湘电股份:2009年年度报告摘要

2010-02-10 00:00:00 来源:上海证券报
湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要 1 湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 普华永道中天会计师事务所有限公司 为本公司出具了标准无保留意见的...
湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
1
湘潭电机股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 普华永道中天会计师事务所有限公司 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人周建雄、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人(会计主管人员)方芳声明:
保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 湘电股份
股票代码 600416
上市交易所 上海
公司注册地址和办公地址 湖南省湘潭市下摄司街302 号 湖南省湘潭市下摄司街302 号
邮政编码 411101
公司国际互联网网址 http://www.xemc.com.cn
电子信箱 mail.xemc.com.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 赵亦军 李怡文
联系地址 湖南省湘潭市下摄司街302 号 湖南省湘潭市下摄司街302 号
电话 0731 —58595732 58595252 0731—58595732 58595252
传真 0731 — 58610767 58595252 0731—58595252
电子信箱 Zyjzqb20090712@sina.com xdgfzjb1@vip.163.com
§3 会计数据和业务数据摘要:
3.1 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
2009 年 2008 年
本年比上年增减
(%)
2007 年
营业收入 5,117,055,786 3,341,535,492 53.13 2,655,382,516
利润总额 204,816,320 96,554,382 112.13 120,605,935
归属于上市公司股东的净利润 132,196,061 58,808,561 124.79 72,655,979
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润 126,418,351 2,868,651 4306.89% 55,817,879
经营活动产生的现金流量净额 181,412,163 84,487,942 114.72% -182,630,767
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末
增减(%)
2007 年末
总资产 6,822,643,495 5,031,832,898 35.59% 3,662,286,790
所有者权益(或股东权益) 1,308,066,512 1,191,847,838 9.75% 1,133,675,061湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
2
3.2 主要财务指标
2009 年2008 年
本年比上年增减
(%)
2007 年
基本每股收益(元/股) 0.56 0.25 124.00 0.31
稀释每股收益(元/股) 0.56 0.25 124.00 0.31
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.54 0.01 5300.00 0.24
加权平均净资产收益率(%) 10.58 5.12 增加5.46 个百分点 6.52
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
(%) 10.12 0.25 增加9.87 个百分点 5.01
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)
2009 年2008 年
本年比上年增减
(%)
2007 年
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 5.57 5.07 9.86 4.82
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 657,937
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密
切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外 6,863,421
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 256,834
少数股东权益影响额 -663,979
所得税影响额 -1,336,503
合计 5,777,710
3.3 境内外会计准则差异:
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后
数量
比例
(%)
发行新



公积
金转

其他


数量
比例
(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股 73,569,525 31.31 -73,569,525 0 0
3、其他内资持股
其中: 境内非国有法
人持股
境内自然人持股
4、外资持股湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
3
其中: 境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计 73,569,525 31.31 -73,569,525 0 0
二、无限售条件流通
股份
1、人民币普通股 161,430,475 68.69 73,569,525 235,000,000 100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份
合计
161,430,475 68.69 73,569,525 235,000,000 100
三、股份总数 235,000,000 100 235,000,000 100
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
股东名称 年初限售股数
本年解除限售
股数
本年增加限售
股数
年末限售股数限售原因 解除限售日期
湘电集团有
限公司
73,569,525 73,569,525 0 2009 年12 月8 日
合计 / /
4.2 股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 35,371 户
前十名股东持股情况
股东名称




持股
比例
(%)
持股总数
报告期内
增减
持有有限
售条件股
份数量
质押或冻结的股份数

湘电集团有限公司




38.63 90,770,025 0 质押 40,000,000
上海星河数码投资有限
公司
2.86 6,716,560 -328,344 未知
中国建设银行-海富通
风格优势股票型证券投
资基金
1.89 4,449,744 未知
中国工商银行-广发大
盘成长混合型证券投资
基金
1.28 3,016,718 未知
新华人寿保险股份有限
公司-分红-团体分红
-018L-FH001 沪
1.25 2,947,814 未知
上海浦东发展银行-广
发小盘成长股票型证券
投资基金
1.16 2,730,827 未知
中国银行-嘉实稳健开
放式证券投资基金
1.06 2,500,000 未知
海通-中行-FORTIS
BANK SA/NV
1.02 2,391,848 未知
交通银行-海富通精选
证券投资基金
0.85 2,000,926 未知
国投信托有限公司-国
投瑞丰证券投资资金信

