证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2020-028
优先股代码：140001、140007 优先股简称：宁行优 01、宁行优 02
宁波银行股份有限公司
关于签署募集资金专户存储监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关
于核准宁波银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许
可〔2019〕2555 号）核准，宁波银行股份有限公司（以下简称
“公司”）非公开发行了 379,686,758 股普通股，募集资金总额
为 7,999,999,991.06 元， 扣除承销 保荐 费的募 集资 金余额
7,997,399,367.94 元已于 2020 年 4 月 15 日汇入公司设立的非
公开发行募集资金专项账户（以下简称“专户”）。上述募集资金
到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出
具了《宁波银行股份有限公司非公开发行普通股募集资金实收情
况验资报告》（安永华明（2020）验字第 60466992_B02 号）。
为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据
中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规范
性文件，以及《宁波银行股份有限公司募集资金管理制度》的相
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关规定，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称
“中信建投证券”）签订了《募集资金专户存储监管协议》（以下
简称“本协议”），约定的主要条款如下：
一、公司已开设本次发行募集资金专户，账号为
12010122000939494。截至 2020 年 4 月 15 日，专户余额为
7,997,399,367.94 元。该专户仅用于公司本次非公开发行 A 股
普通股（以下简称“本次发行”）补充核心一级资本项目之募集
资金的存储和使用，不得用作其他用途。
在募集资金专户内，公司可根据实际需求将专户内的部分资
金以存单或其他合理存款方式存放。公司应将存单或其他合理存
款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通
知中信建投证券。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得
设定质押、不可转让。公司不得从上述存单或其他合理存款方式
存放的款项直接支取资金。
二、公司管理其专户应遵守《中华人民共和国票据法》、《支
付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、
规章。
三、中信建投证券应当依据有关规定指定保荐代表人或其他
工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。中信建投证券应当
依据深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定以
及《宁波银行股份有限公司募集资金管理制度》履行其监督职责，
并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司应积
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极配合中信建投证券的调查和查询。
四、公司授权中信建投证券指定的保荐代表人郭瑛英、闫明
庆可以随时查询、复印公司专户的资料；公司应当及时、准确、
完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向公司查询
公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；中信建投证
券指定的其他工作人员向公司查询公司专户有关情况时应当出
具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、公司按月（每月 15 日之前）出具对账单，并发送中信
建投证券。公司应当保证对账单内容真实、准确、完整。
六、公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人
民币 1000 万元或募集资金净额的 5%的（以孰低为原则），应及
时以传真/邮件方式通知中信建投证券，同时提供专户的支出清
单。
七、公司当年存在募集资金运用的，董事会应当出具半年度
及年度募集资金的存放与使用情况专项报告，并聘请会计师事务
所对年度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。
八、中信建投证券如发现公司存在违规使用募集资金或其他
重大风险时，公司应配合中信建投证券进行调查和核实。中信建
投证券经现场检查等方式核实后，如发现公司募集资金管理存在
重大违规情况或者重大风险的，应及时向深圳证券交易所报告。
九、中信建投证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表
人。中信建投证券更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面
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通知公司，同时向公司通知更换后保荐代表人的联系方式。更换
保荐代表人不影响本协议的效力。
十、公司连续三次未及时向中信建投证券出具对账单或未及
时向中信建投证券通知专户大额支取情况，以及公司存在未配合
中信建投证券查询与调查专户情形的，中信建投证券可以要求公
司单方面终止本协议并注销募集资金专户。
十一、中信建投证券应当每半年对公司募集资金的存放和使
用情况进行一次现场检查。中信建投证券应在每个会计年度结束
后对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告并披
露。如公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保
留结论”、“否定结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，中信
建投证券应当在其核查报告中认真分析会计师事务所提出上述
鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。公司应积极协助和配
合中信建投证券的上述工作。
十二、本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担
违约责任，并赔偿守约方因此所遭受的损失。
十三、本协议自双方法定代表人或其授权代表签署并加盖各
自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或
经各方协商一致终止本协议并销户之日起失效。
特此公告。
宁波银行股份有限公司董事会
2020 年 5 月 12 日
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