中科电气: 关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券之星 2022-09-27 00:00:00
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证券代码:300035          证券简称:中科电气         公告编号:2022-071
                湖南中科电气股份有限公司
   本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
   特别提示:
   一、本次解除限售股份概况和股本变动情况
   (一)公司2021年度向特定对象发行股票情况
   经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]93号”文《关于同意湖南中科电气股
份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准,同意公司向特定对象发行股票募集
资金的注册申请。根据发行结果,湖南中科电气股份有限公司(以下简称“公司”或“中
科电气”)本次最终发行对象为11名,发行价格为27.20元/股,发行股数为81,102,941股,
新增股份于2022年3月30日在深圳证券交易所上市,发行对象认购的股份自本次新增股
份上市首日起6个月内不得转让。本次发行后,公司总股本由642,365,824股增加至
   (二)公司2021年度向特定对象发行股票后股本变动情况
成2018年限制性股票激励计划158,000股限制性股票回购注销工作。本次回购注销完成
后,公司总股本由723,468,765股变更为723,310,765股。
   除上述情况外,自2021年度向特定对象发行股票发行完成后至今,公司未发生其他
导致股本数量变化的情形。
   二、本次申请解除股份限售股东相关承诺及履行情况
    本次申请解除股份限售的股东做出的相关承诺:自湖南中科电气股份有限公司本次
向特定对象发行的股票上市之日起 6 个月内,不转让本单位/本人所认购的股份。
    截至本公告披露之日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺,不存
在非经营性占用上市公司资金的情形,也不存在上市公司对其违规担保的行为。
    三、本次解除限售股份的上市流通安排
流通数量为81,102,941股,占公司现有总股本的11.2127%。
                                                                 单位:股
序                     股东账户            所持限售股        本次解除         本次实际可上
    发行对象名称
号                      名称              份总数         限售数量          市流通数量
    中创新航科技股份
                  中创新航科技股份有限公司         3,676,470    3,676,470     3,676,470
    成都产投先进制造产   成都先进制造产业投资有限公司-成
    企业(有限合伙)        合伙企业(有限合伙)
                财通基金-五矿国际信托有限公司-
                财通基金五信 1 号单一资产管理计划
                财通基金-湖南云起盛世股权投资
                基金合伙企业(有限合伙)-财通基       1,066,176    1,066,176     1,066,176
                金储能新材 1 号单一资产管理计划
                财通基金-大风多策略 1 号私募证券
                投资基金-财通基金玉泉 1138 号单     330,882      330,882       330,882
                       一资产管理计划
                财通基金-江海证券有限公司-财通
                基金玉泉 998 号单一资产管理计划
                财通基金-首创证券股份有限公司-
                财通基金汇通 2 号单一资产管理计划
                财通基金-蓝颖频-财通基金安吉
    财通基金管理有限
                财通基金-吴 清-财通基金安吉 136
                     号单一资产管理计划
                财通基金-潘旭虹-财通基金韶夏 1 号
                      单一资产管理计划
                财通基金-同茂定增 2 号私募证券投
                资基金-财通基金玉泉同茂定增 2 号     1,470,588    1,470,588     1,470,588
                      单一资产管理计划
                财通基金-复利逸臣定增 59 号私募证
                券投资基金-财通基金复利逸臣定增         29,412       29,412        29,412
                财通基金-长城证券股份有限公司
                -财通基金天禧定增 56 号单一资产      110,294      110,294       110,294
                         管理计划
                财通基金-上海银行-财通基金玉
                 衡定增 19 号集合资产管理计划
序                  股东账户            所持限售股        本次解除        本次实际可上
    发行对象名称
号                   名称              份总数         限售数量         市流通数量
             财通基金-盈阳二十三号私募证券
             投资基金-财通基金天禧定增盈阳 4       183,823     183,823       183,823
                 号单一资产管理计划
             财通基金-盈定十二号私募证券投
             资基金-财通基金天禧定增盈阳 11       147,059     147,059       147,059
                 号单一资产管理计划
             财通基金-盈阳二十二号证券投资
             基金-财通基金天禧定增盈阳 3 号单       36,765      36,765        36,765
                    一资产管理计划
             财通基金-盈定二号证券投资基金
             -财通基金天禧定增盈阳 9 号单一资       36,765      36,765        36,765
