2020 年第一季度报告
公司代码：601066 公司简称：中信建投
中信建投证券股份有限公司
2020 年第一季度报告正文
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2020 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监
事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本季度报告经本公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议。
未有董事对本季度报告提出异议。
1.3 公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人赵明保证本季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年
（2020 年 3 月 31 日） （2019 年 12 月 31 日） 度末增减(%)
总资产 287,013,960,879.13 285,669,623,807.02 0.47
归属于上市公司股东的净资产 58,616,872,604.84 56,581,919,227.39 3.60
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（2020 年 1-3 月） （2019 年 1-3 月）
经营活动产生的现金流量净额 -17,838,346,895.87 20,426,880,538.94 -187.33
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（2020 年 1-3 月） （2019 年 1-3 月） （%）
营业收入 4,381,718,138.78 3,107,663,328.89 41.00
归属于上市公司股东的净利润 1,950,802,866.30 1,487,918,070.29 31.11
归属于上市公司股东的扣除非
1,953,251,785.26 1,474,232,059.11 32.49
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 3.98 3.43 上升 0.55 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.25 0.19 31.58
稀释每股收益（元/股） 0.25 0.19 31.58
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 605.39 -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 -
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 6,577,875.73
或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,373,628.23 -
少数股东权益影响额（税后） 214,329.38 -
所得税影响额 1,131,898.77 -
合计 -2,448,918.96 -
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
125,652
股东总数（户）
其中，A 股股东 125,582 户，H 股股东 70 户
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
期末持股 比例 持有有限售条
股东名称（全称） 股份状 股东性质
数量 (%) 件股份数量 数量
态
北京国有资本经营管理中心 2,684,309,017 35.11 2,684,309,017 无 - 国有法人
中央汇金投资有限责任公司 2,386,052,459 31.21 2,386,052,459 无 - 国家
香港中央结算（代理人）有限
821,687,009 10.75 - 未知 - 境外法人
公司其他代持股份（注）
中信证券股份有限公司 382,849,268 5.01 - 无 - 境内非国有法人
镜湖控股有限公司 351,647,000 4.60 - 无 - 境外法人
西藏腾云投资管理有限公司 300,000,000 3.92 300,000,000 无 - 境内非国有法人
上海商言投资中心（有限合伙） 150,624,815 1.97 150,624,815 无 - 境内非国有法人
中国国有企业结构调整基金股
112,740,500 1.47 - 无 - 国有法人
份有限公司
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 5,877,300 0.08 - 无 - 其他
开放式指数证券投资基金
领航投资澳洲有限公司－领航
4,149,477 0.05 - 无 - 其他
新兴市场股指基金（交易所）
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司其他代持股份 境外上市外资股 796,349,685
821,687,009
（注） 人民币普通股 25,337,324
中信证券股份有限公司 382,849,268 人民币普通股 382,849,268
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镜湖控股有限公司 351,647,000 境外上市外资股 351,647,000
中国国有企业结构调整基金股份有限公司 112,740,500 境外上市外资股 112,740,500
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证
5,877,300 人民币普通股 5,877,300
券公司交易型开放式指数证券投资基金
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基
4,149,477 人民币普通股 4,149,477
金（交易所）
阮慧丽 3,729,044 人民币普通股 3,729,044
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证券
3,607,707 人民币普通股 3,607,707
投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证
3,446,805 人民币普通股 3,446,805
券公司交易型开放式指数证券投资基金
招商证券股份有限公司 2,534,251 人民币普通股 2,534,251
截至本报告期末，本公司各股东之间的关联关系及/或一致行
动关系如下：中信证券股份有限公司与镜湖控股有限公司之间的关
上述股东关联关系或一致行动的说明 系详见公司公开披露的《首次公开发行股票（A 股）招股说明书》。
除上述情况外，本司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知
其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
注：上表所述香港中央结算（代理人）有限公司所代持股份，包括 796,349,685 股 H 股和 25,337,324 股 A 股，
