东方证券承销保荐有限公司
关于上海和辉光电股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的
核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等有关规定，作为上海和辉光电股份有限公司（以下简称“和辉光电”
或“公司”）的保荐机构，东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”
或“保荐机构”）对和辉光电首次公开发行限售股上市流通的事项进行了认真、
审慎的核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和
辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕1124 号），
公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）股票 2,681,444,225 股（行使超额配售选择权之前），
并于 2021 年 5 月 28 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为
股（A 股）股票超额配售选择权已于 2021 年 6 月 26 日全额行使，对应新增发行
股数 402,216,500 股，由此发行总股数扩大至 3,083,660,725 股，公司总股本由
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东账
户数量为 409 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询
价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售
股股东对应的股份数量为 96,724,660 股，具体详见公司 2021 年 5 月 24 日在上
-1-
海证券交易所网站上披露的《上海和辉光电股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量 96,724,660
股，占公司目前总股本 13,809,437,625 股的比例为 0.7004%，现锁定期即将届
满，将于 2021 年 11 月 29 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 96,724,660 股，本次上市流通的限售
股全部为首次公开发行网下配售限售股份，无战略配售股份。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 11 月 29 日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售 剩余限
本次上市流
持有限售股 股占公司 售股数
序号 股东名称 通数量
数量（股） 目前总股 量
（股）
本比例 （股）
浦发银行中国东方航空
计划
国网新疆电力有限公司
企业年金计划
-2-
型养老金产品
中国中信集团有限公司
企业年金计划
工银瑞信新财富绝对收
益股票型养老金产品
中信证券信养天瑞股票
型养老金产品
中国第一汽车集团公司
企业年金计划
国寿养老策略 2 号股票型
养老金产品
平安人寿 - 分红 - 团险分
红
长城人寿保险股份有限
公司-万能-个险万能
华泰优选四号股票型养
行股份有限公司
泰康资产丰泽混合型养
老金产品
工银瑞信添金混合型养
老金产品
山东省农村信用社联合
社企业年金计划
中意人寿保险有限公司-
-万能--团险股票账户
泰康资产绝对收益策略
混合型养老金产品
中国人寿财产保险股份
有限公司委托国寿安保
基金管理有限公司固定
收益组合
广东省能源集团有限公
司企业年金计划
恒安标准人寿保险有限
公司—自有 001
泰康人寿保险有限责任
资账户
华夏银行股份有限公司
企业年金计划
中国石油天然气集团公
司企业年金计划
-3-
兴业证券股份有限公司
企业年金计划
华安财产保险股份有限
公司-自有资金
西门子（中国）有限公司
组合）
中国航空发动机集团有
限公司企业年金计划
中国南方电网公司企业
年金计划
长江金色旭日 2 号混合型
