证券代码：603949 证券简称：雪龙集团 公告编号：2020-21
雪龙集团股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国农业银行股份有限公司宁波霞浦分理处、上海银
行股份有限公司北仑支行、中国银行股份有限公司北仑分行。
本次委托理财金额：暂时闲置募集资金 27,000.00 万元。
委托理财产品名称：中国农业银行“汇利丰”2020 年第 4681 期对公定制
人民币结构性存款、上海银行“稳进”2 号结构性存款、中国银行挂钩型结构性存
款。
委托理财期限：中国农业银行“汇利丰”2020 年第 4681 期对公定制人民
币结构性存款 194 天、上海银行“稳进”2 号结构性存款 196 天、中国银行挂钩型
结构性存款 180 天。
履行的审议程序：雪龙集团股份有限公司（以下简称“雪龙集团”或“公
司”） 于 2020 年 3 月 16 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第二次
会议，2020 年 4 月 1 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公
司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币
3.8 亿元（含 3.8 亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议有效期自公司股东大会审议
通过之日起 12 个月内，在上述期限内可滚动使用。在额度范围内授权董事长行
使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业商业银行、
证券公司、信托公司作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品
品种、签署合同及协议等法律文书。公司的具体投资活动由公司财务部门负责组
织实施。
－1－
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，合理
利用暂时闲置募集资金，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步
提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（二）资金来源
1.资金来源：暂时闲置募集资金。
2.募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准雪龙集团股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕131 号），公司首次公开发行 3,747
万股人民币普通股（A 股）股票，发行价格为 12.66 元/股，募集资金总额为人民
币 474,370,200.00 元，扣除各项新股发行费用后，实际募集资金净额为人民币
431,510,696.70 元。上述募集资金已存入募集资金专户。以上募集资金已由天健
会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 3 月 5 日出具的《雪龙集团股份有限
公司验资报告》（天健验[2020]29 号）验证确认。公司对募集资金采取了专户存
储制度，开立了募集资金专项账户，募集资金全部存放于募集资金专项账户内。
公司与保荐机构、商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。
（三）委托理财产品的基本情况
1、中国农业银行“汇利丰”人民币结构性存款
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中国农
业银行 “汇利丰”2020
股份有 银行结 年第4681期对
限公司 构性存 公定制人民币 8,000.00 3.85% -
宁波霞 款 结构性存款产
浦分理 品
处
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
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保本浮
194天 动收益 - - - 否
型
2、上海银行“稳进”2 号结构性存款产品
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
上海银
行股份 银行结 上海银行“稳
有限公 构性存 进”2号结构性 15,000.00 3.9% -
司北仑 款 存款产品
支行
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮
196天 动收益 - - - 否
型
3、中国银行挂钩型结构性存款
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中国银
行股份 银行结
中国银行挂钩
有限公 构性存 4,000.00 3.8% —
型结构性存款
司北仑 款
分行
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮
180天 动收益 — — — 否
型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型银行结构性存款、理财产品；公
司财务部将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理
财产品收益的因素发生，将及时采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险。
公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。
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二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、中国农业银行“汇利丰”人民币结构性存款
产品名称 “汇利丰”2020 年第 4681 期对公定制人民币结构性存款产品
产品类型 保本浮动收益
客户预期净年化收
3.85%/年或 1.82%/年
益率
产品风险评级 低风险
产品期限 194 天
认购开始日 2020 年 04 月 01 日
认购结束日 2020 年 04 月 02 日
产品起息日 2020 年 04 月 03 日
产品到期日 2020 年 10 月 14 日
认购额 机构：起点金额 1000 万元,按 10 万元递增。
结构性存款资金 投资人认购本结构性存款产品资金净额。
实际结构性存款天 自本产品起息日（含）至产品到期日（不含）或提前终止日（不
数 含）的自然天数。
本结构性存款产品由中国农业银行为投资人提供到期本金担保，
本金保证
100%保障投资者本金安全。
计息方式 1 年按 365 天计算，计息天数按实际结构性存款天数计算。
募集期内(起息前一日除外)投资者结构性存款资金计活期利息
计息说明 清算期内结构性存款资金不计付利息。
投资者因投资本结构性存款产品所导致的任何现有或将来的税