0.85
1,999,937
未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
4
湘电集团有限公司 90,770,025 人民币普通股
上海星河数码投资有限公司 6,716,560 人民币普通股
中国建设银行-海富通风格优势股
票型证券投资基金
4,449,744 人民币普通股
中国工商银行-广发大盘成长混合
型证券投资基金
3,016,718 人民币普通股
新华人寿保险股份有限公司-分红
-团体分红-018L-FH001 沪
2,947,814 人民币普通股
上海浦东发展银行-广发小盘成长
股票型证券投资基金
2,730,827 人民币普通股
中国银行-嘉实稳健开放式证券投
资基金
2,500,000 人民币普通股
海通-中行-FORTIS BANK SA/NV 2,391,848 人民币普通股
交通银行-海富通精选证券投资基

2,000,926 人民币普通股
国投信托有限公司-国投瑞丰证券
投资资金信托
1,999,937 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说

上述前十名无限售条件股东中, 湘电集团有限公司为国有股东;公司未知其
他股东之间是否存在关联关系。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 法人控股股东情况
单位:亿元 币种:人民币
名称
法定代表

注册资本 成立日期 主营业务
湘电集团有限公司 周建雄 8.2 1993 年12 月23 日
湖南省人民政府授权范围内的国有资产投
资、经营、管理;电气机械及器材,电子设
备,专用设备,通用设备,交通运输设备制
造、销售;法律、法规允许经营的对外贸易;
职业技能培训;安全技术防范系统设计与施
工、代办电信业务、金属制品、化学原料及
化学制品的制造与销售、电力、燃气及水的
生产和供应;(限分公司经营)
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
38.63%
湘电集团有限公司
湘潭电机股份有限公司
湖南省国有资产管理委员会
100℅湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
5
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:万元
姓名 职务




