深圳爱克莱特科技股份有限公司
鉴证报告
信会师报字[2021]第 ZL10049 号
深圳爱克莱特科技股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况
专项报告的鉴证报告
目 录 页 次
一、 专项鉴证报告 1-2
二、 关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告 1-5
三、 附件 1：募集资金使用情况对照表 1-2
关于深圳爱克莱特科技股份有限公司
专项报告的鉴证报告
信会师报字[2021]第ZL10049号
深圳爱克莱特科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的深圳爱克莱特科技股份有限公司（以下
简称“爱克股份公司”） 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
（以下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、管理层的责任
爱克股份公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市
公司业务办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年修订）》的
相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与
募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发
表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史
财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准
则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金
专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公
鉴证报告 第 1 页
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 （证
监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务
办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定
编制，在所有重大方面如实反映爱克股份公司2020年度募集资金存放
与使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括
询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证
工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，爱克股份公司2020年度募集资金存放与使用情况专项
报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指
引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
［2012］44号）、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020
年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第6
号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定编制，在所有
重大方面如实反映了爱克股份公司2020年度募集资金存放与使用情
况。
五、报告使用限制
本报告仅供爱克股份公司为披露2020年年度报告的目的使用，不
得用作任何其他目的。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国•上海
中国注册会计师：
二〇二一年四月二十日
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深圳爱克莱特科技股份有限公司
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上
市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，
本公司就 2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳爱克莱特科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1860 号）同意注册，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）39,000,000.00 股，每股发行价格 27.97 元，共募集资金人
民币 1,090,830,000.00 元，扣除不含税发行费用人民币 108,461,306.60 元，实际募
集资金净额为人民币 982,368,693.40 元，该募集资金已于 2020 年 9 月 11 日到账。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了
信会师报字[2020]第 ZL10461 号验资报告。公司对募集资金采取了专户储存管理。
本报告期募集资金使用情况及当期余额：
金额单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 1,090,830,000.00
减：支付的发行费用 82,283,948.10
减：本报告期募集项目投入金额 51,708,974.41
减：本报告期募集资金置换自有资金预先投入募集项目金额 26,355,565.90
减：永久性补充流动资金 40,000,000.00
减：本报告期使用募集资金购买理财产品 769,948,739.74
加：本报告期理财产品投资收益 1,736,206.34
加：本报告期利息收入 1,577,402.72
减：本报告期手续费支出 1,735.50
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
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为加强和规范募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，维护全体股东的
合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）等法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集
资金的储存、审批、使用、管理与监督做出了明确规定，以在制度上保证募集资
金的规范使用。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户储存，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构东兴证券股份有限公司于 2020 年 9 月分别与招商
银行股份有限公司深圳云城支行、中国光大银行股份有限公司深圳新城支行、中
国工商银行股份有限公司深圳弘雅支行、中国银行股份有限公司深圳松岗东方支
行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳沙井支行、广发银行股份有限公司深圳
新洲支行、兴业银行股份有限公司深圳分行营业部签订了《募集资金三方监管协
议》；于 2020 年 10 月与全资子公司江门爱克莱特光电科技有限公司、中国银行
深圳松岗东方支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权力和义务。
《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户储存情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户储存情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 年末余额
招商银行股份有限公司深圳云城支行 7559 1614 5910 206 6,621,442.90
中国光大银行股份有限公司深圳新城支行 3912 0188 0000 9749 6 109,076,104.92
中国工商银行股份有限公司深圳弘雅支行 4000 0250 2920 1118 101 37,416.28
中国银行股份有限公司深圳松岗东方支行 7523 7384 9733 393,377.11
上海浦东发展银行股份有限公司深圳沙井支行 7918 0078 8016 0000 0996 153,261.85
广发银行股份有限公司深圳新洲支行 9550 8800 0828 3400 300 205,249.17
兴业银行股份有限公司深圳分行营业部 3370 1010 0101 9334 64 7,257,693.01
中国银行深圳松岗东方支行 7523 7418 6738 100,100.17
合计 123,844,645.41
经公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第八次会议和 2020 年第
三次临时股东大会审议，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的情况