养老金产品
博时网盈股票型养老金
产品
中国工商银行股份有限
公司企业年金计划
国网山东省电力公司县
供电公司企业年金计划
广州飞机维修工程有限
公司企业年金计划
国网湖北省电力有限公
司企业年金计划
中国宝武钢铁集团有限
划
北京市地铁运营有限公
司企业年金计划
中国银联股份有限公司
企业年金计划
中国机械工业集团有限
公司企业年金计划
中国铁路北京局集团有
限公司企业年金计划
中国铁路北京局集团有
限公司企业年金计划
北京铁路局企业年金基
金
中国铁路北京局集团有
限公司企业年金计划
中国铁路南昌局集团有
限公司企业年金计划
长江勘测规划设计研究
院企业年金计划
-4-
中国铁路太原局集团有
限公司企业年金计划
中国铁路太原局集团有
限公司企业年金计划
中国远洋运输（集团）总
公司企业年金计划
华润（集团）有限公司企
业年金计划
中国铁路广州局集团有
限公司企业年金计划
中国铁路西安局集团有
限公司企业年金计划
中国烟草总公司河南省
公司企业年金计划
海通证券股份有限公司
企业年金计划-交行
中国中信集团公司企业
年金计划
北京公共交通控股（集
划
中国石油化工集团公司
企业年金计划
中央国家机关及所属事
计划
山东省（壹号）职业年金
计划中信证券组合
山东省（叁号）职业年金
计划
中央国家机关及所属事
计划
湖北省（壹号）职业年金
计划
湖北省（壹号）职业年金
计划
北京市（柒号）职业年金
计划-建设银行
北京市（壹号）职业年金
计划
中国银河证券股份有限
公司企业年金计划
-5-
受托管理北京城建集团
计划-中信
北京市（贰号）职业年金
计划
大家人寿保险股份有限
公司分红产品
陕西省（伍号）职业年金
计划
陕西省（叁号）职业年金
计划
陕西省（贰号）职业年金
计划中信组合
湖北省（玖号）职业年金
计划-中信银行
湖南省（伍号）职业年金
计划
中国海运（集团）总公司
企业年金计划
华夏基金华兴 9 号股票型
养老金产品
安徽省捌号职业年金计
划
酒泉钢铁（集团）有限责
任公司企业年金计划
安徽省肆号职业年金计
划
安徽省叁号职业年金计
划
安徽省捌号职业年金计
划建信组合
上海市壹拾号职业年金
计划
上海市肆号职业年金计
划
上海市壹拾壹号职业年
金计划
上海市玖号职业年金计
划易方达组合
上海市柒号职业年金计
划
江西省捌号职业年金计
划
-6-
江西省肆号职业年金计
划
国网湖北省电力有限公
老组合
辽宁省肆号职业年金计
划
辽宁省柒号职业年金计
划
江苏省玖号职业年金计
划长江组合
江苏省陆号职业年金计
划
辽宁省贰号职业年金计
划
易方达泰丰股票型养老
金产品
国网福建省电力有限公
司企业年金计划
天津市柒号职业年金计
划
天津市玖号职业年金计
划长江组合
天津市叁号职业年金计
划-建设银行
天津市贰号职业年金计
划
宁夏回族自治区陆号职
业年金计划
广西壮族自治区壹号职
业年金计划易方达组合
广西壮族自治区叁号职
业年金计划
广西壮族自治区捌号职
业年金计划易方达组合
广西壮族自治区陆号职
业年金计划
河南省壹号职业年金计
划
河南省柒号职业年金计
划
太平智先企业年金集合
计划蓝筹收益投资组合
-7-
新疆生产建设兵团壹号
职业年金计划
河南省贰号职业年金计
划中信组合
泰康永泰（稳健成长组
合）企业年金集合计划
受托管理中国航天科工
中国银行
泰康人寿保险有限责任
资账户
中国电信集团公司企业
年金计划
中国电信集团公司企业
年金计划
中国医药集团总公司企
业年金计划
北京能源集团有限责任
公司企业年金计划
重庆市陆号职业年金计
划
重庆市捌号职业年金计
划易方达组合
安徽省玖号职业年金计
划
中国印钞造币总公司企
业年金计划-光大
光大永明人寿保险有限
公司-自有资金
前海人寿保险股份有限
公司-自有资金
山西省壹号职业年金计
划
山西省肆号职业年金计
划建信组合
黑龙江省叁号职业年金
计划招商组合
黑龙江省肆号职业年金
计划
东风汽车有限公司东风
金计划
-8-
计划中信组合
中国中煤能源集团有限
公司企业年金计划
吉林省捌号职业年金计
划
内蒙古自治区伍号职业
年金计划华泰组合
中国银行中国农业银行
计划投资资产（易方达）
财信吉祥人寿保险股份
有限公司－传统产品 4
内蒙古自治区贰号职业
年金计划
黑龙江省玖号职业年金
计划
内蒙古自治区叁号职业
年金计划
河北省伍号职业年金计