                     产管理计划
             财通基金-倪力鸣-财通基金征程 2
                 号单一资产管理计划
             财通基金-上海证券有限责任公司
             -财通基金君享福熙单一资产管理         735,294     735,294       735,294
                       计划
             财通基金-国信证券股份有限公司
             -财通基金玉泉 986 号单一资产管理    1,838,235   1,838,235     1,838,235
                       计划
             财通基金-中信建投证券股份有限
             公司-财通基金玉泉合富 60 号单一      183,823     183,823       183,823
                    资产管理计划
             财通基金-万和证券股份有限公司-
             财通基金玉泉 976 号单一资产管理计     312,500     312,500       312,500
                        划
             财通基金-上海渊流价值成长三号私
             募证券投资基金-财通基金玉泉 1080      18,382      18,382        18,382
                 号单一资产管理计划
             财通基金-上海渊流价值成长五号私
             募证券投资基金-财通基金玉泉 1090      18,382      18,382        18,382
                 号单一资产管理计划
             财通基金-量桥投资价值成长一号
             私募证券投资基金-财通基金玉泉          18,382      18,382        18,382
               合富 57 号单一资产管理计划
             财通基金-易俊飞-财通基金雪峰 1 号
                  单一资产管理计划
             财通基金-彭晓琴-财通基金阿凡
                达 3 号单一资产管理计划
             财通基金-郭远志-财通基金安吉
             财通基金-惠州市创新投资有限公
             司-财通基金安吉 152 号单一资产管     735,294     735,294       735,294
                      理计划
             财通基金-东北证券股份有限公司
             -财通基金安吉 370 号单一资产管理      73,529      73,529        73,529
                       计划
             财通基金-工商银行-财通基金定增
              量化套利 1 号集合资产管理计划
             财通基金-工商银行-财通基金定
             增量化套利 2 号集合资产管理计划
             财通基金-国联证券股份有限公司-
             财通基金天禧定增 15 号单一资产管      147,059     147,059       147,059
                      理计划
             财通基金-天风证券股份有限公司
             -财通基金君享天成单一资产管理
序                   股东账户            所持限售股      本次解除       本次实际可上
    发行对象名称
号                    名称              份总数       限售数量        市流通数量
                     计划
             财通基金-华贵人寿保险股份有限公
             司-分红险资金-财通基金增值 1 号单     367,647    367,647     367,647
                  一资产管理计划
                财通基金-平安银行-郝慧          36,765     36,765      36,765
             财通基金-吉祥人寿保险股份有限公
             司-万能产品-财通基金玉泉 978 号单    183,823    183,823     183,823
                    一资产管理计划
             财通基金-张忠义-财通基金天禧
               定增 98 号单一资产管理计划
             财通基金-韩笑-财通基金天禧定增
             财通基金-马雪涛-财通基金天禧定
                增 31 号单一资产管理计划
             财通基金-杜继平-财通基金天禧定
                增 33 号单一资产管理计划
             财通基金-朝景-远望 3 号私募证券
             投资基金-财通基金建兴机遇 3 号单       18,382     18,382      18,382
                    一资产管理计划
             财通基金-广发证券股份有限公司
             -财通基金天禧广定单一资产管理         183,823    183,823     183,823
                       计划
             财通基金-博永宏域三号多层次资本
             市场精选契约型私募证券投资基金-
             财通基金博永宏域三号单一资产管
                       理计划
             财通基金-孙韬雄-财通基金玉泉 963
                  号单一资产管理计划
             财通基金-汉汇韬略对冲 2 号私募证
             券投资基金-财通基金添盈增利 8 号       18,382     18,382      18,382
                   单一资产管理计划
              财通基金-张继东-财通基金玉泉
             财通基金-李彧-财通基金玉泉 1003
                  号单一资产管理计划
              财通基金-张忠民-财通基金玉泉
             财通基金-上海朗程财务咨询有限
             公司-财通基金玉泉 1086 号单一资      36,765     36,765      36,765
                      产管理计划
             财通基金-黄加坤-财通基金玉泉