任期起始日期 任期终止日期
年初
持股










报告期内
从公司领
取的报酬
总额(万
元)(税前)
周建雄 董事长 男 55 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 41.5674
张建伟 董事 男 54 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 36.2863
陈能 董事 、总经理 男 46 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 38.5848
王林 董事、副董事长 男 50 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 36.4922
罗百敏 董事、总工程师 男 55 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 36.1177
汤鸿辉 董事、副总经理 男 47 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 36.0202
颜勇飞 董事、副总经理 男 48 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 35.2835
陆燕荪 独立董事 男 75 2006 年3 月31 日2009 年3 月31 日 1.5000
陈晓红 独立董事 女 42 2006 年3 月31 日2009 年3 月31 日 1.5000
马伟明 独立董事 男 49 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 6.0000
王善平 独立董事 男 45 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 6.0000
盛杰民 独立董事 男 69 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 4.5000
刘煜辉 独立董事 男 40 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 4.5000
肖仁章 监事会主席 男 47 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 33.6638
柳春玲 监事 女 55 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 1.0000
钟学超 职工监事 男 45 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 13.4567
刘宁先 监事 男 52 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 12.5003
刘少诚 职工监事 男 49 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 11.2617
马小平 高级总裁 男 49 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 33.5160
姚利民 副总经理 男 44 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 34.0767
刘海强 财务总监 男 42 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 34.0508
罗建荣 副总经理 男 48 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 24.5211
赵亦军 董事会秘书 男 43 2009 年4 月9 日2012 年4 月9 日 25.3297
合计 / / / / / / 507.7289
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1、报告期内经营情况的回顾
(1)报告期内公司总体经营情况的概述:
新兴产业规模不断扩大。兆瓦级风力发电机组中标国家风电特许权招标项目,风电整机计订货大
幅增长,为开拓主流客户市场奠定了坚实基础。加快风电产品技术进步,实现了XE82 直驱式风力发电
机规模化生产;双馈异步风力发电机形成系列化供应能力,全年实现订货近3 亿元,1.5 兆瓦双馈异步
风力发电机市场占有率大幅上升。积极实施国际化战略,成功收购荷兰达尔文公司海上5 兆瓦风机项
目,加快大型风机和5 兆瓦海上风机研发进程,增强风电产品海外拓展能力。长泵搬迁改制项目积极、
稳妥推进,完成了宁乡铸造基地扫尾工作,实施了麓谷基地的整体搬迁,为做大做强水泵产业提供了
保证。
市场开拓能力不断增强。公司坚持“效益营销”、“以效定销”,切实加强市场管理、市场研究、
市场分析,拓展产品市场,提升竞争能力。电机产品高附加值领域实现新突破,全年在冶金、水利、
核泵电机市场订货近1.46 亿元。轨道交通、电气成套牵引设备市场取得新进展,先后中标深圳地铁、湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6
成都地铁、北京地铁等项目。火电、水利等产品市场继续巩固,军品、外贸市场得到发展,核电、南
水北调、疏浚等用泵市场进一步开拓,成功签下南京巴斯夫石化项目,实现了石化水泵市场的零突破,
先后进入宁德、山东石岛湾等重点核电项目,为拓展核电市场打开了新局面。
自主创新能力不断提升。我们着力培育自主创新能力,推动公司沿着创新驱动发展的轨道向前
迈进。科研开发取得重大成绩,全年共计完成新产品开发100 余项,创新产品产值35 亿元,占工业总
产值的60%以上。重大科技项目研制步伐加快,兆瓦级直驱型风力发电机组及关键部件的设计和制造
技术、串并联电动汽车用驱动电机系统研发、2 兆瓦及以上风力发电机组和关键部件研制及产业化等
项目先后通过国家和省级鉴定;超前预研高端、新颖产品技术,永磁吊舱推进电机等重大新产品试制
成功。基础技术研究有效强化,成立了绝缘试验室;加大科技项目申报力度,公司被认定为国家创新
型企业,国家唯一的风力发电机重点实验室落户公司。信息化建设稳步推进,PDM 系统应用进一步推
广,企业营销管理系统加快实施,公司信息化管理平台日趋完善。
基础管理工作不断夯实。加强战略管理,完成公司各业务单元战略规划调整与编制工作,持续推
动管控模式优化和产业布局调整。公司完善事业部制运行机制与考核模式,强化事业部效益主体责任,
将资产占用回报率、货款回收、库存等指标纳入对事业部的考核范围,确保了利润目标的实现。健全
管理体系,修订完善规章制度18 个,组织开展公司管理规范培训,加大经营管理考核工作力度,管理
效能和效率全面提升。突出效益营销理念,强化宏观策划、统筹管理、指导协调、监管服务等工作,
不断优化营销工作管理和运作模式。强化“零缺陷”、“一次做对”的质量理念,不断完善质量体系,
持续改进质量工作,深入开展质量专项整改和关键工艺改进提高工作,产品实物质量稳步提高。加大
技改投入,完成军工厂房、风力发电机配套厂房主体工程等重点项目,启动实施了风电二期技改项目,
购置一批高精尖设备,满足了产能提升的需要。
2009 年,公司实现营业收入511,705.58 万元,同比增长53.14%,利润总额20,481.63 万元,同
比增长112.13%,净利润13,219.61 万元,同比增长124.79%。
与公允价值计量相关的项目
□适用 √不适用
持有外币金融资产、金融负债情况
□适用 √不适用
6.2 主营业务分行业、产品情况表
(1)主营业务分行业、产品情况
单位:元 币种:人民币
分行业或分产

营业收入 营业成本
营业利
润率(%)
营业收入
比上年增
减(%)
营业成本
比上年增
减(%)
营业利润率比
上年增减(%)
分行业
机械制造业 5,060,223,370 4,107,704,503 18.82 56.72 51.25 2.94
交流电机 961,156,360 658,536,514 31.48 -15.34 -29.12 13.32
风力发电系统 2,850,724,571 2,380,561,366 16.49 303.84 272.44 7.04
直流电机 157,458,722 126,388,175 19.73 -49.47 -32.66 -20.04湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
7
城轨车辆牵引系
统 107,660,007 104,709,433 2.74 38.65 43.84 -3.51
水泵及配套产品 668,719,874 552,257,868 17.42 1.79 -2.56 3.68
备品备件及其他 314,503,836 285,251,147 9.30 -7.88 -10.96 3.14
6.3 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
承诺项
目名称