划
河北省贰号职业年金计
划
河北省肆号职业年金计
划
河北省贰号职业年金计
划
四川省柒号职业年金计
划
四川省伍号职业年金计
划长江组合
四川省伍号职业年金计
划
四川省叁号职业年金计
划建信组合
江西省农村信用社联合
社企业年金计划
四川省贰号职业年金计
划建信组合
贵州省拾壹号职业年金
计划
贵州省拾壹号职业年金
计划长江组合
-9-
划
建信人寿保险股份有限
公司-分红产品
中国远洋运输（集团）总
公司企业年金计划
云南省伍号职业年金计
划
云南省壹号职业年金计
划
中国太平洋人寿混合偏
债产品
国寿股份委托建信基金
分红险股票型组合
工银瑞信基金管理有限
公司企业年金计划
合众人寿保险股份有限
公司—分红产品
江苏省柒号职业年金计
划招商组合
海南省肆号职业年金计
划
广东省贰号职业年金计
划
广东省捌号职业年金计
划
广东省捌号职业年金计
划
广东省叁号职业年金计
划
广东省壹号职业年金计
划中金组合
浙江省叁号职业年金计
划
浙江省柒号职业年金计
划
浙江省肆号职业年金计
划新华组合
浙江省陆号职业年金计
划
浙江省拾号职业年金计
划
浙江省玖号职业年金计
划招商组合
- 10 -
浙江省伍号职业年金计
划华泰组合
广西壮族自治区叁号职
业年金计划华泰组合
国寿集团委托诺安基金
股票型组合
青海省电力公司长江养
老组合
中金丰汇股票型养老金
产品
中金丰翼股票型养老金
产品
中国联合网络通信集团
有限公司企业年金计划
华夏领先股票型证券投
资基金
国寿安保中证 500 交易型
金
大成睿景灵活配置混合
型证券投资基金
银华聚利灵活配置混合
型证券投资基金
易方达中证银行指数证
券投资基金（LOF）
华宝新价值灵活配置混
合型证券投资基金
华安中证全指证券公司
指数型证券投资基金
信诚新旺回报灵活配置
（LOF）
易方达中证全指证券公
（LOF）
华商双驱优选灵活配置
混合型证券投资基金
天弘医疗健康混合型证
券投资基金
兴业聚惠灵活配置混合
型证券投资基金
嘉实泰和混合型证券投
资基金
- 11 -
前海开源中国稀缺资产
资基金
东方创新科技混合型证
券投资基金
新华鑫回报混合型证券
投资基金
大成创新成长混合型证
券投资基金
南方瑞利保本混合型证
券投资基金
嘉实创新成长灵活配置
混合型证券投资基金
融通通盈灵活配置混合
型证券投资基金
国联安安稳保本混合型
证券投资基金
招商丰益灵活配置混合
型证券投资基金
万家颐达灵活配置混合
型证券投资基金
安信新回报灵活配置混
合型证券投资基金
中欧丰泓沪港深灵活配
置混合型证券投资基金
中银丰利灵活配置混合
型证券投资基金
融通新趋势灵活配置混
合型证券投资基金
博时鑫源灵活配置混合
型证券投资基金
民生加银鑫福灵活配置
混合型证券投资基金
融通通慧混合型证券投
资基金
鹏华兴安定期开放灵活
金
鹏华弘尚灵活配置混合
型证券投资基金
泓德泓汇灵活配置混合
型证券投资基金
信达澳银新目标灵活配
置混合型证券投资基金
- 12 -
嘉实成长增强灵活配置
混合型证券投资基金
南方中证 500 量化增强股
金
景顺长城顺益回报混合
型证券投资基金
鹏华沪深港新兴成长灵
基金
银河君润灵活配置混合
型证券投资基金
申万菱信中证 500 指数优
选增强型证券投资基金
易方达瑞弘灵活配置混
合型证券投资基金
工银瑞信新得利混合型
证券投资基金
鹏华沪深港互联网股票
型证券投资基金
基本养老保险基金三零
九组合
基本养老保险基金三零
三组合
圆信永丰多策略精选混
合型证券投资基金
博时逆向投资混合型证
券投资基金
嘉实前沿科技沪港深股
票型证券投资基金
华安沪港深机会灵活配
置混合型证券投资基金
易方达瑞智灵活配置混
合型证券投资基金
鹏华中证空天一体军工
指数证券投资基金（LOF）
华夏睿磐泰兴混合型证
券投资基金
金鹰医疗健康产业股票
型证券投资基金
中航军民融合精选混合
型证券投资基金
南方优享分红灵活配置
混合型证券投资基金
- 13 -
华夏睿磐泰荣混合型证
券投资基金
银华瑞泰灵活配置混合
型证券投资基金
中欧红利优享灵活配置
混合型证券投资基金
鹏华睿投灵活配置混合
型证券投资基金
博时量化多策略股票型
证券投资基金
富兰克林国海天颐混合
型证券投资基金
鹏扬景升灵活配置混合
型证券投资基金
易方达 MSCI 中国 A 股国
证券投资基金
