上海凯宝:2010年第三季度报告正文

来源:证券时报 2010-10-24 23:09:03
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证券代码:300039 证券简称:上海凯宝 公告编号:2010-029 上海凯宝药业股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人刘宜善、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主管人员)任立旺声明: 保证季度报告中财务报告的真实、完整。 ...
证券代码:300039 证券简称:上海凯宝 公告编号:2010-029

上海凯宝药业股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文

§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人刘宜善、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主管人员)任立旺声明:
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位:元
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年度期末
增减(%)
总资产 1,333,685,617.80 1,345,390,188.32 -0.87%
归属于公司普通股股东的所有者权益(或
股东权益)
1,211,949,198.44 1,146,190,682.90 5.74%
归属于公司普通股股东的每股净资产(元/
股)
6.91 10.46 -33.94%
年初至报告期期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 51,079,402.18 432.03%
每股经营活动产生的现金流量净额(元/
股)
0.29 141.67%
报告期
比上年同期增减
(%) 年初至报告期期末
比上年同期增减
(%)
营业收入 172,309,446.02 41.41% 407,892,830.78 20.12%
归属于公司普通股股东的净利润 45,650,085.62 125.30% 98,638,515.54 97.37%
基本每股收益(元/股) 0.31 24.00% 0.67 9.84%
稀释每股收益(元/股) 0.31 24.00% 0.67 9.84%
净资产收益率(%) 3.84% -10.42% 8.38% 27.08%
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) 3.81% -10.44% 7.13% 28.31%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
17,263,016.10
所得税影响额 -2,589,452.42
合计 14,673,563.68上海凯宝药业股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
2
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位:股
报告期末股东总数(户) 3,743
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国工商银行-汇添富价值精选股票型证券投
资基金
2,650,006 人民币普通股
中国建设银行-农银汇理策略价值股票型证
券投资基金
1,606,832 人民币普通股
中国工商银行-汇添富成长焦点股票型证券
投资基金
1,568,408 人民币普通股
交通银行-建信优势动力股票型证券投资基

1,548,671 人民币普通股
航天科工财务有限责任公司 1,532,776 人民币普通股
中国建设银行-交银施罗德稳健配置混合型
证券投资基金
1,499,837 人民币普通股
中国工商银行-汇添富均衡增长股票型证券
投资基金
1,103,861 人民币普通股
中国工商银行-广发聚丰股票型证券投资基

1,093,803 人民币普通股
中国工商银行-汇添富策略回报股票型证券
投资基金
1,020,137 人民币普通股
中国工商银行-广发策略优选混合型证券投
资基金
913,050 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位:股
股东名称 期初限售股数
本期解除限售股

本期增加限售股
数 期末限售股数限售原因 解除限售日期
穆来安 33,000,000 0 19,800,000 52,800,000 上市前承诺 2013 年1 月8 日
河南省新谊药业
股份有限公司
11,220,000 0 6,732,000 17,952,000 上市前承诺 2013 年1 月8 日
新乡县中兴贸易
有限公司
3,997,500 0 2,398,500 6,396,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
河南新乡华星药

