山东力诺特种玻璃股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
为使本意见表述更清楚，有关机构的名称采用如下简称：
发行人、公司、本
指 山东力诺特种玻璃股份有限公司
公司、力诺特玻
特玻有限 指 济南力诺玻璃制品有限公司，系力诺特玻前身
力诺集团 指 力诺集团股份有限公司，曾用名山东力诺集团有限责任公司
力诺投资 指 力诺投资控股集团有限公司
宁波梅山保税港区复星惟盈股权投资基金合伙企业（有限合
复星惟盈 指
伙）
复星惟实 指 济南财金复星惟实股权投资基金合伙企业（有限合伙）
鸿道新能源 指 济南鸿道新能源合伙企业（有限合伙）
深圳洪泰 指 深圳洪泰发现股权投资基金合伙企业（有限合伙）
济南财金 指 济南财金投资有限公司
济南经发 指 济南经发产业投资基金合伙企业（有限合伙）
鲁信资本 指 山东省鲁信资本市场发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）
长兴天泰 指 长兴天泰投资管理合伙企业（有限合伙）
湘江海捷 指 湖南湘江海捷股权投资合伙企业（有限合伙）
合富瑞泰 指 苏州合富瑞泰股权投资中心（有限合伙）
民生证券投资 指 民生证券投资有限公司
东兴证券投资 指 东兴证券投资有限公司
汇益创投 指 山东汇益创业投资有限公司
广东泰禾 指 广东泰禾启航投资合伙企业（有限合伙）
尧尚贸易 指 济南尧尚贸易有限公司
洛阳升铎 指 洛阳升铎新能源有限公司
上海三威 指 上海三威投资发展有限公司
天任天发 2 号基金 指 天任投资有限责任公司－天任天发 2 号私募证券投资基金
天任投资有限责任公司，系天任天发 2 号私募证券投资基金管
天任投资 指
理人
富春新三板 1 号资
指 财通基金-富春新三板创利 1 号资产管理计划
管
财通基金管理有限公司，系富春新三板创利 1 号资产管理计划
财通基金 指
管理人
鲁康投资 指 鲁康投资有限公司
上海世象 指 上海世象投资管理有限公司
南京盛亦康 指 南京盛亦康电子商务有限公司
深圳丹与墨 指 深圳市丹与墨投资有限公司
实际控制人 指 高元坤
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本演变情况说明主要数值保留两位小数，由于四舍五入原因，总数与各分项数值之和
可能出现尾数不符的情况。
一、发行人历次股本演变简表
发行人的股本演变如下表所示：
公司名称 时间 注册资本 变动简介
力诺集团、陈莲娜 2 名股东出资设立特
玻有限
力诺集团将部分出资转让给上海三威
转让给上海三威投资发展有限公司
特玻有限 上海三威投资发展有限公司将全部出
资转让给力诺集团
力诺投资将部分出资转让给鸿道新能
源
整体变更为山东力诺特种玻璃股份有
力诺特玻 2015 年 04 月 15,168.00 万元
限公司
于修鹏等 7 名股东增资，并在股转系统
力诺特玻 2015 年 07 月 16,296.00 万元
正式挂牌
鲁信资本、天任天发 2 号基金、汇益创
力诺特玻 2016 年 03 月 16,824.00 万元
投 3 名股东增资
力诺特玻 2017 年 05 月 16,824.00 万元 在股转系统摘牌
富春新三板 1 号资管将全部股份转让给
力诺特玻 2017 年 06 月 16,824.00 万元
湘江海捷
力诺特玻 2017 年 10 月 16,991.00 万元 长兴天泰增资
力诺特玻 16,991.00 万元 摘牌后中小股东的股份转让
力诺特玻 2018 年 02 月 16,991.00 万元 力诺投资将部分股份转让给力诺集团
力诺集团将全部股权转让给深圳丹与
力诺特玻 17,430.0223 万元 墨、合富瑞泰、济南经发 3 名股东，济
南经发、民生证券投资 2 名股东增资
力诺特玻 2019 年 02 月 17,430.0223 万元 深圳丹与墨将全部股份转让给邹晓丹
力诺投资将部分股权转让给复星惟盈、
力诺特玻 2019 年 12 月 17,430.0223 万元
复星惟实、唐斌及徐广成 4 名股东
力诺特玻 2020 年 01 月 17,430.0223 万元 力诺投资将部分股权转让给济南财金
力诺投资将部分股权转让给东兴证券
力诺特玻 2020 年 02 月 17,430.0223 万元
投资
二、发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明
（一）2002 年 3 月，特玻有限成立
特玻有限全称为济南力诺玻璃制品有限公司，系由力诺集团和陈莲娜共同出资
设立。
程》。
第 052 号”《验资报告》，验证截至 2002 年 2 月 2 日特玻有限已收到全体股东缴纳