税收规定 收(包括但不限于利息税)、开支、费用及任何其它性质的支出由
投资者自行承担，农业银行不为投资者预提此类费用。
本结构性存款产品本金由中国农业银行 100%投资于同业存
投资范围 款、同业借款等低风险投资工具，收益部分与外汇期权挂钩获
得浮动收益。
（1） 如在观察期内，欧元/美元汇率始终位于参考区间内，则
到期时预期可实现的投资年化收益率为 3.85%/年。扣除中国农
业银行收取的管理费 0.00%/年后，实际支付给投资者的净收益率
为 3.85%/年。
（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期
产品收益说明
时预期可实现的投资年化收益率为 1.82%/年。扣除中国农业银行
收取的管理费 0.00%/年后，实际支付给投资者的净收益率为
1.82%/年。
投资人收益=结构性存款产品本金×实际支付给投资者的净年
化收益率×结构性存款实际天数÷365，精确到小数点后 2 位，
－4－
具体以中国农业银行股份有限公司实际派发为准。
投资者签署或确认相关协议后，中国农业银行将依据约定划
款。划款时将不与投资者再次进行确认。投资者认购/申购风险
资金划转
较高或单笔金额较大的结构性存款产品时，也适用前述操作规
则。
取自每周一悉尼时间上午 5 点至每周五纽约时间下午 5 点之间，银
欧元/美元汇率 行间外汇市场欧元/美元汇率的报价，具体数值以农业银行公布的
信息为准。
观察期 产品起息日至产品到期前两个工作日北京时间下午 2 点之间。
欧元/美元汇率(S-0.2094，S+0.2094)。其中 S 为产品起息日北京时
参考区间 间上午 10：00 彭博
BFIX 页面欧元中间价（四舍五入取到小数点后四位）
本结构性存款产品到期日后 2 个银行工作日内一次性支付结构
还本付息 性存款产品本金及收益。遇非银行工作日时顺延。
本结构性存款产品到期前不分配收益。
结构性存款产品约定持有期到期日/产品终止日/提前终止日至
到期清算 结构性存款资金返还到账日（不含）为结构性存款产品清算期，
清算期内结构性存款资金不计付利息。
2、上海银行“稳进”2 号结构性存款产品
产品名称 上海银行“稳进”2 号结构性存款产品
产品代码 SD22006M048SA
产品名义投资期限 196 天
投资及收益币种 人民币
销售对象 上海银行对公客户
计划发行量 15000 万元
销售范围 全国销售
产品风险评级 极低风险产品
募集期 2020 年 4 月 2 日
起息日 2020 年 4 月 3 日
名义到期日 2020 年 10 月 16 日
收益到账日 到期日后 2 个工作日内
计息基础 实际投资期限（天数）/365
本结构性存款产品每日的收益与 3MUSDLibor(美元 3 个月伦
敦银行同业拆借利率)每日的表现值挂钩，客户实际每日收益
取 决 于 3MUSDLibor 在 观 察 日 的 表 现 ， 即 每 日 收 益 率 在
客户收益率 【1%,3.90%】区间内。
3.90% 3M USD Libor 在【-1.5%，3.25%】区间内
客户每日收益率=
1% 3M USD Libor >3.25%或<-1.5%
－5－
本结构性存款产品收取结构性存款管理费，详见第四部分“收
产品管理费用
益计算说明及测算”中相关说明。
认购起点金额 100 万元起，以 10 万元递增。
违约金比例 认购本金的 5%
上海银行可单方面全部提前终止本结构性存款产品。投资本结
构性存款产品客户不得提前部分支取或全额赎回，投资人不得
期间变更条件
向上海银行股份有限公司及其辖属分支机构以外的任何第三
方质押该结构性存款本金及收益（如有）。
结构性存款财产在管理、运用、处分过程中产生的税费（包括
但不限于增值税及相应的附加税费等），由结构性存款财产承
担；上海银行对该等税费无垫付义务，若上海银行以其固有财
产先行垫付的，上海银行对结构性存款财产享有优先受偿权。
前述税费（包括但不限于增值税及相应附加税费）的计算、提
税款 取及缴纳，由上海银行按照应税行为发生时有效的相关法律法
规的规定执行。客户投资结构性存款产品所获收益的应纳税款
应由客户自行申报及缴纳。上海银行将根据本结构性存款产品
的性质，执行国家有关法律、法规、规章、政策等对代扣代缴
税费的相关规定。在没有明文规定的情况下，上海银行将遵循
市场惯例进行操作。
到期日至到账日之间客户资金不计收益，募集期内按照活期存
其他规定
款利息计息，募集期内的利息不计入认购本金份额。
3、中国银行挂钩型结构性存款
认购起点金额具体以《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》
认购起点金额
（以下简称《认购委托书》）约定为准
产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户）
产品代码 【CSDP/CSDV】
产品类型 保本保最低收益型
币种 人民币
产品管理人 中国银行股份有限公司
委托认购日 2020 年 3 月 31 日
收益起算日 2020 年 4 月 2 日
到期日 2020 年 9 月 29 日
产品费用 具体以《认购委托书》为准
包括但不限于利率指标、汇率指标、商品价格指标、股票价格指
挂钩指标
标、指数指标和基金净值指标，具体以《认购委托书》为准
保底收益率（年化
1.3%（年率）
收益率）
最高收益率（年化
6.3%（年率）
收益率）
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实际收益率（年化 根据挂钩指标的表现和事先约定的收益条件，客户可能获得的实
收益率） 际收益率，具体以《认购委托书》为准
当且仅当本结构性存款产品所涉及的所有当事人—中国银行、其
他交易相关人等均完全履行了其各项义务和责任、且未发生任何
实际收益率测算
争议或任何其他风险的前提条件下，中国银行按照本金收益率水
依据
平和期权相关的费用及收益，扣除产品费用(如有)，测算出本产品
在挂钩指标不同表现情形下的实际收益率。
提前终止 详见本结构性存款产品说明书“四、赎回和提前终止”部分
本结构性存款产品收益按照产品认购本金、实际收益率、收益期
和收益计算基础以单利形式计算，实际收益率以观察期内挂钩指
收益计算方法
标的观察结果为准，详见本说明书“五、产品认购资金和产品收益”
部分。
收益期 从收益起息日（含）至到期日或提前终止日（不含）
本结构性存款产品到期或提前终止时，一次性支付所有产品收益
收益支付和认购
并全额返还产品认购本金，相应的到期日或提前终止日即为收益
本金返还
支付日和产品认购本金返还日。
提前终止日、到期日、收益支付日和产品认购本金返还日采用中
工作日 国（本产品说明书项下不含港澳台，下同）的银行工作日，观察
日的约定见《认购委托书》。
收益支付日或产品认购本金返还日后的【2】个工作日内。收益支
资金到账日
付日或产品认购本金返还日至本金到账日之间，不计利息。
计算行 中国银行
税款 产品收益的应纳税款由客户自行申报及缴纳。
（二）委托理财的资金投向
1、中国农业银行“汇利丰”人民币结构性存款
本结构性存款产品本金由中国农业银行 100%投资于同业存款、同业借款等
低风险投资工具，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。