3,000,000 0 1,800,000 4,800,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
新乡县金鑫商贸
有限公司
2,000,000 0 1,200,000 3,200,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
张善杰 1,980,000 0 1,188,000 3,168,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
苗增全 1,830,000 0 1,098,000 2,928,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
穆竟男 1,800,000 0 1,080,000 2,880,000 上市前承诺 2013 年1 月8 日
岳随有 1,740,000 0 1,044,000 2,784,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
冯德宏 1,550,000 0 930,000 2,480,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
刘宜善 1,250,000 0 750,000 2,000,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
穆竟伟 1,250,000 0 750,000 2,000,000 上市前承诺 2013 年1 月8 日上海凯宝药业股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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杜发新 1,180,000 0 708,000 1,888,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
闫保明 1,120,000 0 672,000 1,792,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
穆来栋 1,071,500 0 642,900 1,714,400 上市前承诺 2011 年1 月8 日
张棚 940,000 0 564,000 1,504,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
李修海 930,000 0 558,000 1,488,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
来新民 930,000 0 558,000 1,488,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
石凤国 888,000 0 532,800 1,420,800 上市前承诺 2011 年1 月8 日
李武金 820,000 0 492,000 1,312,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
邵长青 740,000 0 444,000 1,184,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
生秀泽 710,000 0 426,000 1,136,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
吕海兰 650,000 0 390,000 1,040,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
赵明瑞 600,000 0 360,000 960,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
畅清岭 600,000 0 360,000 960,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
王忠山 600,000 0 360,000 960,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
张吉生 600,000 0 360,000 960,000 上市前承诺 2013 年1 月8 日
侯干云 600,000 0 360,000 960,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
李世芬 580,000 0 348,000 928,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
侯起志 510,000 0 306,000 816,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
杜好武 450,000 0 270,000 720,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
王国明 350,000 0 210,000 560,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
马志山 300,000 0 180,000 480,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
秦春瑞 300,000 0 180,000 480,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
张呈峰 300,000 0 180,000 480,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
赵云峰 300,000 0 180,000 480,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
王崇帮 300,000 0 180,000 480,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
宋敬启 300,000 0 180,000 480,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
赵加志 273,000 0 163,800 436,800 上市前承诺 2011 年1 月8 日
从云 180,000 0 108,000 288,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
任立旺 180,000 0 108,000 288,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
王孟国 150,000 0 90,000 240,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
朱迎军 80,000 0 48,000 128,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
刘绍勇 50,000 0 30,000 80,000 上市前承诺 2011 年1 月8 日
首次公开发行网
下配售股份
5,480,000 5,480,000 0 0 网下配售 2010年4 月8 日
合计 87,680,000 5,480,000 49,320,000 131,520,000 - -
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要财务报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收账款期末较期初增加4,290.86 万元,增长52.44%,主要原因是:公司本期销售收入增加,应收账款相应增加,公司
信用政策不变,应收款都在信用期内。
2、存货期末较期初增加2,358.58 万元,增长73.15%,主要原因是:公司生产能力增加,产量加大,半成品和产成品增加所上海凯宝药业股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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致。
3、固定资产期末较期初增加14,863.09 万元,增长441.99%,主要原因是:部分建设项目完工在建工程转入固定资产所致。
4、在建工程期末较期初减少7,465.75 万元,下降85.78%,主要原因是:部分建设项目完工在建工程转入固定资产所致。
5、递延所得税资产期末较期初增加133.85 万元,增长140.58%,主要原因是:报告期内计提的各项资产减值准备而确认增加
的递延所得税资产。
6、短期借款期末较期初减少11,850 万元,下降100%,原因是归还银行贷款11,850 万元所致。
7、应付账款期末较期初增加2,992.77 万元,增长363.64% ,原因是未付工程款增加所致。
8、应交税金期末较期初增加748.16 万元,增加77.44%,原因是本期应交增值税、所得税的增加。
9、股本期末较期初增加6,576 万元,增加60%,原因是本期资本公积转增股本所致。
10、财务费用本期较上年同期下降了999.36 万元,下降475.82%,原因是公司偿还借款导致借款利息减少、募集资金带来的
存款利息收入增加所致。
11、资产减值损失本期较上年同期增加了302.69 万元,增长1,899.78%,原因是公司按照会计政策对应收账款计提坏账准备
增加所致。
12、所得税费用本期较上年同期增加882.40 万元,增长117.79%,原因是公司本期盈利增加所致。
13、净利润本期较上年同期增加4,866.27 万元,增长97.37% ,原因是销售收入增长和收到政府专项扶持资金所致。
14、经营活动现金流量净额本期较上年同期增加4,147.85 万元,增长432.03% ,原因是本期销售回款增加和收到政府扶持资
金等。
15、投资活动现金流量净额本期较上年同期减少3,053.18 万元,下降33.79% ,原因是按照建设项目的进度支付减少所致。
16、筹资活动现金流量净额本期较上年同期减少23,332.56 万元,下降286.00% ,原因是偿还银行贷款所致。
3.2 业务回顾和展望
1、报告期主营业务经营情况
2010 年三季度,公司主营业务保持良好的发展势头,经营业绩稳健增长,主要经营指标较去年同期呈现大幅度增长。 报告
期内,公司实现营业收入17,230.9 万元,比去年同期增长41.41%;营业利润为5,179.12 万元,比去年同期增长139.07%; 利
润总额为5,215.95 万元,比去年同期增长140.62%;归属于母公司的净利润为4,565 万元,比去年同期增长125.30%。
报告期内,募集资金投资项目进展顺利,募投项目一期建设已投入使用并产生效益,同时公司也稳步进行市场开发,扩大产
品市场占有率。目前公司产品生产销售稳步增长。
2、未来发展计划
今后,公司将继续秉承“诚信做药,良药救人”的宗旨,按照发展规划及经营目标,继续增加对主导产品痰热清注射液研发投
入和生产销售,继续保持其在国内细分市场占有率的领先地位;
同时公司加强储备品种的推广力度,积极寻求新的科研产品,加快企业持续多元化的发展;加强募集资金使用管理,提高募
集资金使用效率;加强公司治理结构,完善公司内控制度,努力使公司成为产品研发、技术创新、人才管理等多方面优势的
中药现代化、产业化企业。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
上海凯宝第一大股东及实际控制人穆来安和第二大股东河南省新谊药业股份有限公司承诺:自公司股票上市之日起36 个月内,
不转让或者委托他人管理其在本次发行前直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购其直接或间接持有的股份。穆来安同
时承诺:在任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接持有的公司股份总数的25%,离职后6 个月内,不转让其直接或
者间接持有的公司股份。
上海凯宝股东新乡县中兴贸易有限公司、河南新乡华星药厂、新乡县金鑫商贸有限公司及张善杰等36 名自然人股东承诺:自
公司股票上市之日起12 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人收购
该部分股份。承诺期限届满后,在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下,上述股份可以上市流通和转让。
上海凯宝实际控制人的关联股东穆竟伟承诺:自公司股票上市之日起36 个月内不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有
的公司股份,也不由公司回购其直接或者间接持有的公司股份;在任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接持有的公
司股份总数的25%,离职后6 个月内,不转让其直接或者间接持有的公司股份。
上海凯宝实际控制人的关联股东穆竟男、张吉生承诺:自公司股票上市之日起36 个月内不转让或者委托他人管理其直接或者上海凯宝药业股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
5
间接持有的公司股份,也不由公司回购其直接或者间接持有的公司股份;在穆来安任职期间每年转让的股份不超过其直接或
者间接持有的公司股份总数的25%,在穆来安离职后6 个月内,不转让其直接或者间接持有的公司股份。
担任本公司董事、监事和高级管理人员的刘宜善、王国明、石凤国、张棚、杜发新、畅清岭、王忠山、张连新、刘绍勇、朱
迎军和任立旺承诺:自本公司股票上市之日起12 个月内不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的本公司股份,也不由
本公司回购其直接或者间接持有的本公司股份;在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接持有的本公司股份总数
的25%,离职后6 个月内,不转让其直接或者间接持有的本公司股份。
报告期内,上述股东均遵守了所做出的承诺。
2、避免同业竞争的承诺
为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益,公司第一大股东及实际控制人穆来安先生、关联方河南省新谊药业股份有限
公司、关联方河南省联谊制药有限责任公司分别做出避免同业竞争的承诺。报告期内,公司第一大股东及实际控制人、河南
省新谊药业股份有限公司、河南省联谊制药有限责任公司信守承诺,没有发生与公司同业竞争的行为。
4.2 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
募集资金总额 97,375.76 本季度投入募集资金总额 1,720.24
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已累计投入募集资金总额 18,757.94
承诺投资项目
是否
已变
更项
目(含
部分
变更)
募集资
金承诺
投资总