拟投入金额
实际投入金

是否
符合
计划
进度
项目进





产生收益
情况
是否
符合
预计
收益
未达
到计
划进
度和
收益
说明
变更原因及
募集资金变
更程序说明
扩建大
中型直
流电机
项目 否 49,020,000 48,791,859 是 100.00%
738.06
是 否 49,020,000
提高电
动轮自
卸车技
术水平
和生产
能力项
目 否 92,800,000 92,275,468 是 100.00%
1,908.34
是 否 92,800,000
建设交
流变频
调速电
机、电控
装备项
目 否 49,800,000 48,791,335 是 100.00%
3,405.06
是 否 49,800,000
12-50t
变频调
速工矿
电机车
项目 否 49,000,000 48,378,993 是 100.00% 否 49,000,000
发展风
力发电
设备项
目 否 49,400,000 47,372,948 是 100.00%
1,815.97
是 否 49,400,000
电动车
辆牵引
系统技
术改造
项目
是 39,782,500 29,316,331 73.69% 否 是
由于市场变
化,为确保股
东利益,经公
司临时股东
大会审议通
过,将原“新
型城市公交
电动客车项
目”变更为
“电动车辆
牵引系统技
术改造项目”
偿还公
司部分
银行贷
款 否 49,500,000 49,500,000 是 100.00% 是 否 49,500,000
补充公
司营运
资金 否 30,000,000 30,000,000 是 100.00% 是 否 30,000,000湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
8
兆瓦
(MW)级
风力发
电机及
风力发
电机组
整机产
业化项
目 否 366,600,000 367,239,344 是 100.00%
47,016.32
是 否 336,000,000
合计 / 775,902,500 761,666,278 / / / / / 754,620,000
注:1)、首次发行项目除电动车辆牵引系统技术改造项目外,其余已全部完工并竣工结算,本公司根
据项目竣工结算的结果调整了截至期末承诺投资金额;调整后承诺投资金额同原募集后承诺投资金额差异
4,409,397 元,将投向电动车辆牵引系统。
2)、产生收益情况所填写数据为报告期内主营业务利润。
变更项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
变更后的项
目名称
对应的原
承诺项目
变更项
目拟投
入金额
实际投
入金额
是否
符合
计划
进度
变更项
目的预
计收益
产生收
益情况
项目
进度
是否
符合
预计
收益
未达到
计划进
度和收
益说明
电动车辆牵
引系统技术
改造项目
新型城市
公交电动
客车项目
3,978 2,931 是
公司于2008 年8 月27 日召开2008 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司变更首发部分
募集资金项目投向的议案》,将首发“新型城市公交电动客车项目”剩余资金用于“电动车辆牵引系
统技术改造项目”。投资总额3,978.25 万元(含已投入的1,281.82 万元),新项目资金不足部分公
司用自有资金进行补充。
6.4 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.5 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.6 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
本公司2009 年度实现净利润95,222,959 元,加上年初未分配利润122,732,727 元,扣除经2008
年度股东大会同意本公司按2007 年度净利润的5%提取的任意盈余公积1,441,517, 分配2008 年度股
利23,500,000 元,2009 年度可供分配利润为193,014,169 元。根据公司章程的规定,公司按2009 年
度实现净利润提取10%的法定盈余公积金9,522,296 元,可供股东分配利润为183,491,873 元,拟提
取5%的任意盈余公积金4,761,148 元,公司2009 年度累计未分配利润为178,730,725 元。
本公司拟以2009 年末总股本23,500 万股为基数,向全体股东每10 股派发现金1.5 元(含税),
分配总额为35,250,000 元,剩余未分配利润将转入下一年度,不实施资本公积金转增股本。
以上利润分配预案,需经股东大会审议通过后生效。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
9
§7 重要事项
7.1 收购资产
适用 □√不适用
单位:元 币种:人民币
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 担保事项
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
公司对外担保情况(不包括对控股子公司的担保)
担保