             财通基金-叶卫真-财通基金真赢 1
                  号单一资产管理计划
             财通基金-赖盛贵-财通基金贵赢 1
                  号单一资产管理计划
             财通基金-陶静怡-财通基金安吉 102
                  号单一资产管理计划
             财通基金-东方证券股份有限公司-
             财通基金安吉 100 号单一资产管理计     441,176    441,176     441,176
                        划
             财通基金-北京三友光信科技有限
             公司-财通基金中联 1 号单一资产管      110,294    110,294     110,294
                       理计划
             财通基金-悬铃增强 21 号私募证券      110,294    110,294     110,294
序                   股东账户             所持限售股      本次解除       本次实际可上
    发行对象名称
号                    名称               份总数       限售数量        市流通数量
             投资基金-财通基金悬铃 1 号单一资
                       产管理计划
             财通基金-悬铃增强 13 号私募证券投
             资基金-财通基金成桐 1 号单一资产        36,765     36,765      36,765
                        管理计划
             财通基金-融政创沅稳进 1 号私募证
             券投资基金-财通基金融政 8 号单一        36,765     36,765      36,765
                      资产管理计划
              财通基金-工商银行-财通基金西湖
             大学定增量化对冲 1 号集合资产管理       131,985    131,985     131,985
                         计划
              财通基金-建设银行-财通基金定增
              量化对冲 1 号集合资产管理计划
               财通基金-财通证券资管智选
             FOF2020001 号单一资产管理计划-
              财通基金君享悦熙单一资产管理计
                          划
             财通基金-海通证券股份有限公司-
              财通基金君享佳胜单一资产管理计          55,147     55,147      55,147
                          划
              财通基金-中泰证券股份有限公司
             -财通基金盈泰定增量化对冲 1 号单       151,471    151,471     151,471
                     一资产管理计划
              财通基金-中航证券有限公司-财
             通基金中航盈风 1 号定增量化对冲单        54,412     54,412      54,412
                     一资产管理计划
             财通基金-中建投信托股份有限公司
             -财通基金定增量化对冲 6 号单一资        42,647     42,647      42,647
                       产管理计划
              财通基金-华泰证券-财通基金定
              增量化对冲 5 号集合资产管理计划
              财通基金-华泰证券-财通基金定
             增量化对冲 12 号集合资产管理计划
              财通基金-工商银行-财通基金定增
              量化套利 8 号集合资产管理计划
              财通基金-海通证券股份有限公司
              -财通基金君享润熙单一资产管理          49,632     49,632      49,632
                         计划
              财通基金-天风证券股份有限公司
              -财通基金君享丰硕定增量化对冲          54,044     54,044      54,044
                    单一资产管理计划
             财通基金-交银国际信托有限公司-
             财通基金定增量化对冲 7 号单一资产        54,412     54,412      54,412
                        管理计划
              财通基金-建设银行-财通基金建兴
             定增量化对冲 2 号集合资产管理计划
              财通基金-华泰证券-财通基金定增
              量化对冲 19 号集合资产管理计划
             财通基金-广发证券股份有限公司-
             财通基金定增量化对冲 23 号单一资       159,559    159,559     159,559
                       产管理计划
              财通基金-工商银行-财通基金定
              增量化套利 9 号集合资产管理计划
              财通基金-华泰证券-财通基金定
             增量化对冲 21 号集合资产管理计划
序                            股东账户            所持限售股        本次解除         本次实际可上
     发行对象名称
号                             名称              份总数         限售数量          市流通数量
                       财通基金-工商银行-财通基金定增
                        量化对冲 17 号集合资产管理计划
                       财通基金-工商银行-财通基金赣鑫
                       定增量化对冲 1 号集合资产管理计划
                       财通基金-重信·开阳 21005·财通
                       定增 1 号集合资金信托计划-财通基
                       金定增量化对冲 10 号单一资产管理