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下，使用不超过 9.8 亿元暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品，
使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，
可循环滚动使用。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司使用募集资金购买理财产品情况如下：
金额单位：人民币元
受托方 产品名称 金额 产品起息日 产品到期日 产品类型
招商银行股份有限公司 企业对公结 保本浮动
深圳云城支行 构性存款 收益
中国银行股份有限公司 企业对公结 保本浮动
深圳松岗东方支行 构性存款 收益
上海浦东发展银行股份 无固定期限,支取 保本固定
通知存款 73,789,920.75 2020/10/22
有限公司深圳沙井支行 提前一天通知 收益
广发银行股份有限公司 无固定期限,支取 保本固定
通知存款 106,158,818.99 2020/10/21
深圳新洲支行 提前一天通知 收益
兴业银行股份有限公司 企业对公结 保本浮动
深圳分行营业部 构性存款 收益
东兴金鹏 396 保本固定
东兴证券股份有限公司 450,000,000.00 2020/10/27 2021/2/1
号权益凭证 收益
合计 769,948,739.74
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司 2020 年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方
式变更的情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
十次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的议案》，以募集资金置换截至 2020 年 10 月 31 日预先投
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入募投项目的自筹资金总额 26,355,565.90 元及预先支付发行费用的自筹资金
表了同意的核查意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预
先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情况进行了专项审核，并出具了《深
圳爱克莱特科技股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2020]
第 ZL10502 号）。
筹资金总额 26,355,565.90 元。于 2021 年 1 月 20 日，公司置换上述预先支付发行
费用的自筹资金总额 26,177,358.50 元。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五)节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或
非募集资金投资项目。
(六)超募资金使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳爱克莱特科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1860 号）同意注册，公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）3,900.00 万股，每股发行价格 27.97 元，共募集资金人民
币 109,083.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 10,846.13 万元，实际募集资金
净额为人民币 98,236.87 万元，超募资金为 13,764.12 万元。
八次会议分别审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动性资金的议案》，同
意公司使用超募资金 4,000.00 万元补充流动资金，占超募资金总额的 29.06%。公
司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了核查意见。
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户及用于现金管理。
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(八)募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金投资项目的资金使用情况未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无需要披露的事项。
六、专项报告的批准报出
本专项报告于 2021 年 4 月 20 日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
深圳爱克莱特科技股份有限公司
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳爱克莱特科技股份有限公司 2020 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 109,083.00 本年度投入募集资
募集资金净额 98,236.87 金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 0.00 11,806.46
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更 调整后投 截至期末投资进度 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目和超募资 募集资金承 本年度投 截至期末累计 本年度实 是否达到
项目（含部 资总额 （%） 可使用状态 是否发生重
金投向 诺投资总额 入金额 投入金额(2) 现的效益 预计效益
分变更） (1) (3)＝(2)/(1) 日期 大变化
承诺投资项目
具和智慧控制器生产项 否 50,558.76 50,558.76 2,648.23 2,648.23 5.24 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
目
承诺投资项目小计 84,472.75 84,472.75 7,806.46 7,806.46 - - - - -
超募资金投向
超募资金投向小计 13,764.12 13,764.12 4,000.00 4,000.00 - - - - -
合计 98,236.87 98,236.87 11,806.46 11,806.46 - - - - -
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 不适用
具体项目）
附表 1 第 1 页
募集资金总额 109,083.00 本年度投入募集资
募集资金净额 98,236.87 金总额
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳爱克莱特科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1860 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）3,900.00 万股，每股发行价格 27.97 元，共募集资金人民币 109,083. 00 万元，扣除不含税发行费用人民币 10,846.13 万元，实
超募资金的金额、用途
际募集资金净额为人民币 98,236.87 万元，超募资金为 13,764.12 万元。2020 年 9 月 30 日，经公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第八次会
及使用进展情况
议分别审议通过《关于使用超募资金永久补充流动性资金的议案》，2020 年 10 月 16 日，经第三次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金永久补充
流动性资金的议案》，同意公司使用超募资金 4,000.00 万元补充流动资金，占超募资金总额的 29.06%。
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期 支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换截止 2020 年 10 月 31 日预先投入募投项目的自筹资金总额 26,355,565.90 元及预先支付发行费
投入及置换情况 用的自筹资金 26,177,358.50 元。2020 年 12 月 30 日和 31 日，公司置换上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金总额 26,355,565.90 元。于 2021 年 1
月 20 日，公司置换上述预先支付发行费用的自筹资金总额 26,177,358.50 元。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户及用于现金管理。
途及去向
募集资金使用及披露中
无需要披露的其他情况。
存在的问题或其他情况
附表 1 第 2 页
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