泰康颐享混合型证券投
资基金
中金衡优灵活配置混合
型证券投资基金
华泰保兴成长优选混合
型证券投资基金
南方 3 年封闭运作战略配
投资基金（LOF）
嘉实瑞享定期开放灵活
金
新疆前海联合研究优选
资基金
基本养老保险基金一三
零二组合
润晖投资管理香港有限
基金
中泰星元价值优选灵活
金
平安估值优势灵活配置
混合型证券投资基金
融通研究优选混合型证
券投资基金
- 14 -
银华尊和养老目标日期
基金中基金（FOF）
永赢智能领先混合型证
券投资基金
易方达科融混合型证券
投资基金
华夏养老目标日期 2045
中基金（FOF）
万家社会责任 18 个月定
基金（LOF）
鹏华核心优势混合型证
券投资基金
西部利得量化成长混合
型发起式证券投资基金
长信合利混合型证券投
资基金
鹏华精选回报三年定期
金
华安成长创新混合型证
券投资基金
方正富邦沪深 300 交易型
金
天弘优质成长企业精选
证券投资基金
南方智锐混合型证券投
资基金
招商中证红利交易型开
放式指数证券投资基金
华泰柏瑞中证科技 100 交
资基金
国联安沪深 300 交易型开
放式指数证券投资基金
易方达中证国企一带一
券投资基金
华宝中证消费龙头指数
证券投资基金（LOF）
- 15 -
博道嘉泰回报混合型证
券投资基金
招商核心优选股票型证
券投资基金
银华中证创新药产业交
资基金
汇安宜创量化精选混合
型证券投资基金
中信保诚红利精选混合
型证券投资基金
嘉实基金管理有限公司
－社保基金 16041 组合
大成基金管理有限公司-
社保基金 17011 组合
平安中证新能源汽车产
券投资基金
鹏华基金管理有限公司-
社保基金 16051 组合
浦银安盛先进制造混合
型证券投资基金
华夏国证半导体芯片交
资基金
华夏翔阳两年定期开放
混合型证券投资基金
易方达研究精选股票型
证券投资基金
惠升惠民混合型证券投
资基金
建信科技创新混合型证
券投资基金
中国国际金融香港资产
金2
民生加银卓越配置 6 个月
金（FOF）
易方达中证科技 50 交易
基金
农银汇理策略趋势混合
型证券投资基金
- 16 -
博时中证 5G 产业 50 交易
基金
华润元大成长精选股票
型发起式证券投资基金
银华长丰混合型发起式
证券投资基金
安信稳健增利混合型证
券投资基金
天弘聚新三个月定期开
放混合型证券投资基金
景顺长城核心优选一年
基金
华夏国证半导体芯片交
资基金发起式联接基金
嘉实稳福混合型证券投
资基金
中欧真益稳健一年持有
期混合型证券投资基金
中加聚庆六个月定期开
放混合型证券投资基金
中邮优享一年定期开放
混合型证券投资基金
上银中证 500 指数增强型
证券投资基金
创金合信汇融一年定期
金
泓德睿享一年持有期混
合型证券投资基金
财通资管科技创新一年
资基金
华泰紫金科技创新 3 年封
证券投资基金
中银科技创新一年定期
金
博时恒盛一年持有期混
合型证券投资基金
- 17 -
型证券投资基金
景顺长城竞争优势混合
型证券投资基金
易方达磐固六个月持有
期混合型证券投资基金
泰康创新成长混合型证
券投资基金
九泰久睿量化股票型证
券投资基金
鹏扬景合六个月持有期
混合型证券投资基金
永赢港股通品质生活慧
选混合型证券投资基金
招商兴和优选 1 年持有期
混合型证券投资基金
中欧添益一年持有期混
合型证券投资基金
南方誉鼎一年持有期混
合型证券投资基金
华夏核心科技 6 个月定期
金
华夏创新未来 18 个月封
基金
景顺长城顺鑫回报混合
型证券投资基金
万家互联互通中国优势
资基金
易方达科益混合型证券
投资基金
民生加银康利混合型证
券投资基金
博时恒进 6 个月持有期混
合型证券投资基金
华安新兴消费混合型证
券投资基金
国寿安保稳和 6 个月持有
期混合型证券投资基金
大成优选升级一年持有
期混合型证券投资基金
博时高端装备混合型证
券投资基金
- 18 -
嘉实价值长青混合型证
券投资基金
鹏华安享一年持有期混
合型证券投资基金
摩根士丹利华鑫内需增
长混合型证券投资基金
兴业聚申一年持有期混
合型证券投资基金
横华国际资产管理有限
金
南方宝升混合型证券投
资基金
天弘国证生物医药指数
型发起式证券投资基金
工银瑞信优选对冲策略
证券投资基金
易方达战略新兴产业股
票型证券投资基金
银河产业动力混合型证
券投资基金
景顺长城产业趋势混合