                                   计划
                       财通基金-上海银行-财通基金-玉泉
                       财通基金-云南国际信托有限公司-
                       财通基金逐鹿 1 号单一资产管理计划
                       财通基金-仁和智本旭升 1 号私募证
                       券投资基金-财通基金旭升 1 号单一       36,765       36,765        36,765
                                资产管理计划
                       财通基金-潘宏斌-财通基金天禧
                       定增格普特 2 号单一资产管理计划
                       财通基金-南京银行-财通基金定
                       增量化套利 11 号集合资产管理计划
                       财通基金-广发证券股份有限公司
                       -财通基金定增量化对冲 24 号单一      244,485      244,485       244,485
                                资产管理计划
                       财通基金-中航证券有限公司-财
                       通基金中航盈风 2 号定增量化对冲单       48,897       48,897        48,897
                               一资产管理计划
                       财通基金-华泰证券-财通基金定
                       增量化对冲 13 号集合资产管理计划
                       财通基金-南京银行-财通基金定
                       增量化套利 29 号集合资产管理计划
                       中国邮政储蓄银行股份有限公司-
                       财通稳进回报 6 个月持有期混合型证       77,574       77,574        77,574
                                 券投资基金
    大家资产管理有限责
    任公司(大家资产-
                       大家资产-工商银行-大家资产- 蓝
                        筹精选 5 号集合资产管理产品
    蓝筹精选 5 号集合资
     产管理产品)
                       嘉实基金-中国银河证券股份有限
                       公司-嘉实基金定增优选 2 号单一资      183,824      183,824       183,824
                            产管理计划
    嘉实基金管理有限公
                       中国工商银行股份有限公司-嘉实
                        智能汽车股票型证券投资基金
                       中国银行股份有限公司-嘉实新能
                        源新材料股票型证券投资基金
    北京金融街资本运营
                       北京金融街资本运营集团有限公司       11,029,411   11,029,411    11,029,411
    麦格理银行有限公司
        Limited)
    泰康资产管理有限责
    任公司(泰康人寿保
                       泰康人寿保险有限责任公司-投连-
                             行业配置
    行业配置型投资账
          户)
序                      股东账户            所持限售股        本次解除        本次实际可上
     发行对象名称
号                       名称              份总数         限售数量         市流通数量
     泰康资产管理有限责
     任公司(泰康人寿-   泰康人寿保险有限责任公司-投连-
        账户)
                 诺德基金-山东铁路发展基金有限
                 公司-诺德基金浦江 70 号单一资产     5,330,882   5,330,882     5,330,882
                           管理计划
                 诺德基金-济南港通一号投资合伙
                 企业(有限合伙)-诺德基金浦江 232    1,838,235   1,838,235     1,838,235
                       号单一资产管理计划
                 诺德基金-湖南华菱迪策鸿钢投资
                 合伙企业(有限合伙)-诺德基金浦       1,102,941   1,102,941     1,102,941
                    江 281 号单一资产管理计划
                 诺德基金-国信证券股份有限公司
                 -诺德基金浦江 299 号单一资产管理     735,294     735,294       735,294
                            计划
                 诺德基金-纯达定增精选十号私募
                 证券投资基金-诺德基金纯达定增         735,294     735,294       735,294
                   精选 10 号单一资产管理计划
                 诺德基金-朱燕芬-诺德基金浦江
                 诺德基金-中国国际金融股份有限
                 公司-诺德基金浦江 126 号单一资产     183,823     183,823       183,823
                           管理计划
                 诺德基金-纯达定增精选九号私募
                 证券投资基金-诺德基金纯达定增         147,059     147,059       147,059
                    精选 9 号单一资产管理计划
                 诺德基金-丁志刚-诺德基金浦江
     诺德基金管理有限
                 诺德基金-蓝墨专享 9 号私募证券投
                 资基金-诺德基金浦江 121 号单一资     110,294     110,294       110,294