担保
方与
上市
公司
的关

被担
保方
担保
金额
担保
发生
日期
(协
议签

日)
担保
起始

担保
到期

担保
类型
担保
是否
已经
履行
完毕
担保
是否
逾期
担保
逾期
金额
是否
存在
反担

是否
为关
联方
担保
关联
关系
湘潭
电机
股份
有限
公司
湖南
湘电
东洋
电气
有限
公司
1,000
2009
年4

15

2010
年4

15

否 否 否
合营
公司
报告期内担保发生额合计 500
报告期末担保余额合计 500
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 38,969.37
报告期末对子公司担保余额合计 36,948.66
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
担保总额 37,448.66
担保总额占公司净资产的比例(%) 28.63
其中:
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提
供的债务担保金额
0
担保总额超过净资产50%部分的金额 13,100
上述三项担保金额合计 13,100
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金额的
比例(%)
交易金额
占同类交易金额的
比例(%)
电镀热处理 8,319,788 0.20%
电线电缆 41,023,570 0.99%
动能事业部 816,309 0.02% 56,719,717 1.36%湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
10
湘电福斯
湖南物流 46,101,571 1.11%
火焰气体 8,637,996 0.21%
机电修造 177,227
技术学院
九州实业 4,186,189 0.10%
力源模具 205,731 30,537,820 0.73%
力源设备 3,247,872 0.06% 2,496,004 0.06%
力源物资贸易 13,130,137 0.26% 29,048,467 0.69%
力源铸造 113,746 2,452,127 0.06%
深圳湘机 424,367 0.01% 3,362,306 0.08%
沈阳湘机 431,769 0.01%
特变电工 2,117,132 0.04% 10,427,697 0.25%
微特电机 2,790,689 0.05% 7,715,672 0.19%
西安湘电
湘电电气 7,309,111 0.14% 187,863
湘电东洋 6,478,969 0.13% 20,334,349 0.49%
湘电重装 142,674,801 2.79% 15,511,145 0.37%
湘潭昆鹏 1,676,182 0.04%
力源医院 1,478,750 0.04%
五菱机械 849,000 0.02%
其他 89,280 864,965 0.02%
合计 179,398,144 3.50% 292,540,174 7.02%
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 2009 年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止2009 年末,上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的,董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
(1)股改承诺及履行情况:
1)持有的原非流通股股份自改革方案实施之日起,在十二个月内不上市交易或者转让;
2)在前项承诺期期满后18 个月内,电机集团通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量
占本公司股份总数的比例不超过5%,在36 个月不超过10%,且在上述承诺期间内出售价格必须不低于
5.97 元/股。湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
11
(2)持有公司股份5%以上的股东为湘电集团有限公司,集团公司于1999 年出具了不与本公司发生
同业竞争的承诺函;湘电集团有限公司在本公司首发上市前出具了在本公司股票上市之日起12 个月
内,不转让其所持有的本公司股份,也不由本公司回购该部分股份的承诺函。
(3)控股股东退出湘电风能的承诺
2009 年8 月,湘电集团出具承诺函承诺,在2010 年年底之前,将所持有的湘电风能有限公司的股
权全部退出,不再持有湘电风能有限公司股权。
(4)控股股东全额参与配股的承诺
2009 年11 月,湘电集团承诺若公司本次配股获得中国证监会的核准,将以现金金额认购可配股数。
没有发生违背以上承诺的情况。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原
盈利预测及其原因作出说明:
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司是否披露履行社会责任的报告:否
§8 监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联
交易不存在问题。
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司董事会成员和经营班子工作勤勉尽责,奉公守法。严格按照国家法律、法规及公司章程的规
定,认真执行股东大会的各项决议,规范管理,依法运作,所有的决策程序符合《公司法》和公司章
程的有关规定,没有发现违法行为和损害公司利益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
12
2009 年,监事会主要通过每月认真审查公司财务报表,加强对财务预决算的检查以及对实施过程
进行监控;重点审查了重大财务活动的合法、合规性,及时准确地了解和掌握了公司财务信息;参与
了公司所有基建项目、大宗物资采购的招标,未发现违规行为。2009 年度财务报告由上海普华永道中
天会计师事务所审计,报告真实反映了公司的财务状况及经营成果,同意会计师事务所对公司会计报
表的审计和出具的标准无保留意见的审计报告。监事会认为公司的财务报表符合《企业会计准则》和
《企业会计制度》及国家有关财务会计法规的规定,在所有重大方面公允地反映了公司年度的财务状
况和年度的经营成果及年度的现金流量情况,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
2009 年,公司严格按照《募集资金使用管理制度》、中国证监会的要求和招股说明书的承诺,确
保了募集资金全部用于募集资金项目。经检查,目前募集资金的使用符合公司的项目计划,无违规占
用募集资金的行为。湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
13
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
审计意见全文
审计报告
普华永道中天审字(2010)第10027 号湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
