今天国际:华林证券股份有限公司关于公司2019年度定期现场检查报告

来源:巨灵信息 2019-12-25 00:00:00
关注证券之星官方微博:
    华林证券股份有限公司
    
    关于深圳市今天国际物流技术股份有限公司
    
    2019年度定期现场检查报告
    
     保荐机构名称:华林证券股份有限公司  被保荐公司简称:今天国际
     保荐代表人姓名:朱文瑾              联系电话:0755-82707777
     保荐代表人姓名:赵桂荣              联系电话:0755-82707777
     现场检查人员姓名:赵桂荣、何子杰
     现场检查对应期间:2018年12月-2019年11月
     现场检查时间:2019年12月9日-12月16日
     一、现场检查事项                                现场检查意见
     (一)公司治理                                     是      否    不适用
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              √
     2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                √
     3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会    √
     议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
     4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认      √
     5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、  √
     规范性文件和本所相关业务规则履行职责
                                                              √
                                                     (公司第
                                                     三届董事
                                                     会、监事
                                                     会任期已
     6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和 结束,公
     信息披露义务                                    司年于1120月19
                                                     完成了换
                                                     届工作,
                                                     并履行了
                                                     信息披露
                                                      义务)
     7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行                    √
     了相应程序和信息披露义务
     8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    √
     9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √
     (二)内部控制
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审      √
     计部门
     2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设                     √
     立内部审计部门(中小企业板上市公司适用)
     3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规        √
     4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部
     审计部门提交的工作计划和报告等(中小企业板和创      √
     业板上市公司适用)
     5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
     审计工作进度、质量及发现的重大问题等(中小企业      √
     板和创业板上市公司适用)
     6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
     次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中      √
     发现的问题等(中小企业板和创业板上市公司适用)
     7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与      √
     使用情况进行一次审计
     8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
     向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(中小      √
     企业板和创业板上市公司适用)
     9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
     向审计委员会提交年度内部审计工作报告(中小企业      √
     板和创业板上市公司适用)
     10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
     内部控制评价报告(中小企业板和创业板上市公司适      √
     用)
     11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是     √
     否建立了完备、合规的内控制度
     (三)信息披露
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
     2.公司已披露的内容是否完整                          √
     3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要      √
     进展
     4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
     5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公    √
     司信息披露管理制度的相关规定
     6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站      √
     刊载
     (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
     情况
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直    √
     接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
     2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接      √
     或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
     3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息      √
     披露义务
     4.关联交易价格是否公允                              √
     5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  √
     6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披                      √
     露义务
     7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担                    √
     保债务等情形
     8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了                    √
     相应的审批程序和披露义务
     (五)募集资金使用
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √
     2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  √
     3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形      √
     4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
     暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等      √
     情形
     5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
     向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充      √
     流动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期
     间进行风险投资
     6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投    √
     资效益是否与招股说明书等相符
     7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √
     (六)业绩情况
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
     2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                      √
     3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异    √
     常
     (七)公司及股东承诺履行情况
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.公司是否完全履行了相关承诺                        √
     2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    √
     (八)其他重要事项
     现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):
     1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露            √
     2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                          √
     3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      √
     4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大      √
     变化或者风险
     5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        √
     6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否                      √
     已按相关要求予以整改
     二、现场检查发现的问题及说明
         经本保荐机构现场检查,在本次现场检查涵盖期间,公司在上述现场检查事项
     范围内,不存在问题。
    
    
    (此页无正文,为《华林证券股份有限公司关于深圳市今天国际物流技术股份有
    
    限公司2019年度定期现场检查报告》之签字盖章页)
    
    保荐代表人(签名):
    
    朱文瑾
    
    赵桂荣
    
    华林证券股份有限公司(盖章)
    
    2019年12 月 25日

查看公告原文

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示今天国际盈利能力一般,未来营收成长性优秀。综合基本面各维度看,股价偏低。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-