述)       12 月 31 日        (已重述)
按中国会计准则                5,626,437     3,352,389       97,172,994          92,107,431
按国际财务报告准则调整的项目及金额:
专项储备及相关递延税调整        567,021     1,156,101          27,328               28,680
(i)
股权分置流通权调整(ii)                -               -     (155,259)            (155,259)
政府补助调整(iii)                 3,710           3,710      (25,970)             (29,680)
其他                                  -       (106,052)             -                    -
按国际会计准则                6,197,168     4,406,148      97,019,093           91,951,172

(i)专项储备及相关递延税调整:专项储备包括维简费、安全费、煤矿转产发展资金、矿山环境恢
复治理保证金和可持续发展准备金。在中国企业会计准则下,本集团计提专项储备时,计入生产
成本及股东权益中的专项储备,对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备;对属于资本
性的支出于完工时转入固定资产,同时按照固定资产的成本冲减专项储备,并全额确认累计折旧,
相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下,计提专项储备作为未分配利润
拨备处理,相关支出在发生时予以确认,并相应将专项储备转回未分配利润。

(ii)在中国企业会计准则下,非流通股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对价在资
产负债表上记录在长期股权投资中;在国际财务报告准则下,作为让与少数股东的利益直接减少
股东权益。

(iii)在中国企业会计准则下,属于政府资本性投入的财政拨款,计入资本公积科目核算。在国际财
务报告准则下,上述财政拨款视为政府补助处理。


(2). 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 √不适用
(3). 境内外会计准则下会计数据差异说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,
    应注明该境外机构的名称
□适用 √不适用

4、 其他
□适用 √不适用




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      2019 年年度报告




第十三节 公司组织结构图




         255 / 256
                                 2019 年年度报告



                          第十四节 备查文件目录


                    载有本公司法定代表人、主管会计工作责任人、会计机构负责人签名并
     备查文件目录
                    盖章的会计报表
                    载有德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)盖章、注册会计师签名并
     备查文件目录
                    盖章的审计报告原件
                    报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有本公司文件的正本
     备查文件目录
                    及公告原稿
     备查文件目录   在联交所发布的2019年业绩公告

                                                                          董事长:李延江
                                                   董事会批准报送日期:2020 年 3 月 20 日




修订信息
□适用 √不适用




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