14
9.2 财务报表
湘潭电机股份有限公司
2009年12月31日合并及公司资产负债表
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资 产
2009年12月31日
合并
2008年12月31日
合并
2009年12月31日
公司
2008年12月31日
公司
流动资产
货币资金 1,697,226,749 8 37,246,111 640,383,420 492,203,959
应收票据 165,407,854 59,913,530 1 71,406,964 6 5,913,530
应收账款 1,756,103,883 1 ,046,641,676 797,085,759 763,214,791
预付款项 132,726,186 2 95,111,446 3 6,051,455 42,519,307
应收利息 944,092 1,188,237 9 44,092 1,188,237
其他应收款 3 8,698,535 1 34,505,271 5 5,252,806 57,942,753
存货 1,137,835,355 1 ,141,237,214 682,864,539 888,979,239
一年内到期的非流动资产 3,000,000 - - -
其他流动资产 2 4,469,748 - - -
流动资产合计 4,956,412,402 3 ,515,843,485 2,383,989,035 2,311,961,816
非流动资产
持有至到期投资 - 117,840 - -
长期应收款 5 ,980,000 8 ,980,000 - -
长期股权投资 117,012,553 92,425,524 6 47,312,775 320,173,476
固定资产 1,037,072,467 898,231,748 7 30,802,393 626,284,390
在建工程 362,807,626 333,470,432 1 08,017,791 134,538,884
无形资产 129,503,692 135,352,605 5 ,290,076 6,054,456
开发支出 156,955,538 - - -
商誉 634,503 634,503 - -
递延所得税资产 56,264,714 46,776,761 2 1,862,063 18,124,932
非流动资产合计 1 ,866,231,093 1 ,515,989,413 1,513,285,098 1,105,176,138
资产总计 6 ,822,643,495 5 ,031,832,898 3,897,274,133 3,417,137,954湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
15
湘潭电机股份有限公司
2009年12月31日合并及公司资产负债表(续)
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
负 债 及 股 东 权 益2009年12月31日
合并
2008年12月31日
合并
2009年12月31日
公司
2008年12月31日
公司
流动负债
短期借款 1 ,306,371,000 1,048,500,000 6 66,000,000 840,500,000
应付票据 849,646,749 603,415,165 5 60,279,854 565,315,165
应付账款 1 ,290,645,158 811,407,757 6 48,625,755 585,063,357
预收款项 554,404,915 794,353,984 2 70,186,899 190,029,822
应付职工薪酬 23,864,057 21,797,673 21,032,461 2 0,299,888
应交税费 74,590,185 48,747,581 52,068,772 2 3,419,567
其他应付款 188,839,200 137,903,677 3 5,860,251 2 5,450,224
一年内到期的非流动负债 23,545,685 63,281,016 - 4 0,000,000
其他流动负债 9,723,826 - - -
流动负债合计 4 ,321,630,775 3,529,406,853 2,254,053,992 2,290,078,023
非流动负债
长期借款 495,000,000 2 0,000,000 4 45,000,000 2 0,000,000
长期应付款 2,000,000 - - -
专项应付款 12,500,000 12,500,000 - -
预计负债 71,982,428 16,899,469 8,661,477 5 ,866,318
递延所得税负债 8,108,621 8,511,119 - -
其他非流动负债 29,709,345 20,517,566 26,019,345 1 6,827,566
非流动负债合计 619,300,394 7 8,428,154 4 79,680,822 4 2,693,884
负债合计 4 ,940,931,169 3,607,835,007 2,733,734,814 2,332,771,907
股东权益
股本 235,000,000 235,000,000 2 35,000,000 235,000,000
资本公积 692,918,942 685,468,629 6 63,696,844 656,246,531
盈余公积 81,350,602 70,386,789 81,350,602 7 0,386,789
298,724,668 200,992,420 1 83,491,873 122,732,727
外币报表折算差额 72,300 - - -
归属于母公司股东权益合计 1 ,308,066,512 1,191,847,838 1,163,539,319 1,084,366,047
少数股东权益 573,645,814 232,150,053 - -
股东权益合计 1 ,881,712,326 1,423,997,891 1,163,539,319 1,084,366,047
负债及股东权益总计 6 ,822,643,495 5,031,832,898 3,897,274,133 3,417,137,954
企业负责人: 周建雄 主管会计工作的负责人: 刘海强 会计机构负责人: 方芳
未分配利润湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
16
湘潭电机股份有限公司
2009年度合并及公司利润表
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
2009年度2008年度2009年度2008年度
合并 合并 公司 公司
5 ,117,055,786 3 ,341,535,492 2,602,602,079 2 ,191,147,586
减: 营业成本 ( 4,161,943,797) (2,816,116,776) ( 2,088,484,208) ( 1,822,257,737)
营业税金及附加 ( 17,423,567) ( 9,568,859) (12,593,553) ( 7,712,095)
