芯原股份: 关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告

证券代码：688521       证券简称：芯原股份         公告编号：2025-038
              芯原微电子（上海）股份有限公司
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
?   本次股票上市类型为 股权激励股份 ；股票认购方式为 网下 ，上市股数为
    本次股票上市流通总数为1,863,534股。
?   本次股票上市流通日期为2025 年 7 月 28 日。
一、本次上市流通的限售股类型
    根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微
电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可20201537
号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）获
准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。经上海证券交
易所同意，公司于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首
次公开发行完成后，总股本为 483,192,883 股，其中有限售条件流通股为 440,447,482
股，无限售条件流通股为 42,745,401 股。
    本次上市流通的限售股为公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期第三次
行权（以下简称“本次期权行权”
              ）限售股，锁定期为自行权日起三年，本次上市
流通的限售股数量为 1,863,534 股（本次期权行权后公司总股本增至 497,750,682
股），股东数量为 193 人，占截至本公告发布之日公司总股本比例为 0.35%，将于
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的变化情况
 （一）限制性股票激励计划归属
     由于公司实施《芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划》（以下简称“2020 年限制性股票激励计划”）及《芯原微电子（上海）股份有
限公司 2022 年限制性股票激励计划》
                   （以下简称“2022 年限制性股票激励计划”），
公司股本因 2020 年限制性股票激励计划及 2022 年限制性股票激励计划的归属登
记合计新增股份 3,102,150 股，具体情况如下：
                                           股份变动数量
序号     股份变动时间             股份变动事项                           公告索引
                                            （股）
                                                      《关于 2020 年限制性股
                        激励计划部分限制                      分第一个归属期首次归
                        性股票归属新增的                      属结果暨股份上市的公
                        股份完成登记                          告》（公告编号：
                                                      《关于 2020 年、2022 年
                                                      限制性股票激励计划首
                         制性股票激励计划
                                                      次授予部分第一个归属
                                                      期归属结果暨股份上市
                         属新增的股份完成
                                                       的公告》（公告编号：
                              登记
                         制性股票激励计划                     限制性股票激励计划部
            日
                         属新增的股份完成                     暨股份上市的公告》    （公
                              登记                       告编号：2023-050）
                         制性股票激励计划                     限制性股票激励计划部
                         属新增的股份完成                     暨股份上市的公告》    （公
                              登记                       告编号：2023-056）
                                                      《关于 2020 年限制性股
                                                      票激励计划部分限制性
            日           性股票归属新增的
                                                      市的公告》  （公告编号：
                          股份完成登记
                激励计划部分限制                   票激励计划部分限制性
                性股票归属新增的                   股票归属结果暨股份上
                 股份完成登记                    市的公告》 （公告编号：
      合计              -        3,102,150        -
 （二）公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票
   根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有
限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可2025561 号），公司向特定对
象发行 A 股股票 24,860,441 股，募集资金总额为 1,806,856,851.88 元，扣除发行费
用 26,594,726.32 元后，募集资金净额为 1,780,262,125.56 元。前述募集资金到位情
况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2025 年 6 月 20 日出
具《芯原微电子（上海）股份有限公司验资报告》（天职业字202532473 号）。
   综上所述，公司总股本 497,750,682 股变更为 525,713,273 股，除上述情况外，
公司股本数量未发生其他变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
   前述限售股股东因参与本次期权行权而取得的新增股份按照相关法律法规和
适用的《公司法》
       《中华人民共和国证券法》
                  《上海证券交易所股票上市规则》
                                《上
海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审
核问答》等相关法律、法规、规范性文件及 2019 年股票期权激励计划的有关规定
以及激励对象的自愿承诺。
四、中介机构核查意见
   经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售
股股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；公司本次
限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求；公司关于本次限售股
份相关的信息披露真实、准确、完整。
     综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
     （一）本次上市流通的限售股数量为 1,863,534 股；
     （二）本次上市流通日期为 2025 年 7 月 28 日；
     （三）限售股上市流通明细清单：
序号           股东名称              职务     本次上市流通数量（股）
                    合计                    1,863,534
     （四）限售股上市流通情况表：
 序号                  限售股类型            本次上市流通数量（股）
                    权限售股
                    合计                   1,863,534
六、上网公告附件
     《国泰海通证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司首次公
开发行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见》
     特此公告。
                             芯原微电子（上海）股份有限公司董事会