鹏鹞环保:华泰联合证券有限责任公司关于公司2020年半年度跟踪报告

来源:巨灵信息 2020-09-11 00:00:00
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    鹏鹞环保股份有限公司2020年半年度跟踪报告
    
    华泰联合证券有限责任公司关于
    
    鹏鹞环保股份有限公司2020年半年度跟踪报告
    
     保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司         被保荐公司简称:鹏鹞环保
     保荐代表人姓名:王杰秋                         联系电话:025-83387706
     保荐代表人姓名:黄飞                           联系电话:025-83387682
    
    
    一、保荐工作概述
    
                         项     目                                       工作内容
     1.公司信息披露审阅情况
     (1)是否及时审阅公司信息披露文件                 是
     (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数             0次
     2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
     (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
     防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、  是
     内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
     (2)公司是否有效执行相关规章制度                 是
     3.募集资金监督情况
     (1)查询公司募集资金专户次数                     0次
     (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致   是。募集资金已按规定全部置换完毕,募集资金账
                                                       户已注销并披露公告。
     4.公司治理督导情况
     (1)列席公司股东大会次数                         未亲自列席,已阅会议文件。
     (2)列席公司董事会次数                           未亲自列席,已阅会议文件。
     (3)列席公司监事会次数                           未亲自列席,已阅会议文件。
     5.现场检查情况
     (1)现场检查次数                                 0次
     (2)现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送   不适用
     (3)现场检查发现的主要问题及整改情况             不适用
     6.发表独立意见情况
                                                       2次:
                                                       (1)2020年4月关于鹏鹞环保股份有限公司2019
     (1)发表独立意见次数                             年度内部控制自我评价报告的核查意见;
                                                       (2)2020年4月关于鹏鹞环保股份有限公司使用
                                                       部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见。
     (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见             不适用
     7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除外)
     (1)向深圳证券交易所报告的次数                   0次
    
    
    鹏鹞环保股份有限公司2020年半年度跟踪报告
    
                         项     目                                       工作内容
     (2)报告事项的主要内容                           不适用
     (3)报告事项的进展或者整改情况                   不适用
     8.关注职责的履行情况
     (1)是否存在需要关注的事项                       否
     (2)关注事项的主要内容                           不适用
     (3)关注事项的进展或者整改情况                   不适用
     9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规             是
     10.对上市公司培训情况
     (1)培训次数                                     0次
     (2)培训日期                                     不适用
     (3)培训的主要内容                               不适用
     11.其他需要说明的保荐工作情况                    影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变
                                                       化,不存在合同无法履行的重大风险。
    
    
    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
    
                  事  项                         存在的问题                     采取的措施
      1.信息披露                      无                              不适用
      2.公司内部制度的建立和执行      无                              不适用
      3.“三会”运作                    无                              不适用
      4.控股股东及实际控制人变动      无                              不适用
      5.募集资金存放及使用            无                              不适用
      6.关联交易                      无                              不适用
      7.对外担保                      无                              不适用
      8.收购、出售资产                无                              不适用
      9.其他业务类别重要事项(包括对
     外投资、风险投资、委托理财、财务  无                              不适用
     资助、套期保值等)
      10.发行人或者其聘请的中介机构配 无                              不适用
     合保荐工作的情况
      11.其他(包括经营环境、业务发展、
     财务状况、管理状况、核心技术等方  无                              不适用
     面的重大变化情况)
    
    
    三、公司及股东承诺事项履行情况
    
                 公司及股东承诺事项                 是否           未履行承诺的原因及解决措施
                                                  履行承诺
     1.关于股份锁定的承诺:王洪春、王春林、宜   是         不适用
     兴鹏鹞投资有限公司、喜也纳企业有限公司、卫
    
    
    鹏鹞环保股份有限公司2020年半年度跟踪报告
    
                 公司及股东承诺事项                 是否           未履行承诺的原因及解决措施
                                                  履行承诺
     狮投资有限公司、华泰紫金(江苏)股权投资基
     金(有限合伙)、宜兴广美投资有限公司、赣州
     鸿元投资管理有限公司、赣州云锦投资管理有限
     公司(曾用名:江苏锦诚投资有限公司)、南京
     唯尚创业投资企业(有限合伙)、宜兴申利化工
     有限公司、北京中技富坤创业投资中心(有限合
     伙)、赣州紫东股权投资合伙企业(有限合伙)(曾
     用名:南京紫东股权投资合伙企业(有限合伙))、
     上海融银股权投资合伙企业(有限合伙)对鹏鹞
     环保首次公开发行股票前持有的股份作出锁定
     承诺。
     2.关于股份减持的承诺:王洪春、王春林、宜
     兴鹏鹞投资有限公司对其所持有的鹏鹞环保股    是         不适用
     票锁定期满后的减持意向作出了说明和承诺。
     3.关于股份回购的承诺:鹏鹞环保、宜兴鹏鹞
     投资有限公司承诺在特定条件下回购公司股份    是         不适用
     以稳定股价、维护股东利益。
     4.股利分配政策的承诺:鹏鹞环保已根据相关
     规定制定了本次首次公开发行股票并上市后生    是         不适用
     效的《公司章程》,其中对公司的利润分配政策
     进行了详细约定。
     5.避免同业竞争的承诺:鹏鹞环保实际控制人
     王洪春、王春林以及持有鹏鹞环保首次公开发行
     股票前5%以上股份的主要股东宜兴鹏鹞投资有    是         不适用
     限公司、喜也纳企业有限公司、卫狮投资有限公
     司及华泰紫金(江苏)股权投资基金(有限合伙)
     均作出了避免同业竞争的承诺。
     6.规范关联交易的承诺:鹏鹞环保实际控制人
     王洪春、王春林,持有鹏鹞环保首次公开发行股
     票前5%以上股份的主要股东宜兴鹏鹞投资有限
     公司、喜也纳企业有限公司、卫狮投资有限公司  是         不适用
     及华泰紫金(江苏)股权投资基金(有限合伙)
     以及鹏鹞环保全体董事和高级管理人员均作出
     了规范关联交易的承诺。
     7.关于对未履行承诺的约束措施:鹏鹞环保、
     宜兴鹏鹞投资有限公司、鹏鹞环保全体董事、监  是          不适用
     事、高级管理人员对未履行承诺的约束措施作出
     了承诺。
    
    
    四、其他事项
    
    鹏鹞环保股份有限公司2020年半年度跟踪报告
    
                         报告事项                                        说  明
     1.保荐代表人变更及其理由                         不适用
     2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构   无
     或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
     3.其他需要报告的重大事项                         无
    
    
    鹏鹞环保股份有限公司2020年半年度跟踪报告
    
    (本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于鹏鹞环保股份有限公司2020
    
    年半年度跟踪报告》之签章页)
    
    保荐代表人(签名):
    
    王杰秋 黄飞
    
    华泰联合证券有限责任公司(公章)
    
    2020年 9月10日

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