其中 H 股部分为除镜湖控股有限公司、中国国有企业结构调整基金股份有限公司以外的其他代持股份。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 增减幅度
项目 主要原因
2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 （%）
结算备付金 13,314,342,328.32 9,662,040,500.21 37.80 主要是客户备付金增加所致。
主要是权益衍生工具形成的衍生
衍生金融资产 1,313,010,807.62 955,450,490.31 37.42
金融资产增加所致。
主要是应收收益权互换初始交易
应收款项 3,721,726,293.39 2,136,865,676.12 74.17
保证金增加所致。
主要是子公司短期借款金额增加
短期借款 1,186,717,628.28 889,011,601.94 33.49
所致。
代理承销证券款 309,168,158.68 15,069,149,686.88 -97.95 主要是代理承销股票款减少所致。
主要是其他债权投资本期公允价
其他综合收益 534,094,372.17 394,012,354.17 35.55
值浮盈所致。
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3.1.2 公司利润表及现金流量表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 增减幅度
项目 主要原因
2020 年 1-3 月 2019 年 1-3 月 （%）
主要是本期经纪业务手续费净
手续费及佣金净收入 2,103,496,040.96 1,587,133,281.97 32.53
收入增加所致。
主要是本期交易性金融资产投
投资收益 1,633,801,850.35 678,908,510.55 140.65
资收益增加所致。
主要是本期交易性金融资产公
公允价值变动损益 247,829,645.72 442,038,834.12 -43.93
允价值变动损益减少所致。
汇兑损益 5,446,640.29 -2,646,540.18 不适用 主要是本期汇率变动所致。
主要是期货子公司大宗商品销
其他业务收入 54,697,051.86 3,340,693.36 1,537.30
售业务收入增加所致。
主要是本期收到的政府补助减
其他收益 3,754,145.85 17,771,563.48 -78.88
少所致。
主要是本期城市维护建设税增
税金及附加 27,341,678.77 19,178,977.19 42.56
加所致。
主要是本期股票质押式回购业
信用减值损失 107,803,691.75 -423,805,557.25 不适用 务和融出资金计提减值损失所
致。
主要是期货子公司大宗商品销
其他业务成本 50,295,558.65 489,674.43 10,171.22
售业务成本增加所致。
主要是本期收到奖励款减少所
营业外收入 3,601,826.21 10,734,731.45 -66.45
致。
营业外支出 10,974,849.05 2,530,651.11 333.68
主要是本期捐赠支出增加所致。
其他综合收益的税后 主要是本期其他权益工具投资
140,082,018.00 215,183,867.29 -34.90
净额 公允价值变动减少所致。
主要是本期代理买卖证券和回
经营活动产生的现金 购业务导致的现金流入减少及
-17,838,346,895.87 20,426,880,538.94 -187.33
流量净额 代理承销证券导致的现金流出
增加所致。
投资活动产生的现金 主要是本期收回投资收到的现
3,180,323,687.06 -1,466,434,399.25 不适用
流量净额 金流入增加所致。
筹资活动产生的现金 主要是本期发行短期融资券收
3,898,018,495.62 786,275,205.46 395.76
流量净额 到的现金流入增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 重大诉讼及仲裁情况
2020 年第一季度，本公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超
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2020 年第一季度报告
过人民币 1,000 万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
报告期内公司作为债券发行主体在上海证券交易所网站债券专区发布的涉及诉讼、仲裁事项的临
时公告情况请参见本公司 2019 年年度报告。
3.2.2 公司债券发行情况
报告期内，本公司完成四期短期融资券、一期公司债券及一期永续次级债券的发行工作，规
模合计人民币 270 亿元。其中，于 2020 年 1 月 6 日完成 2020 年度第一期短期融资券的发行工作，
规模人民币 40 亿元，期限 88 天，票面利率 2.79%；于 2020 年 1 月 20 日完成 2020 年度第二期短
期融资券的发行工作，规模人民币 40 亿元，期限 88 天，票面利率 2.79%；于 2020 年 2 月 19 日
完成 2020 年度第三期短期融资券的发行工作，规模人民币 40 亿元，期限 83 天，票面利率 2.52%；
于 2020 年 3 月 4 日完成 2020 年度第四期短期融资券的发行工作，规模人民币 40 亿元，期限 91
天，票面利率 2.42%；于 2020 年 3 月 11 日完成 2020 年公开发行公司债券（第一期）的发行工作，
规模合计人民币 60 亿元，其中品种一“20 信投 G1”规模人民币 50 亿元，期限 3 年，票面利率 2.94%；
品种二“20 信投 G2”规模人民币 10 亿元，期限 5 年，票面利率 3.13%；于 2020 年 3 月 30 日完成
2020 年永续次级债券（第一期）的发行工作，规模人民币 50 亿元，以每 5 个计息年度为 1 个重
定价周期，在每个重定价周期末，公司有权选择将该期债券期限延长 1 个重定价周期（即延续 5
年），或全额兑付债券，该期债券首个重定价周期（前 5 个计息年度）票面利率为 3.90%，若公司
行使续期选择权，自第 6 个计息年度起，每 5 年重置一次票面利率。
期后事项：
本公司于 2020 年 4 月 7 日完成 2020 年度第五期短期融资券的发行工作，规模人民币 40 亿元，
期限 78 天，票面利率 1.50%；于 2020 年 4 月 15 日完成 2020 年公开发行公司债券（第二期）的
发行工作，规模人民币 30 亿元，期限 3 年，票面利率 2.56%；于 2020 年 4 月 21 日完成 2020 年
度第六期短期融资券的发行工作，规模人民币 40 亿元，期限 87 天，票面利率 1.38%。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中信建投证券股份有限公司
法定代表人 王常青
日期 2020 年 4 月 24 日
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