销售费用 ( 328,551,263) ( 222,781,123) (149,095,899) ( 115,083,797)
管理费用 ( 331,738,684) ( 225,922,486) (189,304,173) ( 129,147,291)
财务费用-净额 ( 66,599,031) (64,037,762) (54,755,206) ( 61,487,280)
资产减值损失 ( 21,328,091) (23,097,859) (15,768,400) ( 24,070,430)
加: 投资收益 7 ,566,775 1,017,936 9 ,219,047 1 ,995,151
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 7 ,566,775 1,017,936 9 ,219,047 1 ,995,151
1 97,038,128 (18,971,437) 101,819,687 3 3,384,107
加: 营业外收入 1 0,745,199 1 19,440,579 7,264,485 9,798,444
减: 营业外支出 ( 2,967,007) ( 3,914,760) (1,932,114) ( 3,147,200)
其中:非流动资产处置损失 ( 2,264,078) ( 660,242) (1,723,754) ( 278,665)
2 04,816,320 9 6,554,382 107,152,058 4 0,035,351
减: 所得税费用 ( 30,922,535) (28,815,335) (11,929,099) ( 11,205,021)
1 73,893,785 6 7,739,047 95,222,959 2 8,830,330
- (511,575) - -
归属于母公司股东的净利润 1 32,196,061 5 8,808,561 95,222,959 2 8,830,330
少数股东损益 4 1,697,724 8 ,930,486 - -
基本每股收益人民币0.56元人民币0.25元
稀释每股收益人民币0.56元人民币0.25元
7 ,592,079 - 7 ,450,313 -
1 81,485,864 6 7,739,047 1 02,673,272 2 8,830,330
归属于母公司股东综合收益总额 1 39,718,674 5 8,808,561 1 02,673,272 2 8,830,330
归属于少数股东的综合收益总额 4 1,767,190 8 ,930,486 - -
企业负责人: 周建雄 主管会计工作的负责人: 刘海强 会计机构负责人: 方芳
六、其他综合收益
七、综合收益总额
五、每股收益(基于归属于母公司普通股股东合并净利润)
项 目
四、净利润
三、利润总额
二、营业(损失)/利润
一、营业收入
其中:同一控制下企业合并中被合并方在合并前实现的净亏损湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
17
湘潭电机股份有限公司
2009年度合并及公司现金流量表
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
2009年度2008年度2009年度2008年度
合并 合并 公司 公司
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 4 ,652,900,623 3,706,111,349 2 ,520,658,607 2,193,175,098
收到的税费返还 4 04,289 219,673 - -
收到其他与经营活动有关的现金 1 17,456,405 30,537,109 62,139,861 16,176,675
经营活动现金流入小计 4,770,761,317 3 ,736,868,131 2,582,798,468 2,209,351,773
购买商品、接受劳务支付的现金 ( 3,264,627,072) (2,717,830,067) (1,540,449,786) ( 1,649,792,814)
支付给职工以及为职工支付的现金 ( 374,266,266) (317,205,544) ( 278,335,608) ( 234,926,345)
支付的各项税费 ( 412,332,557) (148,568,745) ( 140,551,826) ( 95,591,706)
支付其他与经营活动有关的现金 ( 538,123,259) (468,775,833) ( 168,292,229) ( 237,643,339)
经营活动现金流出小计 ( 4,589,349,154) (3,652,380,189) (2,127,629,449) ( 2,217,954,204)
经营活动产生的现金流量净额 181,412,163 8 4,487,942 455,169,019 ( 8,602,431)
二、投资活动产生的现金流量
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1 02,075,472 9 2,979,075 8 4,900 6,935,821
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 63,893,243 - 63,893,243
取得子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 155,506,405 - -
收到其他与投资活动有关的现金 8 ,334,068 8,666,447 6,279,539 6,754,320
投资活动现金流入小计 110,409,540 3 21,045,170 6,364,439 77,583,384
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 ( 299,477,186) (307,810,226) ( 136,556,146) ( 137,813,863)
投资支付的现金 ( 9,569,940) - (310,469,940) -
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - (21,066,122) - ( 13,066,122)
投资活动现金流出小计 ( 309,047,126) (328,876,348) (447,026,086) ( 150,879,985)
投资活动产生的现金流量净额 ( 198,637,586) (7,831,178) (440,661,647) ( 73,296,601)
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金 2 99,728,571 - - -
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 2 99,728,571 - - -
取得借款收到的现金 1 ,898,471,000 1,177,500,000 1,400,500,000 983,500,000
