证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2020-056
可转债代码：113008 可转债简称：电气转债
上海电气集团股份有限公司
关于召开 2020 年第一次可转换公司债券
持有人会议的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
于 2015 年 2 月 2 日公开发行了 600 万张可转换公司债券（以下简称
“可转债”），发行价格为每张 100 元，募集资金总额为 600,000 万
元。
公司董事会五届三十三次会议和三十四次分别审议通过了关于
提请董事会授予董事会回购本公司已发行的 H 股股份的一般性授权
的事项和回购注销部分限制性股票的事项。根据公司《公开发行可转
换公司债券募集说明书》与《A 股可转换公司债券持有人会议规则》，
因上述事项将导致公司注册资本减少，应由公司董事会负责召集可转
换债券持有人会议。
于 2020 年 6 月 4 日，经公司五届三十五次董事会审议，公司决
定召开 2020 年第一次可转换公司债券持有人会议。现将本次会议的
相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、可转换债券持有人会议届次：2020 年第一次可转换公司债券
持有人会议
2、会议的召集人：公司董事会
3、会议召开的时间：2020 年 6 月 22 日上午 9:00
4、会议召开的地点：中国上海市天潼路 422 号上海外滩郁锦香
新亚酒店九楼富临厅
5、会议召开和投票方式：本次会议采取现场投票和网络投票相
结合的方式
6、债权登记日：2020 年 6 月 15 日（星期一），即会议召开前
第五个交易日。
7、会议出席对象：
（1）除法律、法规另有规定外，截至 2019 年 6 月 15 日下午收
市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公
司债券持有人有权出席或者委派代表出席可转换债券持有人会议，并
行使表决权。
（2）债券受托管理人和公司可以出席可转换债券持有人会议，
但无表决权；但如债券受托管理人亦持有公司可转换公司债券的，其
具有表决权。
（3）本公司聘请的见证律师。
二、会议审议事项
本次会议审议以下事项：
1、关于提请股东大会授权董事会回购公司不超过 H 股全部总股
本 10%的股份的议案
2、关于回购注销部分限制性 A 股股票的议案
上述议案已经公司董事会五届三十四次会议和三十五次会议审
议通过。
三、现场投票登记方法
1、登记方式
（一）现场登记
登记时间：2020 年 6 月 17 日（星期三）9:30-11:30，13:00-16:00。
登记地点：中国上海市天潼路 422 号上海外滩郁锦香新亚酒店一
楼庐山厅。
（二）传真登记
采取传真登记方式的债权持有人，请将相关文件于 2020 年 6 月
17 日（星期三）前以传真方式送达公司，传真：8621－34695780。
传真请注明联系方式（联系人、联系电话、联系地址、邮政编码等），
以便公司回复。
（三）信件登记
采取信件登记方式的债权持有人，请将相关文件于 2020 年 6 月
17 日（星期三）前以信件方式送达公司。送达时间以邮戳为准。来
信请寄：中国上海市黄浦区四川中路 110 号上海电气集团股份有限公
司董事会办公室收；邮编：200002。来信请注明联系方式（联系人、
联系电话、联系地址、邮政编码等），以便公司回复。
2、债券持有人办理登记手续时应提供下列材料：
（1）债券持有人为自然人的，由本人出席的，登记时需持个人
身份证、持有本期未偿还债券的证券账户卡；由委托代理人出席的，
登记时持代理人本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（参
见附件一）、委托人持有本期未偿还债券的证券账户卡。
（2）债券持有人为法人的，由法定代表人出席的，登记时需持
营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证、法人债券持有人
单位持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件（加盖公章）；法定代
表人委托代理人出席会议的，登记时代理人应出示本人身份证、法定
代表人身份证复印件（加盖公章）、法定代表人出具的授权委托书（参
见附件一）、法人债券持有人单位的营业执照复印件（加盖公章）和
法人债券持有人单位持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件（加盖
公章）。
四、网络投票注意事项
本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，债券持有
人可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）
持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事
项通知如下：
1、本次持有人大会网络投票起止时间为 2020 年 6 月 21 日 15：
00 至 2020 年 6 月 22 日 15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请
拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业
厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中
国结算营业厅”）提交投票意见。
2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身
份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：
inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业
厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体
方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服
务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，
或拨打热线电话 4008058058 了解更多内容。
3、同一表决权只能选择现场、网络投票或其他方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
五、其他事项
1、联系地址：中国上海市黄浦区四川中路 110 号
2、联系电话：8621－33261888
3、联系传真：8621－34695780
4、联系电子邮箱：ir@shanghai-electric.com
5、联系人：仇立平
6、会议费用：本次会议按有关规定不发放礼品，与会债券持有
人及代理人的食宿及交通费用自理。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司董事会
二○二○年六月四日
附件 1：授权委托书
授权委托书
上海电气集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席的
贵公司 2020 年第一次可转换公司债券持有人会议，并代为行使表决
权。
序号 议案名称 同意 反对 弃权
1 关于提请股东大会授权
董事会回购公司不超过 H
股全部总股本 10%的股份
的议案
2 关于回购注销部分限制
性 A 股股票的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个
并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人
有权按自己的意愿进行表决。
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