型证券投资基金
创金合信竞争优势混合
型证券投资基金
易方达智造优势混合型
证券投资基金
中融景颐 6 个月持有期混
合型证券投资基金
景顺长城品质长青混合
型证券投资基金
嘉实竞争力优选混合型
证券投资基金
华泰柏瑞中证智能汽车
证券投资基金
光大保德信智能汽车主
题股票型证券投资基金
长信稳健均衡 6 个月持有
期混合型证券投资基金
华夏中证动漫游戏交易
基金
- 19 -
中国国际金融香港资产
（R）
博时新兴成长混合型证
券投资基金
易方达科翔混合型证券
投资基金
宝盈消费主题灵活配置
混合型证券投资基金
招商安泰偏股混合型证
券投资基金
宝康消费品证券投资基
金
中银中国精选混合型开
放式证券投资基金
博时主题行业混合型证
券投资基金（LOF）
建信恒久价值混合型证
券投资基金
易方达价值精选混合型
证券投资基金
上证红利交易型开放式
指数证券投资基金
工银瑞信稳健成长混合
型证券投资基金
德盛优势股票证券投资
基金
中海能源策略混合型证
券投资基金
华商领先企业混合型证
券投资基金
全国社保基金四零四组
合
东吴行业轮动混合型证
券投资基金
银河竞争优势成长混合
型证券投资基金
富兰克林国海深化价值
混合型证券投资基金
农银汇理行业成长混合
型证券投资基金
- 20 -
券投资基金
银华和谐主题灵活配置
混合型证券投资基金
浦银安盛精致生活灵活
金
华富中证 100 指数证券投
资基金
华夏盛世精选混合型证
券投资基金
中欧中小盘股票型证券
投资基金（LOF）
工银瑞信中小盘成长混
合型证券投资基金
宝盈中证 100 指数增强型
证券投资基金
长信医疗保健行业灵活
金（LOF）
嘉实价值优势混合型证
券投资基金
天弘文化新兴产业股票
型证券投资基金
民生加银内需增长混合
型证券投资基金
中邮中小盘灵活配置混
合型证券投资基金
信诚新机遇混合型证券
投资基金（LOF）
易方达资源行业混合型
证券投资基金
金鹰策略配置混合型证
券投资基金
富安达优势成长股票型
证券投资基金
长信内需成长混合型证
券投资基金
泰达宏利中证 500 指数增
强型证券投资基金（LOF）
光大保德信行业轮动混
合型证券投资基金
泰达宏利逆向策略混合
型证券投资基金
- 21 -
博时医疗保健行业混合
型证券投资基金
德邦优化灵活配置混合
型证券投资基金
中证 500 交易型开放式指
数证券投资基金
嘉实研究阿尔法股票型
证券投资基金
东方成长回报平衡混合
型证券投资基金
农银汇理区间收益灵活
金
招商瑞丰灵活配置混合
型发起式证券投资基金
鹏华环保产业股票型证
券投资基金
中银多策略灵活配置混
合型证券投资基金
申万菱信中证军工指数
分级证券投资基金
红塔红土盛世普益灵活
投资基金
鹏华中证 800 地产指数型
证券投资基金（LOF）
招商中证全指证券公司
指数分级证券投资基金
华泰柏瑞量化优选灵活
金
嘉实企业变革股票型证
券投资基金
华安物联网主题股票型
证券投资基金
易方达裕如灵活配置混
合型证券投资基金
前海开源中证健康产业
指数型证券投资基金
中欧琪和灵活配置混合
型证券投资基金
银河鑫利灵活配置混合
型证券投资基金
- 22 -
行业股票型证券投资基
金
博时沪港深优质企业灵
基金
合计 96,724,660 0.7004% 96,724,660 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 - 96,724,660 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，上海和辉光电股份有限公司首次公开发行限售股
份持有人遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。公司本次首次公
开发行网下配售限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次限售股份上市流通数
量及上市流通时间等相关事项符合相关规定的要求；本次网下配售限售股上市流
通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项
无异议。
（以下无正文）
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