调整后
投资总

截至期
末承诺
投入金
额(1)
本季度
实际投
入金额
截至期
末累计
投入金
额(2)
截至期
末累计
投入金
额与承
诺投入
金额的
差额(3)
=(2)-(1)
截至期
末投入
进度
(%)
(4)=
(2)/(1)
项目达到预
定可使用状
态日期
本季度实
现的效益
是否
达到
预计
效益
项目
可行
性是
否发
生重
大变

现代化中药等医药产
品建设项目(一期) 否 20,700.
00
20,700.
00
20,700.
00 303.79 17,289.
10
-3,410.9
0
83.52
%
2010 年06 月
30 日
4,565.01 是 否
现代化中药等医药产
品建设项目(二期) 否 8,000.0
0
8,000.0
0
8,000.0
0
1,416.4
5
1,468.8
4
-6,531.1
6
18.36
%
2011 年12 月
31 日
0.00 否 否
合计 - 28,700.
00
28,700.
00
28,700.
00
1,720.2
4
18,757.
94
-9,942.0
6 - - 4,565.01 - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
(分具体项目)
不适用
项目可行性发生重大
变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
根据公司2010 年1 月21 日一届七次董事会及一届三次监事会通过,使用募集资金置换公司预先投
入募集资金项目建设的自筹资金 14,516.62 万元,其中 281.45 万元是2010 年投入。
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因 不适用
其他与主营业务相关
的营运资金的使用情

不适用上海凯宝药业股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
6
尚未使用的募集资金
用途及去向 尚未使用的募集资金存放在募集资金专户中。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
情况
公司募集资金的使用合理、规范,信息披露及时、准确、完整。
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
经2010 年4 月12 日召开的2009 年度股东大会审议通过,公司以2009 年年末总股本10,960 万股为基数,向全体股东每10
股派现金股利3 元(含税);同时,以资本公积金向全体股东每10 股转增6 股。截止本报告期末,该利润分配方案已实施完
毕。
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
预计 2010 年度归属于公司普通股股东的净利润较上年增长70%至110%,原因在于公司所处行业的增长,以及公司核心竞争
力的不断提升。
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
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