筹资活动现金流入小计 2,198,199,571 1 ,177,500,000 1,400,500,000 983,500,000
偿还债务支付的现金 ( 1,470,000,000) (988,000,000) (1,190,000,000) ( 808,000,000)
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 ( 49,152,578) (96,392,075) ( 75,774,459) ( 84,257,125)
支付其他与筹资活动有关的现金 ( 451,137) - (451,137) -
筹资活动现金流出小计 ( 1,519,603,715) (1,084,392,075) (1,266,225,596) ( 892,257,125)
筹资活动产生的现金流量净额 678,595,856 9 3,107,925 134,274,404 91,242,875
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1 41,766 - - -
五、现金及现金等价物净增加/(减少)额 661,370,433 1 69,764,689 148,781,776 9,343,843
加:年初现金及现金等价物余额 3 96,640,338 226,875,649 185,801,701 176,457,858
六、年末现金及现金等价物余额 1,058,010,771 3 96,640,338 334,583,477 185,801,701
企业负责人: 周建雄 主管会计工作的负责人: 刘海强 会计机构负责人: 方芳
项 目湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
18
湘潭电机股份有限公司
2009年度合并股东权益变动表
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
股本资本公积盈余公积未分配利润
外币报表
折算差额
2008年1月1日年初余额 235,000,000 667,304,413 64,435,207 166,935,441 - 5 7,278,256 1,190,953,317
2008年度增减变动额
净利润 - - - 58,808,561 - 8 ,930,486 67,739,047
利润分配
提取盈余公积 - - 5,951,582 ( 5,951,582) - - -
对股东的分配 - - - ( 18,800,000) - - (18,800,000)
同一控制下企业合并
支付对价 - (6,996,000) - - - (3,004,000) (10,000,000)
非同一控制下企业合并
合并账面少数股东权益 - - - - - 1 44,288,299 144,288,299
根据公允价值调整所有者权益 - 25,160,216 - - - 2 4,657,012 49,817,228
2008年12月31日年末余额 235,000,000 685,468,629 70,386,789 200,992,420 - 2 32,150,053 1,423,997,891
2009年1月1日年初余额 235,000,000 685,468,629 70,386,789 200,992,420 - 2 32,150,053 1,423,997,891
2009年度增减变动额
净利润 - - - 132,196,061 - 4 1,697,724 173,893,785
直接计入股东权益的利得
权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 - 7,450,313 - - - - 7,450,313
股东投入和减少资本 - - - - - 2 99,728,571 299,728,571
利润分配
提取盈余公积五(32) - - 10,963,813 ( 10,963,813) - - -
对股东的分配五(33) - - - ( 23,500,000) - - (23,500,000)
外币报表折算差额 - - - - 72,300 6 9,466 141,766
2009年12月31日年末余额 235,000,000 692,918,942 81,350,602 298,724,668 72,300 5 73,645,814 1,881,712,326
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业负责人: 周建雄 主管会计工作的负责人: 刘海强 会计机构负责人: 方芳
项目附注少数股东权益股东权益合计
归属于母公司股东权益湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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湘潭电机股份有限公司
2009年度公司股东权益变动表
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
附注股本资本公积盈余公积未分配利润股东权益合计
2008年1月1日年初余额 235,000,000 6 56,246,531 64,435,207 118,653,979 1,074,335,717
2008年度增减变动额
净利润 - - - 28,830,330 28,830,330
利润分配
提取盈余公积 - - 5,951,582 (5,951,582) -
对股东的分配 - - - (18,800,000) (18,800,000)
2008年12月31日年末余额 235,000,000 6 56,246,531 70,386,789 122,732,727 1,084,366,047
2009年1月1日年初余额 235,000,000 6 56,246,531 70,386,789 122,732,727 1,084,366,047
2009年度增减变动额
净利润 - - - 95,222,959 95,222,959
直接计入股东权益的利得 -
权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 - 7 ,450,313 - - 7,450,313
利润分配
提取盈余公积 - - 10,963,813 (10,963,813) -
对股东的分配 - - - (23,500,000) (23,500,000)
2009年12月31日年末余额 235,000,000 6 63,696,844 81,350,602 183,491,873 1,163,539,319
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业负责人: 周建雄 主管会计工作的负责人: 刘海强 会计机构负责人: 方芳
项目湘潭电机股份有限公司 2009 年年度报告摘要
20
9.3 本报告期无会计政策、会计估计和核算方法变更。
9.4 本报告期无会计差错更正。
9.5 与最近一期年度报告相比,合并范围发生变化的具体说明
董事长:周建雄
湘潭电机股份有限公司
2010 年2 月8 日
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