正海生物:广发证券股份有限公司关于公司2019年持续督导定期现场检查报告

来源:巨灵信息 2020-01-03 00:00:00
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    广发证券股份有限公司
    
    关于烟台正海生物科技股份有限公司
    
    2019年持续督导定期现场检查报告
    
     保荐机构名称:广发证券股份有限公司   被保荐公司简称:正海生物
     保荐代表人姓名:吴其明               联系电话:021-68690214
     保荐代表人姓名:阎  鹏               联系电话:020-66338888
     现场检查人员姓名:吴其明、李宗贵、曹影
     现场检查对应期间:2019年1月至2019年12月
     现场检查时间:2019年12月23日至25日
     一、现场检查事项                                      现场检查意见
     (一)公司治理                                        是    否    不适用
     现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司三会文件、相关制度、
     公告文件,访谈管理层人员,查看公司的主要生产经营场所。
     1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                是
     2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  是
     3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内  是
     容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
     4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        是
     5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规  是
     范性文件和本所相关业务规则履行职责
     6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息               不适用
     披露义务
     7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相               不适用
     应程序和信息披露义务
     8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      是
     9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        是
     (二)内部控制
     现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司审计委员会、内审部相
     关文件、制度及构成情况,访谈管理层人员。
     1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门  是
     (如适用)
     2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部                不 适 用
     审计部门(如适用)                                                 (上市前
                                                                        已建立)
     3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)是
     4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计  是
     部门提交的工作计划和报告等(如适用)
     5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工  是
     作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
     6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
     审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等  是
     (如适用)
     7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情  是
     况进行一次审计(如适用)
     8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计  是
     委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
     9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计  是
     委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
     10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部   是
     控制评价报告(如适用)
     11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立              不适用
     了完备、合规的内控制度
     (三)信息披露
     现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司公告文件,访谈管理层
     人员。
     1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  是
     2.公司已披露的内容是否完整                            是
     3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    是
     4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                是
     5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信  是
     息披露管理制度的相关规定
     6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    是
     (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
     现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司三会文件、相关制度、
     公告文件,访谈管理层人员。
     1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或  是
     者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
     2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间  是
     接占用上市公司资金或者其他资源的情形
     3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义               不适用
     务
     4.关联交易价格是否公允                                             不适用
     5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    是
     6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务               不适用
     7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债               不适用
     务等情形
     8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应               不适用
     的审批程序和披露义务
     (五)募集资金使用
     现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司公告文件、三会文件、
     募集资金管理制度、三方监管协议、募集资金账户银行对账单,访谈管理层人员。
     1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        是
     2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    是
     3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情  是
     形
     4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时  是
     补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
     5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
     更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或  是
     者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
     6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效  是
     益是否与招股说明书等相符
     7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            是
     (六)业绩情况
     现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司公告文件、定期报告及
     财务报表,访谈管理层人员。
     1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 否
     2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     不适用
     3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常    是
     (七)公司及股东承诺履行情况
     现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):访谈公司公告文件,访谈访谈管
     理层人员。
     1.公司是否完全履行了相关承诺                          是
     2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      是
     (八)其他重要事项
     现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):查阅公司三会文件、相关制度、
     公告文件、相关原始凭证,访谈管理层人员,查看公司的主要生产经营场所。
     1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露              是
     2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                         不适用
     3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        是
     4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或  是
     者风险
     5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          是
     6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相               不适用
     关要求予以整改
     二、现场检查发现的问题及说明
     无。
    
    
    (以下无正文)【本页无正文,专用于《广发证券股份有限公司关于烟台正海生物科技股份有限公司2019年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页】
    
    保荐代表人签字:
    
    吴其明 阎 鹏
    
    广发证券股份有限公司
    
    年 月 日

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