的注册资本 15,168 万元，其中山东力诺集团有限责任公司以经评估的机器设备出
资 人 民 币 165,363,815.30 元 ， 计 入 实 收 资 本 128,930,000 元 ， 资 本 公 积
元，资本公积 338,792 元。
以上实物资产出资履行了合法有效的评估程序，2002 年 1 月 31 日，山东天元
有限责任会计师事务所对以上拟用于出资的 558 台机器设备进行了评估并出具了
“鲁天元评报字[2002]第 007 号”
《资产评估报告》，资产账面价值合计 187,282,920
元，评估价值合计 188,152,607.30 元。2002 年 2 月 2 日，出资方与特玻有限办理
交接手续，签署了《实物出资移交书》。
业执照，注册号为 3701261800508。特玻有限设立时的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
合 计 15,168.00 100.00%
（二）2007 年 8 月，特玻有限第一次股权转让
特玻有限 151.68 万元出资额转让给上海三威投资发展有限公司，同意陈莲娜将其
所持特玻有限的全部出资额转让给力诺集团，转让价格均为每单位出资额 1 元。
本次转让时上海三威的股东为陈莲娜（持股 90%）和申英明（持股 10%），陈莲
娜为力诺集团实际控制人高元坤的配偶，申英明系力诺集团的股东之一，本次股权
转让为力诺集团内部股权结构调整。
本次股权转让完成后，特玻有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
合 计 15,168.00 100.00%
（三）2007 年 12 月，特玻有限第二次股权转让
特玻有限的 151.68 万元出资额转让给力诺集团，转让价格为每单位出资额 1 元。
本次转让时上海三威的股东为力诺集团（持股 99%）和陈莲娜（持股 1%），本
次股权转让为力诺集团内部股权结构调整。
本次股权转让完成后，特玻有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
合 计 15,168.00 100.00%
（四）2013 年 12 月，特玻有限第三次股权转让
权转让给力诺投资。根据力诺集团与力诺投资签订的《股权转让协议》，特玻有限
力诺投资系力诺集团子公司，拟作为力诺集团内部的产业投资平台，持有力诺
集团下属主要产业公司的股权，本次股权转让为力诺集团内部股权结构调整，转让
完成后，公司成为力诺投资全资子公司。
本次股权转让完成后，特玻有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
合 计 15,168.00 100.00%
（五）2014 年 12 月，特玻有限第四次股权转让
权转让给鸿道新能源。同日，力诺投资与鸿道新能源签订《股权转让协议》，力诺
投资将其持有的力诺特玻 1,516.80 万元出资额转让给鸿道新能源，转让价款为
鸿道新能源为公司员工持股平台，控股股东力诺投资转让部分股权给鸿道新能
源用于股权激励。
本次股权转让完成后，特玻有限的股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例
合 计 15,168.00 100.00%
（六）2015 年 4 月，特玻有限整体变更设立力诺特玻
根据力诺投资与鸿道新能源签订的《山东力诺特种玻璃股份有限公司发起人协
议》，发起人拟采取特玻有限整体变更、共同发起设立方式设立山东力诺特种玻璃
股份有限公司，股份公司设立后，股东股权比例不变。
京会兴审字第 52000010 号”
《审计报告》，截至 2014 年 12 月 31 日力诺特玻的账面
净资产为 199,941,877.89 元。
第 3225 号”
《资产评估报告》。根据该报告，截至 2014 年 12 月 31 日，力诺玻璃有
限净资产评估值为 242,637,298.83 元。
京会兴验字第 52000007 号”《验资报告》，验证截至 2015 年 3 月 19 日公司全体股
东已缴纳注册资本 15,168.00 万元整。
每股面值为人民币 1 元，其余部分计入资本公积。
力诺特玻设立时的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数（万股） 持股比例
合 计 15,168.00 100.00%
（七）2015 年 7 月，股份公司第一次增资并在股转系统正式挂牌
每股 4.43 元的价格向力诺特玻增资，本次增资金额共 4,997.04 万元，其中增加股
本 1,128.00 万元，其余 3,869.04 万元计入资本公积。
会兴验字第 52000019 号”
