长城优化升级混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)

长城优化升级混合型证券投资基金
    
    基金产品资料概要（更新）
    
    编制日期：2021年1月5日
    
    送出日期：2021年1月7日
    
    本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
    
    作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
    
    一、产品概况
    
    基金简称 长城优化升级混合 基金代码 200015
    
    基金管理人 长城基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司
    
    基金合同生效 2012-04-20 上市交易所及上市日 - -
    
    日 期
    
    基金类型 混合型 交易币种 人民币
    
    运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
    
    开始担任本基金基金 2021-01-04
    
    基金经理 周诗博 经理的日期
    
    证券从业日期 2016-10-17
    
    其他 《基金合同》生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
    
    资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，
    
    如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会
    
    进行表决。
    
    二、基金投资与净值表现
    
    （一）投资目标与投资策略
    
    详见《长城优化升级混合型证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投资管理”
    
    投资目标 本基金在合理的资产配置基础上，积极寻找受益于我国经济结构优化升级而实现成长
    
    的企业的投资价值，力争实现基金资产的持续增值。
    
    投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含
    
    中小板股票、创业板股票和存托凭证）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券
    
    以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    
    本基金股票投资占基金资产净值的比例范围为60-95%，其中，以不低于80%的股票资
    
    产投资于优化升级企业；债券投资占基金资产净值的比例范围为0-35%；权证投资占
    
    基金资产净值的比例范围为0-3%；现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金
    
    资产净值的5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
    
    主要投资策略 本基金为混合型证券投资基金，将依据市场情况进行基金的大类资产配置。本基金先
    
    通过定性的优化升级行业精选和优化升级企业精选筛选出符合优化升级条件的企业；
    
    再利用定量的优化升级企业精选指标对企业的优化升级情况进行检验；最后结合股票
    
    市场评价方法，将基金资产配置于已经实现或有能力实现优化升级的上市公司。
    
    业绩比较基准 80%×沪深300指数收益率＋20%×中债综合财富指数收益率
    
    风险收益特征 本基金的长期平均风险和预期收益率低于指数型基金、股票型基金，高于债券型基金、
    
    货币市场基金，属于较高风险、较高收益的基金产品。
    
    （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
    
    注：数据截止日期为2020年6月30日。
    
    （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
    
    准的比较图
    
    注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。基金合同生效当年按实际存续
    
    期计算净值增长率，不按整个自然年度进行折算。
    
    三、投资本基金涉及的费用
    
    （一）基金销售相关费用
    
    注：以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取。投资者多次认/申购，认/申购费率按每笔认/申购
    
    申请单独计算。
    
    申购费：（1）申购费率
    
    申购金额（含申购费） 申购费率
    
    50万元以下 1.5％
    
    50万元（含）-200万元 1.0％
    
    200万元（含）-500万元 0.5％
    
    500万元以上（含） 每笔1000元
    
    注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。
    
    （2）特定申购费率
    
    申购金额（含申购费） 申购费率
    
    50万元以下 0.3％
    
    50万元（含）-200万元 0.2％
    
    200万元（含）-500万元 0.1％
    
    500万元以上（含） 每笔1000元
    
    注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户。
    
    赎回费：持续持有期 赎回费率
    
    1－6天 1.5%
    
    7天－1年 0.5%
    
    1年(含)－2年 0.25%
    
    2年(含)以上0
    
    （二）基金运作相关费用
    
    以下费用将从基金资产中扣除：
    
    费用类别 收费方式/年费率
    
    管理费 1.50%
    
    托管费 0.25%
    
    销售服务费 -
    
    - 基金财产拨划支付的银行费用、基金合同生效后的信息披露费用、基金份额持
    
    有人大会费用、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金的证券交易费用，
    
    基金的开户费用、账户维护费用以及依法可以在基金财产中列支的其他费用，
    
    由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列
    
    入或摊入当期基金费用。
    
    注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
    
    四、风险揭示与重要提示
    
    （一）风险揭示
    
    本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
    
    投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
    
    1、市场风险
    
    2、信用风险
    
    3、流动性风险
    
    4、操作风险
    
    5、模型风险
    
    6、法律/合同风险
    
    7、通货膨胀风险
    
    8、不可抗力风险
    
    9、存托凭证投资相关风险
    
    10、科创板股票投资相关风险（二）重要提示
    
    长城优化升级混合型证券投资基金经中国证监会2011年9月22日证监许可[2011]1538号文批准发起设立。
    
    中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
    
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
    
    基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
    
    基金投资者请认真阅读基金合同中争议的处理相关章节，充分了解本基金争议处理的相关事项。
    
    基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
    
    五、其他资料查询方式
    
    以下资料详见基金管理人网站[www.ccfund.com.cn][客服电话：400-8868-666]
    
    基金合同、托管协议、招募说明书
    
    定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
    
    基金份额净值
    
    基金销售机构及联系方式
    
    其他重要资料
    
    六、其他情况说明
    
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