2、上海银行“稳进”2 号结构性存款产品
投资于银行间或交易所流通的投资级以上的固定收益工具、货币市场工具、
存款等，包括但不限于债券、回购、拆借、存款、现金、同业借款、保险债权投
资计划等，获得持有期间收益。其中各类资产投资额占总资产的比例如下：债券、
回购、拆借、存款、借款、现金、资产管理计划（包括但不限于券商、保险、基
金等）、保险债权投资计划等投资品的比例为 30％（含）－100％，资产支持证
券等其它各类资产比例不超过 90%（不含）。
3、中国银行挂钩型结构性存款
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本结构性存款产品由中国银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的
原则进行业务管理。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生
产品市场，产品最终表现与衍生产品挂钩。
（三）本次使用暂时闲置的募集资金进行委托理财，产品发行主体能够提供
保本承诺，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金
用途的行为，不影响募投项目的正常进行。
（四）风险控制分析
在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检
查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发行机构进行密切联系，
及时分析和跟踪委托理财的进展情况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现
或判断有不利因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。公司将按照《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及时履行
信息披露义务。
三、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
本次委托理财受托方为中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公
司、上海银行股份有限公司，三家银行均为上海证券交易所上市公司，证券代码
分别是 601288、601988、601229。
（二）公司董事会尽职调查情况
董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构中国农业银行股份
有限公司（经办行：宁波霞浦分理处）、上海银行股份有限公司（经办行：北仑
支行）、中国银行股份有限公司（经办行：北仑分行），主营业务正常稳定，盈
利能力、资信状况和财务状况良好，符合对理财产品发行机构的选择标准。上述
银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司本次使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品是
根据公司经营发展和财务状况，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安
全的前提下进行的，履行了必要的法定程序，有助于提高募集资金使用效率，不
影响公司主营业务的正常发展，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改
－8－
变募集资金用途的行为。通过进行适度的低风险短期理财，对部分闲置的募集资
金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩
水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
公司自 2019 年起执行新金融工具准则，本次购买的理财产品计入资产负债
表中“交易性金融资产”，利息收益计入利润表中“投资收益”。
五、风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、发行主
体能够提供保本承诺的委托理财品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排
除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。
六、决策程序的履行
公司已于 2020 年 3 月 16 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第
二次会议，2020 年 4 月 1 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民
币 3.8 亿元（含 3.8 亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议有效期自公司股东大会审议
通过之日起 12 个月内，在上述期限内可滚动使用。在额度范围内授权董事长行
使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业商业银行、
证券公司、信托公司作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品
品种、签署合同及协议等法律文书。公司的具体投资活动由公司财务部门负责组
织实施。
公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详
见公司于 2020 年 3 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《雪龙集团股份有限公
司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-006）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
（一）最近十二个月募集资金委托理财的情况（含本次）
金额：万元
理财产品类 实际投入金 尚未收回
序号 实际收回本金 实际收益
型 额 本金金额
1 结构性存款 27,000.00 0 0 27,000.00
合计 27,000.00 0 0 27,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 27,000.00
－9－
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产
62.97%
（%）
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） -
目前已使用的理财额度 27,000.00
尚未使用的理财额度 11,000.00
总理财额度 38,000.00
特此公告。
雪龙集团股份有限公司董事会
2020 年 4 月 3 日
－10－
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