《验资报告》，验证截至 2015 年 7 月 3 日力诺特玻已收到
于修鹏等 7 名自然人缴纳的出资额 4,997.04 万元，其中新增股本为 1,128.00 万元，
资本公积为 3,869.04 万元。
本次增资完成后，力诺特玻的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数（万股） 持股比例
合计 16,296.00 100.00%
股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函【2015】3827 号），同
意公司股票在股转系统挂牌。
证券简称为“力诺特玻”，证券代码为“833017”。
（八）2016 年 3 月，股份公司第二次增资
合投资者适当性的投资者定向发行不超过 1,000 万股，每股价格不超过 8 元。
截至认购截止日（2016 年 1 月 28 日），鲁信资本、天任天发 2 号基金、汇益
创投以每股 7 元认购公司定向发行股份，其中增加注册资本 528.00 万元，其余
京会兴验字第 52000003 号”《验资报告》，验证截至 2016 年 1 月 28 日力诺特玻已
收到鲁信资本、天任天发 2 号基金、汇益创投缴纳的出资额 3,696.00 万元，其中
新增注册资本 528.00 万元，其余 3,168.00 万元计入资本公积。
《证券持有人名册》
（股权登记日：2016 年 3 月 31 日），本次变更完成后，力诺特
玻的股本结构如下：
序号 股东名称 持股数（万股） 持股比例
合 计 16,824.00 100.00%
（九）2017 年 5 月，力诺特玻拟申请在全国中小企业股份转让系统摘牌
公司挂牌后股东通过全国中小企业股份转让系统进行股份转让，该股权变动已
按照全国中小企业股份转让系统的规定履行了必要的法律程序，真实、合法、有效，
不存在纠纷及潜在纠纷。
由于拟申请在全国中小企业股份转让系统摘牌，公司股票于 2017 年 5 月 2 日
起暂停公开转让。
根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《证券持有人名册》，
截至 2017 年 5 月 4 日，发行人的股权结构情况如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例
合计 168,240,000 100.00%
份 有 限 公 司终止股票在全国中 小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函
[2017]3871 号），公司股票自 2017 年 8 月 28 日起终止在全国中小企业股份转让系
统挂牌。
（十）2017 年 6 月，股份公司股权转让
江海捷股权投资合伙企业签订《股权转让协议》，富春新三板 1 号资管将其持有力
诺特玻 240 万股股份全部转让给湘江海捷，股份转让价格为 7.5 元/股。
本次股权转让完成后，力诺特玻的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例
合计 168,240,000 100.00%
（十一）2017 年 10 月，股份公司第三次增资
册资本，其余计入资本公积。长兴天泰本次增资价格为 9.00 元/股。
东力诺特种玻璃股份有限公司增资方案的议案》，同意新增股东长兴天泰，公司的
注册资本变更为 16,991.00 万元。
号”《验资报告》，截至 2017 年 10 月 10 日，力诺特玻已收到长兴天泰缴纳的出资
认购方以货币出资。
本次增资完成后，力诺特玻的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例
合计 169,910,000 100.00%
（十二）2017 年 10 月至 2018 年 2 月，摘牌后中小股东的股份转让
公司从股份转让系统摘牌后，力诺特玻的部分中小股东由于回收投资等原因发
生了多次股份转让，具体情况如下：
转让股数（万 转让金额
序号 协议时间 转让方 受让方
股） （万元）
以上股权转让完成后，力诺特玻的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例
合计 169,910,000 100.00%
（十三）2018 年 2 月，力诺投资转让股份给力诺集团
将其持有的力诺特玻 1,539.00 万股股份，以 3,401.19 万元的对价转让给力诺集团，
转让价格为 2.21 元/股。
本次股权转让为力诺集团内部股权结构调整，力诺投资将 9.0577%股份按照原
始受让成本转让给力诺集团。
本次股权转让完成后，力诺特玻的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例
