广西博世科环保科技股份有限公司
董事、高级管理人员离职管理制度
第一章 总则
第一条 为规范广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）董事、高级管理人员（以下简称“董高”）离职流程，保障公司治
理稳定性，维护股东权益及信息披露合规性，依据《中华人民共和国公司法》
《上
市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公
司章程》有关规定，结合本公司实际，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员（包
括但不限于经理、副经理、财务总监、董事会秘书）的辞职、任期届满、解任等
离职情形。
第二章 离职情形与程序
第三条 离职类型
（一）主动辞职：董事需提前向公司提交书面辞职报告，高级管理人员需提
前向公司董事会提交书面辞职报告，明确离职原因及生效时间。除法律法规、规
范性文件规定的情形外，董事辞职自公司收到书面辞职报告之日生效，高级管理
人员辞职自公司董事会收到书面辞职报告之日生效。
（二）任期届满：任期结束且未获连任的，自股东会、董事会或职工代表大
会决议通过之日自动离职。
（三）强制解任：股东会可决议提前解任非职工代表董事（职工董事由职工
代表大会或职工大会解任），董事会可决议提前解任高级管理人员，解任自决议
作出之日生效。
（四）法定解任：董高出现《公司法》第 146 条规定的禁止任职情形（如失
信被执行人、刑事犯罪等），公司应立即解除其职务。
第四条 特殊情形处理
（一）董事会人数不足：若董事辞职导致董事会低于法定人数，原董事需继
续履职至新董事就任。
（二）独立董事缺位：独立董事辞职导致比例不符合规定的，原独立董事需
继续履职至补选完成。
（三）紧急离职：因重大违法违规或突发事件需立即离职的，公司可启动临
时解任程序，并在 2 个交易日内披露。
第五条 公司应在董高离职后 2 个交易日内公告离职原因、生效时间及影响
评估，独立董事辞职需披露其书面说明。涉及控制权变动或重大事项的，需同步
向监管机构报备。
第三章 工作交接与离任审计
第六条 移交义务
（一）文件与资产：董高需在离职后 5 个工作日内移交公司文件、印章、数
据资产、未了结事务清单等，并签署《离职交接确认书》。
（二）业务过渡：对正在处理的重大项目、合同等，需向接手人员详细说明
进展及后续计划。
第七条 离任审计
（一）触发条件：董高离职时，公司董事会审计委员会可启动离任审计，重
点核查离任董高涉及的财务合规性、关联交易、重大决策等。
（二）审计范围：包括但不限于离任董高任期内经营业绩、内部控制、合规
性等。
（三）配合义务：离任董高需全力配合离任审计工作，拒绝提供资料或干扰
审计的，公司有权向其追责。
第四章 责任与义务
第八条 董高离职后 3 个月内仍需遵守忠实义务，不得利用原职务便利损害
公司利益。商业秘密保密义务永久有效，直至秘密公开。
第九条 股份转让限制
（一）离职后 6 个月内不得转让所持公司股份。
（二）任期内每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不
得超过其所持公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财
产等导致股份变动的除外。
（三）对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、变动价格、转让
比例等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第十条 董高离职时尚未履行的公开承诺（如业绩补偿、增持计划），需制
定书面履行方案并提交公司备案，未履行的需赔偿损失。
第五章 责任追究机制
第十一条 追责情形
（一）未完成工作交接或移交存在重大瑕疵。
（二）违反保密义务或忠实义务。
（三）离任审计发现财务造假、利益输送等违法违规行为。
（四）规避法律责任（如突击辞职逃避调查）。
第十二条 追责措施
（一）经济赔偿：董高需赔偿公司直接损失、预期利益损失及维权费用（如
律师费、诉讼费）等。
（二）法律追责：涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
（三）信用惩戒：列入公司内部失信名单，并向监管机构报告。
第十三条 董高对追责决定有异议的，可在收到通知后 10 个工作日内向公
司董事会审计委员会申请复核，复核期间不影响措施执行。
第六章 附则
第十四条 本制度未尽事宜按《公司法》《公司章程》及监管规则执行，冲
突时以法律法规为准。
第十五条 本制度由董事会负责解释，修订需经董事会审议通过。
第十六条 本制度自董事会批准之日起生效，适用于所有在职及新入职董高。
广西博世科环保科技股份有限公司
董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
