北京市天岳律师事务所
关于北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会之
法律意见书
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北京市天岳律师事务所
关于北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会之
法律意见书
致：北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
北京市天岳律师事务所（以下称“本所”）受北京中关村科技发
展（控股）股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所朱卫
江、田秋盈律师（以下称“本所律师”）出席公司 2020 年第二次临
时股东大会（以下称“本次股东大会”），根据《中华人民共和国证
券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》（以
下称“《股东大会规则》”）及《北京中关村科技发展（控股）股份
有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大
会召开的合法性进行见证，并出具法律意见书。
在本法律意见书中，根据《股东大会规则》的要求，仅对公司本
次股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东大会
规则》和《公司章程》的规定、出席会议人员资格、召集人资格是否
合法有效、会议的表决程序和表决结果是否合法有效等事宜发表意
见，并不对本次股东大会所审议的提案内容以及这些提案所表述的事
实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的文件按
有关规定予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的
精神，对出具本法律意见书所需要的有关资料和事实进行了核查和验
证，现发表法律意见如下：
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一、关于本次股东大会召集和召开的程序
2020 年 3 月 26 日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上刊登了
《关于召开 2020 年第二次临时股东大会的通知》（以下称“《会议
通知》”），对本次股东大会召开的时间、地点、召集人、审议事项、
网络投票时间、网络投票程序、出席人员资格等予以公告。
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的表决方式，其
中：
1、现场会议于 2020 年 4 月 13 日下午 14:50 在北京市朝阳区霄
云路 26 号鹏润大厦 B 座 22 层召开，公司董事长许钟民先生因其他公
务无法出席，经半数以上股东推举，由公司董事兼总裁侯占军先生主
持本次股东大会。本次股东大会现场会议召开的时间和地点均与《会
议通知》中所告知的时间和地点一致。
2、网络投票时间为 2020 年 4 月 13 日，其中：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020
年 4 月 13 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020
年 4 月 13 日 09:15 至 15:00 期间的任意时间。
本次股东大会已按照《会议通知》通过网络投票系统为相关股东
提供了网络投票安排。
经本所律师核查，公司董事会发出《会议通知》的时间、方式及
通知的内容均符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定；本次
股东大会召开的实际时间和地点、网络投票时间和程序均与《会议通
知》中所告知的时间和地点一致；本次股东大会的召集、召开符合有
关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
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二、关于出席本次股东大会人员的资格
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 2 人，代表股份
209,987,176 股，占上市公司有表决权股份总数的 27.8820%。根据深
圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股东
及股东代表共 4 人，代表股份 22,191,988 股，占上市公司有表决权股
份总数的 2.9466%。上述股东的持股情况以中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司提供的截止 2020 年 4 月 3 日下午深圳证券交易所
交易结束后登记在册的公司股东为准。
参加本次股东大会现场表决和通过网络对议案进行表决的股东
及股东代表共计 6 人，代表 6 位股东持有的股份 232,179,164 股，占
上市公司有表决权股份总数的 30.8287%。经核查，出席本次股东大会
现场会议的股东及股东代表的资格合法有效。通过网络投票参加表决
的股东资格已经由深圳证券信息有限公司予以验证。
出席本次股东大会的还有公司的部分董事、监事和高级管理人员
及公司聘请的律师。根据《公司章程》的规定，上述人员均具备出席
本次股东大会的适当资格。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议并表决通过了以下议案：
1、关于为四环医药向南京银行申请 1.3 亿元流动资金贷款提供
担保的议案；
2、关于为中实上庄向南京银行申请 2,000 万流动资金贷款提供
担保的议案。
据本所律师现场见证，提交本次股东大会审议及表决的议案与
《会议通知》一致。出席本次股东大会的股东就各项议案采取记名投
票方式进行了表决。本次会议现场投票及网络投票表决结束后，公司
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合并统计了现场投票及网络投票的表决结果。表决在由出席本次股东
大会现场会议的股东推举的监票人和计票人的监督下进行，并当场公
布了表决结果。
1、关于为四环医药向南京银行申请 1.3 亿元流动资金贷款提供
担保的议案的表决结果为：
同意 232,178,084 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9995%；反对 1,080 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0.0005%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。其中中小股东投票情况为：
同意 22,964,856 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
99.9953%；反对 1,080 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0047%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议中小股东有效表决权股份总数的 0%。议案获得通过。
2、关于为中实上庄向南京银行申请 2,000 万流动资金贷款提供
担保的议案的表决结果为：
同意 232,178,084 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9995%；反对 1,080 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0.0005%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。其中中小股东投票情况为：
同意 22,964,856 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
99.9953%；反对 1,080 股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数
的 0.0047%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议中小股东有效表决权股份总数的 0%。议案获得通过。
四、结论意见
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本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开的程序符合法
律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席
本次股东大会的人员资格和召集人的资格合法有效，会议的表决程
序、表决结果均符合有关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定，
合法有效。
本法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效。
本法律意见书正本叁份。
（本页以下无正文）
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（此页无正文，为《北京市天岳律师事务所关于北京中关村科技发展
（控股）股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会之法律意见书》
之签字盖章页）
北京市天岳律师事务所
负责人： 胡天森
经办律师：朱卫江
经办律师：田秋盈
二〇二〇年四月十三日
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