                          产管理计划
                 诺德基金-三登香橙 1 号私募证券投
                 资基金-诺德基金浦江 122 号单一资     110,294     110,294       110,294
                          产管理计划
                 诺德基金-纯达定增精选五号私募
                 证券投资基金-诺德基金纯达定增         110,294     110,294       110,294
                    精选 5 号单一资产管理计划
                 诺德基金-建信基金东源投资再融
                 资 FOF1 号集合资产管理计划-诺德     110,294     110,294       110,294
                 基金东源共赢 1 号单一资产管理计划
                 诺德基金-建信基金东源投资再融
                 资 FOF1 号集合资产管理计划-诺德     110,294     110,294       110,294
                 基金东源星辰 1 号单一资产管理计划
                 诺德基金-东源投资鸣森定增 1 号私
                 募证券投资基金-诺德基金浦江 294       36,765      36,765        36,765
                       号单一资产管理计划
                 诺德基金-仁灏成长优选 1 号私募证
                 券投资基金-诺德基金浦江 331 号单      36,765      36,765        36,765
                         一资产管理计划
                 诺德基金-三登香橙 4 号私募证券投
                 资基金-诺德基金浦江 381 号单一资      36,765      36,765        36,765
                          产管理计划
                 诺德基金-李海荣-诺德基金浦江
序                     股东账户                 所持限售股           本次解除          本次实际可上
    发行对象名称
号                      名称                   份总数            限售数量           市流通数量
             诺德基金-东源再融资主题精选 5 号
             私募证券投资基金-诺德基金浦江                      36,765        36,765           36,765
             诺德基金-易米基金定增 100 回报 1
             号 FOF 集合资产管理计划-诺德基金                  36,765        36,765           36,765
              易米定增 1 号单一资产管理计划
             诺德基金-建信基金东源投资再融
             资 FOF2 号集合资产管理计划-诺德                  36,765        36,765           36,765
             基金东源共赢 2 号单一资产管理计划
             诺德基金-建信基金东源投资再融
             资 FOF2 号集合资产管理计划-诺德                  36,765        36,765           36,765
             基金东源星辰 2 号单一资产管理计划
     合计                                      81,102,941    81,102,941         81,102,941
    四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况
                 本次变动前                    本次变动                      本次变动后
     股份类别
             数量(股)          比例       增加(股)        减少(股)         数量(股)           比例
一、限售条件流通股     190,055,019   26.28%                 81,102,941   108,952,078     15.06%
    高管锁定股      87,967,827   12.16%                               87,967,827     12.16%
    首发后限售股    102,087,192   14.11%                 81,102,941    20,984,251      2.90%
二、无限售条件流通股    533,255,746   73.72%   81,102,941                 614,358,687     84.94%
三、股份总数        723,310,765 100.00%    81,102,941    81,102,941   723,310,765 100.00%
  注:公司股本结构变化情况最终结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际出具结
果为准。
    五、保荐机构的核查意见
    保荐机构华泰联合证券有限责任公司(以下简称“保荐机构”)对公司本次限售股
份申请解除限售上市流通事项进行了核查,发表了如下核查意见:
    本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、
                            《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限
售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规
则的要求;公司本次解除限售的股份持有人均严格履行了其做出的股份锁定承诺。本次
限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整。
    保荐机构对中科电气本次限售股份解禁上市流通无异议。
    六、备查文件
特此公告!
                   湖南中科电气股份有限公司董事会
                     二〇二二年九月二十六日

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