合计 169,910,000 100.00%
（十四）2018 年 6 月至 8 月，力诺特玻股权转让及第四次增资
于审议山东力诺特种玻璃股份有限公司增资及控股股东老股转让方案》《关于章程
修正案的议案》等议案，同意新增股东济南经发和民生证券投资。增资完成后，公
司的注册资本变更为 17,430.02 万元。
东力诺特种玻璃股份有限公司之股权转让协议》，约定力诺集团以 2,000.00073 万
元的价格向深圳丹与墨转让 219.7803 万股公司股份。
力诺特种玻璃股份有限公司之股权转让协议》，约定力诺集团以 7,925.00072 万元
的价格向深圳洪泰转让 870.8792 万股公司股份。
力诺特种玻璃股份有限公司之股权转让协议》，约定力诺集团以 2,074.80 万元的价
格向合富瑞泰转让公司 228.00 万股公司股份。
议》，约定力诺集团将其持有的发行人 220.3405 万股股份，以 2,005.10 万元的对
价转让给济南经发，同时济南经发以 1,995.10 万元的对价，认购发行人新增的
投资以 2,000.00073 万元的对价，认购发行人新增的 219.7803 万股股份。
以上股权转让价格和增资价格皆为 9.10 元/股。
《验资报告》，对本
次增资补充验证，确认截至 2019 年 1 月 30 日止，力诺特玻已收到济南经发、民生
投资新增注册资本（实收股本）合计人民币 4,390,223.00 元。
本次股权转让和增资后，力诺特玻的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例
合计 174,300,223 100.00%
（十五）2019 年 2 月，力诺特玻股份转让
的力诺特玻 219.7803 万股股份转让给邹晓丹，转让款合计 2,000.00 万元。
本次股份转让完成后，力诺特玻股权结构如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例
合计 174,300,223 100.00%
（十六）2019 年 12 月，力诺特玻股份转让
复星惟实、唐斌及徐广成签订《关于山东力诺特种玻璃股份有限公司之投资协议》，
约定力诺投资将其持有的力诺特玻合计 3,516.4835 万股股份转让给复星惟盈、复
星惟实、唐斌及徐广成，其中，复星惟盈受让 1,670.3297 万股股份、复星惟实受
让 1,670.3297 万股股份、徐广成受让 142.8571 万股股份、唐斌受让 32.9670 万股
股份。上述股权转让价格皆为 9.10 元/股。
本次股权转让完成后，发行人的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例
合计 174,300,223 100.00%
（十七）2020 年 1 月，力诺特玻股份转让
力诺特种玻璃股份有限公司之投资协议》，约定力诺投资将其所持力诺特玻的
元/股。
上述股份转让完成后，发行人的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例
合计 174,300,223 100.00%
（十八）2020 年 2 月，力诺特玻股份转让
山东力诺特种玻璃股份有限公司之投资协议》，约定力诺投资将其所持力诺特玻的
为 9.10 元/股。
上述股份转让完成后，发行人的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例
合计 174,300,223 100.00%
本次股份转让完成后至本演变情况说明出具日，力诺特玻的股权结构未再发生
变动。
三、董事、监事、高级管理人员确认意见
本公司全体董事、监事、高级管理人员认真审阅了《山东力诺特种玻璃股份有
限公司关于公司设立以来股份演变情况的说明》，确认该说明的内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担
相应的法律责任。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《山东力诺特种玻璃股份有限公司关于公司设立以来股本演
变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签字盖章页）
全体董事签名：
孙庆法 杨中辰 曹 颖 宋 来 汤迎旭
徐广成 邢乐成 李奇凤 蒋灵
全体监事签名：
张常善 马 一 谢吉胜
其他高级管理人员签名：
白 翔 丁 亮 曹中永
山东力诺特种玻璃股份有限公司
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